美国
证券交易所 委员会
华盛顿特区 20549
6-K 表格
外国私人 发行人的报告
根据第13a-16条或第15d-16条
1934 年《证券交易所 法》
2023 年 5 月
MMTEC, INC.
（将注册人的 姓名翻译成英文）
23 楼 2302 室
FWD 金融中心
中环德辅道 308 号
香港上环
电话：+852 36908356（主要行政办公室地址）
用复选标记表示注册人 是以 20-F 表格或 40-F 表格的封面提交年度报告。
20-F 表格 40-F ☐
用复选标记表示注册人是否在法规 S-T 规则 101 (b) (1) 允许的情况下以纸质形式提交 表格 6-K：☐
用复选标记表示注册人是否在法规 S-T 规则 101 (b) (7) 允许的情况下以纸质形式提交 6-K 表格：☐
正如先前披露的那样， MMTEC, Inc.（“公司”）于2023年3月31日开始根据同日的证券购买协议（“协议”）向机构投资者（“买方”）注册直接发行优先可转换本票。根据协议 ，买方可以购买优先可转换本票（“票据”），原始本金总额 不超过7,000万美元。这些票据将在发行之日两周年到期。这些票据的原始 发行折扣为20％，假设根据协议全额购买票据 ，则本次发行的总购买价格高达5600万美元。根据协议，买方购买票据的期限从2023年3月31日（ “生效日期”）开始，到2023年5月11日结束，即30日第四生效日期后的工作日。协议中没有最低的 承诺。
投资者可以在生效日之后的任何时候将票据的全部或部分未偿还余额 转换为面值0.01美元的公司普通股（“普通 股”），价格等于转换通知发布日期 前五个交易日的最低收盘价的75％乘以最低收盘价，但根据本票据条款进行调整的底价为每股0.30美元，以及 本说明中规定的某些调整和所有权限制。
公司不会对票据进行任何转换 ，因为这种转换，票据的持有人及其关联公司或其指定人 在票据转换后 使普通股的发行生效 后，将立即实益拥有已发行普通股数量的4.99％以上。
公司的英属维尔京群岛法律顾问Ogiers（香港）就此次发行发表的法律意见书副本作为附录5.1附于此。
展览索引
| 展品编号 | 描述 | |
| 5.1 | 奥吉尔的观点 |
1
签名
根据1934年《证券 交易法》的要求，注册人已正式授权下列签署人代表其签署本报告。
| MMTEC, INC. | ||
| 来自： | /s/ Min Kong | |
| 孔敏 | ||
| 首席财务官 | ||
日期：2023 年 5 月 10 日
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