美国

证券交易委员会

华盛顿特区 20549

8-K 表格

当前报告

根据1934年《证券交易法》第13条或第15（d）条

2024年4月23日

报告日期（最早报告事件的日期）

Panbela Therapeutics, Inc

（其章程中规定的注册人的确切姓名）

(952) 479-1196

（注册人的电话号码，包括区号）

（如果自上次报告以来发生了变化，则为以前的姓名或以前的地址。）

如果提交8-K表格是为了同时履行注册人根据以下任何条款承担的申报义务，请勾选下面的相应方框（参见下文的一般指示 A.2）：

根据该法第12（b）条注册的证券：

用复选标记表明注册人是否是1933年《证券法》第405条或1934年《证券交易法》第12b-2条所定义的新兴成长型公司。

新兴成长型公司 ☐

如果是新兴成长型公司，请用复选标记表明注册人是否选择不使用延长的过渡期来遵守根据《交易法》第13（a）条规定的任何新的或修订后的财务会计准则。☐

项目 1.01。签订重要的最终协议。

2024 年 4 月 23 日，Panbela Therapeutics, Inc.（“公司”）与公司董事会主席迈克尔·卡伦（“买方”）签订了认购和投资代表协议（“认购协议”），根据该协议，公司同意发行和出售公司 A 系列优先股中的一（1）股，面值每股0.001美元（“优先股”），向买方提供 10 美元现金。此次拍卖于2024年4月23日结束。有关适用于优先股的权利、偏好、特权和限制的其他信息载于本报告第5.03项，并以引用方式纳入此处。

订阅协议包含惯例陈述和担保，以及双方的某些赔偿权利和义务。

上述对订阅协议的描述并不完整，受该文件全文的约束和限定，该文件的副本作为附录 10.1 提交，并以引用方式纳入此处。

第 3.01 项退市或未能满足持续上市规则或标准的通知；上市转移。

2024年4月25日，纳斯达克股票市场有限责任公司（“纳斯达克”）提交了25号表格的除名通知，表明除名将在表格25提交十天后生效。因此，该公司不再打算提交自己的25号表格。

该公司已申请在芝加哥期权交易所（“CBOE”）的美国股票上市二级股票上市其普通股。无法保证申请将获得批准或芝加哥期权交易所将发展交易市场。在此期间，公司打算维持其在OTCQB上以其当前代码 “PBLA” 进行普通股报价的现有资格。

第3.02项未注册的股权证券销售。

本报告第1.01项所载信息以引用方式纳入本报告中。部分基于买方在认购协议中的陈述，根据经修订的1933年《证券法》第4（a）（2）条，优先股的发行和出售免于注册。

第 3.03 项对证券持有人权利的重大修改。

本报告第5.03项所载信息以引用方式纳入本报告中。

第 5.03 项《公司章程》或《章程》修正案；财政年度变更。

指定证书

2024年4月23日，公司向特拉华州国务卿提交了自提交之日起生效的指定证书（“指定证书”），其中指定了优先股的权利、优惠、特权和限制。指定证书规定，优先股将获得9,000,000张选票，并将与公司普通股的已发行股票一起作为单一类别专门对任何修改公司经修订和重述的公司注册证书以实现公司普通股反向分割的提案进行投票。优先股将按照与普通股投票相同的比例对任何此类提案进行投票，而持有人无需采取行动。除非《特拉华州通用公司法》另有规定，否则优先股没有投票权。

优先股不可转换为本公司任何其他类别或系列的股票或其他证券的股票，也不可兑换成任何其他类别或系列的股票。优先股对公司资产的任何分配，包括公司清算、破产、重组、合并、收购、出售、解散或清盘，无论是自愿还是非自愿的，均无权。优先股的持有人无权获得任何形式的股息。

优先股的已发行股份可以随时全部赎回，但不能部分赎回（i）前提是董事会自行决定赎回，或（ii）在公司股东在任何股东大会上批准反向股票拆分后自动赎回。赎回后，优先股的持有人将获得10美元现金的对价。

上述对指定证书的描述并不完整，受该文件全文的约束和限制，该文件的副本作为附录3.1提交，并以引用方式纳入此处。

项目 8.01 其他活动。

特别会议延期

纳斯达克提交了25号表格，根据2024年4月4日向美国证券交易委员会提交的最终委托书，该公司的普通股将在公司有机会进行反向股票拆分之前退市，正如先前在2024年5月3日举行的会议（“特别会议”）上提议的股东批准的那样。根据特拉华州适用的法律，由于该公司的普通股不会在国家证券交易所上市，因此确定股东是否批准反向股票拆分的投票标准将恢复到更高的要求，即有权就此事进行投票的已发行股票获得多数赞成票。

考虑到上述情况和其他因素，包括公司可能需要进行反向股票拆分以满足芝加哥期权交易所首次上市的最低每股出价要求，公司董事会决定改为在2024年5月28日举行特别会议，并宣布新的创纪录日期为2024年4月24日，以确定有权在特别会议上投票的普通股持有人。公司打算立即为特别会议准备、提交和邮寄一份新的委托书。

项目 9.01 财务报表和附录。

关于前瞻性陈述的警示声明

本报告包含 “前瞻性陈述”，包括1995年《私人证券诉讼改革法》所指的陈述。前瞻性陈述可以通过以下词语来识别：“预测”、“相信”、“可以”、“设计”、“期望”、“专注”、“打算”、“可能”、“计划”、“定位”、“潜力”、“将” 和 “将”。除历史事实陈述以外的所有陈述均应被视为前瞻性陈述。前瞻性陈述既不是历史事实，也不是对未来表现的保证。相反，它们仅基于我们当前的信念、预期和对业务未来、未来计划和战略、预测、预期事件和趋势、经济和其他未来状况的假设。由于前瞻性陈述与未来有关，因此它们会受到固有的不确定性、风险和环境变化的影响，这些变化难以预测，其中许多是我们无法控制的。我们的实际业绩和财务状况可能与前瞻性陈述存在重大和不利的差异。因此，您不应依赖这些前瞻性陈述中的任何一项。可能导致实际业绩和财务状况与前瞻性陈述中显示的结果和财务状况存在重大差异的重要因素包括：（i）我们获得额外资金以执行业务和临床开发计划的能力；（ii）临床开发计划的进展和成功；（iii）当前 COVID-19 疫情对我们进行临床试验能力的影响；（iv）我们证明候选产品安全性和有效性的能力：ivot spemin (SBP-101) 和eflornithine（CPP-1X）；（v）我们依赖第三方执行候选产品Flynpovi的注册试验；（vii）我们在美国、欧盟或其他国际市场获得监管部门批准的能力；（vii）我们的候选产品 SBP-101 和 CPP-1X 的市场接受程度和未来销售水平；（viii）产品开发的成本和延迟这可能是由于适用于我们的候选产品 SBP-101 和 CPP-1X 的监管监管变化造成的；(SBP-101 CPP-1Xix) 与第三方付款人建立报销安排的进展速度；（x）竞争性技术和市场发展的影响；（xi）提交和起诉专利申请以及执行或辩护专利索赔所涉及的费用；（xii）我们在国家证券交易所获得普通股上市的能力；以及（xiii）我们最新年度报告第一部分第1A项标题为 “风险因素” 时讨论的其他因素在 10-K 表格中，我们的表格季度报告中列出的任何其他风险10-Q 和我们的 8-K 表最新报告。我们在本报告中做出的任何前瞻性陈述均基于我们目前获得的信息，并且仅代表截至发表之日。无论是由于新信息、未来发展还是其他原因，我们都没有义务公开更新任何前瞻性陈述或实际业绩与任何此类前瞻性陈述中的预期不同的理由，无论是书面还是口头的。

签名

根据1934年《证券交易法》的要求，注册人已正式促使经正式授权的下列签署人代表其签署本报告。