中心能源公司
证券说明
依据《条例》第12条注册
1934年《证券交易法》
(截至2022年12月31日)
Centrus Energy Corp(以下简称“公司”或“本公司”)的法定股本包括(A)100,000,000股普通股,每股面值0.10美元,其中70,000,000股为A类普通股,30,000,000股为B类普通股;及(B)20,000,000股优先股,每股面值1.00美元,其中2,000,000股已被指定为A系列参与累积优先股。A类普通股是根据1934年修订的《证券交易法》第12条注册的,在纽约证券交易所美国交易平台上以“LEU”为代码进行交易。
以下对本公司证券条款的描述并不完整,在参考本公司经修订及重新修订的公司注册证书(“本公司注册证书”)、本公司经修订及重新修订的第三份附例(“本附例”)及权利协议(定义见下文)后有所保留,所有这些均为本公司10-K年度报告的证物。
A类普通股
A类普通股的持有者有权就其持有的每股A类普通股的流通股在每一项适当提交股东表决的事项上投一票,但公司注册证书的任何修订仅涉及一个或多个已发行的优先股系列或B类普通股的条款除外。一般而言,除董事选举外,所有须由股东表决的事项,均须经所代表及有权投票的股票的多数表决权批准。然而,公司注册证书、章程、适用的证券交易所规则或适用法律明确规定的问题需要获得适用的管理文件、证券交易所规则或法律中规定的批准。B类普通股的持有者有权选举最多两名董事,这一权利可能会根据某些持股要求而发生变化。否则,董事由董事选举中的多数票选出。
在任何时间任何系列已发行优先股持有人的权利的限制下,A类普通股和B类普通股的持有人将有权根据持有的股份数量按比例获得股份,董事会可能从合法可用于此类股息的资产或资金中宣布的股息和其他现金或任何其他权利或财产的分配,或分配,平等分享此类股息或分配。
如果发生任何自愿或非自愿的清算、解散或结束公司的事务,A类普通股和B类普通股的持有者将有权根据所持股份的数量按比例分享在偿还债务后可合法分配给股东的资产。如果当时有任何未偿还的优先股,优先股的持有人可能有权获得分配和/或清算优先权。
公司注册证书不规定A类普通股的任何转换、偿债基金、赎回、优先购买权或认购权。B类普通股的已发行和流通股在转让给当前B类股东及其各自关联公司以外的一方时转换为A类普通股。
公司注册证书、章程和特拉华州法律中可能具有反收购效力的条款
公司注册证书及附例。《公司注册证书》和《章程》规定,股东特别会议只能由董事长总裁、董事会召集
或董事会授权召开特别会议的委员会。股东不得召开或要求董事会召开股东特别会议。
如果外资对公司股票的所有权超过了公司注册证书规定的水平,董事会有权对这种所有权采取某些行动。这些行动包括要求本公司证券持有人(或建议的持有人)提供资料、拒绝该等持有人转让证券、暂停或限制该等持有人的投票权、按公司注册证书所载条款赎回或交换该持有人持有的本公司股票,以及采取其他被认为必要或适当的行动,以确保遵守外资持股限制。
特拉华州接管法令。本公司受《特拉华州普通公司法》(以下简称《DGCL》)第203条的约束,除某些例外情况外,该条款禁止特拉华州公司在股东成为利益股东之日起三年内与任何“利益股东”(定义见下文)进行任何“业务合并”,除非:(I)在此日期之前,公司董事会批准了导致该股东成为利益股东的业务合并或交易;(Ii)在导致该股东成为有利害关系的股东的交易完成时,该有利害关系的股东在交易开始时拥有该法团最少85%尚未发行的有表决权股份,但不包括(X)由身为董事及高级人员的人所拥有的股份,及(Y)由雇员股份计划拥有的股份,而在该等股份计划中,雇员参与者无权秘密决定根据该计划持有的股份是否会以投标或交换要约方式作出投标;或(Iii)在该日或之后,该企业合并由董事会批准,并在股东年度会议或特别会议上批准,而不是通过书面同意,以至少662/3%的已发行有表决权股票的赞成票批准,而非由感兴趣的股东拥有。
《商业合并条例》第203条对“企业合并”的定义包括:(I)涉及公司和有利害关系的股东的任何合并或合并;(Ii)涉及有利害关系的股东的公司资产的10%或以上的任何出售、转让、质押或其他处置;(Iii)除某些例外情况外,导致公司向有利害关系的股东发行或转让公司的任何股票的任何交易;(Iv)任何涉及公司的交易,其效果是增加由有利害关系的股东实益拥有的任何类别或系列的公司股票的比例份额;或(V)有利害关系的股东从公司提供或通过公司提供的任何贷款、垫款、担保、质押或其他财务利益中获得利益。一般而言,DGCL第203条将“有利害关系的股东”定义为任何实益拥有公司15%或以上已发行有表决权股票的实体或个人,以及与该等实体或个人有关联或由该等实体或个人控制或控制的任何实体或个人。
收购A系列参与累积优先股的权利
Centrus通过了第382条的股东权利计划,并于2016年4月6日宣布向登记在册的股东派发股息,每股普通股流通股一项权利。在下文所述的情况下,每项权利使其持有人有权按每项权利18.00美元的行使价向吾等购买本公司参与A系列累积优先股的千分之一股,每股面值1.00美元,可予调整。该等权利的条款载于吾等、ComputerShare,Inc.与ComputerShare Trust Company,N.A.之间经修订的第382条权利协议(“权利协议”)。
配股计划旨在对任何个人或团体及其附属公司和伙伴起到威慑作用,这些个人或团体是或成为4.99%或更多普通股的实益所有者,但某些例外情况除外。这些权利最初与普通股一起交易,不能行使。在董事会没有采取进一步行动的情况下,如果任何个人或集团收购了4.99%或以上的公司普通股流通股,或者如果已经拥有公司A类普通股4.99%或以上的个人或集团收购了相当于公司A类普通股流通股0.5%或以上的额外股份,该等权利将普遍可予行使,并允许持有人收购新系列本公司优先股的股份。实益的权利
收购方拥有的所有权将变为无效,从而导致此类收购方的所有权权益被严重稀释。
如果董事会确定这样做不会危及或危及公司对其税收资产的使用或符合公司的最大利益,则董事会可以免除对公司普通股的任何收购不受权利协议条款的约束。董事会还有权在触发事件之前修改或终止权利协议。除非根据权利协议提前终止或延长,否则权利协议下发行的权利将于2023年6月30日到期。