附录 10.1
执行版本
远期购买 协议确认修正案
本远期购买协议 确认修正案的日期为2024年4月18日(本 “修正案”),由 (i) 桑迪亚投资 管理有限责任公司代表初始协议(定义见下文)(“卖方”) 和 (v) 特拉华州的一家公司(“NKGN”,前身为格拉夫收购公司)NKGen Biotech, Inc. 签订并与(v)特拉华州的一家公司(“NKGN”,前身为格拉夫收购)附表A所列的投资者签订 Corp. IV,一家特拉华州 公司)。
特此提及截至2023年9月26日的场外股票预付远期交易(“初始协议”)、截至2024年1月19日的远期购买 协议确认修正案(连同初始协议,即 “确认书”)、卖方NKGN和NKGen Operating Biotech, Inc.(“目标”,前身为NKGen Biotech Inc.,.,一家特拉华州的 公司,现在是NKGN的全资子公司)。此处未定义的大写术语应具有确认书中赋予此类术语的 含义。
2023年9月29日,NKGN 和塔吉特完成了业务合并,因此,卖方发布了开始交易的定价日期通知。
1. | 修正:本协议双方同意对确认书进行如下修改: |
a. 标题为 “重置 价格” 的部分应全部删除并替换为以下内容:
重置价格: | 重置价格最初将是初始价格。重置价格将在自2024年1月15日(追溯性)和2024年1月22日开始的每周第一个预定交易日每周调整为(a)前一周股票VWAP价格的80%和(b)初始价格的最低值;此后,重置价格将在每周的第一个预定交易日调整为(a)股票VWAP价格的90%的最低值在前一周,(b)初始价格和(c)1.2743美元,前提是重置价格不得低于1.2743美元。此外,重置价格将在稀释发行发生后立即降低,或者如果双方同意以其他方式重置,则重置价格将在稀释发行发生后立即降低。 |
2。不依赖。 卖方承认并同意,NKGN持有关于NKGN及其证券的非公开信息,这些信息未向卖方提供 ,这些信息可能是实质性的,也可能不优于卖方所获得的信息,并且卖方在签订本 修正案时没有依赖也不依赖任何书面或口头陈述、担保或其他陈述,无论是书面还是口头 (来自或由 NKBR} GN 或任何代表其行事的人),本修正案(或其他 提及的相关文件)中明确规定的除外本修正案或确认书中未明确规定 的任何陈述、担保或其他声明,将不享有任何权利或补救措施。卖方特此放弃其针对NKGN及其 高管和董事提出或可能提出的与NKGN持有重大非公开信息相关的任何索赔或潜在索赔。
3.定价 日期通知.卖方还可以向NKGN交付更新的定价日期通知,基本上采用初始协议附表A (“额外股票定价日期通知”)中规定的形式,以涵盖确认书中最多248,360股额外股票 (“额外股份”)(“额外股份”)(受适用股份限额约束),任何此类 额外股票定价日通知也构成有关额外股份的注册申请, 有一项谅解,即NKGN应在其下一份注册声明中纳入此类股份。
4。没有 其他修正案。确认书的所有其他条款和条件仍将完全有效,对确认书 的理解和解释,就好像本修正案的条款以增加或替代的形式包含在其中,如 一样。
5。在对应方中执行 。本修正案可在任意数量的对应方中执行,每份对应方在执行时均应被视为 原件,所有对应方合起来构成同一个协议。
6。批准。 本修正案中规定的条款和规定修改并取代了确认书 中列出的所有不一致的条款和规定,除非本修正案明确修改和取代,否则,确认书的条款和规定已获得批准和确认 并继续具有完全效力和效力。所有各方特此同意,经本修正案修订的《确认和修正》应根据其条款继续具有合法、有效、约束力和可执行性。
7。 本修正案受纽约州法律管辖,并根据纽约州法律进行解释和执行( 不影响其中的法律冲突条款)。
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为此,本协议各方 已促使本修正案自上述第一份撰写之日起由其正式授权的官员执行和交付,以昭信守。
SANDIA INVESTMENT MANAGEMENT LP 代表确认书附表A所列的投资者 | |||
来自: | /s/ 托马斯·卡格纳 | ||
姓名:托马斯·J·卡格纳 | |||
职位:首席运营官、首席财务官兼首席运营官 | |||
NKGEN BIOTECH, INC. | |||
来自: | /s/ 保罗·松 | ||
姓名: | Paul Y. Song | ||
标题: | 首席执行官 |
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