证券交易委员会
华盛顿特区 20549
日程安排 13D/A
(第 13d-101 条)
的信息应包含在根据第 13d-1 (a) 条 提交的声明以及根据第 13d-2 (a) 条提交的修正案中
根据1934年的《证券交易法》
(第4号修正案)*
AXIL BRANDS, INC. |
(发行人名称)
|
普通股,每股面值0.0001美元 |
(证券类别的标题)
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76151R206 |
(CUSIP 号码)
|
Jeff Toghraie c/o AXIL Brands, Inc. 南弗里蒙特大道 901 号,158 单元 加利福尼亚州阿罕布拉 91803 (888) 638-8883
|
附上副本至:
尤尔吉塔·阿什利 汤普森海因律师事务所 3900 密钥中心 127 公共广场 俄亥俄州克利夫兰 44114 |
(216) 566-5500 (有权接收通知和通信的人 的姓名、地址和电话号码) |
2024年4月22日
(需要提交本声明的事件发生日期)
如果申报人 之前曾在附表 13G 中提交过一份声明,报告本附表 13D 所涉及的收购,并且由于§§ 240.13d-1 (e)、240.13d-1 (f) 或 240.13d-1 (g) 而提交本附表 ,请选中以下复选框。□
_______________
* 本封面其余部分 应填写申报人在本表格上首次提交的 证券标的类别,以及包含会改变先前封面中提供的披露信息的后续修订。
就1934年《证券交易法》(“法案”)第18条而言,本封面其余部分所要求的 信息不应被视为 “归档”,也不得以其他方式对 承担该法该部分的责任,但应受该法所有其他条款的约束(但是,请参阅附注)。
-1-
1 | 举报人姓名 | ||||
Jeff Toghraie | |||||
2 | 如果是组的成员,请选中相应的复选框 | (a) ¨ | |||
(b) ¨ | |||||
3 | 仅限美国证券交易委员会使用 | ||||
4 | 资金来源 | ||||
PF,AF,OO | |||||
5 | 检查根据第 2 (d) 或 2 (e) 项是否需要披露法律诉讼 | ¨ | |||
6 | 国籍或组织地点 | ||||
美利坚合众国 | |||||
每位申报人实益拥有的股份数量 | 7 | 唯一的投票权 | |||
0 | |||||
8 | 共享投票权 | ||||
2,521,700(1)(2) | |||||
9 | 唯一的处置力 | ||||
140,469(3) | |||||
10 | 共享处置权 | ||||
2,019,538(1)(4) | |||||
11 | 每位申报人实益拥有的总金额 | ||||
3,435,007(1)(2)(3)(4) | |||||
12 | 检查第 (11) 行中的总金额是否不包括某些股票 | ¨ | |||
13 | 行中金额所代表的类别百分比 (11) | ||||
50.6% | |||||
14 | 举报人类型 | ||||
在 |
___________
(1) | 包括Intrepid直接持有的1,246,700股普通股,其中 Toghraie先生是董事总经理。 |
(2) | 包括唐·弗兰克·纳撒尼尔 Vasquez 直接持有的1,27.5万股普通股。Intrepid和Vasquez先生是投票协议和不可撤销代理的当事方,根据该协议,Intrepid有权对巴斯克斯先生直接持有的1,27.5万股普通股进行投票 并行使所有投票权。 |
(3) | 包括根据 行使股票期权可能收购的140,469股普通股,这些股票可在本声明提交后的60天内行使。 |
(4) | 包括转换Intrepid持有的优先股 后可能收购的772,838股普通股。在公司首次发行优先股之日或 2022年6月16日之后的任何时候,优先股可按持有人的 期权以二十一比一的方式转换为普通股;前提是,持有人不得转换该数量的优先股,这将导致持有人成为 超过5%的普通股的受益所有人根据《交易法》 第 13 (d) 和 (g) 条及其相关规则和条例。 |
-2-
1 | 举报人姓名 | ||||
Intrepid 全球顾问公司 | |||||
2 | 如果是组的成员,请选中相应的复选框 | (a) ¨ | |||
(b) ¨ | |||||
3 | 仅限美国证券交易委员会使用 | ||||
4 | 资金来源 | ||||
PF,WC | |||||
5 | 检查根据第 2 (d) 或 2 (e) 项是否需要披露法律诉讼 | ¨ | |||
6 | 国籍或组织地点 | ||||
特拉华 | |||||
每位申报人实益拥有的股份数量 | 7 | 唯一的投票权 | |||
0 | |||||
8 | 共享投票权 | ||||
2,521,700(1)(2) | |||||
9 | 唯一的处置力 | ||||
0 | |||||
10 | 共享处置权 | ||||
2,019,538(1)(3) | |||||
11 | 每位申报人实益拥有的总金额 | ||||
3,294,538(1)(2)(3) | |||||
12 | 检查第 (11) 行中的总金额是否不包括某些股票 | ¨ | |||
13 | 行中金额所代表的类别百分比 (11) | ||||
49.5% | |||||
14 | 举报人类型 | ||||
CO |
___________
(1) | 包括Intrepid直接持有的1,246,700股普通股,其中 Toghraie先生是董事总经理。 |
(2) | 包括唐·弗兰克·纳撒尼尔·巴斯克斯直接持有的1,27.5万股普通股。 Intrepid和Vasquez先生是投票协议和不可撤销代理的当事方,根据该协议,Intrepid有权对巴斯克斯先生直接持有的1,27.5万股普通股进行投票和行使 所有投票权。 |
(3) | 包括转换Intrepid持有的优先股 后可能收购的772,838股普通股。在公司首次发行优先股之日或 2022年6月16日之后的任何时候,优先股可按持有人的 期权以二十一比一的方式转换为普通股;前提是,持有人不得转换该数量的优先股,这将导致持有人成为 超过5%的普通股的受益所有人根据《交易法》 第 13 (d) 和 (g) 条及其相关规则和条例。 |
-3-
1 | 举报人姓名 | ||||
唐·弗兰克·纳撒尼尔·瓦斯克斯 | |||||
2 | 如果是组的成员,请选中相应的复选框 | (a) ¨ | |||
(b) ¨ | |||||
3 | 仅限美国证券交易委员会使用 | ||||
4 | 资金来源 | ||||
PF,也是 | |||||
5 | 检查根据第 2 (d) 或 2 (e) 项是否需要披露法律诉讼 | ¨ | |||
6 | 国籍或组织地点 | ||||
美利坚合众国 | |||||
每位申报人实益拥有的股份数量 | 7 | 唯一的投票权 | |||
1,251 | |||||
8 | 共享投票权 | ||||
1,275,000(1) | |||||
9 | 唯一的处置力 | ||||
1,276,251 | |||||
10 | 共享处置权 | ||||
0 | |||||
11 | 每位申报人实益拥有的总金额 | ||||
1,276,251(1) | |||||
12 | 检查第 (11) 行中的总金额是否不包括某些股票 | ¨ | |||
13 | 行中金额所代表的类别百分比 (11) | ||||
21.7% | |||||
14 | 举报人类型 | ||||
在 |
___________
(1) | 包括唐·弗兰克·纳撒尼尔·巴斯克斯直接持有的1,27.5万股普通股。 Intrepid和Vasquez先生是投票协议和不可撤销代理的当事方,根据该协议,Intrepid有权对巴斯克斯先生直接持有的1,27.5万股普通股进行投票和行使 所有投票权。 |
-4-
本附表13D实益所有权声明第4号修正案(以下简称 “第4号修正案”)修订了杰夫·托格雷于2022年9月9日提交的附表13D中的受益 所有权声明(经申报人修订,即 “附表13D” 或 “声明”)。本第 4 号修正案中使用但未定义的大写术语应具有 附表 13D 中规定的含义。除经本第4号修正案修正和补充外,附表13D保持不变。
第 3 项。资金或其他对价的来源和金额。
特此对第 3 项进行修订和补充, 增加了以下内容:
根据购买协议(定义见下文),Intrepid为收购优先股(定义见下文)而支付的总金额 为67,500美元。此类收购的资金来源是Intrepid的营运资金。
第 4 项。交易目的。
2024年4月22日,Intrepid与公司A系列优先股的两名持有人签订了回购 协议(“购买协议”),每股面值0.0001美元 (“优先股”),根据该协议,Intrepid共购买了11,25万股优先股 (折算后的562,500股普通股),现金对价为672,500美元 500 来自此类股东。 购买协议包含惯例陈述和保证。
申报人出于投资目的收购了本声明中报告的 普通股股份。申报人将来可能会在公开市场交易或私下 协商交易中收购更多 普通股或处置申报人持有的部分或全部普通股,但须符合申报人认为可取的条件和时间。申报人可以 申报人认为可取的条款和时间,对普通股进行 卖空或套期保值或类似交易,但须遵守适用法律。
申报人目前没有任何可能导致附表13D第4项 (a) 至 (j) 段所述行动的 计划或提案,除非此处规定的 或托格雷先生以公司高管或董事的身份提出的 计划或提案,或者董事会 在其参与下提出。申报人保留将来制定任何此类计划或提案的权利,并保留就其在公司的投资采取任何 行动的权利,包括附表13D第4项 (a) 至 (j) 段所述的任何或全部行动。
-5-
第 5 项。发行人证券的利息。
(a) | 申报人共实益拥有3,436,258股普通股 股,约占公司已发行普通股的50.6%。
Toghraie先生可能被视为受益拥有总计3,435,007股普通股,约占公司已发行普通股的50.6%,包括 1,246,700股普通股;巴斯克斯先生直接持有的1,275,000股普通股,Intrepid 拥有实益所有权;140,469股行使托格雷先生持有的可在本声明提交后60天内行使 的期权后可发行的普通股;以及772,838股普通股转换Intrepid直接持有的优先股 后可以收购的股票。总体而言,Toghraie先生持有以每股1.80美元的行使价 购买15.5万股普通股的期权,该期权于2022年5月10日授予,将于2032年4月20日到期,归属方式如下:原始赠款 金额的25%归于2022年9月1日,其余部分从10月 1日起在每个月的第一天按月等额分期归属,2022年。
Intrepid可被视为受益拥有共计3,294,538股普通股,约占公司已发行普通股的49.5%,包括Intrepid直接持有的1,246,700股普通股;转换Intrepid直接持有的优先股后可能收购的772,838股普通股;以及先生直接持有的1,275,000股普通股 Intrepid 对其拥有实益所有权的 Vasquez。
巴斯克斯先生可能被视为受益拥有总共1,276,251股普通股,约占公司已发行普通股的21.7%。
在公司首次发行优先股之日或2022年6月16日之后的任何时候,持有人可以选择以二十一比一的方式将优先股转换为普通股;前提是,根据第13(d)条的规定,持有人不得转换该数量的优先股,这将导致持有人成为超过5%的普通股的受益所有人 (g) 经修订的1934年《证券交易法》(“交易法”)和规则以及相关的法规。
本声明中列出的普通股所有权的每个百分比基于公司在2024年4月9日向美国证券交易委员会提交的10-Q表季度报告中报告的截至2024年4月9日已发行的5,878,939股普通股。
| |
(b) | 托格雷先生拥有对140,469股普通股的唯一处置权。 Toghraie先生和Intrepid对2521,700股普通股拥有投票权,对2,019,538股 普通股拥有处置权。瓦斯克斯先生拥有对1,251股普通股的唯一投票权,对1,275,000股普通股 股拥有共同投票权,对1,276,251股普通股拥有唯一的处置权。
| |
(c) | 除第4项所述外,自2024年3月21日提交附表13D第3号修正案以来,申报人尚未进行发行人的任何证券交易 。 |
-6-
第 6 项。与发行人证券有关的合同、安排、谅解 或关系。
特此以引用方式纳入上文第 4 项中规定的信息 。
关于2022年6月收购 Axil & Associated Brands Corp.(“A&A”)的某些资产,公司、Intrepid和A&A签订了一项有表决权的 协议,该协议自2022年6月16日起生效,并于2022年11月7日生效,根据该协议,除其他外:(i)公司 同意在公司收盘后的两年内不发行公司的新股本未经A&A和Intrepid批准 批准的资产购买协议,但有某些例外情况;以及 (ii) A&A 不可撤销地任命了首席执行官以及作为A&A代理人的公司秘书 将在资产购买协议结束后的两年内 对A&A实益拥有的所有股本进行投票。
Intrepid和Vasquez先生是2023年10月17日的投票 协议和不可撤销代理的当事方,根据该协议,Intrepid有权对巴斯克斯先生直接持有的1,27.5万股普通股进行投票和行使所有投票权 。投票协议和不可撤销的代理 的条款将在以下时间到期:(i)2026年10月17日,(ii)Intrepid在给Vasquez 先生的书面通知中指定的日期和时间,或(iii)Intrepid和Vasquez先生终止此类协议的书面协议,以较早者为准。
根据根据《交易法》颁布的第13d-1 (k) 条,申报人已就联合提交本声明达成协议, 该协议载于本声明的签名页。
第 7 项。将作为展品提交的材料。
附录 99.1 | Intrepid Global Advisors, Inc.与David Pyne TTEE-D&B Trust于2024年4月22日签订的回购协议。 | |
附录 99.2 | Intrepid Global Advisors, Inc. 与 Garrett A Williams TTEE-GMW Trust 于 2024 年 4 月 22 日签订的回购协议。 |
-7-
签名
经过合理的询问,尽其所能 下列签署人所知和所信,以下每位签署人均证明本声明中提供的信息是真实的、 完整和正确的。
根据经修订的1934年 《证券交易法》第13d-1 (k) (1) (iii) 条,下述人员同意代表他们共同提交附表13D中有关公司普通股的本声明 。
日期:2024 年 4 月 24 日
杰夫·托格雷 | ||
来自: | /s/ Jeff Toghraie | |
Jeff Toghraie |
无畏的全球顾问公司 | ||
来自: | /s/ Jeff Toghraie | |
Jeff Toghraie 董事总经理 |
唐·弗兰克·纳撒尼尔·瓦斯克斯 | ||
来自: | /s/ 唐·弗兰克·纳撒尼尔·瓦斯克斯 | |
唐·弗兰克·纳撒尼尔·瓦斯克斯 |
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