美国

证券交易委员会

华盛顿特区 20549

6-K 表格

外国私人发行人根据 规则 13a-16 或 15d-16 提交的报告

根据1934年的《证券交易法》

2023 年 2 月

委员会文件编号：001-38766

MMTEC, INC.

（注册人姓名）

霞光里18号佳成广场B座16楼AF

北京市朝阳区，100027

中华人民共和国

（主要行政办公室地址）

用复选标记表示注册人 是以 20-F 表格或 40-F 表格的封面提交年度报告。

表格 20-F 40-F 表格 ☐

用复选标记表示注册人是否在法规 S-T 规则 101 (b) (1) 允许的情况下以纸质形式提交 表格 6-K：☐

正如先前报道的那样，2023年2月22日，MMTEC, Inc.（“公司”） 签订了证券购买协议（“协议”），根据该协议，公司以 的购买者价格为32,000,000,000美元向非美国投资者（“投资者”）发行了本金为4,000,000美元的无抵押优先可转换 期票（“票据”）。协议中设想的交易已于2023年2月22日完成。

2023年2月24日，公司收到了投资者 的转换通知，根据该票据的条款，公司向投资者及其指定人共发行了80,000,000股普通股，面值每股0.01美元，每股0.01美元，转换价格为0.50美元，代表转换底价。 投资者免除了与票据全部转换相关的票据下的利息。转换后，公司履行了票据下的所有义务 。在向投资者发行普通股后，公司立即发行和流通了85,145,041股普通股。

该公司依赖根据经修订的1933年《证券法》颁布的 S条例所规定的注册豁免，该条例涉及票据的发行和出售以及票据转换后普通股 的发行。

签名

根据1934年《证券交易法》的要求 ，注册人已正式促使下列签署人代表其签署本报告，并获得 的正式授权。

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