美国
证券交易委员会
华盛顿特区 20549

8-K 表格

当前报告
根据第 13 条或 15 (d) 条
1934 年《证券交易法》

2024 年 4 月 23 日

报告日期（最早报告事件的日期）

SPI 能源 有限公司

（其章程中规定的注册人的确切姓名）

注册人的电话号码，包括 区号：(408) 919-8000

N/A （以前的姓名或以前的地址，如果自上次报告以来发生了变化）

如果 申请意在同时履行注册人根据以下任何条款承担的申报义务，请勾选下面的相应方框：

根据该法第12（b）条注册的证券：

用勾号指明注册人 是否是1933年《证券法》（17 CFR §230.405）第405条或1934年《证券 交易法》（17 CFR §240.12b-2）第12b-2条所定义的新兴成长型公司。

新兴成长型公司 ☐

如果是新兴成长型公司，请用勾选 标记表明注册人是否选择不使用延长的过渡期来遵守根据《交易法》第13 (a) 条规定的任何新的或修订后的财务会计 准则。☐

第 3.01 项关于退市或未能满足持续的 上市规则或标准的通知；上市转移。

2024 年 4 月 23 日，纳斯达克股票市场 LLC（“Nasdaq”）的上市资格员工（“员工”）通知SPI 能源 有限公司（“公司”），员工批准了公司将其面值 0.0001 美元的普通股（“普通股”）从纳斯达克全球精选市场层面转让给该公司的请求纳斯达克资本市场等级，以及 工作人员批准了公司的第二个 180 个日历日或直到 2024 年 10 月 14 日（“第二个 合规期”）以恢复合规的请求按照《纳斯达克上市规则》5550（a）（2）的规定，出价要求为1.00美元。 为了重新遵守此类最低价格要求，公司必须证明 至少连续 10 个工作日的收盘出价为每股至少 1.00 美元。普通股从纳斯达克全球精选市场向 纳斯达克资本市场的上市于2024年4月25日开盘后生效。预计此次转让不会影响 普通股的交易，普通股将继续在纳斯达克上市，股票代码为 “SPI”。

正如先前宣布的那样，2024年10月19日 工作人员通知公司，普通股的出价连续30个工作日收于每股1.00美元以下，因此，公司不再满足纳斯达克上市规则5450（a）（1），即适用于纳斯达克全球精选市场发行人的最低出价要求 。根据纳斯达克上市规则5810（c）（3）（A），公司最初获得了截至2024年4月16日的180个日历的 天宽限期，以恢复对最低出价要求的遵守。

根据纳斯达克上市规则，在纳斯达克 全球精选市场上市的发行人没有资格获得第二个 180 天的宽限期。但是，基于公司 遵守《纳斯达克上市规则》第5810 (c) (3) (A) (ii) 条规定的各项标准，以获得适用于在纳斯达克资本市场上市的发行人 的第二个180天宽限期，公司申请将其普通股的上市转让给纳斯达克资本 市场。如上所述，工作人员于2024年4月23日批准了公司的转让申请。

该公司打算密切关注其普通股的收盘出价，并考虑所有可用的期权以及时弥补出价缺陷。如果 在第二合规期内的任何时候，至少连续10个工作日内 普通股的收盘出价为每股1.00美元，则工作人员将向公司提供书面合规确认书，此事将结案， 除非工作人员根据纳斯达克上市规则5810 (c) (3) (F) 行使酌处权延长这十天期限。

公司无法保证 将在第二合规期内恢复或证明合规。如果公司无法在2024年10月14日之前证明 遵守了最低出价要求，或者公司不遵守延期条款，则员工 将向公司提供书面通知，告知普通股将退市。届时，公司可以就员工 的决定向纳斯达克听证小组（“小组”）提出上诉。公司的上诉请求将至少在专家小组的听证会以及听证会后小组可能批准的对公司 的任何延期到期之前暂停员工的任何除名行动 。

该公司已向纳斯达克 发出书面通知，表示打算在第二合规期内通过在必要时进行反向股票拆分来弥补缺陷。

关于前瞻性陈述的警示说明

本表8-K最新报告及其他相关材料可能包含 经修订的1995年《私人证券诉讼改革法》所指的许多 “前瞻性陈述”， 包括有关公司对以下任何或所有内容的预期的陈述：（i） 公司将其普通股转让到纳斯达克资本市场上市的时间和后果，（ii）公司的意图和计划 重新遵守最低出价要求，以及 (iii) 通过以下方式采取预期行动员工和公司的回应 及其预期结果。前瞻性陈述可以通过诸如 “意愿”、“意图”、 “期望”、“计划”、“潜力”、“将” 或类似表述以及这些 术语的否定词来识别。公司这些前瞻性陈述主要基于其当前对未来事件 和财务趋势的预期和预测，该公司认为这些预期和预测可能会影响其业务、财务状况和经营业绩。尽管公司认为 此类陈述基于合理的假设，但前瞻性陈述既不是承诺也不是保证， 必然受到高度的不确定性和风险的影响。由于前瞻性陈述本质上受风险和不确定性的影响， 其中一些无法预测或量化，有些是公司无法控制的，因此您不应依赖这些 前瞻性陈述作为对未来事件的预测。这些风险和不确定性包括：公司于2023年4月14日向美国证券 和交易委员会提交的10-K表年度报告以及公司向美国证券交易委员会提交的任何其他文件 中 “风险因素” 标题下描述的风险和不确定性 ，这些文件可在www.sec.gov上查阅。提醒现有和潜在投资者不要过分依赖这些前瞻性 陈述，这些陈述仅代表发表之日。除法律要求外，公司不承担任何义务或承诺更新或修改本8-K表最新报告中包含的任何 前瞻性陈述。

签名

根据1934年《证券 交易法》的要求，注册人已正式促使经正式授权的下列签署人代表其签署本报告。