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目录表             
美国
美国证券交易委员会
华盛顿特区20549
 ____________________________________ 
表格10-Q
____________________________________ 
☒根据1934年《证券交易法》第13或15(D)条规定的季度报告
截至本季度末2024年3月31日
或
☐根据1934年《证券交易法》第13或15(D)条提交的过渡报告
佣金文件编号001-39220
____________________________________ 
承运人环球公司
(注册人的确切姓名载于其章程)
____________________________________ 
特拉华州 83-4051582
(法团或组织的州或其他司法管辖区)(国际税务局雇主身分证号码)
巴斯德大道13995号, 棕榈滩花园, 佛罗里达州33418
(主要执行机构地址，包括邮政编码)
(561)365-2000
(注册人的电话号码，包括区号)
根据该法第12(B)条登记的证券：
每个班级的标题交易代码注册的每个交易所的名称
普通股(面值0.01美元)卡尔纽约证券交易所
4.375% 2025年到期票据CARRR 25纽约证券交易所
4.125% 2028年到期票据CARR 28纽约证券交易所
4.500% 2032年到期票据CARR 32纽约证券交易所
用复选标记表示注册人(1)是否在过去12个月内(或在要求注册人提交此类报告的较短期限内)提交了1934年《证券交易法》第13条或15(D)节要求提交的所有报告，以及(2)在过去90天内一直遵守此类提交要求。是  ☒*☐
通过勾选标记检查注册人是否已在过去12个月内（或在注册人被要求提交此类文件的较短期限内）以电子方式提交了根据S-T法规（§232.405）第405条要求提交的所有交互数据文件。 是  ☒*☐
用复选标记表示注册人是大型加速申报公司、加速申报公司、非加速申报公司、较小的报告公司或新兴成长型公司。请参阅《交易法》第12b-2条规则中“大型加速申报公司”、“加速申报公司”、“较小申报公司”和“新兴成长型公司”的定义。
大型加速文件服务器☒加速文件管理器☐
非加速文件服务器☐规模较小的新闻报道公司☐新兴成长型公司☐
如果是一家新兴的成长型公司，用复选标记表示注册人是否已选择不使用延长的过渡期来遵守根据《交易所法》第13(A)节提供的任何新的或修订的财务会计准则。☐

用复选标记表示注册人是否是空壳公司(如交易法第12b-2条所定义)。☐*☒
截至2024年4月15日，已有 901,012,491已发行普通股。
1
目录表             
开利全球公司
表格10-Q季度报告内容
截至2024年3月31日的三个月
页面
第一部分-财务信息
3
项目1.财务报表：
3
简明综合业务报表(未经审计)
3
简明综合全面收益（亏损）表（未经审计）
4
简明综合资产负债表(未经审计)
5
简明合并权益变动表(未经审计)
6
简明综合现金流量表（未经审核）
7
简明合并财务报表附注(未经审计)
8
独立注册会计师事务所报告
31
第二项：管理层对财务状况和经营成果的讨论和分析
32
第3项：关于市场风险的定量和定性披露
42
项目4.控制和程序
42
第二部分--其他资料
43
项目2.法律诉讼
43
项目1A.风险因素
43
第二项股权证券的未经登记的销售和收益的使用
43
第5项：其他信息
43
项目6.展品
44
签名
46

Carrier Global Corporation及其子公司的名称、缩写、徽标以及产品和服务标志均为Carrier Global Corporation及其子公司的注册或未注册商标或商品名称。其他公司的名称、名称缩写、徽标和产品和服务标志是其各自所有者的注册或未注册商标或商品名称。除非上下文另有要求，否则本文中使用的术语“我们”、“我们的”、“公司”或“运营商”是指运营商全球公司及其子公司。本表格10-Q中对互联网网站的引用仅为方便起见。通过这些网站提供的信息不会以引用的方式纳入本表格10-Q中。








2
目录表             



第一部分-财务信息
项目1. 财务报表

开利全球公司
简明综合业务报表
(未经审计)

截至3月31日的三个月，
(单位：百万，每股除外)20242023
净销售额
产品销售$5,542 $4,686 
服务销售640 587 
净销售总额6,182 5,273 
成本和开支
产品销售成本(3,998)(3,458)
售出的服务成本(479)(437)
研发(224)(139)
销售、一般和行政(985)(721)
总成本和支出(5,686)(4,755)
权益法投资净收益31 44 
其他收入(费用)，净额(27)(7)
营业利润500 555 
利息(费用)收入，净额(165)(46)
所得税前营业收入335 509 
所得税(费用)福利(46)(122)
营业净收入289 387 
减去：子公司运营收益中的非控股权益20 14 
普通股股东应占净收益$269 $373 
每股收益
基本信息$0.30 $0.45 
稀释$0.29 $0.44 
加权平均发行股数
基本信息899.2 835.0 
稀释913.0 852.2 
随附附注是未经审计简明合并财务报表的组成部分。

3
目录表             

承运人环球公司
合并综合收益表（亏损）
(未经审计)

截至3月31日的三个月，
(单位：百万)20242023
营业净收入$289 $387 
其他综合收益(亏损)，税后净额：
期内产生的外币兑换调整(388)54 
未实现现金流量对冲收益（损失）摊销(1)— 
其他综合收益(亏损)，税后净额(389)54 
综合收益(亏损)(100)441 
减去：非控股权益的综合收益(亏损)17 16 
归属于普通股股东的全面收益（亏损）$(117)$425 
随附附注是未经审计简明合并财务报表的组成部分。

4
目录表             
开利全球公司
简明合并资产负债表
(未经审计)
自.起
(单位：百万)3月31日，
2024		十二月三十一日，
2023
资产
现金和现金等价物$1,313 $10,015 
应收账款净额3,156 2,481 
合同资产，流动320 306 
库存，净额3,189 2,217 
持有待售资产，流动资产3,169 3,314 
其他资产，流动568 447 
流动资产总额11,715 18,780 
未来所得税优惠823 739 
固定资产，净额3,179 2,293 
经营性租赁使用权资产633 491 
无形资产，净额7,351 1,028 
商誉15,366 7,989 
养恤金和退休后资产78 32 
权益法投资1,155 1,140 
其他资产510 330 
总资产$40,810 $32,822 
负债与权益
应付帐款$3,074 $2,742 
应计负债2,994 2,811 
合同负债，流动501 425 
持有待售负债，流动负债820 862 
长期债务的当期部分1,248 51 
流动负债总额8,637 6,891 
长期债务15,647 14,242 
未来养老金和退休后义务259 155 
未来所得税义务2,272 535 
经营租赁负债505 391 
其他长期负债1,584 1,603 
总负债28,904 23,817 
承担和或有负债(附注19)
权益
普通股9 9 
库存股(1,972)(1,972)
额外实收资本8,536 5,535 
留存收益6,860 6,591 
累计其他综合损失(1,872)(1,486)
非控制性权益345 328 
总股本11,906 9,005 
负债和权益总额$40,810 $32,822 
随附附注是未经审计简明合并财务报表的组成部分。
5
目录表             
承运人环球公司
股票变动的浓缩合并报表
(未经审计)

(单位：百万)累计其他综合收益(亏损)普通股库存股额外实收资本留存收益非控制性权益总股本
截至2023年12月31日的余额$(1,486)$9 $(1,972)$5,535 $6,591 $328 $9,005 
净收入— — — — 269 20 289 
其他综合收益(亏损)，税后净额(386)— — — — (3)(389)
根据激励计划发行的股份，净值— — — (22)— — (22)
基于股票的薪酬— — — 23 — — 23 
收购NPS业务— — — 3,000 — — 3,000 
截至2024年3月31日余额$(1,872)$9 $(1,972)$8,536 $6,860 $345 $11,906 
(单位：百万)累计其他综合收益(亏损)普通股库存股额外实收资本留存收益非控制性权益总股本
截至2022年12月31日的余额$(1,688)$9 $(1,910)$5,481 $5,866 $318 $8,076 
净收入— — — — 373 14 387 
其他综合收益(亏损)，税后净额52 — — — — 2 54 
根据激励计划发行的股份，净值— — — (9)— — (9)
基于股票的薪酬— — — 22 — — 22 
库存股回购— — (62)— — — (62)
截至2023年3月31日的余额$(1,636)$9 $(1,972)$5,494 $6,239 $334 $8,468 

随附附注是未经审计简明合并财务报表的组成部分。
6
目录表             
承运人环球公司
简明合并现金流量表
(未经审计)
 截至3月31日的三个月，
(单位：百万)20242023
经营活动
营业净收入$289 $387 
将净收入与经营活动的现金流量净额进行调整：
折旧及摊销314 136 
递延所得税准备(123)(24)
基于股票的薪酬成本22 22 
权益法投资净收益(31)(44)
出售投资/取消合并（收益）损失— (16)
经营性资产和负债的变动
应收账款净额(205)(157)
合同资产，流动(33)(28)
库存，净额(72)(126)
其他资产，流动(52)(60)
应付账款和应计负债(195)(25)
合同负债，流动(18)64 
确定福利计划缴款(6)(6)
权益法投资的分配7 3 
其他经营活动，净额143 (6)
经营活动提供(用于)的现金流量净额40 120 
投资活动
资本支出(104)(70)
企业投资，扣除收购现金(10,772)(52)
企业处置— 35 
衍生品合同结算，净额(209)(18)
其他投资活动，净额4 5 
投资活动提供(用于)的现金流量净额(11,081)(100)
融资活动
短期借款增加(减少)，净额19 10 
发行长期债务2,548 5 
偿还长期债务(5)(2)
普通股回购— (62)
普通股支付的股息(159)(154)
支付给非控股权益的股息(2)— 
其他筹资活动，净额(22)(10)
融资活动提供(用于)的现金流量净额2,379 (213)
外汇汇率变动对现金及现金等价物的影响(68)20 
现金及现金等值物和限制性现金净增加（减少），包括归类为持待售流动资产的现金(8,730)(173)
减：归类为持作出售资产的现金余额变化(30)— 
现金及现金等价物和限制性现金净增(减)(8,700)(173)
期初现金、现金等价物和限制性现金10,017 3,527 
现金、现金等价物和受限现金，期末1,317 3,354 
减去：受限现金4 7 
期末现金和现金等价物$1,313 $3,347 
随附附注是未经审计简明合并财务报表的组成部分。
7
目录表             
承运人环球公司
简明合并财务报表附注
(未经审计)

注1： 业务描述

开利环球公司(“本公司”)是智能气候和能源解决方案的全球领导者，专注于为其客户提供差异化的数字化生命周期解决方案。该公司的产品组合包括行业领先品牌，如Carrier、Viessmann、Toshiba、Automated Logic、Carrier Transicold、Kidde、Edwards和LenelS2，这些品牌提供创新的供暖、通风、空调(“暖通空调”)、制冷、消防、安全和建筑自动化技术，帮助让世界变得更安全和舒适。该公司还提供广泛的相关建筑服务，包括审计、设计、安装、系统集成、维修、维护和监控。公司的业务分为以下几类三细分市场：暖通空调、制冷和消防与安全。

管理层认为，随附的未经审计简明综合财务报表载有所有必要的调整(包括正常经常性调整)，以公平地陈述所列示期间的财务状况、经营业绩和现金流量。根据美国证券交易委员会(“美国证券交易委员会”)的规则和规定，按照美国公认会计原则(“美国公认会计原则”)编制的财务报表中通常包含的某些信息和脚注披露已被省略。随附的未经审计简明财务报表应与公司于2024年2月6日提交给美国证券交易委员会的2023年Form 10-K年度报告(“2023年Form 10-K”)中包含的已审计财务报表及其附注一起阅读。

注2： 陈述的基础

未经审计的简明综合财务报表包括本公司及其全资和控股子公司的所有账目。公司间的账户和交易已被取消。本公司与其权益法被投资人之间的关联方交易尚未消除。非控股权益代表非控股投资者在本公司控制和合并的子公司的结果中的权益。

收购Viessmann气候解决方案公司

于2023年4月25日，本公司宣布订立股份购买协议(“该协议”)，以收购私人持股公司Viessmann Group GmbH&Co.kg(“Viessmann”)的气候解决方案业务(“VCS业务”)。VCS业务开发智能、集成和可持续的技术，包括热泵、锅炉、光伏系统、家用电池存储和数字解决方案，主要面向欧洲的住宅客户。收购于2024年1月2日完成。因此，VCS业务的资产、负债和经营结果于收购日在随附的未经审计的简明综合财务报表中合并，并在公司的暖通空调部门报告。见附注15–收购以获取更多信息。

投资组合转型

2023年4月25日，该公司宣布计划在2024年期间退出其消防安全和商业制冷业务。2023年12月7日，公司与霍尼韦尔国际公司签订股票购买协议，将其Access Solutions业务(“Access Solutions”)出售给霍尼韦尔国际公司，企业价值约为$4.951000亿美元。Access Solutions历来在公司的消防和安全部门进行报告，是一家支持酒店、商业、教育和军事市场的物理安全和数字接入解决方案的全球供应商。于2023年12月12日，本公司订立股份购买协议，将其商用制冷业务(“CCR”)出售予海尔集团公司，企业价值约为$7751000万美元。CCR是商业制冷系统和服务交钥匙解决方案的全球供应商，主要专注于为食品零售客户、冷藏设施和仓库提供服务。因此，每项业务的资产和负债于随附的截至2024年3月31日和2023年12月31日的未经审计简明综合资产负债表中以持有待售方式列报，并按其账面价值或公允价值减去估计出售成本中的较低者记录。有关更多信息，请参阅附注16--资产剥离。

8
目录表             
此外，本公司工业消防业务(“工业消防”)的净资产于2023年第四季度符合分类为持有待售的标准。Industrial Fire历来在公司的消防与安全部门进行报告，是在关键的高危险环境中提供全系列火灾探测和灭火解决方案和服务的领先制造商，包括石油和天然气、发电、海洋和海上设施、汽车、数据中心和飞机机库。因此，该业务的资产和负债于随附的截至2024年3月31日和2023年12月31日的未经审计简明综合资产负债表中以持有待售方式列报，并按其账面价值或公允价值减去估计出售成本中的较低者入账。2024年3月5日，公司签订股票购买协议，将Industrial Fire出售给Sentinel Capital Partners，企业价值约为$1.4251000亿美元。有关更多信息，请参阅附注16--资产剥离。

Kidde-Fenwal，Inc.解除合并

2023年5月14日，公司的间接全资子公司Kidde-Fenwal，Inc.(“KFI”)根据美国破产法第11章(“第11章”)向特拉华州地区美国破产法院提交了自愿重组请愿书。KFI是一家工业火灾探测和灭火业务，历史上曾在本公司的消防和安全部门报告，该公司已表示打算利用破产程序探索战略替代方案，包括将KFI作为持续经营的企业出售。KFI进一步表示，在破产法第11章的过程中，KFI预计其业务运营不会受到重大中断。截至请愿日，KFI已解除合并，其各自的资产和负债已从本公司未经审计的合并合并财务报表中取消确认。补充资料见附注19--承付款和或有负债。

从联合技术公司分离出来

在2020年4月3日(发行日期)，联合技术公司(“UTC”)，自更名为RTX公司(“雷神技术公司”或“RTX”)，完成了将Carrier剥离为一家独立的上市公司(“分离”)，通过按比例分配(“分销”)在一个一-在2020年3月19日，也就是分销的记录日期收盘时，持有UTC普通股的UTC股东的所有开利普通股流通股的一对一基础。在分拆和分销之后，公司与联合技术公司和奥的斯全球公司(“奥的斯”)签订了几项协议，这些协议规范了公司、联合技术公司和奥的斯之间关系的各个方面。截至2024年3月31日，只有《税务协定》(TMA)的某些部分仍然有效。

近期发布和采纳的会计公告

除美国证券交易委员会发布的仅适用于美国证券交易委员会注册者的规则和条例外，美国财务会计准则委员会(“FASB”)会计准则编纂(“ASC”)是美国权威GAAP的唯一来源。财务会计准则委员会发布会计准则更新(“ASU”)，以传达对编码的更改。本公司考虑所有华硕的适用性和影响力。华硕待采纳经评估及确定为不适用或预期不会对随附的未经审核简明综合财务报表产生重大影响。

近期发布的会计公告

2023年11月，FASB发布了ASU 2023-07，分部报告(主题280)：改进可报告分部披露(“ASU 2023-07”)，其中要求公共实体披露有关其应报告部门的中期和年度重大支出的信息。此外，修订明确了实体可以披露多个分部损益计量的情况，为拥有单一可报告分部的实体提供了新的分部披露要求，并包含其他披露要求。ASU 2023-07在2023年12月15日之后的财政年度和2024年12月15日之后的财政年度内的过渡期内有效，并允许提前采用。该公司目前正在评估这一ASU对其财务报表的影响。

2023年12月，FASB发布了ASU 2023-09， 所得税(专题740)：所得税披露的改进(“ASU 2023-09”)，其中要求公共实体披露关于其有效税率调节的分类信息以及已缴纳所得税的信息。ASU 2023-09在2023年12月15日之后的财政年度和2024年12月15日之后的财政年度内的过渡期内有效，并允许提前采用。该公司目前正在评估这一ASU对其财务报表的影响。
9
目录表             

2024年3月6日，美国证券交易委员会通过了新规则，旨在加强上市公司对气候相关事务的风险和影响的披露。这些规则修订了S-K条例和S-X条例的规定，并将在年度报告和登记声明中提出要求。S-K条例修正案要求披露气候相关风险、过渡计划、目标和目标、风险管理和治理。对S-X条例的修订要求披露恶劣天气事件和其他自然条件的财务影响，以及碳抵消或可再生能源信用的使用。披露要求将在2025年1月1日或之后的财年开始分阶段实施，受到法律挑战和美国证券交易委员会自愿推迟披露要求的影响。在暂缓执行期间，公司将继续评估这些新规则对其财务报表的影响。

注3：净资产

存货按成本或估计可变现净值中较低者列报。成本主要是根据先进先出盘存法(“FIFO”)或平均成本法确定的，后者近似于当前的重置成本。然而，某些子公司使用后进先出盘存法(“后进先出”)。

库存，净额包括以下内容：
(单位：百万)3月31日，
2024		十二月三十一日，
2023
原料$979 $695 
在制品296 259 
成品1,914 1,263 
库存，净额$3,189 $2,217 

本公司利用客户需求、生产需求和历史使用率进行定期评估，以确定是否存在过剩和陈旧的库存，并记录必要的拨备，以将这些库存减少到成本或估计可变现净值的较低者。原材料、在制品和制成品扣除估值准备金#美元。260百万美元和美元223分别截至2024年3月31日和2023年12月31日。

注4：商誉和无形资产

本公司将商誉记录为收购价格超过在企业合并中收购的净资产的公允价值。商誉于七月一日或当事件或情况发生重大变化，显示报告单位的公允价值可能低于其账面价值时，每年测试及审核商誉减值。

商誉账面金额的变动情况如下：

(单位：百万)暖通空调冷藏消防与安全总计
截至2023年12月31日的余额$6,407 $1,124 $458 $7,989 
收购(1)
7,576 — — 7,576 
重新归类为持有待售 (2)
— — 25 25 
外币折算(253)(22)51 (224)
截至2024年3月31日余额$13,730 $1,102 $534 $15,366 
(1) 有关更多信息，请参阅注释15 -收购。
(2)有关更多信息，请参阅注释16 -资产剥离。

无限期无形资产每年于7月1日或每当事件或情况发生重大变化表明资产的公允价值可能低于资产的公允价值时，都会对其进行评估和审查。所有其他具有有限使用寿命的无形资产均在其估计使用寿命内摊销。

10
目录表             
可确认的无形资产包括以下内容：

2024年3月31日2023年12月31日
(单位：百万)总金额累计摊销净额总金额累计摊销净额
摊销：
客户关系$5,929 $(730)$5,199 $1,222 $(610)$612 
专利和商标993 (175)818 332 (163)169 
服务组合和其他1,831 (561)1,270 686 (503)183 
8,753 (1,466)7,287 2,240 (1,276)964 
未摊销：
商标和其他64 — 64 64 — 64 
无形资产，净额$8,817 $(1,466)$7,351 $2,304 $(1,276)$1,028 

无形资产摊销如下：

截至3月31日的三个月，
(单位：百万)20242023
无形资产摊销费用$212 $64 

减损评估

2024年1月1日，由于收购SYS Business，公司重组了其空调分部报告部门。因此，该公司在重组前对其遗留的商用空调、北美住宅和轻型商用以及全球舒适解决方案报告部门进行了量化的声誉损害测试，但并未导致声誉损害。随后，该公司使用相对公允价值法在其新的区域报告单位之间重新分配了声誉，并进行了声誉损失评估，但未导致声誉损失。

11
目录表             
注5： 借款和信贷额度

长期债务包括以下内容：

(单位：百万)3月31日，
2024		十二月三十一日，
2023
2.242% 2025年到期票据 (1)
$1,200 $1,200 
4.3752025年到期的票据百分比
812 830 
5.8002025年到期的票据百分比
1,000 1,000 
2.4932027年到期的票据百分比
900 900 
4.1252028年到期的票据百分比
812 830 
2.7222030年到期的票据百分比
2,000 2,000 
2.7002031年到期的票据百分比
750 750 
4.5002032年到期的票据百分比
921 941 
5.9002034年到期的票据百分比
1,000 1,000 
3.3772040年到期的票据百分比
1,500 1,500 
3.5772050年到期的票据百分比
2,000 2,000 
6.2002054年到期的票据百分比
1,000 1,000 
长期票据总额13,895 13,951 
延迟提款设施2,536 — 
日本定期贷款便利357 379 
其他债务（包括项目融资义务和融资租赁）213 74 
贴现和发债成本(106)(111)
债务总额16,895 14,293 
减去：长期债务的当前部分1,248 51 
长期债务，扣除当期部分$15,647 $14,242 
(1) 2.242% 2025年2月15日到期的票据;重新分类为 长期债务的当期部分.

收购资金

2024年1月2日，公司完成了对NPS业务的收购，总代价为美元14.2 亿根据协议条款， 20购买价格的%以开利普通股支付，直接发行给维斯曼，并遵守某些锁定条款， 80%以现金支付，但须视营运资金和其他调整而定。为了为收购价格中以欧元计价的现金部分提供资金，该公司使用了手头现金、债务融资和各种定期贷款融资。

发债

2023年11月，该公司发行了美元3.0 十亿美元票据本金额 三份额。该部分由美元组成1.030亿美元的本金总额5.82025年到期票据%，美元1.030亿美元的本金总额5.902034年到期票据%和美元1.030亿美元的本金总额6.2% 2054年到期的票据（统称为“美元票据”）。此外，公司发行了欧元2.351,000亿欧元面值票据本金三一批一批。这些部分由欧元组成。750本金总额为1,000万美元4.3752025年到期的%票据，欧元750本金总额为1,000万美元4.1252028年到期的%票据和欧元850本金总额为1,000万美元4.52032年到期的%票据(统称为“欧元票据”)。该公司资本化了$512000万递延融资成本，这些成本将在相关票据的期限内摊销。该等票据须受若干惯常契约所规限，本公司有权按契约协议所载的赎回价格，于指定到期日前随时赎回全部或部分票据。

12
目录表             
过桥贷款

2023年4月25日，该公司与摩根大通银行、美国银行证券公司和美国银行签订了提供欧元的承诺书8.21,000亿元本金总额，优先无担保过桥定期贷款安排(“过桥贷款”)。以欧元计价的借款按EURIBOR利率加基于评级的保证金计息，以美元计价的借款按期限SOFR利率加0.10%和基于评级的保证金，或者，以基本利率加上基于评级的保证金。该公司资本化了$48与过渡性贷款相关的递延融资成本，已在承诺期内摊销。于订立优先无抵押延迟提取定期贷款安排及发行美元票据及欧元票据后，本公司将过桥贷款减少欧元。7.730亿美元，并加速了摊销25年递延融资成本为4亿美元利息支出2023年期间。2024年1月2日，公司签订 60天高级无担保定期贷款协议，由总额为欧元的欧元计价部分组成113 百万美元和以美元计价的部分，总额为美元349亿万元(“60天贷款”）。进入后 60天贷款，公司将过桥贷款的最后部分减少了欧元500 百万美元，随后终止了协议。截至2024年3月31日，根据 60天贷款已全部偿还。

延迟提款设施

于2023年5月19日，本公司与作为行政代理及若干其他贷款人的摩根大通银行订立一项优先无抵押延迟提取定期贷款信贷协议，允许总借款最高可达欧元2.3 十亿（“延迟提款设施”）。该设施由一个 18个月、以欧元计价的份额，总额为欧元1.151000亿美元和3年制、以欧元计价的份额，总额为欧元1.151000亿美元。以欧元计价的借款按EURIBOR利率加基于评级的保证金计息，以美元计价的借款按期限SOFR利率加0.10%和基于评级的保证金，或者，以基本利率加上基于评级的保证金。该公司资本化了$41,000,000递延融资成本，将在各自的分批期限内摊销。2024年1月2日，该公司以美元全额借款。

364白日旋转器

2023年5月19日，本公司签订了一项364天, $500该公司与作为行政代理的摩根大通银行和若干其他贷款人(“Revolver”)签订了一项高级无担保循环信贷协议(“Revolver”)，其收益在完成对VCS业务的收购后可用。借款按SOFR利率加期限计息0.10%和基于评级的保证金，或者，以基本利率加上基于评级的保证金。截至2024年3月31日，有不是在《革命者法案》下未偿还的借款。

日本定期贷款便利

2022年7月15日，公司签订了一项五年制，日元542000亿欧元(约合400作为行政代理和贷款人的三菱UFG银行有限公司以及某些其他贷款人提供的优先无担保定期贷款安排(“日本定期贷款安排”)。日本定期贷款机制下的借款利息等于东京定期无风险利率加0.75%。该公司资本化了$22000万递延融资成本，这些成本将在其期限内摊销。2022年7月25日，该公司借入日元54根据日本定期贷款安排，该笔款项用于支付东芝电信公司(“TCC”)以日元计价的部分收购价格，并支付相关费用和开支。

循环信贷安排

2023年5月19日，公司与摩根大通银行（N.A.）签订循环信贷协议作为行政代理人和某些其他贷方，允许借款总额高达美元2.0根据一项将于2028年5月到期的无担保、无从属循环信贷安排(“循环信贷安排”)，将有1,000亿美元。循环信贷安排支持公司的商业票据计划，并可用于其他一般公司用途。借款以美元和欧元计价。美元借款可以按SOFR加期限利率计息0.10%和基于评级的保证金，或者，以替代基本利率加上基于评级的保证金。欧元借款按调整后的EURIBOR利率加上基于评级的保证金计息。对未使用的承诺收取基于评级的承诺费。签订协议后，本公司终止了原定于2025年4月到期的现有循环信贷安排。此外，该公司资本化了$2 数百万美元的递延融资成本正在期限内摊销。 自.起2024年3月31日，有 不是循环信贷安排项下的未偿还借款。

13
目录表             
商业票据计划

该公司有一美元2.0 价值10亿美元的无担保、非次级商业票据计划，可用于一般企业目的，包括为流动资金和潜在收购提供资金。截至2024年3月31日，已有 不是商业票据计划下未偿还的借款。

项目融资安排

该公司参与长期建设合同，在这些合同中，它与某些客户安排项目融资。因此，该公司发行了$10百万美元和美元5截至2024年3月31日和2023年3月31日的三个月内分别有数百万美元的债务。截至2024年和2023年3月31日的三个月内，与这些融资安排相关的长期债务偿还额为美元5百万美元和美元2分别为100万美元。

债务契约

循环信贷安排、Revolver、长期票据契约及日本定期贷款安排包含惯常用于这类融资的肯定及否定契诺，其中包括限制本公司产生某些留置权、作出某些根本性改变以及进行出售及回租交易的能力。截至2024年3月31日，该公司遵守了管理其未偿债务的协议下的契约。

注6: 公允价值计量

ASC 820，公允价值计量(“ASC 820”)将公允价值定义为于计量日期出售资产或为在市场参与者之间有秩序交易中转移负债而支付的价格。ASC 820还建立了一个三级公允价值层次结构，在为资产或负债定价时，对制定假设时使用的信息进行优先排序，如下所示：

•第1级：可观察到的投入，如活跃市场的报价；
•第2级：除活跃市场报价外，可直接或间接观察到的投入；以及
•第3级：难以观察到的投入，市场数据很少或根本没有，这要求报告实体制定自己的假设。

ASC 820要求在进行公允价值计量时使用可观察到的市场数据。当用于计量公允价值的投入属于层次结构的不同级别时，公允价值计量的分类水平基于对公允价值计量重要的最低水平的投入。

在正常业务过程中，本公司面临业务运营和经济因素产生的某些风险，包括外汇和商品价格风险。这些风险敞口是通过运营战略和非指定对冲合约的使用来管理的。本公司的衍生资产及负债根据可观察到的市场投入，例如远期、利息、合约及贴现率，以公允价值变动为基础，采用内部模型按公允价值经常性计量。其他收入(费用)，净额在随附的未经审计的简明综合业务报表中。

2022年期间，本公司与多家金融机构签订了交叉货币互换协议，为TCC以日元计价的部分收购价格提供资金。交叉货币互换是使用可观察到的市场输入，如远期、贴现和利率以及信用违约互换利差，在经常性基础上按公允价值计量的。为管理外币兑换风险，本公司将交叉货币互换指定为其对某些功能货币为日元的子公司的投资的部分对冲。因此，掉期的公允价值变动计入权益在随附的未经审计简明综合资产负债表中。本公司不时以与最初成立时相同的目的及特点结算及订立新的交叉货币掉期。

14
目录表             
以日元计价的购买价格的剩余部分由日本定期贷款安排提供资金。贷款的账面价值按适用期间结束时的汇率按经常性基础换算，并接近其公允价值。为管理外币兑换风险，本公司指定日本定期贷款工具作为其对某些功能货币为日元的子公司的投资的部分对冲。因此，与汇率变动相关的日本定期贷款安排的账面价值变动记录在权益在未经审计的简明综合资产负债表中。

于2023年期间，本公司与美国银行及摩根大通银行订立窗口远期合约，以减低与VCS业务以欧元计价的收购价有关的预期现金流出的外汇风险。这些工具的名义总金额为欧元。72023年11月28日至2024年2月27日之间的结算窗口。窗口远期合约按公允价值按公允价值经常性计量，使用可观察到的市场投入，如远期、贴现和利率，公允价值变动于其他收入(费用)，净额在随附的未经审计的简明综合业务报表中。在截至2024年3月31日的三个月内，公司确认了一美元86其窗口远期合约按市值计价的损失。在收购VCS业务后，公司于2024年1月2日敲定了窗口远期合同。

在2023年期间，本公司签订了几份利率互换合同，以减少预期发行的长期债务的利率风险。这些合同的名义总金额为#美元。1.525被指定为现金流量对冲，公允价值变动在权益在随附的未经审计简明综合资产负债表中。公允价值是使用可观察到的市场投入，如远期、贴现和利率，以经常性基础计量的。2023年11月，合同在标的债务发行时结算。因此，该公司递延了一笔净未确认收益#美元。58百万英寸权益它将在随后的利息支出在2034年至2044年的相关票据的期限内。预计在2024年摊销的金额为净收益#美元。5百万美元。

下表提供了按公允价值记录并在随附的未经审计综合资产负债表中以经常性方式计量的资产和负债的估值层次分类：

(单位：百万)总计1级2级3级
2024年3月31日
衍生资产(1)(3)
$32 $— $32 $— 
衍生负债(2)(3)
$(17)$— $(17)$— 
2023年12月31日
衍生资产(1) (3)
$32 $— $32 $— 
衍生负债(2) (3)
$(126)$— $(126)$— 
(1)包括在其他资产，流动和其他资产随附的未经审计简明合并资产负债表。
(2)包括在应计负债和其他长期负债随附的未经审计简明合并资产负债表。
(3)包括跨货币掉期和窗口远期合约（于2024年1月2日结算）。

下表提供了未在随附的未经审计简明合并资产负债表中以公允价值记录的公司长期票据的公允价值和公允价值：

2024年3月31日2023年12月31日
(单位：百万)携带
金额		公平
价值		携带
金额		公平
价值
长期票据总计 (1)
$13,895 $12,873 $13,951 $13,194 
(1)不包括债务折扣和发行成本。

公司长期债务的公允价值基于可观察市场输入数据进行计量，这些输入数据被认为是公允价值层级内的第一级。 现金及现金等价物、应收账款、应付账款及短期借款的账面价值因该等账目的短期性质而接近公允价值，并在公允价值层级中被分类为第1级。本公司的融资租赁和项目融资义务，包括长期债务和长期债务的当期部分随附的未经审计简明合并资产负债表,大致公允价值，并在公允价值层级中被分类为第3级。

15
目录表             
注7：员工福利计划

该公司赞助美国和国际的固定收益养老金和固定缴款计划。此外，该公司还为美国和国际上的各种多雇主固定收益养老金计划提供资金。

对该计划的贡献如下：

截至3月31日的三个月，
(单位：百万)20242023
固定福利计划$6 $6 
固定缴款计划$39 $37 
多雇主养老金计划$4 $4 

固定福利养老金计划的净定期养老金费用（福利）的组成部分如下：

截至3月31日的三个月，
(单位：百万)20242023
服务成本$4 $4 
利息成本7 8 
计划资产的预期回报(7)(8)
定期养老金支出净额(福利)$4 $4 

注8：基于股票的薪酬

本公司根据ASC 718规定的股票薪酬计划进行会计核算，薪酬--股票薪酬这就需要一种基于公允价值的方法来衡量基于股票的薪酬的价值。公允价值于授出日计量，一般不会因日后的变动而调整。公司的股票薪酬计划包括股票增值权计划、限制性股票计划和绩效股票计划。

基于股票的补偿费用，扣除估计的没收，计入产品销售成本, 销售、一般和行政和研发在随附的未经审计的简明综合业务报表中。

按奖励类型分列的基于股票的薪酬成本如下：
截至3月31日的三个月，
(单位：百万)20242023
股权补偿成本-股权结算$22 $22 
股权补偿成本-现金结算 (1)
— 1 
基于股票的薪酬总支出$22 $23 
(1)现金结算奖励被分类为负债奖励，并按每个资产负债表日的公允价值计量。

注9：产品保修

在正常业务过程中，该公司为其产品提供标准保修。这些金额的拨备是在销售时确定的，并主要根据产品保修条款和历史索赔经验进行估计。此外，该公司还承担与特定产品性能问题相关的服务产品的可自由支配成本。这些金额的拨备是在已知和可估测时建立的。本公司评估其初始拨备的充分性，并将根据已知或预期的索赔或获得的新信息(表明未来成本可能与估计金额不同)进行必要的调整。与这些准备金相关的金额在随附的未经审计的简明综合资产负债表中分类为应计负债或其他长期负债根据他们预期的结算日期。
16
目录表             

与保证有关的条款账面金额的变化如下：
截至3月31日的三个月，
(单位：百万)20242023
截至2011年1月1日的余额，$570 $552 
担保、已签发的履约保证和估计负债的变动91 54 
已建立的定居点(57)(45)
其他(4)2 
收购(1)
202 — 
截至3月31日的余额，$802 $563 
(1) 有关更多信息，请参阅注释15 -收购。
注10：股权

开利公司普通股的法定股数为4,000,000,000$的股票0.01面值。截至2024年3月31日和2023年12月31日， 944,433,341和883,068,393分别发行普通股，包括43,490,981分别为两个时期的库存股股份。

股份回购计划

公司可根据市场情况和公司的酌情决定权，不时回购其已发行普通股。回购是在公开市场上进行的，或通过符合《交易法》规则10b5-1和10b-18的计划进行的一项或多项其他公共或私人交易进行的。收购的股份按成本确认，并在资产负债表中单独列示为减值权益。自2021年2月首次授权以来，公司董事会授权回购至多$4.1公司已发行普通股的10亿美元。

截至2023年12月31日，公司回购43.52,000,000股普通股，总收购价为1美元。2.010亿美元，包括根据加速股份回购协议回购的股份。因此，该公司大约有$2.1截至2023年12月31日，在当前授权下剩余的10亿美元。在宣布拟收购VCS业务后，公司暂停了股份回购计划，以推进其资本分配战略。因此，有不是截至2024年3月31日的三个月内的股票回购活动。

累计其他综合收益(亏损)

组成部分变化总结 累计其他综合收益(亏损)截至2024年3月31日的三个月情况如下：
(单位：百万)外币折算固定福利养老金和退休后计划未实现对冲收益（损失）累计其他综合收益(亏损)
截至2023年12月31日的余额$(1,444)$(100)$58 $(1,486)
改叙前其他综合收益(亏损)净额(385)— — (385)
税前重新分类的金额— — (1)(1)
截至2024年3月31日余额$(1,829)$(100)$57 $(1,872)

17
目录表             
组成部分变化总结 累计其他综合收益(亏损)截至2023年3月31日的三个月如下：
(单位：百万)外币折算固定福利养老金和退休后计划未实现对冲收益（损失）累计其他综合收益(亏损)
截至2022年12月31日的余额$(1,604)$(84)$— $(1,688)
改叙前其他综合收益(亏损)净额52 — — 52 
截至2023年3月31日的余额$(1,552)$(84)$— $(1,636)

注11：收入确认

本公司根据ASC 606对收入进行会计处理：与客户签订合同的收入.当控制合同中承诺的商品或服务时（即，履行义务）转移给客户。当客户有能力指导该商品或服务的使用并从该商品或服务中获得几乎所有剩余利益时，即可获得控制权。公司的很大一部分绩效义务是在产品控制权转移给客户的某个时间点（通常是在发货时）确认的。公司履行义务的其余部分随着时间的推移而确认，因为客户在公司根据合同执行工作时同时获得控制权，或者为客户生产的产品没有替代用途并且公司拥有合同付款权。

按产品和服务细分的销售额如下：

截至3月31日的三个月，
(单位：百万)20242023
销售类型
产品$4,073 $3,201 
服务468 421 
暖通空调销售4,541 3,622 
产品772 787 
服务112 111 
冷藏销售884 898 
产品825 813 
服务62 56 
消防和安防销售887 869 
细分市场总销售额6,312 5,389 
淘汰和其他(130)(116)
净销售额$6,182 $5,273 

18
目录表             
合同余额

合同资产和合同负债总额包括：

(单位：百万)3月31日，
2024		十二月三十一日，
2023
合同资产，流动$320 $306 
非流动合同资产(包括在其他资产)
30 26 
合同总资产350 332 
合同负债，流动(501)(425)
非流动合同负债(包括在其他长期负债)
(157)(160)
总合约负债 (658)(585)
合同净资产(负债)$(308)$(253)

收入确认、开具账单和现金收取的时间安排导致合同资产和合同负债。合同资产涉及合同项下任何已完成履行的有条件对价权利，当费用超过按完成百分比法开具的账单时。合同责任涉及根据合同在履行合同之前收到的付款，或者当公司有权对价时，条件是将货物或服务转让给客户。当(或当)公司履行合同时，合同负债被确认为收入。

该公司确认的收入为#美元345截至2024年3月31日的三个月内，与截至2024年1月1日的合同负债有关的费用为100万美元。该公司预计，在本期间结束时，其目前合同负债的大部分将在下一年确认为收入12月份。

注12：重组成本

该公司产生了与旨在改善经营业绩、盈利能力和营运资本水平的重组举措相关的成本。与这些举措相关的行动可能包括提高生产率、裁减劳动力和合并设施。由于这些离散计划的规模、性质和频率，它们与公司正在进行的生产力行动有根本的不同。

该公司记录的新的和正在进行的重组计划的税前重组净成本如下：

截至3月31日的三个月，
(单位：百万)20242023
暖通空调$7 $(1)
冷藏— 3 
消防与安全7 13 
总细分市场14 15 
一般公司费用1 2 
重组总成本 (1)
$15 $17 
销售成本$12 $6 
销售、一般和行政3 11 
重组总成本 (1)
$15 $17 
(1)2024年重组成本包括期间相关费用。

19
目录表             
下表总结了重组准备金的变化，包括 应计负债随附的未经审计简明合并资产负债表：

截至3月31日的三个月，
(单位：百万)20242023
截至1月1日的余额，$55 $24 
税前重组净成本12 17 
收购(1)
8 — 
利用、外汇和其他(24)(6)
截至3月31日的余额，$51 $35 
(1) 有关更多信息，请参阅注释15 -收购。

截至2024年3月31日，该公司拥有51与其宣布的重组举措相关的成本累计为100万英镑。余额与降低成本的努力有关，主要是与公司每个部门的遣散费有关，以及与公司计划的投资组合转型有关的储备。该公司预计大部分余额将在一年内使用。

注13：所得税

本公司按照美国会计准则第740条核算所得税费用，所得税(“ASC 740”)，其中要求将全年的年度有效所得税率的估计适用于各自的中期，并考虑到年初至今的金额和全年的预计结果。实际税率为13.7截至2024年3月31日的三个月的24.0截至2023年3月31日的三个月。与去年同期相比下降的主要原因是$21百万由于TMA和UTC在2017年和2018年对美国国税局(IRS)的税务审计得出了某些所得税事项的结论，净税收优惠为$19与某些公司的基差调整有关的百万美元列报为持有待售和净税收优惠#美元161000万美元与某些消防和安全工业业务的重组和解体有关，这些业务在计划剥离之前进行了重组。这些数额被#美元的税费部分抵消。15100万美元与减少可利用的外国税收抵免有关。

该公司通过分析未来应税收入的潜在来源，包括可用于吸收税项亏损结转的上一年度应税收入、现有应税暂时性差异的冲销、税务筹划战略和应税收入预测，按季度评估其递延税项资产的变现能力。本公司考虑所有负面及正面证据，包括证据的分量，以决定是否需要对递延税项资产计提估值免税额。本公司维持对某些递延税项资产的估值扣除。

该公司在全球开展业务，并在美国联邦、州和外国司法管辖区提交所得税申报单。在某些司法管辖区，本公司的业务已包括在UTC透过分销期间的综合报税表内。美国国税局已经完成了对UTC 2017和2018纳税年度的审计。在正常业务过程中，该公司须接受世界各地税务机关的审查，包括澳大利亚、比利时、加拿大、中国、捷克共和国、法国、德国、香港、印度、意大利、墨西哥、荷兰、新加坡、英国和美国。本公司在2020年前不再接受美国联邦所得税审查，除极少数例外外，2013年之前的纳税年度不再接受州、地方和外国所得税审查。

在正常业务过程中，量化公司的所得税头寸存在固有的不确定性。本公司根据管理层对报告日期的事实、情况和信息的评估，评估其所得税头寸，并记录所有需要审查的年度的税收优惠。本公司认为，未确认税收优惠净减少#美元是合理可能的。30百万至美元45由于额外的不确定税务状况、分离、因审查、上诉、法院裁决和/或税务法规失效而产生的不确定税务状况的重估，可能会在12个月内发生重大损失。

20
目录表             
注14：每股收益

每股收益是通过除以普通股股东应占净收益按期内已发行普通股(不含库存股)的加权平均数计算。稀释每股收益是通过实施所有潜在的未偿还稀释股票奖励来计算的。稀释每股收益的计算不包括潜在行使股票奖励的影响，包括股票增值权和股票期权，而潜在行使的影响将是反摊薄的。

下表汇总了用于计算基本和稀释后每股收益的普通股加权平均流通股数量：

截至3月31日的三个月，
(单位：百万，每股除外)20242023
普通股股东应占净收益$269 $373 
基本加权平均流通股数899.2 835.0 
股票奖励和股权单位(股票等值)13.8 17.2 
稀释加权平均流通股数量913.0 852.2 
反摊薄股票不计入稀释后每股收益的计算4.2 6.5 
每股收益
基本信息$0.30 $0.45 
稀释$0.29 $0.44 

注15: 收购

使用根据ASC 805的会计的采集方法来记录采集，企业合并。因此，收购总价已按收购当日该等资产及负债的公平市价估计分配予收购资产及承担的负债。

Viessmann气候解决方案

2024年1月2日，公司完成从Viessmann手中收购VCS业务，总对价为美元14.21000亿美元。购买价格包括(I)美元。11.2 十亿美元现金和（ii） 58,608,959公司普通股的股份，受某些锁定条款和反稀释保护的约束。公司用手头现金、美元票据和欧元票据的净收益以及延迟提取贷款和60天贷款。

VCS业务开发智能、集成和可持续的技术，包括热泵、锅炉、光伏系统、家用电池存储和数字解决方案，主要面向欧洲的住宅客户。该公司相信，这些领域的长期趋势将推动未来显著、持续的增长。此外，该公司预计将实现显著的运营协同效应，包括通过供应商合理化和杠杆化节省成本、降低制造成本以及降低一般和管理成本。从长远来看，该公司预计将受益于与服务收入扩大、分销渠道的杠杆作用和交叉销售机会有关的协同效应。
21
目录表             

购进价格的构成如下：

(单位：百万)2024年1月2日
现金$11,156 
普通股(58,608,959股票价格为$51.20每股)
3,001 
总对价$14,157 

收购价格初步分配如下：

(单位：百万)2024年1月2日
现金和现金等价物$394 
应收账款408 
盘存948 
其他资产，流动17 
固定资产913 
无形资产6,640 
商誉7,576 
其他资产284 
应付帐款(288)
其他流动负债(626)
未来所得税义务(1,825)
其他负债(284)
取得的净资产$14,157 

超出购入的可确认净资产的估计公允价值的购买价格确认为商誉，总额为#美元。7.6100亿美元，这是不可扣除的税收目的。应收账款和流动负债按其历史账面价值列报，考虑到这些资产和负债的短期性质，该账面价值接近公允价值。存货和固定资产的公允价值估计是基于对购置资产状况的评估以及对这些资产当前市场价值的评估。

本公司根据其公允价值估计计入无形资产，包括以下内容：

(单位：百万)预计使用寿命(年)收购的无形资产
客户关系17$4,787 
技术
10 - 20
1,051 
商标40679 
积压1123 
收购的无形资产总额$6,640 
22
目录表             

无形资产的估值是采用收益法确定的，其中包括多期超额收益法和特许权使用费减免法。在估计未来现金流时使用的主要假设包括预计收入增长率、EBITDA利润率、贴现率、客户流失率和特许权使用费比率等。预计的未来现金流量使用适当的贴现率折现为现值。截至2024年3月31日，本公司正在完成与VCS业务相关的有形、无形和税务相关资产的估值，收购价格在收购资产和承担的负债中的分配将在估值过程完成后完成。

VCS业务的资产、负债和经营结果于收购日在随附的未经审计简明综合财务报表中合并，并在本公司的暖通空调部门报告。2024年1月2日至2024年3月31日期间，VCS业务的收入为8752000万美元，净亏损为1美元124其中包括按公允价值递增摊销的库存和积压的#美元111百万美元和美元139无形资产摊销1.8亿美元。

在.期间截至2024年3月31日的三个月，该公司产生了$30700万美元与收购相关的成本。在2023年期间，80产生了100万与收购相关的成本，其中12一百万美元被确认为截至2023年3月31日的三个月。这些采购成本反映在销售、一般和行政在未经审计的简明合并业务报表中。

未经审计的备考财务信息

以下未经审计的备考财务信息用于说明收购VCS业务的估计影响，就好像业务合并发生在2023年1月1日：

截至3月31日的三个月，
(单位：百万)20242023
收入$6,182 $6,278 
收益343 79 

预计金额包括收购前本公司和VCS业务的历史经营业绩，以及直接可归因于收购的调整，包括按公允价值递增的存货摊销和收购无形资产的摊销费用。未经审核的备考财务资料并不一定显示在VCS业务收购完成的情况下实际取得的经营成果，也不代表任何未来业绩。此外，未经审计的备考财务信息没有反映与收购相关的任何协同效应或成本节约的预期实现情况。

注16：资产剥离

投资组合转型

2023年4月25日，该公司宣布计划在2024年期间退出其消防安全和商业制冷业务。2023年12月7日，公司签订了一项股票购买协议，将其Access Solutions业务出售给霍尼韦尔国际公司，企业价值约为$4.951000亿美元。Access Solutions历来在公司的消防和安全部门进行报告，是一家支持酒店、商业、教育和军事市场的物理安全和数字接入解决方案的全球供应商。2023年12月12日，本公司签订股份购买协议，将CCR业务出售给海尔集团公司，企业价值约为$7751000万美元。CCR是商业制冷系统和服务交钥匙解决方案的全球供应商，主要专注于为食品零售客户、冷藏设施和仓库提供服务。因此，这两项业务的资产和负债在随附的截至2024年3月31日和2023年12月31日的未经审计简明综合资产负债表中以持有待售的形式列报，并按其账面价值或公允价值减去估计出售成本中的较低者记录。这两笔交易预计将在2024年完成，并受惯例完成条件的限制。

23
目录表             
此外，Industrial Fire的净资产符合2023年第四季度被归类为持有待售的标准。Industrial Fire历来在公司的消防与安全部门进行报告，是在关键的高危险环境中提供全系列火灾探测和灭火解决方案和服务的领先制造商，包括石油和天然气、发电、海洋和海上设施、汽车、数据中心和飞机机库。因此，该业务的资产和负债于随附的截至2024年3月31日和2023年12月31日的未经审计简明综合资产负债表中以持有待售方式列报，并按其账面价值或公允价值减去估计出售成本中的较低者入账。2024年3月5日，公司签订了一项股票购买协议，将其Industrial Fire业务出售给Sentinel Capital Partners，企业价值约为$1.4251000亿美元。这笔交易预计将在2024年完成，并受惯例完成条件的限制。

下表汇总了归类为持有待售的资产和负债：

2024年3月31日
(单位：百万)商业广告
冷冻业		访问
解决方案		工业
火		总计
现金和现金等价物$107 $10 $11 $128 
应收账款净额189 85 96 370 
库存，净额93 34 68 195 
合同资产，流动106 2 49 157 
其他资产，流动16 4 5 25 
固定资产，净额77 14 23 114 
无形资产，净额— 52 2 54 
商誉72 1,479 433 1,984 
经营性租赁使用权资产49 14 26 89 
其他资产44 7 2 53 
持有待售资产总额$753 $1,701 $715 $3,169 
应付帐款$123 $29 $43 $195 
应计负债156 20 50 226 
合同负债，流动25 57 17 99 
长期债务，包括本期债务7 — — 7 
未来养老金和退休后义务198 — — 198 
未来所得税义务4 — 3 7 
经营租赁负债38 11 21 70 
其他长期负债3 12 3 18 
持有待售负债总额$554 $129 $137 $820 
24
目录表             

2023年12月31日
(单位：百万)商业广告
冷冻业		访问
解决方案		工业
火		总计
现金和现金等价物$131 $6 $20 $157 
应收账款净额274 104 101 479 
库存，净额84 31 65 180 
合同资产，流动98 2 42 142 
其他资产，流动15 3 4 22 
固定资产，净额78 13 22 113 
无形资产，净额— 53 2 55 
商誉72 1,498 439 2,009 
经营性租赁使用权资产49 13 28 90 
其他资产44 10 13 67 
持有待售资产总额$845 $1,733 $736 $3,314 
应付帐款$129 $20 $39 $188 
应计负债181 21 55 257 
合同负债，流动23 53 22 98 
长期债务，包括本期债务8 — — 8 
未来养老金和退休后义务203 — 1 204 
未来所得税义务4 2 3 9 
经营租赁负债40 11 23 74 
其他长期负债3 12 9 24 
持有待售负债总额$591 $119 $152 $862 

注17：部分财务数据

该公司通过以下方式开展运营 三可报告的运营部门：空调、制冷以及消防与安全。根据ASC 280 - 细分市场报告，该公司的各个部门维护单独的财务信息，公司的首席运营决策者定期评估运营结果，以决定如何分配资源和评估绩效。

•暖通空调部门提供产品、控制、服务和解决方案，以满足住宅和商业客户的供暖、制冷和通风需求，同时提高建筑性能、健康、能源效率和可持续性。

•制冷部门包括卡车、拖车、航运集装箱、联运和铁路以及商业制冷产品的运输制冷和监控产品、服务和数字解决方案。

•消防和安全部门提供广泛的住宅、商业和工业技术，旨在帮助保护人员和财产。

该公司的客户来自公共部门和私营部门，其业务反映了广泛的地域多元化。部门之间的公司间销售并不重要。

25
目录表
净销售额和营业利润按细分如下：

净销售额营业利润
截至3月31日的三个月， 截至3月31日的三个月，
(单位：百万)2024202320242023
暖通空调$4,541 $3,622 $429 $435 
冷藏884 898 97 108 
消防与安全887 869 153 93 
总细分市场6,312 5,389 679 636 
淘汰和其他(130)(116)(75)(38)
一般公司费用— — (104)(43)
合并总数$6,182 $5,273 $500 $555 
地理外部销售根据原产地归属于地理区域。除下表中列出的美国外，截至2024年和2023年3月31日的三个月内，没有哪个国家的销售额超过总销售额的10%。

截至3月31日的三个月，
(单位：百万)20242023
美国$2,967 $2,860 
国际：
欧洲1,971 1,196 
亚太地区1,040 1,033 
其他204 184 
净销售额$6,182 $5,273 

注18：关联方

权益法投资

公司向按权益法核算的未合并实体销售产品和购买产品，因此这些实体被视为关联方。 权益法被投资人的应占金额如下：

截至3月31日的三个月，
(单位：百万)20242023
销售转股权法投资对象包括在产品销售
$723 $754 
从权益法被投资人处购买，包括在产品销售成本
$55 $43 

本公司权益法投资对象的应收账款和应付账款如下：

(单位：百万)3月31日，
2024		十二月三十一日，
2023
来自权益法投资对象的发票应收账款净额
$261 $231 
应付款转权益法投资对象包括在应付帐款
$44 $44 

26

注19：承付款和或有负债

该公司涉及各种诉讼、索赔和行政诉讼，包括与环境(包括石棉)和法律事务有关的诉讼、索赔和行政诉讼。根据ASC 450，或有事件，当可能已经发生负债并且损失金额可以合理估计时，公司记录或有损失的应计项目。这些应计项目一般以一系列可能的结果为基础。如果该范围内的任何金额都不是比其他任何金额更好的估计，则本公司应计最低金额。此外，还会定期审查这些估计数，并在获得补充信息时进行调整，以反映这些信息。除另有说明外，本公司无法根据目前掌握的信息预测下列事项的最终结果。然而，本公司并不认为上述任何事项的解决会对其经营业绩或财务状况产生重大不利影响。

环境问题

该公司的运营受到各有关部门的环境监管。本公司已累计环境补救活动的成本，包括但不限于调查、补救、运营和维护成本以及性能保证。最有可能发生的费用是基于对个别场地现有事实的评估，包括补救所需的技术、现行法律和条例以及以前的补救经验。

环境义务的未偿债务如下：

(单位：百万)3月31日，
2024		十二月三十一日，
2023
环境保护区包括在应计负债
$19 $21 
环境保护区包括在其他长期负债
201 203 
总环境储量$220 $224 

对于有多个责任方的工地，公司考虑其预期补救费用的可能比例份额，以及其他各方履行其义务的能力，为这些费用建立拨备。应计环境负债不会因潜在的保险报销而减少，也不会贴现。

石棉事宜

该公司已被列为诉讼的被告，指控因接触某些开利产品或营业场所中据称含有的石棉而造成人身伤害。虽然该公司从未生产过石棉，也不再将其纳入任何目前制造的产品中，但该公司不再生产的某些产品含有含有石棉的部件。在这些与石棉有关的索赔中，绝大多数都被驳回而不付款，或已得到保险或其他形式的赔偿的全部或部分赔偿。更多的案件被提起诉讼并达成和解，没有任何保险补偿。与石棉有关的索赔所涉金额在任何时期都不是个别或合计的重大数额。

27

本公司的石棉负债及相关保险赔偿如下：

(单位：百万)3月31日，
2024		十二月三十一日，
2023
石棉负债列于应计负债
$15 $15 
石棉负债列于其他长期负债
203 206 
石棉总负债$218 $221 
与石棉有关的回收包括在其他资产，流动
$5 $5 
与石棉有关的回收包括在其他资产
87 88 
与石棉相关的回收总量$92 $93 

与石棉有关的负债所记录的金额是基于公司认为合理的现有信息和假设，并根据外部精算专家的意见作出的。这些金额未贴现，不包括本公司为石棉索赔辩护而支付的法律费用，该等费用在发生时计入费用。此外，公司还记录了可能与石棉相关的回收的保险回收应收账款。

水成膜泡沫诉讼

截至2024年3月31日，本公司、KFI等被列为被告的案件超过7,000个人在美国联邦法院提起或移送美国联邦法院的诉讼，声称历史上使用水成膜泡沫塑料(“AFFF”)造成人身伤害和/或财产损失。该公司、KFI和其他公司也被列为多起案件的被告800美国几个州、市政府和自来水公司向美国联邦法院提起诉讼或将其转移到联邦法院，声称AFFF的历史使用造成了财产和供水的污染。2018年12月，美国多地区诉讼司法小组将美国联邦法院针对本公司、KFI和其他公司的所有AFFF悬而未决的案件移交并合并到美国南卡罗来纳州地区法院(MDL诉讼程序)。MDL诉讼程序中的个人原告一般要求赔偿据称的人身伤害、医疗监测、财产价值减值和禁制令救济，以补救据称的供水污染。在MDL诉讼中，美国州、市政和自来水公司的原告通常寻求与公共财产和供水补救相关的损害赔偿和费用。

AFFF是一种消防泡沫，根据美国军方的规范于20世纪60年代末开始开发，用于扑灭某些类型的碳氢化合物燃料火灾。上述诉讼涉及拥有国家泡沫业务的Kidde Fire Fighting，Inc.。Kidde Fire Fighting，Inc.于2005年被UTC的一家子公司收购，并于2007年并入KFI。国家泡沫塑料企业在宾夕法尼亚州西切斯特市的一家工厂(“宾夕法尼亚州工厂”)生产AFFF，出售给美国政府(包括美国联邦政府)和非政府客户。2013年，KFI将AFFF业务剥离给了一家无关的第三方。本公司于2020年4月收购KFI，作为分拆的一部分。

有助于AFFF灭火能力的关键成分是众所周知的含氟表面活性剂。参与AFFF诉讼的本公司、KFI或本公司的任何子公司都不生产含氟表面活性剂。取而代之的是，国家泡沫塑料企业从无关的第三方购买了这些物质，用于制造AFFF。原告在MDL诉讼程序中声称，不同制造商在生产AFF时使用的氟表面活性剂含有或随着时间的推移降解为称为全氟烷基物质和多氟烷基物质(统称为“全氟烷基物质”)的化合物，包括全氟辛烷磺酸(“全氟辛烷磺酸”)和全氟辛酸(“全氟辛酸”)。原告进一步声称，由于使用AFFF，全氟辛烷磺酸和全氟辛烷磺酸被释放到环境中，在某些情况下，最终达到饮用水供应。

MDL诉讼中的原告声称，全氟辛烷磺酸和全氟辛烷磺酸污染是由使用被称为ECF的工艺生产的AFFF造成的，这一工艺仅由3M使用。他们还声称，全氟辛烷磺酸污染是由于使用被称为调聚化的不同工艺生产的AFFF造成的，其他AFFF制造商(包括国家泡沫塑料企业)专门使用这一工艺。含有全氟辛烷磺酸和全氟辛烷磺酸(以及许多其他全氟辛烷磺酸)的化合物几十年来也被许多不同行业的许多第三方用于制造消防员的防护外套、地毯、服装、织物、炊具、食品包装、个人护理产品、清洁产品、油漆、清漆和其他消费品和工业产品。
28


MDL诉讼中的原告已经点名了多名被告，包括用于制造含氟表面活性剂的化学品和原材料的供应商、含氟表面活性剂制造商和AFFF制造商。MDL诉讼中的被告要求对政府承包商的辩护做出即决判决，这可能适用于出售给美国政府或由美国政府使用的AFFF。经过充分的简报和口头辩论，2022年9月16日，MDL法院拒绝输入对被告的简易判决。然而，辩方仍然可以在任何适用的审判中使用。

2022年9月23日，在完成发现后，MDL法院选择了一起供水商案件，佛罗里达州斯图亚特市诉3M等人案.，作为领头羊的审判。这场审判原定于2023年6月初开始，但被无限期推迟。MDL法院下令，人身伤害案件的领头羊程序将于2023年开始。然而，法院尚未概述这一过程或时间的细节。

在MDL诉讼之外，公司和其他被告也是六炼油公司在美国州法院提起诉讼，指控与AFFF遗留销售相关的产品责任索赔，并要求赔偿更换产品的成本和财产损失。此外，该公司和其他被告是与宾夕法尼亚州工地有关的两起诉讼的当事人，在这两起诉讼中，原告自来水公司要求与所称的当地供水受到污染有关的补救费用。该公司、KFI和其他被告也是一名消防员在亚利桑那州法院提起的诉讼的当事人，该诉讼声称，职业暴露于AFFF造成了某些人身伤害。

本公司和KFI相信，他们对MDL诉讼程序和AFFF其他诉讼中的索赔有值得称道的辩护。鉴于与这些索赔有关的许多事实、科学和法律问题有待解决，公司目前无法评估责任的可能性或合理估计可能的损失范围。不能保证未来的任何此类风险敞口在任何时期都不会是实质性的。

2023年5月14日，KFI向美国特拉华州地区破产法院提交了一份自愿请愿书，要求根据破产法第11章的规定获得救济，因为该公司确定，除了确保KFI能够获得有效运营其业务所需的服务外，它不会在未来向KFI提供财务支持。因此，所有针对KFI的诉讼都将自动搁置。KFI在破产法第11章的案件中提出了一项敌对的申诉和动议，要求下令暂停或禁止所有与AFFF相关的针对本公司、其其他子公司和RTX的诉讼。这项动议通过一项协议得到解决，该协议实际上暂停了AFFF对这些当事人的诉讼。KFI还向破产法院表示，它打算向KFI出售National泡沫塑料的第三方寻求与AFFF相关的债务的保险覆盖范围和与AFFF相关的债务的合同赔偿。2023年11月21日，破产法院命令包括本公司在内的某些当事人参与调解，涉及破产程序中可能由本公司提出或针对本公司提出的索赔。双方已举行了几次调解会议，并预计今后还将举行更多的调解会议。除其他因素外，任何潜在和解的条款和范围可能受到以下因素的影响：破产法院是否有能力批准对非债务人的诉讼索赔的非自愿释放，预计美国最高法院将在#年做出裁决哈林顿诉普渡制药，L.P.

因破产而解除合并

截至2023年5月14日，公司不再控制KFI，因为他们的活动受到破产法院的审查和监督。因此，KFI被解除合并，其各自的资产和负债从本公司未经审计的简明综合财务报表中取消确认。解除合并后，本公司将其在KFI的留存权益的公允价值确定为零并将使用成本法对其进行前瞻性核算。由于这些行动，公司确认了#美元的损失。297年内在未经审计的简明综合经营报表中其他收入/(支出)，净额。此外，解除合并导致投资现金流出#美元。134在公司未经审计的简明现金流量表中，现金流量表中的现金流动量为1000万美元。

关于破产申请，KFI与本公司的子公司签订了几项协议，以确保它们能够获得业务有效运营所需的服务。本公司与KFI之间的所有解除合并后活动均报告为第三方交易，记录在本公司未经审计的简明综合经营报表中。自请愿书日期起，本公司与KFI之间并无任何重大交易。

于2024年3月15日，本公司与Pacific Avenue Capital Partners订立若干协议，包括一项股票及资产购买协议，根据该协议，Pacific Avenue Capital Partners将收购KFI的若干资产及经营负债，但须经破产法院批准。2024年4月1日，破产法院随后批准了这笔交易。然而，关于销售收益的分配还没有确定。
29


所得税

根据与分离相关的TMA，公司对UTC负责截至2017年12月31日与外国未分配收益相关的减税和就业法案过渡税份额。在截至2024年3月31日的三个月内，公司确认了一美元46与TMA和UTC在2017年和2018年向美国国税局进行的税务审计中得出的某些所得税事项有关的收益。TMA项下的负债#美元961000万美元和300万美元2331百万美元计入随附的未经审计简明综合资产负债表应计负债和其他长期负债分别截至2024年3月31日。这笔债务预计将在2026年4月结束时按年分期付款，下一次分期付款为#美元。961000万美元将于2024年到期。本公司认为，大幅超过这一数额的损失的可能性微乎其微。

其他

该公司还有与法律诉讼、自我保险计划和在正常业务过程中出现的事项有关的其他承诺和或有负债。该公司一般根据一系列可能的结果对或有事项进行应计。如果该范围内的任何金额都不是比其他任何金额更好的估计，则本公司应计最低金额。

在正常业务过程中，本公司也经常是许多未决和威胁的法律诉讼、索赔、纠纷和法律程序的被告、当事方或以其他方式受制于这些诉讼、索赔、纠纷和程序。这些事项往往基于涉嫌违反合同、产品责任、保修、监管、环境、健康和安全、就业、知识产权、税收和其他法律的行为。在其中一些诉讼中，对公司提出的巨额金钱损害索赔可能导致罚款、罚款、补偿性或三倍损害赔偿或非金钱救济。本公司认为这些事项不会对其经营业绩、现金流或财务状况产生重大不利影响。

30

关于随附的截至2024年3月31日和2023年3月31日的三个月的未经审计简明综合财务报表，普华永道会计师事务所(“普华永道”)报告称，它已按照专业标准应用有限的程序审查该等信息。然而，其日期为2024年4月25日的报告(见下文)指出，该公司没有审计，也没有对所附的未经审计的合并财务报表发表意见。普华永道没有进行任何重大或额外的审计测试，如果没有他们的报告，就会进行必要的审计测试。因此，鉴于适用的审查程序的有限性质，应限制对其关于此类信息的报告的依赖程度。普华永道不受经修订的1933年证券法(“证券法”)第11节关于其附带的未经审计简明综合财务报表的报告的责任条款的约束，因为该报告不是普华永道准备或认证的注册声明的“报告”或“部分”，也不是证券法第7和11条所指的注册声明的一部分。

独立注册会计师事务所报告

致开利全球公司董事会和股东

中期财务资料审查结果

我们已审阅随附的开利环球及其附属公司(“本公司”)截至2024年3月31日的简明综合资产负债表，以及截至2024年3月31日及2023年3月31日止三个月期间的相关简明综合营运表、全面收益(亏损)表、权益变动表及现金流量表，包括相关附注(统称为“中期财务资料”)。根据吾等的审核，吾等并不知悉所附的中期财务资料须作出任何重大修订，以符合美国普遍接受的会计原则。

我们此前已按照美国上市公司会计监督委员会的标准审计了公司截至2023年12月31日的综合资产负债表，以及相关的截至该年度的综合经营表、全面收益(亏损)表、权益变动表和现金流量变动表(未在此列示)，并在2024年2月6日的报告中对该等综合财务报表表达了无保留意见。我们认为，随附的截至2023年12月31日的简明综合资产负债表中所载的信息，在所有重大方面都与其来源的综合资产负债表有关。

评审结果的依据

本中期财务信息由公司管理层负责。我们是一家在美国上市公司会计监督委员会(PCAOB)注册的公共会计师事务所，根据美国联邦证券法以及美国证券交易委员会和PCAOB的适用规则和法规，我们必须与公司保持独立。我们是按照PCAOB的标准进行审查的。对临时财务信息的审查主要包括应用分析程序和询问负责财务和会计事项的人员。它的范围远小于根据PCAOB标准进行的审计，其目的是表达对整个财务报表的意见。因此，我们不表达这样的观点。

/s/普华永道会计师事务所

佛罗里达州迈阿密
2024年4月25日
31

第二项：财务管理部门对财务状况和经营成果的讨论分析

业务概述

业务摘要

开利环球公司(“我们”或“我们的”)是智能气候和能源解决方案的全球领导者，专注于为我们的客户提供差异化的数字化生命周期解决方案。我们的产品组合包括行业领先品牌，如Carrier、Viessmann、Toshiba、Automated Logic、Carrier Transicold、Kidde、Edwards和LenelS2，这些品牌提供创新的供暖、通风和空调(“暖通空调”)、制冷、消防、安全和建筑自动化技术，帮助让世界变得更安全和舒适。我们还提供广泛的相关建筑服务，包括审计、设计、安装、系统集成、维修、维护和监控。我们的业务分为三个部门：暖通空调、制冷和消防与安全。

我们的全球业务受到全球和地区工业、经济和政治因素和趋势的影响。这些因素包括城市化的大趋势、气候变化以及由全球人口增长的食品需求和新兴市场不断提高的生活水平推动的对食品安全的日益增长的要求。我们相信，我们的业务部门处于有利地位，可以从有利的长期趋势中受益，包括这些大趋势，以及我们行业领先品牌的实力和创新记录。此外，我们定期审查我们的终端市场，以主动识别趋势并相应调整我们的战略。

我们的业务也受到经济活动总体水平变化的影响，例如企业和消费者支出、建筑和航运活动的变化，以及货币波动、大宗商品价格波动和供应中断等短期经济因素。我们继续对我们的业务进行投资，采取定价行动以缓解供应链和通胀压力，开发新产品和服务以保持在我们市场的竞争力，并使用风险管理战略来缓解各种风险敞口。我们相信，我们拥有业界领先的全球品牌，这构成了我们商业战略的基础。再加上我们对增长、创新和运营效率的关注，我们预计将推动未来的长期增长，并为我们的股东增加价值。

最新发展动态

收购Viessmann气候解决方案公司

于2023年4月25日，我们宣布订立股份购买协议(“协议”)，收购非上市公司Viessmann Group GmbH&Co.kg(“Viessmann”)的气候解决方案业务(“VCS业务”)。VCS业务开发智能、集成和可持续的技术，包括热泵、锅炉、光伏系统、家用电池存储和数字解决方案，主要面向欧洲的住宅客户。收购于2024年1月2日完成。因此，VCS业务的资产、负债和经营结果于收购日在随附的未经审计简明综合财务报表中合并，并在我们的暖通空调部门报告。

投资组合转型

2023年4月25日，我们宣布计划在2024年期间退出我们的消防安全和商业制冷业务。2023年12月7日，我们签订了一项股票购买协议，将我们的Access Solutions业务(“Access Solutions”)出售给霍尼韦尔国际公司，企业价值约为49.5亿美元。Access Solutions在我们的消防和安全部门历来都有报道，是一家支持酒店、商业、教育和军事市场的物理安全和数字接入解决方案的全球供应商。2023年12月12日，我们签订了一项股票购买协议，将我们的商用制冷业务(“CCR”)出售给海尔集团公司，企业价值约为7.75亿美元。CCR历来在我们的制冷部门报告，是商业制冷系统和服务交钥匙解决方案的全球供应商，主要专注于为食品零售客户、冷藏设施和仓库提供服务。2024年3月5日，我们签订了一项股票购买协议，将我们的Industrial Fire业务(“Industrial Fire”)出售给哨兵资本合伙公司，企业价值约为1.425美元。工业消防在我们的消防和安全部门历来都有报道，是关键高危险环境中全方位火灾探测和灭火解决方案和服务的领先制造商，包括石油和天然气、发电、海洋和海上设施、汽车、数据中心和飞机机库。这些交易预计将在2024年完成。

32

Kidde-Fenwal，Inc.解除合并

2023年5月14日，我们的间接全资子公司Kidde-Fenwal，Inc.(“KFI”)根据美国破产法第11章(“第11章”)向特拉华州地区美国破产法院提交了自愿重组请愿书。KFI是一家工业火灾探测和灭火业务，历史上曾在我们的消防和安全部门报告，它已表示打算利用破产程序来探索战略替代方案，包括将KFI作为持续经营的企业出售。KFI进一步表示，在破产法第11章的过程中，KFI预计其业务运营不会受到重大中断。截至请愿日，KFI已解除合并，其各自的资产和负债已从我们的未经审计的合并合并财务报表中取消确认。

关键会计估计

编制财务报表要求管理层做出影响资产、负债、销售和费用报告金额的估计和假设。我们认为，最复杂和最敏感的判断，因为它们对附带的未经审计的浓缩具有潜在意义 已整合财务报表主要是由于需要对本质上不确定的事项的影响进行估计。在“管理层对财务状况和经营成果的讨论与分析“在我们2023年10-K表格中， 我们描述编制随附的未经审计的浓缩报告时使用的重要会计估计和政策 已整合财务报表。除下文所述外，我们的关键会计估计没有重大变化。

企业合并

根据ASC 805，企业合并根据美国会计准则(“ASC 805”)，符合企业定义的收购采用收购会计方法入账。我们确认并计量于收购日期所收购的可识别资产、承担的负债及任何非控股权益，并按公允价值计量。无形资产的估值由收益法确定，使用的假设包括预计未来收入、客户流失率、特许权使用费、税率和贴现率。在企业合并中转让的总对价超过所获得的可识别资产、承担的负债和任何非控股权益的公允价值的部分，确认为商誉。除与发行债务或股权证券有关的成本外，因企业合并而产生的成本在产生成本的期间入账。

行动的结果

截至2024年3月31日的三个月与截至2023年3月31日的三个月相比

以下是我们的综合净销售额和经营业绩：

截至3月31日的三个月，
(单位：百万)20242023周期变化更改百分比
净销售额$6,182 $5,273 $909 17 %
销售产品和服务的成本(4,477)(3,895)(582)15 %
毛利率1,705 1,378 327 24 %
运营费用(1,205)(823)(382)46 %
营业利润500 555 (55)(10)%
营业外收入(费用)，净额(165)(46)(119)259 %
所得税前营业收入335 509 (174)(34)%
所得税费用(46)(122)76 (62)%
营业净收入289 387 (98)(25)%
减去：子公司运营收益中的非控股权益20 14 6 43 %
普通股股东应占净收益$269 $373 $(104)(28)%

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净销售额

截至2024年3月31日的三个月内， 净销售额为62亿美元，比2023年同期增长17%。同比变化的组成部分如下：
截至2024年3月31日的三个月
有机食品2 %
外币折算— %
收购和资产剥离，净额15 %
更改百分比合计17 %

截至2024年3月31日的三个月，有机产品销售额与2023年同期相比增长了2%。有机增长主要由我们的暖通空调部门推动，这是由于美洲终端市场的改善，抵消了EMEA和亚洲终端市场需求的减少。此外，我们的消防和安全部门受益于商业和住宅消防以及工业消防业务的销量增长和价格上涨。由于该部门的每一项业务在本季度在某些终端市场都遇到了挑战，制冷业绩有所下降。有关以下内容的讨论，请参阅下面的“细分市场回顾”净销售额按段。

2024年1月2日，我们收购了欧洲领先的高效供暖和可再生能源系统制造商VCS Business。自收购之日起，VCS业务的结果已包含在我们未经审计的简明综合财务报表中。这笔交易增加了16%，净销售额在截至2024年3月31日的三个月内，并计入收购和资产剥离，净额。

截至2023年5月14日，我们不再控制KFI，因为他们的活动受到破产法院的审查和监督。因此，KFI被解除合并，其各自的资产和负债从我们的未经审计的合并合并财务报表中取消确认。解除巩固对以下方面产生了1%的影响净销售额在截至2024年3月31日的三个月内，并计入收购和资产剥离，净额。

毛利率

截至2024年3月31日的三个月，毛利率为17亿美元，与2023年同期相比增长了24%。这些组件如下：

截至3月31日的三个月，
(单位：百万)20242023
净销售额$6,182 $5,273 
销售产品和服务的成本(4,477)(3,895)
毛利率$1,705 $1,378 
净销售额百分比27.6 %26.1 %

与截至2023年3月31日的三个月相比，毛利率增加了3.27亿美元。增长的主要驱动力与持续的客户需求、定价改善以及我们继续关注生产率计划有关。自收购之日起，与VCS业务相关的经营业绩进一步惠及期内毛利。因此，毛利率占净销售额较2023年同期上升150个基点。然而，应收账款业务的业绩包括库存增加、积压摊销和因以公允价值确认所收购资产而产生的无形资产摊销。这些成本对毛利率（占总利润的百分比）产生了250个基点的不利影响 净销售额.

34

运营费用
截至2024年3月31日的三个月，运营费用，包括权益法投资净收益，为12亿美元，比2023年同期增长46%。的组件具体情况如下：

截至3月31日的三个月，
(单位：百万)20242023
销售、一般和行政$(985)$(721)
研发(224)(139)
权益法投资净收益31 44 
其他收入(费用)，净额(27)(7)
总运营费用$(1,205)$(823)
净销售额百分比19.5 %15.6 %

截至2024年3月31日的三个月内， 销售、一般和行政费用为9.85亿美元，比2023年同期增长37%。增加主要是由于自收购日期以来与NPS业务相关的增量费用。此外，本期还包括8900万美元的收购和剥离相关成本，而截至2023年3月31日的三个月为1200万美元。

研发成本与新产品开发和新技术创新有关。由于项目开发时间表的可变性质，每年的支出水平可能会波动。此外，我们继续投资，为未来的能源效率和制冷剂法规变化以及数字控制技术做准备。

我们不进行控制，但有重大影响的投资，使用权益会计方法进行会计核算。截至2024年3月31日的三个月，权益法投资净收益为3100万美元，与2023年同期相比下降了30%。这一下降的主要原因是与埃及暖通空调股权投资的美元余额贬值相关的2300万美元费用。

其他收入(费用)，净额主要包括与出售我们权益法投资中的业务或权益有关的损益、外币损益对以非实体功能货币计价的交易以及与对冲相关的活动的影响。在收购VCS业务方面，我们在截至2024年3月31日的三个月内确认了8,600万美元的亏损，这是由于我们的窗口远期合同按市值计价的估值与VCS业务以欧元计价的收购价格的现金流出有关。此外，我们还确认了与我们在联合技术公司2017年和2018年向美国国税局(IRS)进行的税务审计中完成某些所得税事项相关的4600万美元的收益。

营业外收入(费用)，净额

截至2024年3月31日的三个月内， 营业外收入(费用)，净额1.65亿美元，与2023年同期相比增长了259%。这些组件如下：

截至3月31日的三个月，
(单位：百万)20242023
非服务年金(费用)福利$— $— 
利息支出$(180)$(71)
利息收入15 25 
利息(费用)收入，净额$(165)$(46)
营业外收入(费用)，净额$(165)$(46)

35

营业外收入(费用)，净额包括正常业务经营以外的活动的结果，如利息支出、利息收入以及养恤金和退休后债务的非服务部分。利息支出受未偿债务金额和债务利率的影响。截至2024年3月31日的三个月，利息支出为1.8亿美元，比2023年同期增长154%。关于收购VCS业务，我们达成了几项融资安排，为以欧元计价的收购价格的现金部分提供资金。

所得税

  截至3月31日的三个月，
 20242023
实际税率13.7 %24.0 %

我们根据美国会计准则第740条对所得税支出进行会计处理，这要求将全年的年度有效所得税税率的估计应用于各自的中期，并考虑到年初至今的金额和全年的预期结果。截至2024年3月31日的三个月的有效税率为13.7%，而截至2023年3月31日的三个月的有效税率为24.0%。与去年同期相比下降的主要原因是2100万美元与联合技术公司在2017年和2018年向美国国税局进行的税务审计得出的某些所得税事项有关，净税收优惠为与某些公司的基差调整有关的1900万美元，以及与计划剥离之前重组和剥离某些消防和安全工业业务有关的1600万美元的净税收优惠。这些数额被与减少可利用的外国税收抵免有关的1500万美元的税费部分抵消。

分部审查

我们有三个运营部门：
•暖通空调部门提供产品、控制、服务和解决方案，以满足住宅和商业客户的供暖、制冷和通风需求，同时提高建筑性能、健康、能源效率和可持续性。
•制冷部分包括用于卡车、拖车、集装箱、多式联运和铁路的运输制冷和监测产品、服务和数字解决方案，以及商业制冷产品。
•消防和安全部门提供广泛的住宅、商业和工业技术，旨在帮助保护人员和财产。

我们根据作为首席运营决策者(“CODM”)的首席执行官如何分配资源、评估业绩和做出运营决策来确定我们的细分市场。CODM根据以下信息分配资源并评估我们每个部门的财务业绩净销售额和营业利润。对分部报告与合并结果进行协调的调整包括在附注17-分部财务数据中。

截至2024年3月31日的三个月与截至2023年3月31日的三个月

我们每个部门的业绩摘要如下：

 净销售额营业利润营业利润率
截至3月31日的三个月， 截至3月31日的三个月， 截至3月31日的三个月，
(单位：百万)202420232024202320242023
暖通空调$4,541 $3,622 $429 $435 9.4 %12.0 %
冷藏884 898 97 108 11.0 %12.0 %
消防与安全887 869 153 93 17.2 %10.7 %
总细分市场$6,312 $5,389 $679 $636 10.8 %11.8 %

36

空调部门

截至2024年3月31日的三个月内， 净销售额我们的空调部门的销售额为45亿美元，比2023年同期增长了25%。同比变化的组成部分如下：

净销售额
有机食品2 %
外币折算(1)%
收购和资产剥离，净额24 %
净销售额变动百分比合计25 %

中国的有机增长净销售额2%的增长是由该部门持续强劲的业绩推动的。美洲地区的增长(增长6%)主要得益于我们的商业和轻型商业业务，这些业务受益于持续的客户需求和价格改善。增长部分被我们住宅业务的销量减少所抵消。欧洲、中东和非洲地区(下降10%)受到住宅市场客户需求下降的影响。这一减少被持续的强劲客户需求和商业市场的价格改善部分抵消。亚洲(持平)受到日本需求下降的影响，但中国业绩的改善抵消了这一影响。

2024年1月2日，我们收购了欧洲领先的高效供暖和可再生能源系统制造商VCS Business。自收购之日起，VCS业务的结果已包含在我们未经审计的简明综合财务报表中。这笔交易增加了24%，净销售额在截至2024年3月31日的三个月内，包括在收购和资产剥离中，净额。

截至2024年3月31日的三个月内， 营业利润我们的暖通空调部门为4.29亿美元，与2023年同期相比下降了1%。这一同比变化的组成部分如下：

营业利润
可操作的29 %
收购和资产剥离，净额3 %
重组(2)%
已获得无形资产的摊销(31)%
营业利润变动百分比合计(1)%

营业利润增长29%主要是由于某些终端市场持续的客户需求和价格较上一年有所改善。此外，有利的材料和物流成本推动了该部门的生产率提高。这些好处远远抵消了某些终端市场销量的减少。该部门的业绩也受到权益法投资收益下降的影响，其中包括与埃及暖通空调股权投资的美元余额贬值相关的2300万美元费用。

制冷部分

截至2024年3月31日的三个月内， 净销售额我们的制冷业务收入为8.84亿美元，与2023年同期相比下降了2%。这一同比变化的组成部分如下：
净销售额
有机食品(2)%
外币折算— %
净销售额变动百分比合计(2)%

37

有机食品净销售额与前一年相比下降2%，这是由于该部门在此期间在某些终端市场遇到了挑战。与前一年相比，商业制冷的业绩下降(下降3%)，主要是由于经济状况和通胀成本压力影响终端市场需求，导致欧洲的业务量下降。此外，亚洲受到中国终端市场需求减少的影响。与上年相比，运输制冷的业绩下降(下降3%)，这是因为北美终端市场需求的下降抵消了欧洲和亚洲业绩的改善。此外，强劲的集装箱终端市场部分抵消了同比降幅。

截至2024年3月31日的三个月内， 营业利润我们的制冷业务收入为9,700万美元，与2023年同期相比下降了10%。这一同比变化的组成部分如下：

营业利润
可操作的12 %
收购和资产剥离，净额(1)%
重组3 %
其他(24)%
营业利润变动百分比合计(10)%

营业利润增长12%的主要原因是与上年相比，有利的生产率举措和价格改善。此外，某些终端市场的销量增长进一步使这一细分市场受益。这些数额被某些终端市场的销量减少部分抵消。通胀成本压力正在缓解，但仍在影响我们的营业利润。Other中报告的金额是前一年出售Transport冷藏业务获得的2400万美元收益。

消防和安全部门

截至2024年3月31日的三个月内， 净销售额我们的消防和安全部门的收入为8.87亿美元，与2023年同期相比增长了2%。这一同比变化的组成部分如下：

 净销售额
有机食品7 %
KFI解固(5)%
净销售额变动百分比合计2 %

中国的有机增长净销售额7%的增长主要是由于销量增长和价格较前一年有所改善。我们商业和住宅消防业务销售额的增长得益于美洲和欧洲持续的客户需求和价格改善。我们全球工业业务的增长是由强劲的终端市场需求和价格改善推动的。

截至2024年3月31日的三个月内， 营业利润我们的消防和安全部门的收入为1.53亿美元，与2023年同期相比增长了65%。这一同比变化的组成部分如下：

 营业利润
可操作的75 %
重组6 %
KFI解固(14)%
其他(2)%
营业利润变动百分比合计65 %
38


营业利润增长75%的主要原因是销量增长和价格较上年有所改善。此外，在此期间，有利的材料和物流成本推动了生产率的提高。随着供应链挑战的改善，这一部分还受益于与前一年相比与库存相关的准备金减少。此外，较低的折旧和摊销，已根据美国会计准则第360条停止持有待售资产，物业、厂房及设备，进一步受益于营业利润。这些数额被某些终端市场较低的销量部分抵消。通胀成本压力正在缓解，但仍在影响我们的营业利润。

流动资金和财务状况

我们根据我们产生足够现金的能力来评估流动性，这些现金是为我们目前和未来的现金需求提供资金，以支持我们的业务和战略计划。在这样做的过程中，我们审查和分析我们的手头现金、营运资本、偿债要求和资本支出。我们依赖运营现金流作为我们流动性的主要来源。此外，我们还可以获得其他资金来源，为我们的战略举措提供资金，并为增长提供资金。

截至2024年3月31日，我们拥有13亿美元的现金和现金等价物，其中约96%由我们的海外子公司持有。我们通过审查可用资金和我们获得外国子公司持有的资金的成本效益来管理我们在全球的现金需求。有时，我们被要求保留与收购、资产剥离或其他法律义务相关的合同义务的现金保证金。截至2024年3月31日和2023年12月31日，此类受限现金的金额分别约为400万美元和200万美元。

我们继续积极管理和加强我们的业务组合，以满足客户当前和未来的需求。这是通过以新产品开发和新技术创新为重点的研究和开发活动以及以改进现有产品和降低生产成本为重点的持续活动来实现的。我们还寻求潜在的收购，以补充现有的产品和服务，以增强我们的产品组合。此外，我们经常进行讨论，评估目标，并就可能的收购、资产剥离、合资企业和股权投资达成协议，以管理我们的业务组合。

我们相信，我们的可用现金和运营现金流将足以满足我们未来的运营现金需求。我们承诺的信贷安排以及进入债务和股票市场的机会提供了额外的短期和长期资本来源，为目前的业务、债务到期日和未来的投资机会提供资金。虽然我们相信现时的安排使我们可以按可接受的条款和条件为我们的业务融资，但我们将来能否以可接受的条款和条件获得融资，将会受到很多因素的影响，包括：(1)我们的信贷评级或没有信贷评级；(2)我们现有的负债水平；(3)我们的债务协议的限制；(4)整体资本市场的流动资金；以及(5)经济状况。不能保证我们将能够以对我们有利的条款获得额外的融资，如果有的话。

下表包含了衡量我们财务状况和流动性的几个关键指标：

(单位：百万)3月31日，
2024		十二月三十一日，
2023
现金和现金等价物$1,313 $10,015 
债务总额$16,895 $14,293 
总股本$11,906 $9,005 
净债务(总债务减去现金和现金等价物)$15,582 $4,278 
总资本(总债务加总股本)$28,801 $23,298 
净资本(总债务加总股本减去现金和现金等价物)$27,488 $13,283 
总债务与总资本之比59 %61 %
净负债与净资本之比57 %32 %

39

收购VCS业务

2023年4月25日，我们宣布达成收购VCS业务的协议。根据协议条款，购买价格的20%将以开利普通股支付，直接发行给Viessmann，并受某些锁定条款的限制，80%将以现金支付。同时，我们与摩根大通银行、美国银行证券公司和美国银行签署了承诺书，提供82亿欧元的优先无担保过渡性定期贷款工具(“过渡性贷款”)，为欧元计价的收购价格的一部分提供资金。

2023年5月19日，我们与作为行政代理和某些其他贷款人的北卡罗来纳州摩根大通银行签订了一项为期364天、价值5亿美元的优先无担保循环信贷协议(Revolver)。此外，我们与作为行政代理的摩根大通银行和某些其他贷款人签订了一项高级无担保延迟提取定期贷款信贷协议，允许总借款高达23亿欧元(“延迟提取贷款”)。在进入延迟提取贷款机制后，过桥贷款的本金总额减少了23亿欧元。2023年11月，我们发行了本金30亿美元的美元票据(以下简称美元票据)和本金23.5亿欧元的欧元票据(简称欧元票据)。发行时，过桥贷款的本金总额减少了54亿欧元。2024年1月2日，我们达成了一项为期60天的优先无担保定期贷款协议，其中包括一笔总额为1.13亿欧元的欧元计价部分和一笔总额为3.49亿美元的美元计价部分(“60天贷款”)。在达成60天贷款后，我们将过桥贷款的最后部分减少了5亿欧元，随后终止了协议。

2024年1月2日，我们以142亿美元完成了对VCS业务的收购。购买价格的现金部分通过手头现金、美元票据和欧元票据的收益以及延迟提取贷款和60天贷款筹集资金。此外，Revolver的收益在关闭时可用。

借款和信贷额度

我们维持着20亿美元的无担保、无从属商业票据计划，我们可以将其用于一般企业用途，包括营运资本和潜在收购的资金。此外，我们维持一个与多家银行签订20亿美元循环信贷协议(“循环信贷安排”)将于2028年5月到期它支持我们的商业票据借款计划，并可用于一般企业用途。对未使用的承诺收取基于评级的承诺费。自.起2024年3月31日，我们在商业票据计划或循环信贷安排下没有未偿还的借款。

我们的短期债务主要包括长期债务的当期到期日。我们的长期债务主要包括到期日在2025年至2054年之间的长期票据。预计与长期票据有关的利息支出每年约为7.08亿美元，加权平均利率约为4.22%。来自循环信贷安排的任何借款均须支付浮动利率。有关我们的长期债务条款的更多信息，请参阅随附的未经审计简明综合财务报表附注中的附注5-借款和授信额度。

下表列出了截至2024年3月31日的我们的信用评级和展望：
评级机构
长期评级(1)
短期评级
展望(2) (3)
标准普尔(“S”)
BBBA2正性
穆迪投资者服务公司(Moody‘s)
Baa3P3正性
惠誉评级(“Fitch”)BBBF3稳定
(1) S的长期评级于2021年5月14日得到确认，穆迪的长期评级于2022年3月30日得到确认。惠誉的长期评级于2023年12月更新。
(2) S在2023年12月将评级展望从稳定调整为正面。
(3)穆迪投资者服务公司于2023年2月28日将其展望从稳定上调至正面。

40

投资组合转型

2023年4月25日，我们宣布计划在2024年期间退出我们的消防安全和商业制冷业务。2023年12月7日，我们达成了一项股票购买协议，将我们的Fire&Security Access Solutions业务出售给霍尼韦尔国际公司，企业价值约为49.5亿美元。2023年12月12日，我们签订了一项股票购买协议，将CCR出售给海尔集团公司，企业价值约为7.75亿美元。2024年3月5日，我们达成了一项股票购买协议，将Industrial Fire以约1.425美元的企业价值出售给哨兵资本伙伴公司。这些交易预计将在2024年完成。

股份回购计划

我们可以根据市场情况和我们的判断，不时回购我们已发行的普通股。回购是在公开市场上进行的，或通过符合《交易法》规则10b5-1和10b-18的计划进行的一项或多项其他公共或私人交易进行的。自2021年2月首次授权以来，我们的董事会批准回购最多41亿美元的已发行普通股。截至2023年12月31日，我们回购了4350万股普通股，总回购价格为20亿美元，其中包括根据加速股份回购协议回购的股份。因此，截至2023年12月31日，我们在当前授权下的剩余资金约为21亿美元。在宣布收购VCS业务后，我们暂停了股票回购计划，以推进我们的资本分配战略。

分红

在截至2024年3月31日的三个月里，我们支付了普通股股息，总额为1.59亿美元。2024年4月，董事会宣布于2024年5月22日向2024年5月3日收盘时登记在册的股东支付普通股每股0.19美元的股息。

关于现金流的探讨

截至3月31日的三个月，
(单位：百万)20242023
提供的现金流量净额(用于)：
经营活动$40 $120 
投资活动(11,081)(100)
融资活动2,379 (213)
外汇汇率变动对现金及现金等价物的影响(68)20 
现金及现金等价物和限制性现金净增(减)$(8,730)$(173)

来自经营活动的现金流主要是指与我们的业务相关的流入和流出。主要活动包括经非现金交易、营运资本变动以及其他资产和负债变动调整后的经营净收入。业务活动提供的现金净额同比减少的主要原因是周转资金结余与上一期间相比有所增加。由于销售额增加和应收账款减少导致应收账款余额增加，影响了营运资本。由于较高的安全库存和供应链限制，上一年周转资金余额增加。

投资活动的现金流主要是与长期资产有关的流入和流出。主要活动包括资本支出、收购、资产剥离和出售固定资产的收益。在截至2024年3月31日的三个月中，用于投资活动的净现金为111亿美元。资金外流的主要驱动力与VCS业务的收购有关，扣除收购的现金后，VCS业务的净额为108亿美元。其他投资流出包括与衍生品结算有关的2.09亿美元和1.04亿美元的资本支出。在截至2023年3月31日的三个月中，用于投资活动的净现金为1亿美元。资金外流的主要驱动因素与7000万美元的资本支出有关。此外，我们还结算了与收购东芝电信公司相关的营运资金和其他交易相关项目，并投资了几项业务。这些金额总计5,200万美元，扣除所获得的现金，部分被在此期间出售一家企业的收益所抵消。

41

融资活动的现金流主要是与股权或借款有关的流入和流出。在截至2024年3月31日的三个月中，融资活动提供的净现金为24亿美元。资金流入的主要驱动力与过渡性贷款和延迟提取贷款的借款收益有关，这些借款用于为收购VCS业务的现金部分提供资金。这一数额被与向我们的普通股股东支付1.59亿美元股息有关的资金流出部分抵消。在截至2023年3月31日的三个月中，用于融资活动的现金净额为2.13亿美元。资金外流的主要原因是向我们的普通股股东支付了1.54亿美元的股息。此外，我们还支付了6200万美元回购我们普通股的股票。

第三项：加强市场风险的定量和定性披露
在截至2024年3月31日的三个月内，我们对市场风险的敞口没有重大变化。有关我们的市场风险敞口的讨论，请参阅题为“管理层对财务状况和经营结果的讨论和分析”一节–“市场风险与风险管理”我们的2023表格10-K.

项目4.管理控制和程序
根据经修订的1934年证券交易法(“交易法”)第13a-15条的要求，我们在包括董事长兼首席执行官(“首席执行官”)、高级副总裁兼首席财务官(“首席财务官”)和副主计长兼首席会计官(“首席财务官”)在内的管理层的监督和参与下，对截至2024年3月31日我们的披露控制程序和程序的设计和运作的有效性进行了评估。任何披露控制和程序制度的有效性都有固有的局限性，包括人为错误的可能性以及规避或凌驾控制和程序的可能性。因此，即使是有效的披露控制和程序也只能为实现其控制目标提供合理的保证。根据我们的评估，我们的首席执行官、首席财务官和首席财务官得出的结论是，截至2024年3月31日，我们的披露控制和程序是有效的，并提供了合理的保证，即我们根据交易所法案提交或提交的报告中要求披露的信息在适用规则和表格指定的时间段内得到记录、处理、汇总和报告，并且这些信息经过积累并传达给我们的管理层，包括首席执行官、首席财务官和首席财务官，以便及时做出有关必要披露的决定。

于截至三个月止三个月内，我们对财务报告的内部控制并无改变。2024年3月31日这对我们对财务报告的内部控制产生了重大影响，或有可能产生重大影响。

关于可能影响未来结果的因素的警示说明
承运人已提交或将提交给美国证券交易委员会的本10-Q表格及其他材料中包含或通过引用并入的声明，在一定程度上不是历史或当前事实的声明，根据证券法，这些声明构成“前瞻性声明”。向公众发布的其他信息中也可能不时包含口头或书面的前瞻性陈述。这些前瞻性陈述旨在根据目前被认为有效的假设，提供管理层对我们未来经营和财务业绩的当前预期或计划。前瞻性陈述可以通过使用“相信”、“预期”、“预期”、“计划”、“战略”、“前景”、“估计”、“项目”、“目标”、“预期”、“将会”、“应该”、“看到”、“指导”、“展望”、“自信”等词语来识别。“方案”和其他与讨论未来经营或财务业绩或分离有关的类似含义的词语。所有前瞻性陈述都涉及风险、不确定因素和其他因素，这些因素可能导致实际结果与前瞻性陈述中明示或暗示的结果大不相同。这些风险和不确定性包括但不限于上文第I部分第2项“管理层对财务状况和业务成果的讨论和分析”下第II部分第1A项所述的风险和不确定因素。风险因素以及其他风险和不确定性在我们提交给美国证券交易委员会的文件中不时列出。
42


第二部分--其他资料

项目1.提起法律诉讼

关于法律诉讼的资料，见附随的未经审计的简明综合财务报表附注中的附注19--承付款和或有负债。

除上文另有说明外，法律诉讼没有重大进展。有关之前报告的有关法律诉讼的信息，请参阅中的“业务-法律诉讼” 我们的2023年表格10-K.

项目1A.风险因素
与年“风险因素”中披露的情况相比，公司的风险因素没有发生重大变化 我们的2023年表格10-K.

第二项股权证券的未经登记的销售和收益的使用

发行人购买股票证券

下表提供了有关我们在截至三个月内购买的信息 2024年3月31日我们根据《交易法》第12条登记的股权证券。

购买的股份总数
(in 000人）
每股平均支付价格(1)
作为公开宣布的计划的一部分购买的股票总数
(in 000人）		根据该计划可能购买的股票的近似美元价值
(单位：百万)
2024
1月1日至1月31日—$— —$2,129 
2月1日-2月29日—$— —$2,129 
3月1日至3月31日—$— —$2,129 
总计—$— —
(1)不包括经纪佣金。

我们可能会根据市场状况并自行决定不时购买我们的发行在外的普通股。回购在公开市场或根据符合《交易法》规则10 b5 -1和10 b-18的计划通过一项或多项其他公共或私人交易进行。自2021年2月首次授权以来，公司董事会授权回购高达41亿美元的公司已发行普通股。

2024年1月2日，公司完成了从Viessmann手中收购VCS业务的交易，总对价为142亿美元。收购价格包括(I)112亿美元现金和(Ii)58,608,959股公司普通股，这些股票是在根据修订后的1933年证券法第4(A)(2)条豁免注册的交易中向Viessmann发行的。

项目5.其他信息

在截至2024年3月31日的三个月内，没有董事或公司第16条高管通过或已终止“规则10b5-1交易安排”或“非规则10b5-1交易安排”，每个术语在S-K条例第408(A)项中定义。
43

项目6.展品
展品
数		展品说明
10.1
根据运营商全球公司2020长期激励计划授予的绩效份额单位奖励(年度)条款附表(2024年1月30日修订版)*+
10.2
根据运营商全球公司2020长期激励计划授予的限制性股票单位奖励(年度)条款附表(2024年1月30日)*+
10.3
运营商全球公司2020长期激励计划授予的股票增值权奖励(年度)条款附表(2024年1月30日)*+
10.4
根据运营商全球公司2020年长期激励计划(2024年1月30日修订)授予的绩效份额单位奖励(非周期)条款附表*+
10.5
根据运营商全球公司2020长期激励计划授予的限制性股票单位奖励(非周期)条款附表(2024年1月30日)*+
10.6
根据运营商全球公司2020长期激励计划授予的股票增值权奖励(不定期)条款附表(2024年1月30日)*+
10.7
开利全球公司2020年长期激励计划（补充保留奖）项下授予的绩效股份单位奖励（补充）条款一览表（2024年1月30日补充保留奖）*+
10.8
开利全球公司2020年长期激励计划（补充保留奖）项下授予的股票增值权奖励（补充）条款一览表（2024年1月30日补充保留奖）*+
10.9
根据开利全球公司2020年长期激励计划（2024年1月30日修订）授予的绩效股份单位奖励（年度修改）条款表 *+
10.10
开利全球公司2020年长期激励计划下授予的奖励协议形式 *+
15
信函回复：未经审计的中期财务信息 *
31.1
规则13a-14(A)/15d-14(A)认证*
31.2
规则13a-14(A)/15d-14(A)认证*
31.3
规则13a-14(A)/15d-14(A)认证*
32
第1350条认证 *
101.INSXBRL实例文档-文档的实例不会显示在交互数据文件中，因为其XBRL标记嵌入在内联XBRL文档中。*
(File名称：carr-20220331.html）
101.SCHXBRL分类扩展架构文档。*
(File名称：carr-20220331.xSD）
101.CALXBRL分类扩展计算链接库文档。*
(File名称：carr-20220331_cal.html）
101.DEFXBRL分类扩展定义Linkbase文档。*
(文件名：carr-20220331_Def.xml)
101.LABXBRL分类扩展标签Linkbase文档。*
(文件名：carr-20220331_Lab.xml)
101.PREXBRL分类扩展演示文稿Linkbase文档。*
(文件名：carr-20220331_pre.xml)
104封面交互数据文件-封面XBRL标签嵌入到内联XBRL文档中，并包含在附件101中

展品清单备注：
*在此提交的文件。
+ 展品是一份管理合同或补偿计划或安排。
** 根据S-K法规第601(A)(5)项，本展品的某些展品和附表已被省略。注册人同意应美国证券交易委员会的要求，向其补充提供所有遗漏的证物和时间表的副本。
† 根据S-K法规第601(B)(2)(Ii)项，本展品的某些部分已被省略。登记人同意应美国证券交易委员会的要求，向其补充提供一份未经编辑的本展览副本。

44

本报告附件101的格式如下：(I)截至2024年和2023年3月31日止三个月的简明综合经营状况表；(Ii)截至2024年和2023年3月31日止三个月的简明综合全面收益表；(Iii)截至2024年3月31日和2023年12月31日止的简明综合资产负债表；(Iv)截至2024年3月31日和2023年3月31日止三个月的简明综合现金流量表；(V)截至2024年3月31日和2023年3月31日止三个月的简明综合权益变动表2024年和2023年以及(六)简明合并财务报表附注。
45

签名
根据1934年《证券交易法》的要求，注册人已正式安排由正式授权的签署人代表其签署本报告。


承运人环球公司
(注册人)
日期：2024年4月25日依据：/s/帕特里克·尤利西斯
帕特里克·戈里斯
高级副总裁和首席财务官
(代表注册人及作为注册人的首席财务官)
日期：2024年4月25日依据：/s/凯尔·克罗克特
凯尔·克罗克特
总裁副主计长兼首席会计官
(代表注册人及作为注册人的首席会计主任)

46