hchc-20240424假的0001006837真的00010068372024-04-242024-04-240001006837HCHC:普通股每股成员面值 00012024-04-242024-04-240001006837HCHC:优先股购买权会员2024-04-242024-04-24 美国
证券交易委员会
华盛顿特区 20549
表单 8-K
当前报告
根据1934年《证券交易法》第13条或第15(d)条
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报告日期(最早报告事件的日期): | 2024年4月24日 |
(注册人的确切姓名如其章程所示)
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特拉华 | 001-35210 | 54-1708481 |
(公司成立的州或其他司法管辖区) | (委员会档案编号) | (美国国税局雇主识别号) |
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麦迪逊大道 295 号, 第 12 层 | | |
纽约, 纽约州 | | 10017 |
(主要行政办公室地址) | | (邮政编码) |
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注册人的电话号码,包括区号: | | (212) 235-2691 |
以前的姓名或以前的地址(如果自上次报告以来发生了变化)
如果提交8-K表格是为了同时履行注册人根据以下任何条款承担的申报义务,请勾选下面的相应方框(参见下文的一般指示 A.2):
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☐ | 根据《证券法》(17 CFR 230.425)第425条提交的书面通信 |
☐ | 根据《交易法》(17 CFR 240.14a-12)第14a-12条征集材料 |
☐ | 根据《交易法》(17 CFR 240.14d-2 (b))第14d-2(b)条进行的启动前通信 |
☐ | 根据《交易法》(17 CFR 240.13e-4 (c))第13e-4(c)条进行的启动前通信 |
根据该法第12(b)条注册的证券: | | | | | | | | |
每个班级的标题 | 交易符号 | 注册的每个交易所的名称 |
普通股,面值每股0.001美元 | VATE | 纽约证券交易所 |
优先股购买权 | 不适用 | 纽约证券交易所 |
用复选标记表明注册人是否是1933年《证券法》第405条(本章第230.405条)或1934年《证券交易法》第12b-2条(本章第240.12b-2条)所定义的新兴成长型公司。
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如果是新兴成长型公司,请用复选标记表明注册人是否选择不使用延长的过渡期来遵守根据《交易法》第13(a)条规定的任何新的或修订后的财务会计准则。 | ☐ |
项目 3.02。未注册的股权证券销售。
本表8-K最新报告第8.01项中的信息以引用方式纳入此处。
项目 8.01 其他活动。
2024年4月24日,INNOVATE Corp.(“公司”)完成了先前宣布的供股,该发行于纽约时间2024年4月19日下午5点到期。宣布完成供股的新闻稿副本作为附录99.1附于本8-K表最新报告,并以引用方式纳入此处。
正如先前在2024年3月28日披露的那样,根据与Lancer Capital LLC(“Lancer Capital”)签订的投资协议(“投资协议”),公司出售了25,000股C系列无表决权可转换参与优先股,每股面值0.001美元(“优先股”),与支持安排相关的发行价格为每股1,000美元。
在完成供股时,公司向Lancer Capital额外出售了约6,300股优先股,以Lancer Capital根据投资协议提供630万美元的资金作为对价。本次发行和销售是在没有根据《证券法》进行注册的情况下完成的,其依据是《证券法》第4(a)(2)条对《证券法》的注册要求的豁免。公司的这种依赖是基于Lancer Capital的陈述,包括但不限于对Lancer Capital作为 “合格投资者” 的地位(定义见《证券法》第501(a)条)和兰瑟资本的投资意向的陈述。优先股不是通过任何形式的一般性招标或一般广告来发行或出售的(如《证券法》第502条中使用的术语一样)。
第 9.01 项。财务报表和展品。
(d) 展品
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展品编号 | 描述 |
99.1 | 2024 年 4 月 24 日的新闻稿,标题为 “INNOVATE Corp. 宣布结束供股” |
104 | 封面交互式数据文件(封面 XBRL 标签嵌入在行内 XBRL 文档中)。 |
签名
根据1934年《证券交易法》的要求,注册人已正式促使经正式授权的下列签署人代表其签署本报告。
日期:2024 年 4 月 24 日
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| 创新公司(注册人) |
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| 来自: | /s/ 迈克尔·塞纳 |
| | 姓名:迈克尔·塞纳 |
| | 职务:首席财务官 |