美国
证券交易委员会
华盛顿特区 20549
8-K 表格
当前报告
根据1934年《证券 交易法》第 13 条或第 15 (d) 条
报告日期(最早报告事件的日期): 2024 年 4 月 23 日
大榆树资本公司
(其章程中规定的注册人的确切姓名)
马里兰州 (州或其他司法管辖区) (注册成立) |
814-01211 (委员会档案编号) |
81-2621577 (国税局雇主 证件号) |
南街 800 号, (主要行政办公室地址) |
02453 (邮政编码) |
注册人的电话号码,包括区域
代码:(617)
如果 8-K 表格申报旨在同时 履行以下任何条款规定的注册人的申报义务,请勾选下面的相应方框:
根据《证券 法》(17 CFR 230.425)第 425 条提交的书面通信 | |
根据《交易法》(17 CFR 240.14a-12)第14a-12条征集材料 | |
根据《交易所法》(17 CFR 240.14d-2 (b))第 14d-2 (b) 条进行启动前通信 | |
根据《交易所法》(17 CFR 240.13e-4 (c))第 13e-4 (c) 条进行启动前通信 |
根据该法第12(b)条注册的证券:
每个班级的标题 |
交易品种 |
注册的每个交易所 的名称 | ||
用复选标记表明注册人是否是新兴成长型公司 ,定义见1933年《证券法》第405条(本章第230.405节)或1934年 《证券交易法》第12b-2条(本章第240.12b-2节)。
新兴
成长型公司
如果 是一家新兴成长型公司,请用复选标记表示注册人是否选择不使用延长的过渡期来遵守 根据《交易法》第13 (a) 条规定的任何新的或修订后的财务会计准则。☐
项目 1.01 | 签订重要最终协议。 |
2024年4月23日,Great Elm Capital Corp.(“公司”)、 Green SPE, LLC(“绿色”)和CLO Formation JV, LLC(“合资公司”)签订了经修订和重述的合资企业有限责任 公司协议(“LLC协议”),根据该协议,公司拥有 合资企业75%的成员权益,格林拥有25%的股份成员在合资企业中的利益。该合资企业的成立是为了投资抵押贷款义务实体 和相关的仓库设施。
前述对有限责任公司协议条款的描述并不声称 完整,并参照有限责任公司协议的全文对其进行了全面限定。有限责任公司协议作为附录 10.1 附于此 ,并以引用方式纳入此处。
项目 9.01 | 财务报表和附录。 |
(d) 展品。
展览 数字 |
描述 | |
10.1*# | 修订和重述了截至2024年4月23日的CLO Formation JV, LLC的有限责任公司协议 | |
104 | 这份 8-K 表格当前报告的封面,格式为内联 XBRL。 |
* 本附件的某些部分是根据S-K法规第601 (b) (10) (iv) 项编辑的。
# 根据 S-K 法规第 601 (a) (5) 项, 中省略了本协议的某些附表和附录。
签名
根据1934年《证券交易法》的要求, 注册人已正式促成本报告由经正式授权的下列签署人代表其签署。
大榆树资本公司 | ||
日期:2024 年 4 月 24 日 | 来自: | /s/ 凯莉 A. 戴维斯 |
姓名: | Keri A. Davis | |
标题: | 首席财务官 |