美国
美国证券交易委员会
华盛顿特区,20549
进度表
根据本条例第14(A)条作出的委托书
1934年证券交易法
(修订编号:)
由注册人提交☑
由登记人以外的另一方提交☐
选中相应的框:
☐初步委托书
☐保密,仅供委员会使用(规则14a-6(E)(2)允许)
☑最终委托书
☐权威的附加材料
☐根据第240.14a-12条征求材料
(在其章程中指明的注册人姓名)
(提交委托书的人的姓名,如注册人除外)
支付申请费(勾选适当的方框):
☑不需要任何费用。
☐以前与初步材料一起支付的费用。
☐ 根据交易法规则14a-6(I)(1)和0-11所要求的第25(B)项所要求的证物中的表格计算费用。
FibroGen公司
伊利诺伊街409号
加利福尼亚州旧金山,邮编:94158
通知书年度股东会议
将于2024年6月5日举行
尊敬的股东:
诚挚邀请您出席FibroGen,Inc.的2024年年度股东大会(FibroGen,Inc.),FibroGen,Inc.是特拉华州的一家公司(也称为“我们”、“我们”、“FibroGen”和“公司”)。年会将通过互联网上的音频网络直播举行。您将能够在线参加年会,以电子方式投票您的股票,并在会议期间通过访问以下网站提交问题Www.VirtualSharholderMeeting.com/FGEN2024。
年会将于2024年6月5日(星期三)上午8点举行。太平洋时间用于以下目的:
这些业务在本通知所附的委托书中有更全面的描述。
年会记录日期为2024年4月8日(“记录日期”)。只有在当日收盘时登记在册的股东才可代表股东或在股东周年大会(网上直播)或其任何续会上投票。请参阅随附的委托书,以了解如何委托代表投票以及如何出席年会并投票。
截至记录日期收盘时有权投票的记录股东名单将在正常营业时间内在我们位于加利福尼亚州旧金山伊利诺伊街409号的主要执行办公室供查阅,为期10天,用于与年度会议相关的任何法律有效目的,并将在年度会议期间在Www.VirtualSharholderMeeting.com/FGEN2024.
关于提供年度股东大会代理材料的重要通知
10-K表格中的委托书和年报
可在以下位置获得Www.proxyvote.com.
根据董事会的命令
2024年4月24日
你的投票非常重要。无论您是否希望参加年会,请按照这些材料中的指示在年会前在线或通过电话投票,或者如果您通过邮件请求并收到代理,请尽快填写、注明日期、签署并退回代理,以确保您在年会上的代表。即使您通过代理投票,如果您参加年会,您仍然可以在线投票。请查看下面的部分”我该怎么投票?“有关年会之前和年会期间投票您的股份的具体说明。
目录表
有关征集和投票的信息 |
1 |
关于前瞻性陈述的特别说明 |
8 |
建议1--选举董事 |
9 |
董事与公司治理 |
13 |
提案2 -FibroGen,Inc.的批准2024年股权激励计划 |
26 |
提案3 -关于指定高管薪酬的咨询投票 |
34 |
提案4 -批准独立注册会计师事务所的选择 |
35 |
提案5 -关于征求咨询股东批准高管薪酬的频率的咨询投票 |
37 |
董事会审计委员会报告 |
38 |
行政人员 |
39 |
薪酬问题的探讨与分析 |
40 |
薪酬委员会报告 |
63 |
汇总薪酬 |
64 |
薪酬与绩效 |
73 |
股权薪酬计划信息 |
81 |
实益所有权 |
82 |
第16(A)节实益所有权报告合规性 |
85 |
与关联人的交易 |
86 |
代用材料的保有量 |
86 |
其他事项 |
87 |
附录A-FibroGen,Inc.2024年股权激励计划 |
88 |
代理卡 |
|
FibroGen公司
伊利诺伊街409号
加利福尼亚州旧金山,邮编:94158
委托书
2024年股东年会
2024年6月5日
信息传播者宁波征集和投票
FibroGen的董事会(“董事会”)正在征集您的代表在年会上投票,包括在年会的任何延期或延期上投票。我们邀请您出席在线年会,就本委托书中所述的建议进行投票。然而,您不需要出席年会来投票您的股票。相反,请按照这些材料中的指示在网上或通过电话投票,或者如果您要求并通过邮寄收到委托书,请尽快填写、注明日期、签署并返回委托书,以确保您在年会上代表您。
代理材料,包括本委托书、委托卡或投票指导卡,以及我们于2024年2月26日提交的截至2023年12月31日的财政年度Form 10-K年度报告(“年度报告”),将于2024年4月24日左右分发并提供。本委托书包含重要信息,供您在决定如何投票表决年会前提出的事项时参考。请仔细阅读。
根据美国通过的规则和条例(“美国”)根据美国证券交易委员会(下称“美国证券交易委员会”)的规定,我们已选择向我们的股东提供在线访问我们的代理材料的权限。因此,我们打算于2024年4月24日左右向有权在股东周年大会上投票的股东邮寄一份关于代理材料可在互联网上获得的通知(“通知”)。股东将能够在以下地址访问代理材料Www.proxyvote.com,或按照通知中的指示要求将一套印刷的委托书材料发送给他们。
通知还将提供指导,说明您可以选择如何选择以电子方式或通过邮寄以印刷形式接收未来的代理材料。如果您选择以电子方式接收未来的代理材料,您将在明年收到一封电子邮件,其中包含指向代理材料的链接和代理投票网站的链接。您选择以电子方式或通过邮寄以印刷形式接收代理材料的选择将一直有效,直到您更改该选择。
选择以电子方式接收未来的代理材料将使我们能够更快地向您提供您需要的信息,节省自然资源,并将降低打印和邮寄文档给您的成本。
关于这些代理材料和投票的问答
为什么我收到的是网上提供代理材料的通知,而不是全套代理材料?
通知被发送给尚未选择通过邮寄或电子方式接收代理材料的股东。有关如何在线获取全套代理材料或索取纸质副本的说明,可在通知中找到。此外,您可以要求通过邮寄或电子方式接收未来代理材料的印刷形式。您选择通过邮寄或电子方式接收未来的代理材料将一直有效,直到您更改该选择。
为什么我收到的是全套代理材料,而不是网上可获得代理材料的通知?
我们正在向之前要求接收代理材料的股东提供代理材料的纸质副本。如果您想减少对环境的影响和我们邮寄代理材料所产生的成本,您可以选择通过电子邮件接收所有未来的代理材料或在线访问它们。要注册电子交付,请按照您的代理材料以及代理卡或投票指示卡上提供的说明进行操作,并在出现提示时表明您同意以电子方式接收或访问未来的股东通信。或者,您也可以访问Www.proxyvote.com在那里您可以访问代理材料并注册在线交付代理材料。
1
我如何出席年会?
您必须是2024年4月8日收盘时FibroGen普通股的登记股东或实益持有人,才能出席年会并在会上投票。年会将于2024年6月5日(星期三)上午8点举行。太平洋时间通过现场音频网络直播,可在以下地址访问Www.VirtualSharholderMeeting.com/FGEN2024.
您将不能亲自出席年会。如果您希望在线参加年会并投票,您必须在您的通知中包含16位控制号码,您的代理卡(您可能要求的或已交付给您的)或随您的代理材料一起提供的说明。未从其银行或经纪公司获得16位控制号码并希望参加年会的普通股FibroGen股票的实益持有人应遵循其银行或经纪公司的指示,包括获得合法代表的任何要求。大多数银行或经纪公司允许股东通过在线或邮寄方式获得合法委托书。
网上入住将于上午7:45开始。太平洋时间2024年6月5日。我们建议为在线登记过程留出充足的时间。关于年会上谁可以投票以及如何投票的其他信息将在下文中讨论。
如何在年会期间提问?
我们的年度会议将只在网上以“虚拟形式”(现场音频网络直播)进行,旨在允许股东在年度会议之前和期间提交有关会议业务的问题和评论。您可以在上午7:45开始在线登记时提交问题。太平洋时间2024年6月5日和年会期间Www.VirtualSharholderMeeting.com/FGEN2024。预计公司董事和主要高管将回答问题。我们将在时间允许的情况下,尽可能多地答复在年会前提出的与业务有关的问题。
如果在报到时间或年会期间我遇到技术困难或访问在线会议网站时出现问题,该怎么办?
如果您在访问虚拟网站平台时遇到任何技术困难,技术人员将为您提供帮助。如果您在签到或会议时间访问虚拟会议平台时遇到任何困难,请拨打上发布的电话Www.VirtualSharholderMeeting.com/FGEN2024.
如果我不能在线出席年会,我可以投票或稍后聆听吗?
您可以通过电子方式投票您的股票在此之前会议通过互联网、代理或电话进行,如下所述。如阁下于周年大会前透过代理人、互联网或电话递交投票,则无需收看周年大会网上直播即可投票。年会的录音,包括在会议期间回答的问题,将在年会后30天内在我们的投资者关系网站https://investor.fibrogen.com上提供。
是否会提供截至记录日期的记录股东名单?
截至记录日期收盘时有权投票的记录股东名单将在正常营业时间内在我们位于加利福尼亚州旧金山伊利诺伊街409号的主要执行办公室供查阅,为期10天,用于与年度会议相关的任何法律有效目的,并将在年度会议期间在Www.VirtualSharholderMeeting.com/FGEN2024.
谁可以在年会上投票?
只有在2024年4月8日收盘时登记在册的股东才有权在年会上投票。在记录日期,有99,474,398股普通股已发行,并有权投票。
2
登记在册的股东:以你的名义登记的股份
如果您的股票在2024年4月8日以您的名义直接在FibroGen的转让代理机构美国股票转让与信托公司登记,那么您就是登记在册的股东。作为记录在案的股东,您可以在年会之前或期间投票,也可以委托代表投票。您需要在您的通知上包含您的16位控制号码、您的代理卡(您可以要求或已交付给您)或随您的代理材料一起提供的说明,才能在年会期间投票。无论您是否计划在线参加年会,我们都敦促您按照下面的指示通过在线或电话填写并返回您的委托卡或投票,以确保您的投票被计算在内。
受益所有人:以经纪人或银行名义登记的股份
如果在2024年4月8日,您的股票不是以您的名义持有的,而是在经纪公司、银行、交易商或其他类似组织的账户中持有的,则您是以“街道名称”持有的股票的实益所有者,这些代理材料将由该组织转发给您。为了在年会上投票,持有您的帐户的组织被认为是记录在案的股东。作为受益所有人,您有权指示您的经纪人或其他代理人如何投票您帐户中的股票。您将收到登记在册的股东的指示,您必须遵循这些指示才能对您的股票进行投票。此外,我们亦邀请您出席年会。您需要在投票指示表格上包含您的16位控制号码,才能在年会期间投票。没有从其银行或经纪公司获得16位控制号码并希望在年会上投票的FibroGen股票的实益持有人应遵循其银行或经纪公司的指示,包括获得合法委托书的任何要求。大多数银行或经纪公司允许股东通过在线或邮寄方式获得合法委托书。
我要投票表决什么?
计划进行表决的事项有五个:
如果另一个问题被适当地提交给年会,情况会怎样?
董事会不知道将在年会上提交审议的其他事项。如果任何其他事项被适当地提交股东周年大会,则随附委托书所指名的人士将根据其最佳判断就该等事项进行表决。
我该怎么投票?
对于第1号提案,您可以投票支持我们董事会中的每一位董事一级提名人选,也可以放弃投票给您指定的任何董事一级提名人选。
对于第二号提案,你可以投赞成票或反对票,也可以投弃权票。
对于第三号提案,你可以投赞成票或反对票,也可以投弃权票。
对于第4号提案,你可以投赞成票或反对票,也可以投弃权票。
对于第五号提案,你可以每“一年”、每“两年”、每“三年”投票,也可以弃权。
3
投票的程序相当简单:
登记在册的股东:以你的名义登记的股份
如果您是记录在案的股东,您可以在年会上在线投票、通过电话代理投票、通过互联网代理投票,或使用您可能要求的或已交付给您的代理卡通过代理投票。无论您是否计划出席年会,我们都敦促您委派代表投票,以确保您的投票被计算在内。即使您已经通过代理投票,您仍然可以参加年会并在网上投票。
受益所有人:以经纪人或银行名义登记的股份
如果您是以您的经纪人、银行或其他代名人的名义登记的股票的实益拥有人,您应该已经收到了来自该组织而不是我们的包含投票指示的通知。只需按照通知中的说明操作,即可确保您的投票被计算在内。还请注意,由于您不是登记在册的股东,只有在您要求并从您的经纪人、银行或其他被提名人那里获得有效的16位控制号码的情况下,您才可以在年会期间投票表决您的股票。出席周年大会的实益业主应遵照Www.VirtualSharholderMeeting.com/FGEN2024在会议期间投票。
互联网代理投票允许您在线投票您的股票,程序旨在确保您的代理投票指令的真实性和正确性。然而,请注意,您必须承担与您的互联网接入相关的任何费用,例如互联网接入提供商和电话公司的使用费。 |
如果我收到多套委托书材料,这意味着什么?
如果您的股票在记录日期以不同的名称登记或在不同的账户中持有(例如,如果您既是登记的股东,又是受益者),您应该收到一套以上的委托书材料。请按照投票指示,对收到的每一套代理卡/材料分别投票,以确保您的所有股份都已投票。你的所有股份都可以在Www.proxyvote.com无论他们是在哪个账户注册或持有的。
我有多少票?
在每一项待表决的事项上,截至2024年4月8日,你持有的每股普通股都有一票。
4
谁在为这次委托书征集买单?
我们将支付征集代理的全部费用。除了这些委托书材料,我们的董事和员工也可以亲自、电话或其他沟通方式征集委托书。董事和员工将不会因征求委托书而获得任何额外的补偿。
我可以通过填写和退回通知来投票吗?
不是的。然而,该通知将提供关于如何在线投票、电话投票、邮寄(通过索取纸质代理卡或投票指导卡)和在年会上投票的说明。
提交委托书后,我可以更改我的投票吗?
登记在册的股东:以你的名义登记的股份
是。您可以在年会最终投票前的任何时间撤销您的委托书。如果您是您股票的记录持有人,您可以通过以下任何一种方式撤销您的委托书:
你最近的投票(在截止日期之前)是通过互联网、电话或代理卡进行的,是被计算在内的。
受益所有人:以经纪人或银行名义登记的股份
如果您是以您的经纪人、银行或其他被提名人的名义登记的股票的实益所有者,您必须联系持有您股票的组织,并按照他们的指示撤销或更改您的投票。
股东提案何时提交给明年的年度股东大会?
任何符合经修订的1934年证券交易法(“交易法”)下的委托书规则要求的股东,均可向董事会提交将在2025年股东年会上提交的建议。此类提议必须符合《交易法》第14a-8条的要求。要被考虑列入明年的代理材料,您的提案必须在2024年12月25日之前以书面形式提交给我们的秘书,地址是旧金山伊利诺伊街409号,加利福尼亚州94158;然而,前提是,如果我们的2025年股东年会在2025年5月6日之前或2025年7月5日之后举行,那么截止日期是我们开始打印和邮寄2025年股东年会委托书的日期之前的一段合理时间。
我们修订和重述的章程还规定了单独的通知程序,以推荐某人作为董事的提名人选,或提出业务供股东在会议上审议,前提是此类提议或被提名人不会包括在明年的委托书材料中。此类建议必须符合我们修订和重述的章程的要求,包括但不限于单独的通知程序。如果您希望提交这样的建议书或提名董事,我们的秘书必须在2025年3月7日营业结束之前收到书面通知,也必须在2025年2月5日营业结束之前收到书面通知;然而,前提是如果我们的2025年年度股东大会在2025年5月6日之前或2025年7月5日之后举行,那么提案必须在120号收盘前收到这是会议召开前一天,不迟于90日(以较晚者为准)的营业时间结束。这是在该年会举行前一天或10天内这是首次公布该年会日期的翌日。
5
选票是如何计算的?
为年会委任的选举督察将就每项建议分别点票。对于选举董事的提议,只有投赞成票才会影响结果。关于提案2、3和4,将计算“赞成”、“反对”和弃权的票数,弃权与“反对”票具有相同的效力。关于第5号提案,只有“一年”、“两年”或“三年”的投票才会影响结果。除第4号提案外,经纪人的非投票没有任何影响,也不会计入任何提案的投票总数。
如果我退回一张代理卡或以其他方式投票,但没有做出具体的选择怎么办?
登记在册的股东:以你的名义登记的股份。如果您是记录在案的股东,并且返回了一张签名并注明日期的代理卡,或以其他方式投票而没有标记投票选择,则您的股票将按如下方式投票:
如于股东周年大会上适当陈述任何其他事项,你的代表持有人(委托卡上所指名的其中一名人士)将按董事会推荐的方式投票表决你的股份,或如无推荐,则会根据其最佳判断投票表决你的股份。
受益所有人:以经纪人或银行名义登记的股份。如果您是以您的经纪人、银行或其他代名人的名义登记的股票的实益拥有人,而您没有向持有您股票的经纪人或其他代名人提供投票指示,则如果经纪人或其他代名人拥有就特定事项投票的酌情权,则他们可以投票表决您的股票。
什么是“经纪人无投票权”?
当以“街头名义”持有的股票的实益所有人没有指示持有股票的经纪人或被提名人如何就被视为“非常规”的事项投票时,就会发生经纪人非投票。一般来说,如果股份是以街头名义持有的,股份的实益所有人有权向持有股份的经纪人或代名人发出投票指示。如果受益所有人不提供投票指示,经纪人或代名人仍然可以就被认为是“常规”的事项投票,但不能就“非常规”事项投票。根据纽约证券交易所的规则和解释,“非常规”事项是指可能对股东的权利或特权产生重大影响的事项,例如合并、股东提案、董事选举(即使没有争议)、批准新的股权激励计划和高管薪酬,包括就高管薪酬问题进行咨询股东投票和就高管薪酬问题进行股东投票的频率。
每项提案需要多少票数才能通过?
6
法定人数要求是什么?
召开有效的年度股东大会必须达到法定人数。如果持有至少大多数有权投票的流通股的股东在线出席年会或由代表代表出席,则将达到法定人数。在记录日期,有99,474,398股普通股已发行,并有权投票。因此,49,737,199股的持股人必须在线出席或由代表出席年会,才能达到法定人数。
只有当您提交有效的委托书(或由您的经纪人、银行或其他代名人代表您提交)或您在年会上投票时,您的股票才会计入法定人数。弃权和经纪人未投的票将计入法定人数要求。如无法定人数,出席网上股东周年大会或由受委代表出席的过半数股份持有人可将股东周年大会延期至另一日期。
我怎样才能知道周年大会的投票结果?
初步投票结果将在年会上公布。此外,最终投票结果将在8-K表格的当前报告中公布,我们预计将在年会后四个工作日内提交。如于股东周年大会后四个营业日内未能及时取得最终投票结果以提交最新的Form 8-K报告,吾等拟提交Form 8-K以公布初步结果,并于获知最终结果后四个营业日内提交经修订的Form 8-K报告以公布最终结果。
哪些代理材料可以在网上获得?
表格10-K的委托书及年报可于Www.proxyvote.com.
7
特价商品L关于前瞻性陈述的说明
本委托书包含前瞻性陈述。这些陈述与未来事件或我们未来的财务表现有关,涉及已知和未知的风险、不确定因素和其他因素,可能导致我们的实际结果、活动水平、业绩或成就与这些前瞻性陈述中明示或暗示的大不相同。
前瞻性陈述包括所有非历史事实的陈述。在某些情况下,您可以通过“可能”、“将”、“应该”、“可能”、“将”、“预期”、“计划”、“预期”、“寻求”、“打算”、“努力”、“相信”、“估计”、“项目”、“预测”、“潜在”或这些术语的否定等术语来识别前瞻性陈述,以及旨在识别前瞻性陈述的类似表述和类似术语。这些陈述反映了我们对未来事件的当前看法,是基于假设的,受到风险和不确定性的影响,包括我们年度报告中概述的风险和不确定性。鉴于这些不确定性,您不应过度依赖这些前瞻性陈述。这些前瞻性陈述仅代表我们截至本委托书发表之日的估计和假设,除非法律另有要求,否则我们没有义务公开更新或修改任何前瞻性陈述,无论是由于新信息、未来事件,还是在本委托书发表之日之后的其他情况。
8
道具OSAL 1
董事的选举
董事会分为三类:第一类、第二类和第三类,每一类的任期为三年。除非董事会决议决定任何该等空缺须由股东填补,否则董事会的空缺只可由由其余董事的过半数选举产生的人士填补。董事会选出的董事填补某一类别的空缺,包括因增加董事人数而产生的空缺,其任期应持续到该类别的剩余任期结束,直至董事的继任者正式选出并具有资格为止。
董事会目前有9名成员。第I类有四名董事,其任期将于2024年届满。今年第一类选举的被提名人Thane Wettig、James A.Schoeneck和Maykin Ho博士目前是本公司的董事,以前是由我们的股东选举或由董事会任命的。如果在年会上再次当选,第一类董事被提名人的任期将持续到2027年年度股东大会,直到他们的继任者被正式选举并获得资格,或者如果更早,直到董事去世、辞职或被免职。杰弗里·W·亨德森将继续任职,直到2024年年会。公司的政策是鼓励董事和董事的被提名人出席股东周年大会。随后当选并担任董事的七名董事出席了2023年股东年会。
董事由出席股东周年大会的股份持有人于网上投票选出,或透过远程通讯(如适用)选出,或由受委代表选出,并有权就董事选举投票。获得赞成票最高的三名董事第一类候选人将当选。股东不得投票或提交委托书,选出的董事第I类被提名人的数量不得多于本委托书中指定的董事第I类被提名人的数量。如果不保留这样做的权力,由执行委托书代表的股票将被投票选举如下所列的第一类董事被提名人。如果任何董事第I类被提名人因意外事件而无法参选,本应投票支持该董事第I类被提名人的股票将被投票支持本公司提出的替代被提名人的选举。每一位被提名参选的人都已同意在当选后任职。公司管理层没有理由相信,任何一级董事被提名人都将无法服务。
提名候选人,任期三年,至2027年年会--第I类
塔纳·维蒂希现年59岁,从2023年10月6日开始担任我们的首席执行官,并在2020年6月至2023年7月22日期间担任过首席商务官。2023年7月23日,韦蒂希先生被任命为临时首席执行官。Wettig先生拥有30多年的全球生物制药领导和商业经验。韦蒂希先生曾在Intarcia治疗公司担任首席商务官和新陈代谢特许经营权负责人。在2018年加入Intarcia之前,Wettig先生曾担任礼来糖尿病首席营销官(全球营销、战略和联盟管理副总裁),在礼来糖尿病业务空前增长的时期领导开发和推出多种重磅炸弹糖尿病药物。韦蒂希于1990年在礼来公司开始了他的职业生涯。2004年晋升为糖尿病品牌全球营销副总裁总裁,2009年礼来糖尿病成立时担任首席营销官。韦蒂希先生还在礼来公司与勃林格-英格尔海姆公司之间非常成功的糖尿病联盟的设计和管理中发挥了不可或缺的作用。他被业界公认为是一位经验丰富的高管,拥有广泛的品牌建设和发布经验。韦蒂希先生在圣路易斯的华盛顿大学获得了生物学硕士和学士学位。
James A.舍内克现年66岁,于2020年1月被任命为本公司董事会主席,并自2010年4月起担任本公司董事会成员。FibroGen创始人兼首席执行官托马斯·B·内夫意外去世后,舍内克于2019年8月至2020年1月担任临时首席执行官。2011年至2017年,舍内克先生担任商业专业制药公司德波美德公司的首席执行官,并于2007年加入德波美德董事会。此外,2015年至2018年,舍内克担任AnaptysBio,Inc.董事会成员。2005年至2011年,他担任私营生物制药公司BrainCells,Inc.的首席执行官。在加入BrainCells,Inc.之前,他曾担任开发阶段生物技术公司ActivX BioSciences,Inc.的首席执行官。舍内克先生的制药经验还包括在制药和诊断产品公司普罗米修斯实验室公司担任总裁和首席执行官三年。在加入普罗米修斯公司之前,舍内克先生在生物技术公司Centocor Inc.(现为扬森生物技术公司)担任了三年的副总裁兼免疫部总经理,领导了Centocor公司商业能力的开发。他的集团推出了Remicade®,成为世界上最大的制药品牌之一。在他职业生涯的早期,他在制药公司罗纳-普伦克-罗勒公司(现在的赛诺菲)工作了13年,在责任越来越大的各种销售和营销职位上服务。自2020年7月以来,舍内克一直在Calidi BioTreateutics的董事会任职,这是一家专注于溶瘤病毒和干细胞的癌症治疗公司。舍内克先生手持一张
9
获杰克逊维尔州立大学教育学学士学位。我们相信舍内克先生有资格在董事会任职,因为他在生物技术方面拥有丰富的管理经验。
何美金,博士,71岁,2018年12月加入我们的董事会。何博士在医疗保健和金融行业拥有30多年的经验。她是Agios制药公司、BioMarin制药公司、Neumora治疗公司、Parexel国际公司、亚伦·戴蒙德艾滋病研究中心和蛋白质创新研究所的董事会成员。何博士也是启明创投的风险合伙人,她于2015年7月加入启明创投,并担任香港联合交易所生物科技顾问团成员。2015年2月,何博士从高盛的合伙人职位上退休,她在该公司担任高级生物技术分析师、全球投资研究医疗保健业务联席主管以及医疗保健投资银行业务董事的咨询主管。在1992年加入高盛之前,何博士曾在杜邦-默克制药公司和杜邦-德内穆斯公司担任过许可、战略规划、营销和研究方面的各种管理职位。她是哈佛医学院的博士后研究员,杜克大学福库商学院高级管理课程的毕业生。何博士在纽约州立大学下州医学中心获得微生物学和免疫学博士学位和理科学士学位。我们相信何博士具备担任董事局成员的资格,因为她在医疗及金融行业拥有丰富经验,并在科学及生物科技分析方面具备专业知识。
董事继续留任至2024年年会
杰弗里·W·亨德森现年59岁,自2015年8月以来一直担任我们的董事会成员。亨德森先生拥有30多年的金融、商业和制药行业经验。他最近在2005年至2014年期间担任红衣主教健康公司的首席财务官。他在红衣主教健康公司的许多职责包括监督公司的中国商业运营。在加入Cardinal Health之前,韩德胜先生是礼来加拿大公司的总裁兼总经理,以及礼来公司的副董事长兼公司总监总裁。1998年,他加入礼来公司,担任副总裁兼公司财务主管。他之前的经验包括在通用汽车公司工作了10年,在那里他在英国、新加坡、纽约和加拿大担任过行政和管理职位。亨德森先生是高通公司、Becton,Dickinson and Company和Halozyme Treateutics,Inc.的董事会成员。从2015年到2019年12月,他是私募股权公司伯克希尔合伙公司的董事顾问。韩德胜也是JWH Consulting LLC的总裁,这是一家主要专注于医疗保健的商业咨询公司。亨德森先生拥有密歇根州弗林特凯特琳大学电气工程学士学位和哈佛大学工商管理研究生院工商管理硕士学位。我们相信,韩德胜先生有资格在董事会任职,因为他的金融和行业背景,以及他在健康和制药行业担任各种领导和管理职位的全球经验。
继续任职至2025年年会的董事--第II类
苏珊娜·布劳格现年66岁,于2019年6月加入董事会。布劳格女士在生物制药行业拥有30多年的战略和商业经验。她成功地在全球、地区和当地国家层面将新药推向市场,涉及多个治疗领域,包括肿瘤学、心血管病、免疫学、肾病学、传染病、神经病学和精神病学。布劳格女士在2012年至2018年期间担任安进公司全球营销和商业发展部高级副总裁。2004年至2012年,她在强生任职,担任过多个职位,包括扬森阿尔茨海默氏症免疫疗法负责人、杨森欧洲战略营销和新业务开发副总裁总裁,以及董事英国、意大利和希腊地区的区域管理。布劳女士于1983年在百时美施贵宝开始了她的职业生涯,在那里她在美国、欧洲、澳大利亚和新西兰担任过许多营销、战略和综合管理职位。布劳格女士在西北大学凯洛格咨询委员会的医疗保健部门任职,也是PrescriberPoint的顾问。布劳格在北卡罗来纳大学教堂山分校获得学士学位,在西北大学凯洛格管理学院获得工商管理硕士学位。我们相信,基于她在制药业的丰富商业和战略经验,布劳格女士有资格在董事会任职。
10
本杰明·F·克拉瓦特,博士,现年54岁,于2020年8月被任命为董事会成员。克拉瓦特博士是斯克里普斯研究所化学系的教授和诺顿·B·吉鲁拉化学生物学教授。他的研究小组感兴趣的是开发能够在全球范围内发现蛋白质和药物的化学蛋白质组技术,并应用这些方法来表征在人类生理和疾病中发挥重要作用的生化途径。克拉瓦特教授于1997年加入斯克里普斯研究所的教职。克拉瓦特博士是ActivX生物科学公司、Bey Treeutics公司、Vividion Treateutics公司和Belharra Treeutics公司的联合创始人。他是Vividion、Belharra和Autobahn治疗公司的董事会成员。Cravatt博士的荣誉包括塞尔学者奖、礼来生物化学奖、Cope学者奖、ASBMB Merck奖、RSC Jeremy Knowles奖、AACR癌症研究化学成就奖,以及美国艺术与科学学院、国家发明家学院、国家医学科学院和国家科学院的成员。克拉瓦特博士在斯坦福大学完成了本科教育,获得了生物科学学士学位和历史学学士学位。1996年,他获得了斯克里普斯研究所的博士学位。我们相信Cravatt博士有资格在董事会任职,因为他拥有丰富的研究背景和创办公司的经验,并在咨询委员会和董事会任职。
杰弗里·L.爱德华兹现年63岁的他于2015年被任命为董事会成员,此前爱德华兹先生于1993年加入艾尔建公司,并于2005年9月至2014年8月担任艾尔建公司财务和业务发展执行副总裁兼首席财务官总裁。2003年至2005年,爱德华兹先生担任艾尔建的企业副总裁总裁,负责企业和业务发展,之前担任高级副总裁,负责财务、税务和投资者关系部。在加入Allergan之前,Edwards先生在巴黎银行和太平洋安全国民银行任职,在那里他担任过信贷和业务发展职能的多个高级职位。除了在FibroGen公司的董事会任职外,爱德华兹先生目前还担任合规委员会、审计委员会以及Bio-Rad实验室公司的薪酬委员会主席。Bio-Rad实验室公司是一家上市的生命科学研究和临床诊断产品公司。爱德华兹先生在Clearside Biomedical Inc.的董事会、审计委员会以及提名和公司治理委员会任职,Clearside Biomedical Inc.是一家上市的临床阶段制药公司。爱德华兹先生还担任Lifecore Biomedical,Inc.(前身为Landec Corporation)的董事会成员和审计委员会主席。Lifecore Biomedical,Inc.是一家上市合同开发和制造组织(CDMO),专注于生物制药和生物技术领域的产品和技术。爱德华兹获得了穆伦堡学院的社会学学士学位,并在哈佛商学院完成了高级管理课程。我们相信爱德华兹先生有资格在董事会任职,因为他有制药行业的经验和公共财政方面的专业知识。
继续任职至2026年年会的董事--III类
奥伊夫·布伦南,M.B.,B.CH,现年48岁,于2020年8月被任命为我们的董事会成员。布伦南博士最近担任的职务是总裁,2018年10月至2024年3月担任Synlogic,Inc.首席执行官。在加入Synlogic之前,Brennan博士曾在生物遗传公司担任总裁副总裁和罕见病创新部门负责人,她的职责包括Alprolix®、ELoctate®和SPINRAZA®的全球营销批准,以及几个早期计划和外部合作的推进。她从2018年9月开始担任Ra PharmPharmticals的董事,直到2020年4月被收购,并自2020年1月以来一直担任Cerevance的董事。布伦南博士拥有爱尔兰都柏林三一学院的医学学位,并完成了普通内科和内分泌学方面的住院医师和研究员培训。她在波士顿的贝丝以色列女执事医学中心完成了临床研究和新陈代谢方面的博士后培训,毕业于哈佛医学院临床科学学者项目。我们相信Brennan博士有资格在董事会任职,因为她有广泛的临床开发背景和生物技术方面的管理经验。
杰拉尔德·莱马现年63岁,自2017年9月以来一直担任我们的董事会成员。勒马先生在亚洲、欧洲、中东、非洲、美国和拉丁美洲拥有30多年的制药、诊断、医疗保健和消费者经验。勒马目前是迎风资本风险投资公司的董事长兼董事经理,这是一家总部位于东京的私人投资基金,专注于生物技术和科技企业。勒马也是全球非营利组织Catalyst的董事用户。在加入Windward Capital Ventures之前,乐马先生于2005年至2015年在巴克斯特国际担任亚太区企业副总裁总裁和总裁。自2007年4月以来,他还一直担任巴克斯特国际日本公司的董事长和总裁。在加入巴克斯特之前,勒马先生在雅培工作了18年,在那里他担任了几个职位,在一般管理、战略和业务发展方面承担着越来越大的责任。他在雅培的最后一份工作是在东京担任雅培亚太区公司副总裁兼雅培日本董事长总裁。他与人合著了《通过债务-股权互换进行外国投资》一书,并发表在《麻省理工学院斯隆管理评论》上。莱马先生毕业于斯坦福大学高管项目,在杜兰大学弗里曼商学院获得工商管理硕士学位,并在哥伦比亚瓦莱大学获得工程学理学学士学位。我们相信
11
莱马先生有资格在董事会任职,原因是他在消费者和医疗保健行业的经验,以及他在世界各地的多家制药公司和投资集团担任领导职务的经验。
董事会建议
投票给每个被提名的第一类董事提名者。
12
下模校长与公司治理
董事会的独立性
根据纳斯达克的上市要求和规则,独立董事必须在董事会中占多数。此外,纳斯达克的规则要求,除特定的例外情况外,上市公司的审计、薪酬、提名和公司治理委员会的每一名成员必须独立。审计委员会成员还必须满足《交易法》第10A-3条规定的独立性标准。根据纳斯达克的规则,只有在公司董事会认为董事的董事会认为该人的关系不会干扰董事在履行职责时行使独立判断时,该公司才有资格成为“独立的董事”。
上市公司审计委员会成员除以审计委员会、董事会或任何其他董事会委员会成员的身份外,不得(1)直接或间接接受上市公司或其任何附属公司的任何咨询、咨询或其他补偿费;或(2)是上市公司或其任何附属公司的关联人。
董事会已对其组成、各委员会的组成以及每个董事的独立性进行了审查。根据每个董事要求并由其提供的有关其背景、工作和从属关系(包括家庭关系)的信息,董事会已确定,目前代表我们大多数董事的詹姆斯·A·舍内克、苏珊·布劳格、Aoife Brennan,M.B.,B.CH、本杰明·F·克拉瓦特、博士、杰弗里·L·爱德华兹、杰弗里·W·亨德森、何梅金、博士和杰拉尔德·莱马:董事之间并无任何关系会干扰董事履行其职责时行使独立判断,而该等董事均为“独立”,一如美国证券交易委员会适用规则及规例及纳斯达克的上市要求所界定。由于受雇于本公司,公司首席执行官Thane Wettig并不是独立的董事公司员工。
董事会亦认定,组成审核委员会的Edwards先生及Lema先生,组成薪酬委员会的Blaug女士、Brennan博士及Lema先生,以及组成提名及企业管治委员会的Schoeneck先生及Henderson先生、Blaug女士及Cravatt博士,均符合美国证券交易委员会适用规则及规例所设立委员会的独立性标准及纳斯达克的上市规定。
在作出此等决定时,董事会已考虑每名非雇员董事目前及以往与本公司的业务及个人活动及关系,以及董事会认为与决定彼等独立性有关的所有其他事实及情况,包括每名非雇员董事对本公司股本的实益拥有权。
董事会领导结构
董事会相信,现任董事会成员的组成、实力和经验,9名现任成员中有8名有资格担任独立董事,包括我们的董事会主席,将确保董事会在专注于公司最重要的关切领域并评估公司高管(包括我们的首席执行官)的表现时,继续独立履行其职责。
董事会一直由舍内克先生领导,他自2020年1月以来一直担任董事会的独立非执行主席。本公司董事会认为,舍内克先生继续担任董事会主席符合本公司及其股东的最佳利益。舍内克先生在我们的行业中拥有丰富的知识和经验,并对我们的战略目标有着深刻的理解,所有这些都将在未来一年继续为公司带来好处。本公司相信,董事长和首席执行官职位的分离加强了董事会在监督本公司业务和事务方面的独立性。此外,本公司相信,拥有独立主席可创造一个更有利于董事会客观评估和监督管理层表现的环境,增加管理层的问责性,以及提高董事会监察管理层的行动是否符合本公司及其股东的最佳利益的能力,包括评估管理层正在采取的风险管理措施是否适合本公司。本公司董事会主席的职责包括:制定董事会例会议程并担任此类会议的主席;制定独立董事会议的议程;就会议议程和信息要求与委员会主席协调;主持独立董事会议;主持
13
主持介绍或讨论首席执行官的评价或薪酬的董事会会议的任何部分;主持介绍或讨论董事会业绩的董事会会议的任何部分;以及主持股东的所有会议。因此,我们认为,这种分离可以提高我们董事会的整体效力。我们相信,我们董事会的领导结构是适当的,并增强了其代表我们的股东有效履行其角色和责任的能力。
董事会在风险监督中的作用
董事会的主要职能之一是对公司的风险管理过程进行知情监督。董事会负责监测和评估基本财务和业务战略以及主要公司行动,评估FibroGen面临的主要风险并考虑应对这些风险的方法,选择和监督管理层并确定其组成,以及监督建立和维护流程和条件以保持FibroGen的完整性。
年内,我们的董事会及其委员会与管理层共同讨论和缓解广泛的企业风险,包括网络安全和公司的整体企业风险管理(“ERM”)。
我们的董事会审计委员会有责任审查并与管理层讨论公司关于财务风险敞口和企业风险管理(包括网络安全)的指导方针、政策和治理,并定期向董事会全体报告。我们的审计委员会还监督我们的内部审计部门和管理层对财务报告的内部控制,包括网络安全方面的控制。我们的审计委员会定期收到关于网络安全风险的介绍和报告、公司网络安全程序持续更新的进展情况,并及时了解任何被认为严重到足以引起管理层注意的网络安全事件,以及任何此类事件在得到补救之前的持续更新。
我们的审计委员会还监督有关公司财务报表、会计和其他政策的法律和法规要求的法律事项和遵守情况。我们的审计委员会还全面负责我们的环境、社会和治理计划和报告。
我们的提名和公司治理委员会监督我们的公司治理指导方针和政策的有效性,以及董事会组成方面的多样性问题。
我们的薪酬委员会评估和监督我们的任何薪酬和人力资本政策和计划是否有可能鼓励过度冒险,以及员工多样性和薪酬公平问题。
委员会主席有责任向董事会报告调查结果。此外,董事会会与我们的某些执行团队成员会面,包括我们的法律和合规职能部门的负责人,他们讨论各自职责领域涉及的风险和风险,以及可能影响我们的风险状况或业务其他方面的任何事态发展。
企业责任
在FibroGen,我们在整个企业中接受了一项公司愿景声明:在FibroGen,我们的目的是加速癌症生物学前沿领域的新疗法的开发。我们的愿景成为肿瘤学的创新者,对迫切需要变革性治疗的患者的生活产生有意义的影响。为了实现这一目标,我们的使命应用开创性的肿瘤学专业知识为患者提供突破性的治疗方法。
此外,为了实现卓越的愿景,我们在全公司范围内建立了一套核心价值观:赋权、正直和尊重。
赋权-我们引领、激励、信任和鼓励彼此分享想法,接受新的挑战,以求脱颖而出。我们对彼此负责,对我们的病人负责。
诚信-我们打算在我们所做的一切中坚持最高的道德标准:我们将疗法推向市场的工作,我们所进行的科学,以及我们对彼此的承诺。
14
尊重他人-我们努力促进个人成长,促进支持持续学习的环境。我们作为一个社区站在一起,建立和保持多样性、公平和包容的文化;我们重视彼此的意见,合作取得最佳结果,同时以高度尊重和尊严对待彼此。我们还相信,保护我们世界的资源,努力为我们的员工和患者创造一个安全健康的环境是至关重要的。
这些价值观是我们文化、我们的奖励、认可和绩效管理系统不可或缺的一部分。
在2023年,FibroGen实现了一系列环境、社会和治理目标,包括:采用追回政策,扩大我们治理、网络安全和ESG公开披露的稳健性,以及为临床试验建立患者多样性政策、人权政策、环境政策、临床试验道德准则和供应商行为准则。2024年期间,我们计划进一步细化网络安全事件应对流程,并根据美国证券交易委员会在气候披露规则和法规实施方面的暂停程度,探索一种分析方法,旨在这些规则和法规最终实施时符合这些规则和法规。
环境、健康和安全
对于制药企业来说,产品生命周期和供应链需要使用宝贵的资源。FibroGen致力于不断减少其环境足迹。我们遵守加州的环境、健康和安全标准以及城市法规。与管理层共享城市检查报告,并在整个公司范围内执行适当的纠正措施。我们已经实施了一些计划,尽可能回收或捐赠电子设备,在工作场所提供有机堆肥服务,使用环保的办公和清洁用品,减少纸张浪费,并与我们的合作伙伴合作,减少产品包装的数量,并实施良好的运输实践来整合废物。除了遵守环境法规,我们还提供补贴的公共交通通勤计划、现场电动汽车充电站、灵活的在家工作政策、全球视频会议和会议接入,以及在线医疗监测以减少差旅。
确保我们有大量的计划来提高安全性是我们成功的关键,并培养了FibroGen的卓越体验。我们继续在实验室和员工安全以及员工健康方面进行投资。我们还继续通过支持患者权益团体、患者支持团体、扩大药物获取计划和临床试验延长,在产品安全和质量以及患者安全方面进行投资。
社会、多样性、公平和包容
我们最先进的人力资本管理系统极大地扩展了我们发展和评估员工的能力。生物技术行业是一个竞争极其激烈的劳动力市场,招聘和留住员工对我们业务的持续成功至关重要。我们高度致力于建立一支多元化、敬业和充满激情的团队,为面临严重未得到满足的医疗需求的患者提供创新疗法。我们的核心价值观是赋权、正直和尊重员工,这是我们如何吸引、发展、吸引和留住员工的根本。我们专注于招募、留住和发展来自不同背景的员工,以开展我们的研究、开发、商业化和管理活动。
我们不断地审查和评估我们的员工实践,以确保我们培养和留住一支多元化、敬业和有才华的员工队伍。我们的服务包括具有竞争力的、创新的和公平的薪酬实践、全面的健康和健康福利、退休和人寿保险服务、学习和给予计划以及灵活的工作安排。除了我们的员工和经理基础知识学习计划外,我们还提供健康锻炼、个人教练和弹性课程,以及访问LinkedIn学习-一个按需的全球学习管理系统。除了学费报销资格外,我们的员工每年还可以获得长达20小时的内部职业发展计划。我们在组织的所有级别制定全面的发展和继任计划,以确保我们拥有强大的现成人才管道,以满足我们的业务成果。我们还培养跨职能部门的增长机会,并赞助年度晋升提名和审批程序。
15
该公司于2022年12月对所有美国员工实施了薪酬透明做法。这一举措是我们承诺通过确保我们的薪酬做法对候选人和员工透明来减少性别和种族薪酬差距的一部分。此外,我们每两年聘请外部律师完成一项薪酬平等研究,其中包括性别、种族、任期和其他人口统计因素在薪酬方面的差异。我们与审计委员会的薪酬委员会一起审查研究结果,并利用这些结果来告知我们是否有需要弥补的差距。在我们最新的薪酬平等研究中,2022年没有重大发现。薪酬上的微小差异并不倾向于某一种性别;差异并不大,很容易被归因于年限、教育或证书等变量。我们计划在2024年底进行另一项薪酬均等研究,以确保在这一关键领域继续保持警惕。
我们增加了人力资本和多元化努力,并扩大了统计报告的多元化仪表板,以确保我们的招聘候选人以及员工人口统计数据的可见性。过去三年,女性在领导层中的代表性一直是公司的目标。
确保我们员工队伍的多样性,首先要树立榜样,努力实现高级管理层的多样性:
董事会
在我们的董事会中,9名成员中有3名(33%)是女性,9名成员中有2名(22%)是亚裔或西班牙裔。
美国企业高管
在我们的美国高管中(副总裁及以上),女性占37.5%。在我们自我报告种族的美国高管中,25%的人认为自己是亚洲人、西班牙人或两个或两个以上的种族。
美国劳动力
我们美国的劳动力中有50%是女性。我们的美国员工自我报告的种族是58%的亚裔、西班牙裔或黑人。
中国
我们的中国员工中有57%是女性,我们的中国高管(副总裁及以上)中,有67%是女性,比2022年的50%有所增加。
我们继续扩大我们的努力和公司目标,以确保妇女在我们的劳动力和领导层中的代表性、种族多样性。
2022年,FibroGen成立了女性网络小组,致力于支持和鼓励女性通过提供联系、合作、指导和支持的机会来发展和提升她们的技能和领导潜力。该集团对所有员工开放,不分性别。参与的机会包括特邀演讲、与高级领导人的小组讨论、“我是卓越的”学习研讨会、导师指导、弹性、结盟和读书会讨论等。
2023年,我们在全公司范围内开展了一项员工敬业度调查。我们的总体参与率为96%,超过89%的受访者表示他们感到高度参与度。此外,我们继续应用一家独立公司在调查中建立的10个员工问题的多样性、公平性和包容性指数,以衡量我们在培育多样性、公平性、归属感和包容性文化方面的有效性和员工情绪;我们的多样性指数得分比2022年提高了一个百分点,达到89%。这些分数大大超过了标准的行业参与度和参与度基准。此外,我们还通过增加“问我任何问题”的全体员工会议和市政厅,促进了无意识偏见方面的培训,提高了透明度和与员工的沟通,我们的员工援助计划已扩大到包括远程医疗选项和数字应用程序,以扩大访问范围。FibroGen的表彰平台FUSE(FibroGen Unites,Support,Engages)继续成为联系、社区、奖励和协作的杰出平台,在过去一年中获得了1200多项表彰,美国平均员工人数为250 FTE。我们鼓励员工利用这个平台来认可彼此,认可我们的愿景和价值观,以及我们为支持患者获得药物所做的日常事情。
FibroGen相信,我们有责任回馈我们的社区,为那些原本无法在我们的行业中获得学习、发展和指导的人提供职业机会。在2023年夏天,我们再次与Nextgene Girls和Young社区开发人员合作,继续我们的高中和大学实习计划,为年轻的有色人种男女和那些
16
服务不足的地区。我们相信,通过今天培养人才管道,我们明天将造福于生物技术行业和整个社区。此外,我们再次与当地社区家庭之家合作,向在加州大学旧金山分校贝尼奥夫儿童医院住院或接受治疗的儿童捐赠玩具。我们还参与并捐赠了潘坎紫步行走,以促进临床试验和重要研究,以改善胰腺癌患者的生活。
治理与风险管理
为了加强我们的公司治理努力,我们保持了内部审计职能,对我们的萨班斯-奥克斯利法案合规计划进行了重大改进,并加强了对财务报告的内部控制。于全年内,董事会及其辖下委员会与管理层商讨广泛的企业风险,例如与FibroGen业务有关的风险、网络安全、企业风险管理,并确认风险评估及缓解与业务策略保持一致。
2022年,我们实施了ERM计划。从那时起,我们进行了企业风险评估,以帮助我们识别和管理风险,并抓住在我们寻求实现公司目标的过程中可能出现的机会。ERM影响到我们业务的所有领域,包括我们如何应对新的或正在出现的挑战和机遇以及分配资源。正式的ERM流程的有机好处之一是,它以患者至上的心态在整个组织内建立和加强风险意识(企业级、功能性和项目级风险)。当我们追求在重大未得到满足的需求领域提供治疗的使命时,ERM促进并支持我们公司目标的实现。这将通过了解和确定风险和机会,同时制定适当的计划以利用机构风险管理来实现。
关于网络安全风险,我们的董事会认识到,网络安全是公司整体企业风险管理的重要组成部分。全年,我们的董事会及其委员会与管理层进行接触,讨论和缓解广泛的企业风险,包括网络安全。我们寻求通过跨职能的方法来降低网络安全风险,包括我们的网络安全委员会,该委员会专注于通过识别、预防和缓解网络安全威胁,并在网络安全事件发生时有效地应对和补救,来维护公司收集和存储的信息的机密性、安全性和可用性。
我们不断投资于信息和网络安全服务和技术。技术保障措施旨在保护公司的信息系统免受网络安全威胁,包括防火墙、持续入侵检测和响应系统(S)、数据泄漏预防战略、增强型电子邮件防护软件、反恶意软件功能和访问控制。通过定期评估和审查网络安全威胁情报,对这些保障措施进行评估和改进。我们依赖第三方来支持其网络安全计划,包括但不限于电子邮件安全管理、安全运营和漏洞管理。
我们为员工提供有关网络安全威胁的定期(至少每年)培训,以使我们的员工掌握应对网络安全威胁的有效工具,并传达公司不断发展的信息安全程序。
为了更好地支持我们的公司继续满足全球患者的需求,我们精简了现有系统,并于2023年初推出了企业资源规划系统-系统分析计划(SAP),涵盖财务、采购、供应链和制造。随着这一先进技术平台的实施,我们的目标是创造更好的用户体验,并通过更多地依赖自动化控制和系统生成的数据来降低公司的整体风险。
我们的合规计划是我们诚信核心价值观的重要应用。员工参加年度合规计划,该计划强调所有同事的共同责任,通过我们对保持最高商业行为和道德标准的承诺,成为我们组织的良好管家。一年一度的合规计划包括认证,以确认员工理解并同意遵守FibroGen的公司政策和指南,其中包括我们的反贿赂政策、商业行为和道德准则、内幕交易和交易窗口政策、直言不讳和举报政策、社交媒体政策、关联人交易和美国证券交易委员会合规政策,以及互动视频节目和演示文稿,以提高对“反海外腐败法”的总体理解,并澄清我们的反贿赂和数据隐私指南。100%员工完成2023年年度合规计划。所有新员工在被聘用后也都会加入此类合规计划。此外,该公司还运营电话热线和举报人网站,允许员工匿名举报不道德行为。
17
董事会会议
截至2023年12月31日止年度,董事会召开了14次会议,包括电话和视频会议。所有董事出席或参与了他们担任董事和委员会成员的2023年期间董事会和委员会会议总数的至少75%。
截至2023年12月31日止年度,根据适用纳斯达克上市标准的要求,公司独立董事定期召开执行会议,总共召开了6次只有独立董事出席的会议。
董事会各委员会
董事会设有三个委员会:审计委员会、薪酬委员会以及提名和公司治理委员会。下表提供了各董事会委员会截至2023年12月31日止年度的成员和会议信息:
名字 |
|
审计 |
|
|
补偿 |
|
|
|
提名和 |
|
|
||
James A.舍内克,主席 |
|
|
|
|
|
|
|
|
X |
|
* |
||
苏珊娜·布劳格 |
|
|
|
|
X |
|
* |
|
X |
|
|
||
Aoife Brennan,M.B.,B.ch. |
|
|
|
|
X |
|
|
|
|
|
|
||
本杰明·F·克拉瓦特博士 |
|
|
|
|
|
|
|
|
X |
|
|
||
杰弗里·L.爱德华兹 |
|
X |
* |
|
|
|
|
|
|
|
|
||
杰弗里·W·亨德森 |
|
|
|
|
|
|
|
|
X |
|
|
||
何美金,博士。 |
|
X |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||
杰拉尔德·莱马 |
|
X |
|
|
X |
|
|
|
|
|
|
||
|
|
7 |
|
|
|
13 |
|
|
|
|
6 |
|
|
* 委员会主席
我们的审计委员会、薪酬委员会以及提名和公司治理委员会均有权聘请他们认为合适的法律顾问或其他专家或顾问来履行其职责。董事会已决定,各委员会的每名成员均须遵守适用的纳斯达克有关“独立性”的规则及规例,且每名成员之间不存在任何会损害其就本公司行使独立判断的个人关系。
审计委员会
我们的审计委员会由爱德华兹先生、何博士和乐马先生组成。董事会已决定,根据纳斯达克上市准则及交易所法令第10A-3(B)(1)条,爱德华兹先生、何博士及乐马先生为独立人士。我们审计委员会的主席是爱德华兹先生。董事会已认定爱德华兹先生及何博士均为美国证券交易委员会规例所指的“审计委员会财务专家”。董事会还决定,我们的审计委员会的每一位成员都可以根据适用的要求阅读和理解基本财务报表。在作出此等决定时,董事会已审核每名审计委员会成员的经验范围及他们在企业财务界别的受雇性质。该委员会的职能包括:
18
董事会每年审查纳斯达克上市准则对审计委员会成员独立性的定义。我们的审计委员会在截至2023年12月31日的一年中举行了七次会议。我们的审计委员会根据符合美国证券交易委员会和纳斯达克适用标准的书面章程运作,股东可以在我们网站的公司治理部分获得该章程,网址为:Https://fibrogen.gcs-web.com/corporate-governance/highlights;但是,我们网站上的信息并未通过引用并入本委托书。
薪酬委员会
我们的赔偿委员会由Blaug女士、Brennan博士和Lema先生组成。董事会认定,根据纳斯达克上市标准,Blaug女士、Brennan博士和Lema先生是独立的,各自是根据交易所法案颁布的第16b-3条规则定义的“非雇员董事”,并且各自是“董事以外的”,该词的定义见1986年国内税法(修订本)第162(M)节。我们赔偿委员会的主席是布劳格女士。薪酬委员会应协助董事会监督公司与其人力资本管理职能有关的政策和战略的制定、实施和有效性,包括:
根据其章程,我们的薪酬委员会可成立小组委员会,并视情况将权力下放给小组委员会。
19
我们的薪酬委员会在截至2023年12月31日的一年中召开了13次会议。我们薪酬委员会的章程可在我们网站的公司治理部分向股东索取,网址为Https://fibrogen.gcs-web.com/corporate-governance/highlights;但是,我们网站上的信息并未通过引用并入本委托书。
提名和公司治理委员会
我们的提名和公司治理委员会由舍内克和亨德森先生、布劳格女士和克拉瓦特博士组成。董事会认定,根据美国证券交易委员会和纳斯达克的现行规章制度,舍内克先生和亨德森先生、布劳格女士和克拉瓦特博士是独立的。我们提名和公司治理委员会的主席是舍内克先生。该委员会的职能包括:
我们的提名和公司治理委员会在截至2023年12月31日的一年中举行了六次会议。我们提名和公司治理委员会的章程可在我们网站的公司治理部分向股东索取,网址为Https://fibrogen.gcs-web.com/corporate-governance/highlights;但是,我们网站上的信息并未通过引用并入本委托书。
20
我们的提名和公司治理委员会认为,董事的候选人应该具备某些最低资格,包括阅读和理解基本财务报表的能力,以及具有最高的个人诚信和道德操守。我们的提名及企业管治委员会亦打算考虑具备相关专业知识以向管理层提供意见及指引、有足够时间投入本公司事务、在其所在领域表现卓越、有能力作出稳健的商业判断,以及承诺严格代表本公司股东的长期利益等因素。审计委员会还认为,背景、经验、视角和技能的多样性有助于提高审计委员会的能力。在确定和推荐董事会的提名人时,提名和公司治理委员会除考虑候选人的专业资格外,还考虑种族、族裔、国籍、性别、年龄和性取向的多样性。我们的提名和公司治理委员会保留不时修改这些资格的权利。董事提名的候选人是根据董事会目前的组成、公司的运营要求和股东的长期利益进行审查的。在进行这一评估时,我们的提名和公司治理委员会通常会考虑多样性、年龄、技能以及考虑到董事会和公司目前的需要而认为适当的其他因素,以保持知识、经验和能力的平衡。就任期即将届满的现任董事而言,我们的提名及公司管治委员会会检讨该等董事在其任期内为本公司提供的整体服务,包括出席会议的次数、参与程度、表现质素及任何其他可能有损董事独立性的关系及交易。对于新的董事候选人,我们的提名和公司治理委员会还会就纳斯达克的目的确定被提名人是否独立,这是根据适用的纳斯达克上市标准、适用的美国证券交易委员会规则和法规以及必要时的律师意见来确定的。如果我们的提名和公司治理委员会认为合适,可以聘请一家专门招聘董事的专业猎头公司来编制一份潜在候选人的名单。我们的提名和公司治理委员会在考虑董事会的职能和需求后,对可能的候选人的背景和资格进行任何适当和必要的调查。我们的提名和公司治理委员会开会讨论和考虑候选人的资格,然后以多数票选出一名被提名人向董事会推荐。
到目前为止,我们的提名和公司治理委员会尚未就股东推荐的董事候选人的考虑采取正式政策,将视情况考虑股东推荐的董事候选人。我们的提名和公司治理委员会不打算改变其评估候选人的方式,包括以上所述的最低标准,基于候选人是否由股东推荐。到目前为止,我们的提名和公司治理委员会还没有收到任何这样的提名,也没有拒绝持有我们5%以上有表决权股票的股东对董事的提名。希望推荐个人以供我们的提名和公司治理委员会考虑成为董事会候选人的股东可以通过向公司秘书提交书面推荐来实现这一点,地址如下:FibroGen,Inc.,409 Illinois Street,San Francisco,California 94158,不迟于2025年3月7日营业结束,也不早于2025年2月5日营业结束;然而,前提是如果我们的2025年年度股东大会在2025年5月6日之前或2025年7月5日之后举行,那么提案必须在120号收盘前收到这是会议召开前一天,不迟于90日(以较晚者为准)的营业时间结束。这是在该年会举行前一天或10天内这是首次公布该年会日期的翌日。提交的意见书必须包括该被提名人的姓名、年龄、营业地址及居住地址、该被提名人的主要职业或受雇工作、已登记并由该被提名人实益拥有的公司各类股本中股份的类别及数目、收购该等股份的日期及该等收购的投资意向,以及为在选举竞争中征集委托书以选出该被提名人为董事而须披露的其他资料,或根据《交易法》第14条及其下的规则和条例而被要求披露的其他信息。任何此类提交的意见书必须附有建议的被提名人的书面同意,该被提名人将被提名为被提名人,并在当选后被任命为董事。
21
董事会多元化
我们的董事会共同拥有深厚的生物制药和医疗保健行业经验、财务专业知识和成熟的领导能力,我们相信这些使其能够有效地监督我们的战略和运营。此外,我们的董事会认为,董事成员的技能、多样性和任期范围提供了广博的知识,以及较长期、中期和较新任职的董事的全面平衡,以提供从历史机构经验中获得的视角和新的见解。
平均任期 |
不到5年 |
5-10年 |
10年以上 |
6.23年 |
5位董事 |
3位董事 |
1个董事 |
以下董事会多样性矩阵提供了董事会自我确定的个人特征:
董事会多元化矩阵(截至2024年4月24日) |
||||
董事总数 |
9 |
|||
|
女性 |
男性 |
非- 二进位 |
没有 披露性别 |
第一部分:性别认同 |
|
|
|
|
董事 |
3 |
6 |
- |
- |
第二部分:人口统计背景 |
|
|
|
|
非裔美国人或黑人 |
- |
- |
- |
- |
阿拉斯加原住民或原住民 |
- |
- |
- |
- |
亚洲人 |
1 |
- |
- |
- |
西班牙裔或拉丁裔 |
- |
1 |
- |
- |
夏威夷原住民或太平洋岛民 |
- |
- |
- |
- |
白色 |
2 |
5 |
- |
- |
两个或两个以上种族或民族 |
- |
|
- |
- |
LGBTQ+ |
- |
|||
没有透露人口统计背景 |
- |
我们截至2023年4月27日的董事会多样性矩阵可以在我们于2023年4月27日提交给美国证券交易委员会的2023年年会委托书中找到。
22
股东与董事会的沟通
董事会通过了一项正式程序,股东可通过该程序与董事会或董事会任何董事进行沟通。希望与董事会沟通的股东可以通过向FibroGen,Inc.秘书发送书面通信来实现这一目的,地址为旧金山伊利诺伊街409号,加利福尼亚州94158。我们的秘书将审查所有通信,如果股东要求,还会将其转发给董事会或个人董事(视情况而定)。我们的秘书保留不向董事会或任何个人董事转发任何不适当的轻浮、敌意、威胁性或类似不当材料的权利。
商业行为和道德准则
我们已经通过了适用于所有高管、董事和员工的商业行为和道德准则,包括我们的首席执行官和首席财务官。本商业行为和道德准则可在我们网站的公司治理部分获得,网址为Https:///fibrogen.gcs-web.com/corporate-governance/highlights。也可以通过联系投资者关系部、董事投资者关系部(地址:加利福尼亚州旧金山伊利诺伊街409号,邮编:94158)或致电(415)978-1200免费获得副本。我们计划在我们的网站上上述地址张贴任何未来对我们的商业行为和道德准则的修订或豁免。
薪酬委员会的连锁和内部人士参与
我们薪酬委员会的成员目前或在过去一年中的任何时候都不是我们的员工。本公司并无任何行政人员目前或在过去一年内担任任何有一名或以上行政人员担任董事会或薪酬委员会成员的实体的董事会或薪酬委员会成员。
董事薪酬
董事会采用了与我们的首次公开募股相关的非雇员董事薪酬政策。非雇员董事薪酬政策的最初采纳和随后的每一次修订都是在与我们的独立薪酬顾问就我们的同行群体和董事会整体薪酬趋势进行基准审查后采纳的。该政策于2015年3月4日、2016年2月23日、2018年6月5日、2019年6月5日、2020年2月10日、2022年4月13日、2023年2月14日、2024年4月22日进行了修订。根据这一政策,我们的非雇员董事每人每年获得50,000美元的现金薪酬,我们的非执行董事长每年获得50,000美元的现金薪酬。非执行主席年度聘用费从2023年的100,000美元改为50,000美元,自2024年1月1日起生效。此外,非雇员董事在审计委员会任职的年薪为10,000美元(主席的年薪为20,000美元),薪酬委员会的年薪为7,500美元(主席的年薪为17,500美元),提名和公司治理委员会的年薪为5,000美元(主席的年薪为10,000美元),科学顾问委员会的年薪为25,000美元。非雇员董事将获报销其合理的自付开支,以支付出席及参与董事会会议及在其任职董事会期间进行的其他活动的费用。
在2023年股东周年大会上,每位被推选或委任为非雇员董事的人士,以及紧接该年度股东大会后继续担任非雇员董事的其他非雇员董事,均获授予总价值142,000美元的股票期权奖励和总价值142,000美元的RSU奖励。
从我们2024年年度股东大会及其之后的每一次年度会议开始,每一位当选或被任命为非雇员董事的个人以及在该年度股东大会后立即继续担任非雇员董事的其他非雇员董事将被授予70,000股股票期权奖励;但如个别人士并非在股东周年大会上获推选或委任进入董事会,则受该年度授予规限的普通股股份数目将根据董事获选或委任之日起至董事获选或获委任为董事会成员前最近一次年度股东大会一周年之间的天数按比例计算。
23
年度期权奖励将于下一年(X)6月5日和(Y)下一年年度股东大会中较早的时候授予,但非员工董事将继续提供服务。根据我们的非员工董事薪酬政策授予的所有期权,将以等于授予日我们普通股的公平市场价值的行使价格授予。除非董事会另有决定,否则所有期权和RSU奖励将在非员工董事从董事会辞职或其他服务停止时停止。所有未授予的期权和RSU奖励将在紧接控制权变更(定义见2014年计划)之前全部归属,但非员工董事必须在控制权变更结束的前一天持续提供服务。
我们的非雇员董事根据我们2014年的股权激励计划(“2014计划”)获得初始和年度奖励。新任命的董事将获得7万股股票期权奖励。最初的股票期权授予将在授予之日起三年内分成相等的季度分期付款,条件是非员工董事在每个适用的授予日期继续提供服务。
下表列出了2023财年非雇员董事赚取或支付给他们的薪酬信息:
名字 |
|
赚取的费用或 |
|
|
股票期权 |
|
|
RSU奖 |
|
|
所有其他 |
|
|
总计 |
|
|||||
James A.舍内克,主席 |
|
$ |
172,501 |
|
|
$ |
185,085 |
|
|
$ |
141,990 |
|
|
$ |
— |
|
|
$ |
499,576 |
|
苏珊娜·布劳格 |
|
$ |
72,500 |
|
|
$ |
173,544 |
|
|
$ |
141,990 |
|
|
$ |
— |
|
|
$ |
388,034 |
|
Aoife Brennan,M.B.,B.ch. |
|
$ |
57,500 |
|
|
$ |
173,544 |
|
|
$ |
141,990 |
|
|
$ |
— |
|
|
$ |
373,034 |
|
本杰明·F·克拉瓦特博士 |
|
$ |
77,014 |
|
|
$ |
173,544 |
|
|
$ |
141,990 |
|
|
$ |
— |
|
|
$ |
392,548 |
|
杰弗里·L.爱德华兹 |
|
$ |
70,000 |
|
|
$ |
173,544 |
|
|
$ |
141,990 |
|
|
$ |
— |
|
|
$ |
385,534 |
|
杰弗里·W·亨德森 |
|
$ |
55,000 |
|
|
$ |
173,544 |
|
|
$ |
141,990 |
|
|
$ |
— |
|
|
$ |
370,534 |
|
何美金,博士。 |
|
$ |
60,000 |
|
|
$ |
173,544 |
|
|
$ |
141,990 |
|
|
$ |
— |
|
|
$ |
375,534 |
|
杰拉尔德·莱马 |
|
$ |
67,500 |
|
|
$ |
173,544 |
|
|
$ |
141,990 |
|
|
$ |
— |
|
|
$ |
383,034 |
|
名字 |
|
每年一次 |
|
|
所有非雇员董事 |
|
$ |
50,000 |
|
非执行主席 * |
|
$ |
100,000 |
|
首席独立董事 *(4) |
|
$ |
22,500 |
|
审计委员会主席 * |
|
$ |
20,000 |
|
薪酬委员会主席 * |
|
$ |
17,500 |
|
提名和公司治理委员会主席 * |
|
$ |
10,000 |
|
审计委员会成员(主席除外)* |
|
$ |
10,000 |
|
薪酬委员会成员(主席除外)* |
|
$ |
7,500 |
|
科学顾问委员会成员 |
|
$ |
25,000 |
|
提名和公司治理委员会成员 |
|
$ |
5,000 |
|
*在支付给所有非雇员董事的年度聘用金之外支付.
詹姆斯·舍内克的金额包括12,501美元的主席津贴;支付给本杰明·克拉瓦特的科学顾问委员会成员的款项按比例分配,以反映任命日期为2023年2月13日。
24
名字 |
|
股份数量 |
|
|
股份数量 |
|
||
James A.舍内克,主席 |
|
|
162,300 |
|
|
|
8,289 |
|
苏珊娜·布劳格 |
|
|
72,064 |
|
|
|
8,289 |
|
Aoife Brennan,M.B.,B.ch. |
|
|
63,046 |
|
|
|
8,289 |
|
本杰明·F·克拉瓦特博士 |
|
|
63,046 |
|
|
|
8,289 |
|
杰弗里·L.爱德华兹 |
|
|
110,918 |
|
|
|
8,289 |
|
杰弗里·W·亨德森 |
|
|
113,646 |
|
|
|
8,289 |
|
何美金,博士。 |
|
|
75,158 |
|
|
|
8,289 |
|
杰拉尔德·莱马 |
|
|
88,364 |
|
|
|
8,289 |
|
董事股份所有权准则
2018年,董事会通过了关于董事拥有我们普通股股份的正式指导方针。这些指导方针于2021年修订,要求我们的董事在通过政策或当选为董事会成员后五年内实现并维持价值为其年度现金保留额的三倍的股份所有权。完全拥有和未归属的RSU的股份适用于准则遵从性的计算。截至2024年4月24日,我们董事的平均任期约为6.23年。在2023年公司股价下跌之前,我们的每一位董事都按照这些指导方针建立了公司的所有权头寸。鉴于这一下降,我们打算在2024年重新审视我们的股权指导方针,以反映我们目前的市值。
25
道具OSAL 2
批准FibroGen,Inc.2024年股权激励计划
我们正在要求股东批准FibroGen 2024年股权激励计划(“2024年计划”)。2024年计划旨在取代我们的2014年股权激励计划,该计划于2014年9月9日由董事会通过,并于2014年9月30日在FibroGen于2014年11月13日首次公开募股之前获得股东批准(“2014计划”)。
我们认为,考虑到我们作为一家公司即将迎来的重要发展里程碑的数量,以及股权薪酬作为留住关键员工以实现这些里程碑的有效工具的重要性,这一提议是适当的。
我们预计,我们提议展期到2024年计划的股份数量,加上我们在这里请求批准的股份数量,将持续大约两(2)年,如下所述。
下表包括截至2024年3月1日我们2014年计划下所有可用和未完成的股权奖励的信息:(除我们的员工股票购买计划外,在任何先前或现有计划下都没有可用或未完成的股权奖励):
已发行股票期权数量 |
|
15,321,349 |
未偿还期权的加权平均行权价 |
$ |
13.16 |
未履行合同的加权平均剩余期限 *提供股票期权 |
|
3.17 |
未清偿的限制性供应单位数目 |
|
5,612,336 |
根据2014年计划,可用于未来奖励的股票 |
|
9,266,792 |
已发行普通股股数 |
|
98,798,358 |
报道的普通股每股收盘价 中国-纳斯达克全球精选市场 |
$ |
1.83 |
2024年计划的主要考虑因素/2024年计划的原因:
除了在2024年、2025年及以后为我们即将到来的重要里程碑保留员工外,还有其他几个因素支持这一新计划和额外股份的请求。
在确定我们的提议是否确保有足够的股权计划能力来补偿、激励和留住我们的员工,以在这些即将到来的发展期间创造长期股东价值的同时,我们还分析了利用股权对我们股东的影响,同时考虑了我们的“烧失率”和“悬而未决”。
26
在特定情况下的合理批地做法:虽然总烧失率和完全稀释悬浮率高于我们的同行,但重要的是要注意到,我们招聘了几名关键高管,包括自2014年计划通过以来的两名新CEO、两名新CMO和一名首席财务官,所有这些人都对我们未来的成功至关重要,而且他们都在这段时间获得了新的招聘拨款。此外,在这些时期向我们的前任首席执行官、首席营销官和首席财务官发放的影响2021年、2022年和2023年烧伤率的大量赠款已被取消,并退回到计划中。
我们的2024计划结合了薪酬和治理最佳实践
2024年计划包括旨在保护我们股东利益和反映公司治理最佳实践的条款:
27
2024年规划说明
《2024年规划》的具体内容概述如下。以下对《2024年计划》的说明仅为摘要,参考《2024年计划》全文予以保留。敦促股东阅读2024年计划的实际文本,该计划的副本作为附录A附在本委托书之后。
目的
2024年计划旨在确保和保留我们的员工、董事和顾问的服务,激励我们的员工、董事和顾问为公司及其附属公司的成功尽最大努力,并提供一种方式,使我们的员工、董事和顾问有机会从我们普通股的增值中受益。
奖项的种类
2024计划规定授予激励性股票期权、非法定股票期权、股票增值权、限制性股票奖励、限制性股票单位奖励、业绩股票奖励、业绩现金奖励和其他股票奖励(“奖项、“以及除表演现金奖以外的所有奖项,”股票奖励”).
可供奖励的股票
根据下文本节及“资本结构变动”一节所述的调整,若本建议2获本公司股东批准,合共11,466,792股股份(2,200,000股新股加上截至2024年3月1日根据2014计划可供授予的股份数目),即2024年3月1日之后至2024年6月5日之前根据2014计划授予的每股股份减去1股,将获授权根据2024年计划授予奖励(“股份储备”)。因承担或取代现有奖励而发出的与合并或收购有关的奖励并不会减少根据该计划可供发行的股份数目。
从上午12:01开始及之后太平洋时间2024年6月5日,不能根据2014年计划作出进一步奖励,且任何根据2014年计划授予的未偿还股票奖励必须符合以下条件:(I)在行使或交收前因任何原因到期或终止;(Ii)因未能满足授予此类股票所需的应急或条件而被没收,或以原始发行价回购;或(Iii)以其他方式重新收购或扣留(或不发行),以履行与奖励有关的预扣税项责任,或作为行使或购买奖励的代价(该等股份,即“归还股份”),当该等股份成为归还股份时,该等股份将立即加入股份储备。
如果股票奖励或股票奖励的任何部分(I)到期或以其他方式终止,而该股票奖励涵盖的所有股份尚未发行或(Ii)以现金结算,则该到期、终止或结算不会减少(或以其他方式抵消)根据2024计划可供发行的股份数量。如果根据股票奖励发行的任何股份因未能满足将该等股份归属参与者所需的应急或条件而被没收或由本公司回购,则被没收或回购的股份将恢复并再次可供根据2024计划发行。本公司为履行股票奖励的预扣税义务或作为股票奖励的行使或购买价格的代价而重新收购的任何股票,将再次可根据2024计划进行发行。
资格
我们所有(包括我们附属公司的)员工、顾问和非员工董事都有资格参加2024计划,并可能获得除激励性股票期权以外的所有类型的奖励。根据2024计划,激励性股票期权只能授予我们(包括我们附属公司)的员工。目前,约有451名雇员、8名非雇员董事和5名顾问有资格根据2024年计划获得赠款。
行政管理
2024年计划将由我们的董事会管理,董事会可能会将管理2024年计划的权力下放给一个委员会。我们的董事会已将管理2024计划的同时权力授予我们的薪酬委员会。就本提案2而言,我们的董事会和薪酬委员会均被视为计划管理人。
28
在符合《2024年计划》条款的情况下,计划管理人可决定获奖者、授予的奖励类型、受奖励约束的普通股数量或奖励的现金价值,以及根据《2024年计划》授予的奖励的条款和条件,包括其可行使和归属的期限。计划管理人还有权规定加速行使和授予奖励。在符合以下规定的限制的情况下,计划管理人还决定适用于股票奖励的公平市场价值,以及根据2024年计划授予的股票期权和股票增值权的行使或执行价格。
股票奖励的重新定价、取消和重新授予
根据2024年计划,计划管理人无权通过降低股票期权或股票增值权的行使或执行价格来重新定价任何未偿还的股票期权或股票增值权,或取消任何行使或执行价格高于我们普通股当时的公平市场价值的未偿还股票期权或股票增值权,以换取现金或其他股票奖励,而不是获得我们股东的批准。此类批准必须在此类事件发生前12个月内获得。
股息及股息等价物
《2024年计划》规定,由计划管理人决定并包含在适用的奖励协议中的普通股的任何股份(股票期权或股票增值权除外)可支付或记入红利或红利等价物;然而,前提是(I)于该等股份归属日期前不得就任何该等股份支付股息或股息等价物,及(Ii)就任何该等股份入账的任何股息或股息等价物将受适用奖励协议条款(包括任何归属条件)适用于该等股份的所有条款及条件所规限。
股票期权
2024年计划允许授予旨在符合激励性股票期权和非法定股票期权资格的股票期权。
根据2024计划授予的股票期权的行权价不得低于授予日我们普通股公平市值的100%。
2024年计划下授予的股票期权期限不得超过十年。除非与参与者达成的协议中另有规定,如果参与者与我们或我们任何附属公司的服务关系(在本提案2中称为“持续服务”)终止,参与者可以在参与者终止连续服务后最多三个月内行使任何既得股票期权(残疾情况下为12个月,死亡情况下为18个月)。然而,如果参与者的持续服务因故(如2024年计划中的定义)终止,则参与者持有的所有股票期权通常都会终止。
根据2024年计划下的股票期权购买我们普通股的可接受的对价形式将由计划管理人决定,可能包括:(I)以现金、支票、银行汇票或汇票支付给我们;(Ii)根据联邦储备委员会颁布的规则T制定的计划;(Iii)向我们交付普通股股份(通过实际交付或认证);(Iv)通过净行权安排(仅针对NSO);或(V)计划管理人批准的其他法律对价。
激励性股票期权的局限性
根据我们的所有股票计划,参与者在任何日历年中首次可行使的与ISO有关的普通股的公平市场总价值,在授予时确定,不得超过100,000美元。超过这一限制的股票期权或部分股票期权不符合ISO的资格,被视为非国有企业。除非满足以下条件,否则不得将ISO授予在授予时拥有或被视为拥有超过我们或任何关联公司总投票权10%的股票的任何人:
根据我们资本的某些变化进行调整,根据2024年计划行使ISO可能发行的普通股的总最高数量为11,466,792股。
29
股票增值权
每项股票增值权均以普通股等价物计价。每项股票增值权的执行价格将由计划管理人决定,但在任何情况下都不会低于授予日我们普通股公平市场价值的100%。计划管理人还可对其认为适当的股票增值权的授予施加限制或条件。在行使股票增值权时应支付的增值分配可以以普通股、现金、现金和股票相结合的方式支付,或者以计划管理人决定并在股票增值权协议中规定的任何其他形式的对价支付。股票增值权在终止连续服务时将受到与2024计划下的股票期权相同的条件和转让限制。
限制性股票奖
限制性股票奖励可作为支付给我们的现金、支票、银行汇票或汇票、参与者为我们或我们的任何附属公司提供的服务或计划管理人可接受的任何其他形式的法律对价的对价。根据计划管理人确定的归属时间表,根据限制性股票奖励获得的我们普通股的股份可能会被没收或由我们回购。根据限制性股票奖励获得我们普通股股份的权利只能在限制性股票奖励协议中规定的条款和条件下转让。当参与者因任何原因终止连续服务时,参与者持有的任何受限制性股票奖励限制的股票,在终止日期仍未归属,我们可能会没收或回购。
限制性股票单位奖
限制性股票单位奖励可以通过以现金、现金和股票相结合的方式或以计划管理人决定并在限制性股票单位奖励协议中规定的任何其他形式的对价交付我们的普通股股票来解决。限制性股票单位奖励可根据计划管理人确定的归属时间表进行归属。除非参与者的限制性股票单位奖励协议或与我们或我们的关联公司达成的其他书面协议另有规定,否则参与者因任何原因终止连续服务时,未归属的限制性股票单位将被没收。
表演奖
绩效股票奖励是一种股票奖励,根据绩效期间内预定业绩目标的实现情况而支付(包括可授予、可授予或可行使的奖励)。绩效股票奖励可能要求完成指定的连续服务期限。任何业绩期间的长度、业绩期间要实现的业绩目标,以及衡量这些业绩目标是否已经实现以及达到何种程度,将由计划管理员决定。此外,在适用法律和绩效股票奖励协议允许的范围内,计划管理人可确定现金可用于支付绩效股票奖励。
绩效现金奖励是一种现金奖励,根据绩效期间实现预先确定的绩效目标而支付。绩效现金奖励可能需要完成规定的连续服务期限。任何业绩期间的长度、业绩期间要实现的业绩目标,以及衡量这些业绩目标是否已经实现以及达到何种程度,将由计划管理员决定。计划管理人可以指定绩效现金奖励的支付形式,可以是现金或其他财产,也可以规定参与者可以选择以现金或其他财产支付其绩效现金奖励。
其他股票奖励
其他形式的股票奖励,全部或部分参照我们的普通股或以其他方式基于我们的普通股进行估值,可以单独授予,也可以与2024计划下的其他股票奖励一起授予。在符合《2024年计划》条款的情况下,计划管理人将拥有唯一和完全的权力来决定授予该等其他股票奖励的对象和时间、授予我们普通股的股票数量以及该等其他股票奖励的所有其他条款和条件。
30
退还政策
根据2024计划授予的奖励将根据公司的追回政策予以退还,该政策可能会不时修订。此外,计划管理人可在授标协议中实施其认为必要或适当的其他追回、追回或补偿条款。
资本结构的变化
如果发生某些资本化调整,计划管理人将适当调整:(I)受2024年计划约束的证券的类别和最大数量;(Ii)根据ISO的行使可能发行的证券的类别和最大数量;以及(Iii)受流通股奖励的股票的类别和数量和每股价格。
公司交易与控制权变更
企业交易。我们的2024计划规定,在我们2014年计划定义的特定重大公司交易的情况下,除非我们与获奖者之间的单独协议另有规定,否则每一项未完成的裁决将被视为我们计划管理人的决定。计划管理人可(1)安排由后继公司承担、延续或取代股票奖励;(2)安排将吾等持有的任何回购或回购权利转让给后继公司;(3)加快全部或部分股票奖励的归属(以及可行使性,如适用),并规定在交易前终止其(如果不行使);(4)安排吾等持有的任何回购或回购权利全部或部分失效;或(5)取消或安排取消股票奖励(如于交易前未归属或未行使),以换取董事会厘定的现金付款(如有);或(6)取消或安排取消股票奖励(如于交易前未归属或未行使),以换取相当于参与者于紧接交易前行使奖励时应收到的物业价值超出与行使有关的任何行使价(如有)的付款(按董事会厘定的形式)。计划管理员没有义务以相同的方式处理所有股票奖励或股票奖励的部分,即使是相同类型的股票奖励。
控制权的变化。股票奖励可在控制权变更时或之后额外加速归属和行使,如2024年计划所定义,该股票奖励的股票奖励协议或吾等与参与者之间的任何其他书面协议可能规定,但在没有此类规定的情况下,不会发生此类加速。
图则修订及终止
董事会(或董事会授权的一名或多名董事组成的委员会)可随时修订或终止2024计划。但是,除《2024年计划》或授奖协议另有规定外,未经参与者书面同意,对《2024年计划》的任何修改都不得实质性地损害参与者根据其未完成的奖励所享有的权利。我们将根据适用法律和上市要求,获得股东对2024计划的任何修订批准。2034年4月22日之后,根据2024年计划,可能不会授予激励性股票期权。
美国联邦所得税后果
以下是与参与2024年计划有关的美国联邦所得税对参与者和我们的主要影响的摘要。本摘要不打算详尽无遗,也不讨论参与者可能居住的任何地方、州或外国司法管辖区的所得税法律。这些信息基于当前的联邦所得税规则,因此当这些规则发生变化时,这些信息可能会发生变化。由于对任何参与者的税收后果可能取决于他或她的特定情况,每个参与者应就授予或行使奖励或处置根据2024年计划获得的股票而产生的联邦、州、地方和其他税收后果咨询参与者的税务顾问。《2024年计划》不符合修订后的《1986年国税法》第401(A)节的规定,也不受1974年《雇员退休收入保障法》的任何规定的约束。
31
非法定股票期权
一般而言,如果授予股票期权的行使价等于授予日标的股票的公平市场价值,则授予NSO无需缴税。在行使时,参与者将确认相当于股票期权行使日标的股票的公允市场价值超过行使价格的普通收入。如果参与者受雇于我们或我们的附属公司,该收入将被征收预扣税。
在合情合理的要求、守则第162(M)节的规定以及我们的纳税申报义务得到履行的情况下,我们一般将有权获得相当于参与者实现的应纳税普通收入的税项扣除。
激励性股票期权
《2024年计划》规定授予符合《守则》第422节定义的“激励性股票期权”的股票期权。根据该守则,参加者在获授予或行使ISO时,一般无须缴交一般入息税。如果参与者持有在ISO行使时收到的股票,自股票期权授予之日起两年以上,以及股票期权行使之日起一年以上,称为所需持有期,则出售或其他应纳税处置的股票变现金额与参与者在该股票中的纳税基础之间的差额将是长期资本收益或亏损。
然而,如果参与者在要求的持有期结束前处置了因行使ISO而获得的股份,这被称为取消资格处置,参与者一般将确认取消资格处置当年的普通收入,相当于股票期权行使之日股票的公平市场价值超过行使价格的部分(如果有)。但是,如果销售收益低于股票期权行使日股票的公允市场价值,参与者确认的普通收入金额将不会超过出售时实现的收益。如果丧失资格的处置变现的金额超过股票期权行使日股票的公平市场价值,超出的部分将是短期或长期资本收益,这取决于股票的持有期是否超过一年。
就替代性最低税额而言,在ISO行使时获得的股票的公平市场价值超过股票期权行权价的金额,一般将是包括在参与者行使股票期权年度的替代性最低应纳税所得额中的调整。然而,如果在行使股票期权的年度内有丧失资格的股份处置,则不会就该股份的替代最低税额目的进行调整。
我们不允许就授予或行使ISO或在所需持有期后处置因行使ISO而获得的股份扣减税款。然而,如果股份被取消资格处置,我们一般将有权获得相当于参与者实现的应纳税普通收入的减税,符合合理性要求和守则第162(M)节的规定,并且前提是员工将该金额包括在收入中,或者我们及时满足我们关于该金额的报告要求。
限制性股票奖
一般来说,限制性股票奖励的接受者在收到股票时确认的普通收入等于收到的股票的公平市场价值超过接受者为换取股票而支付的任何金额的超额(如果有的话)。然而,如果股票在收到时没有归属(例如,如果雇员被要求工作一段时间才有权出售股票),则在股票归属之前,接受者一般不会确认收入,此时接受者将确认相当于股票归属之日股票公平市场价值超出接受者为换取股票而支付的任何金额的普通收入。然而,接受者可在收到股票奖励后30天内向国税局提交一份选择,以确认自接受者收到奖励之日起的普通收入,该普通收入等于奖励授予之日股票的公平市场价值超过接受者为股票支付的任何金额的部分。
在符合合理性要求、守则第162(M)节的规定以及我们的纳税申报义务得到履行的情况下,我们一般将有权获得相当于限制性股票奖励接受者实现的应纳税普通收入的税项扣除。
限制性股票单位奖
32
一般而言,根据《守则》第409a节的要求或《守则》第409a节的豁免而设计的限制性股票单位奖励的接受者,将在股票交付时确认普通收入,相当于所收到的股票的公平市场价值超过接受者为换取股票而支付的任何金额的超额(如果有的话)。
在符合合理性要求、守则第162(M)条的规定以及我们的纳税申报义务得到履行的情况下,我们一般将有权获得相当于受限股票单位奖励接受者实现的应纳税普通收入的税项扣除。
股票增值权
一般来说,如果授予股票增值权的行使价格等于授予日标的股票的公允市值,则接受者将确认相当于行使时收到的股票或现金的公允市值的普通收入。在符合合理性要求、守则第162(M)节的规定以及我们的纳税申报义务得到履行的情况下,我们一般将有权获得相当于股票增值权接受者实现的应纳税普通收入的税项扣除。
第162(M)条限制
根据守则第162(M)条(“第162(M)条”),支付给任何上市公司的“承保雇员”的补偿,就任何承保雇员而言,每课税年度超过100万元,一般不得扣除。根据2024年计划发放的奖励将受到第162(M)条下的扣除限制,并且根据减税和就业法案提供的过渡减免,将没有资格获得第162(M)条下的绩效薪酬例外。
新计划的好处
我们目前无法确定根据2024计划未来可能授予高管、董事和员工的福利或股票数量。除下文有关非雇员董事的规定外,我们目前并无任何计划、建议或安排,以发行2024年计划下的任何新可用授权股份,不论是书面的或其他的。根据2024年计划授予非雇员董事的奖励不受2024年计划本身条款下设定的福利或金额的限制。然而,我们的董事薪酬政策为非雇员董事提供了一定的股权奖励。在年会当天及之后,如果建议2获得我们股东的批准,任何此类股权奖励将根据2024年计划进行。如果这项提议2没有得到我们股东的批准,任何此类股权奖励将根据2014年计划进行。有关我们当前针对非雇员董事的薪酬计划的更多信息,请参见上文标题为“董事薪酬”的部分。
所需票数
由在网上出席股东周年大会或由受委代表出席并有权就有关事项投票的大多数股份持有人的“赞成”投票,须获批准本建议2。如果您“弃权”,则与“反对”投票具有相同的效力。经纪人不投票将不起作用。
拟议决议案
提议在年度会议上通过以下决议:
“议决FibroGen,Inc.2024年股权激励计划,其形式为附录A本委托书日期为2024年4月22日,与2024年股东年会有关,现予批准。“
董事会建议
对提案2投赞成票。
33
亲Posal 3
对被任命的高管薪酬进行咨询投票
根据交易法第14A条,公司股东有权根据美国证券交易委员会规则,在咨询的基础上投票批准本委托书中披露的公司指定高管的薪酬。
这次投票不是为了解决任何具体的薪酬项目,而是为了解决公司被任命的高管的整体薪酬以及本委托书中描述的理念、政策和做法。本委托书中披露的薪酬讨论与分析、薪酬表格以及相关叙述性披露中披露的本公司指定高管的薪酬须经表决。正如在这些披露中所讨论的,公司相信其薪酬政策和决定符合我们股东的利益,并符合当前的市场惯例。公司指定高管的薪酬旨在使公司能够吸引和留住有才华和经验的高管,以在竞争环境中成功地领导公司。
因此,董事会要求股东表示,他们支持本委托书中所述公司被任命的高管的薪酬,对以下决议投出不具约束力的咨询投票:
现决议批准根据S-K条例第402条披露的支付给公司指定高管的薪酬,包括薪酬讨论与分析、薪酬表格和叙述性讨论。
因为投票是咨询性质的,所以它对董事会、我们董事会的薪酬委员会或公司没有约束力。然而,股东所表达的意见,无论是通过这次投票或其他方式,对管理层和董事会来说都是重要的,因此,董事会和我们的薪酬委员会打算在未来就高管薪酬安排做出决定时考虑这次投票的结果。
本建议的咨询批准需要在线出席股东周年大会或由受委代表出席的大多数股份的持有人投票,并有权就标的事项进行一般投票。如果你投弃权票,效果与投反对票的效果一样。经纪人不投票将不起作用。除非董事会决定修改其关于就公司被提名的高管的薪酬征求咨询投票的频率的政策,否则下一次预定的薪酬话语权投票将在2025年年度股东大会上进行。
董事会建议
投票赞成提案3。
34
亲POSSAL 4
批准遴选独立注册会计师事务所
本公司董事会审核委员会已选定普华永道会计师事务所为本公司截至2024年12月31日止年度的独立注册会计师事务所,并进一步指示管理层于股东周年大会上提交选择独立注册会计师事务所供股东批准。普华永道会计师事务所自2000年以来一直对该公司的财务报表进行审计。普华永道会计师事务所的代表预计将出席年会。如果他们愿意,他们将有机会发言,并将有机会回答适当的问题。
我们修订和重述的章程或其他管理文件或法律都不需要股东批准选择普华永道会计师事务所作为公司的独立注册会计师事务所。然而,我们的审计委员会正在将普华永道有限责任公司的选择提交给股东批准,这是一项良好的企业实践。如果股东未能批准遴选,我们的审计委员会将重新考虑是否保留该公司。即使遴选获得批准,我们的审计委员会仍可在年内任何时候酌情指示任命不同的独立审计师,如果他们认为这样的变化将符合本公司及其股东的最佳利益。
在网上出席股东周年大会或由受委代表出席并有权就该事项投票的大多数股份持有人的赞成票,将需要批准普华永道有限责任公司的选择。如果你投弃权票,效果与投反对票的效果一样。
董事会建议
对提案4投赞成票。
首席会计师费用及服务
下表代表了我们的独立注册会计师事务所普华永道在截至2023年12月31日和2022年12月31日的财年的总费用。
|
|
财政年度结束 |
|
|
|||||||
|
|
2023 |
|
|
2022 |
|
|
||||
|
|
(单位:千) |
|
|
|||||||
审计费(1) |
|
$ |
3,850 |
|
|
$ |
3,265 |
|
|||
审计相关费用(2) |
|
$ |
190 |
|
|
$ |
560 |
|
|||
税费 |
|
$ |
- |
|
|
$ |
- |
|
|||
所有其他费用(3) |
|
$ |
2 |
|
|
$ |
5 |
|
|||
总费用 |
|
$ |
4,042 |
|
|
$ |
3,830 |
|
审批前的政策和程序
根据审计委员会章程,我们的审计委员会的政策是预先批准由独立注册会计师事务所提供的所有审计和非审计服务,包括任何此类聘用的估计费用和其他条款。这些服务可以包括审计服务、审计相关服务、税务服务和其他服务。任何预先审批都会详细说明特定的服务或服务类别。我们的审计委员会可根据其章程选择将预先审批权授予一名或多名指定的审计委员会成员。我们的审计委员会或由爱德华兹先生组成的审计小组委员会预先批准了我们的独立注册会计师事务所为截至2023年12月31日和2022年12月31日的财政年度提供的所有服务。
35
我们的审计委员会会考虑此类审计或非审计服务是否符合美国证券交易委员会关于审计师独立性的规则。我们的审计委员会认定,上述服务的提供符合保持普华永道会计师事务所的独立性。
36
建议Al 5
关于邀请的频率的咨询表决
咨询股东对高管薪酬的批准
《多德-弗兰克法案》和《交易所法案》第14A条还允许公司的股东至少每六年一次表明他们对公司应以多长时间就公司委托书中披露的公司指定高管的薪酬征求无约束力咨询投票的频率的偏好。因此,该公司要求股东表明,他们是否倾向于每一年、每隔一年或每三年进行一次咨询投票。或者,股东可以投弃权票。基于下文所述的理由,并在考虑了每种备选方案的好处和后果后,董事会建议每年向股东提交一次关于本公司指定高管薪酬的咨询投票。
董事会认为,每年就公司任命的高管的薪酬进行咨询投票是对公司最好的方式。在提出其建议时,董事会认为就高管薪酬进行年度咨询投票符合本公司就高管薪酬及公司管治事宜征求股东意见及与股东进行讨论的政策。虽然公司的高管薪酬计划旨在促进薪酬与业绩之间的长期联系,但董事会认识到,高管薪酬披露是每年一次的。鉴于对公司提名的高管薪酬的非约束性咨询投票是新的规定,就高管薪酬举行年度咨询投票为公司提供了关于我们薪酬披露的更直接和即时的反馈。然而,股东应该注意到,由于高管薪酬咨询投票发生在薪酬年度开始之后很久,而且我们高管薪酬计划的不同要素旨在以综合方式运作并相互补充,在许多情况下,考虑到下一年股东年会之前任何一年关于高管薪酬的咨询投票,改变我们的高管薪酬计划可能是不合适或不可行的。
因此,董事会要求股东通过投票一年、两年或三年或放弃对这项提议的投票来表明他们喜欢的投票频率。一年、两年或三年的备选方案,如获得出席股东周年大会或由代表代表出席股东大会的过半数股份持有人的投票,并一般有权就有关事项投票,将被视为股东优先选择的频率,并将在下列决议案中选定的备选方案提交股东于股东周年大会表决:
“决定,每一次的频率[一年][两年][三年]现批准作为股东首选的频率,征求咨询股东对支付给公司指定高管的薪酬的批准。“
虽然董事会认为其建议目前是适当的,但股东并没有投票批准或不批准该建议,而是要求股东在咨询基础上表明他们的偏好,即批准本公司高管薪酬做法的非约束性咨询投票应每一年、每隔一年还是每三年举行一次。于该等选择中,如获出席股东周年大会或由受委代表出席的大多数股份持有人投票或由受委代表投票,并有权就标的事项普遍投票,则该等选择中的选择权将被视为股东所偏好的频率。
董事会和我们的薪酬委员会重视股东在此事上的意见,只要有任何重大投票支持一种频率而不是其他选项,即使低于多数,董事会将考虑股东的关切并评估任何适当的下一步行动。然而,由于这一表决是咨询投票,因此对董事会或本公司没有约束力,董事会可能会决定,本公司就高管薪酬问题进行咨询投票的频率或多或少高于股东喜欢的选项,以符合股东的最佳利益。投票不会被解读为对本公司或董事会的受托责任产生或暗示任何变化或增加。
董事会建议
对提案5每隔一年投一次赞成票。
37
关于董事会审计委员会所在地
我们的审计委员会已经与公司管理层一起审查和讨论了截至2023年12月31日的年度经审计财务报表。我们的审计委员会已经与独立注册会计师事务所讨论了上市公司会计监督委员会和美国证券交易委员会适用要求需要讨论的事项。我们的审计委员会还收到了独立注册会计师事务所根据上市公司会计监督委员会的适用要求就独立会计师与我们的审计委员会就独立性进行沟通所需的书面披露和信函,并与独立注册会计师事务所讨论了会计师事务所的独立性。基于上述情况,我们的审计委员会已建议董事会将经审计的财务报表纳入本公司的年报。
我们的审计委员会成员谨提交:
杰弗里·爱德华兹,主席
何美金,博士。
杰拉尔德·莱马
本报告中的材料不是“征集材料”,不被视为在美国证券交易委员会“备案”,也不会以引用的方式纳入公司根据1933年证券法(“证券法”)或交易法提交的任何文件,无论该文件是在本报告日期之前或之后作出的,也不考虑任何此类文件中的任何一般合并语言。
38
前任行政人员
下表列出了截至2024年4月24日有关我们高管的某些信息:
名字 |
年龄 |
职位 |
塔纳·维蒂希 |
59 |
董事首席执行官兼首席执行官 |
克里斯汀·L·钟 |
56 |
高级副总裁、中国运营 |
胡安·格雷厄姆 |
48 |
首席财务官 |
Deyaa Adib,医学博士 |
56 |
首席医疗官 |
有关Wettig先生的信息,请参阅“选举候选人,任期三年,至2027年年会--第I类“上图。
克里斯汀·L·钟是我们的高级副总裁,中国运营,从2007年开始在FibroGen工作。钟女士自2018年起担任子公司菲布罗根国际(香港)有限公司的董事总经理,自2019年起担任子公司菲布罗根(中国)医疗科技发展有限公司的总经理,以及自2019年起担任子公司菲布罗根国际(开曼)有限公司的董事总经理。从创业到企业发展的各个阶段,钟女士拥有超过25年的成长型企业经验。钟女士担任我们驻美国的中国发展项目的项目负责人,全面负责我们的中国当地业务。在钟女士的带领下,我们的中国战略已经从概念化进入商业阶段。在加入FibroGen之前,钟女士是Emed Technologies的业务发展副总裁总裁,并在Monitor Deloitte的前身Monitor Group担任管理顾问。钟女士获得了文学学士学位,以优异成绩获奖,来自哈佛大学,香港人。
胡安·格雷厄姆自2021年9月以来一直担任我们的首席财务官。格雷厄姆负责FibroGen的所有财务业务。格雷厄姆先生带来了近20年的全球生物制药财务管理和战略规划经验。在加入FibroGen之前,格雷厄姆先生曾在强生公司担任全球首席财务官/供应链财务副总裁总裁。在2019年之前,他曾在强生公司担任过各种职务,包括财务与业务发展副总裁、董事高级财务官、强生发展公司/强生创新财务副总裁以及董事财务并购副总裁。格雷厄姆先生在蒙特雷技术和高等教育学院获得工商管理学士学位。他获得了麦吉尔大学商学院工商管理硕士学位。
Deyaa Adib医学博士任命高级副总裁为首席医疗官,自2024年3月11日起生效。在这一职位上,阿迪布博士将监督所有全球临床开发活动。Adib博士是一位经验丰富的行业领导者,在生物技术和制药行业拥有超过27年的肿瘤学医学经验,包括在实体肿瘤和血液系统恶性肿瘤适应症方面的七次成功注册。在加入FibroGen之前,他是凯旋免疫公司的首席医疗官,在那里他领导了两个新的细胞治疗计划进入临床开发的过渡。他之前曾在Rain Treateutics担任代理首席医疗官,并在Blueprint Medicines担任后期开发副总裁总裁,领导开发目前被批准用于胃肠道间质瘤和晚期系统性肥大细胞增多症的艾瓦普替尼。阿迪布博士还在Baxalta公司担任实体肿瘤全球治疗负责人,获得许可并推动纳米脂质体伊立替康的开发,该药随后在全球范围内获得批准,用于治疗胰腺癌,在二线转移环境中建立了新的治疗标准。他还曾担任ARIAD制药公司血液恶性肿瘤负责人,领导波纳替尼治疗慢性髓细胞白血病的全球临床计划。在他职业生涯的早期,阿迪布博士曾在安万特、赛诺菲和Astellas Pharma担任多个肿瘤学临床开发领导职位,推动泰索帝治疗前列腺癌、乳腺癌和胃癌,奥沙利铂治疗结直肠癌,特别是苯扎鲁胺的开发,这导致了前列腺癌治疗模式的转变。他曾担任多家生物技术公司的科学顾问委员会成员,并为几家细胞治疗初创公司提供战略咨询支持。阿迪布博士获得了工商管理硕士学位。埃及开罗开罗大学医学院的学位。他在开罗的英美癌症研究所和马萨诸塞州波士顿的塔夫茨大学医学院完成了临床药理学、药物开发和监管方面的研究生医学肿瘤学培训。
39
高管薪酬
公司问题的探讨与分析
这一薪酬讨论与分析概述了我们的高管薪酬理念和目标,重点介绍了我们高管薪酬计划的关键要素,以及我们的董事会薪酬委员会如何为我们指定的高管做出2023年的具体薪酬决定。
此外,我们还介绍了我们的投资者拓展、讨论、反馈以及我们针对这些反馈所采取的行动。
2023年获委任行政主任
2023年,我们任命的执行干事由以下人员组成:
2023年主要业务发展
2023年是FibroGen的关键一年,这一年公布了5项3期临床研究。虽然我们在业务的某些领域取得了显著的成功,如下所述,但这些成就在很大程度上被我们四项未能达到研究主要终点的第三阶段研究的数据所掩盖(三项研究pamrevLumab,一项与roxadustat有关)。此外,由于未能达到我们治疗特发性肺纤维化的Zephy-1期3期研究的主要终点,导致我们停止了同样疾病适应症的Zephy-2期3期研究。
在我们的PamrevLumab第三阶段结果公布后,我们的股价大幅下跌,我们的首席执行官恩里克·康特诺和首席医疗官马克·艾斯纳随后不久辞职。
2023年主要业务成就:
40
_________________________________________
1 中国的洛沙杜斯特净销售额总额包括经销实体的销售以及FibroGen中国的直接销售,每一项销售都是给自己的分销商。阿斯利康和FibroGen共同拥有的分销实体没有并入FibroGen的财务报表。
2023年高管薪酬亮点
我们2023年的高管薪酬计划以我们的绩效薪酬理念(下文进一步描述)为指导,旨在使我们任命的高管的薪酬与我们股东的利益保持一致。因此,他们在2023年的目标薪酬中有很大一部分是“有风险的”,并与我们的业绩挂钩。
我们的薪酬委员会就2023年被点名的高管薪酬采取了以下行动:
41
2023年股东参与
我们的薪酬委员会认为,重要的是讨论并听取股东对我们薪酬和更广泛的治理实践的反馈。我们在2023年的合作努力有两个方面:
我们在8月份启动了2023年股东外联活动,试图安排与最大的25投资商来讨论这些问题。
我们薪酬委员会的主席参加了每一次投资者电话会议。此外,我们的董事会、提名和公司治理委员会主席参加了一些电话会议,我们的首席人事官、首席法务官和其他管理层高级成员也参加了电话会议。
审议2023年薪酬问题咨询发言权投票
我们的2023年薪酬话语权决议得到了大约69%的股东的支持。虽然这一结果比前一年的结果有了显著的改善,但我们对未能获得更高的批准水平感到失望,我们的薪酬委员会在2023年继续其全面的股东外联努力,以了解导致2023年投票结果的股东的担忧。
在我们的薪酬话语权外展会议上,尽管由于我们的PamrevLumab第三阶段研究的负面结果,人们对股票表现感到失望,但投资者几乎没有对我们的薪酬计划表示担忧,特别是考虑到与我们股票表现相关的可实现薪酬(如下所述)。因此,我们的委员会对外联活动几乎没有什么行动,特别是在委员会去年对股东的反馈作出重大反应之后。
事实上,我们在这些对话中收到的大多数反馈意见--总结如下--都支持我们计划的总体结构和委员会最近采取的行动。
42
我们的薪酬委员会听取了我们从投资者那里得到的反馈,并在其决策过程中彻底考虑了这些反馈。我们继续欢迎有机会与任何股东就我们的高管薪酬和更广泛的治理做法进行交谈。
鉴于公司运营的新估值范围,以及保留的需要,薪酬委员会相信,2023年底做出的这些额外变化(新的同行群体和降低的首席执行官薪酬)将有助于提高股东价值,并进一步使我们的高管薪酬与我们的公司业绩保持一致。
在本次年会上,我们将举行一次咨询性的“薪酬话语权”投票,并将考虑我们股东的意见,以决定我们未来举行“薪酬话语权”投票的频率。
发布保留股权奖励前的投资者外展咨询
在收到IPF和DMD的PamrevLumab的3期阴性结果后,我们的股价经历了大约90%的下跌,此后不久,我们的首席执行官和首席医疗官辞职。鉴于这些事件,薪酬委员会作为整个董事会程序的一部分,注意到了我们的情况。我们正处于两种胰腺癌适应症的PamrevLumab第三阶段开发的后期阶段,预计2024年将有主要数据,在我们成功批准FG-3246之后,我们计划将该产品推进到第二阶段,并将我们的其他早期临床前产品推进到IND阶段。FG-3246是一种很有前途的ADC,用于治疗转移性去势抵抗前列腺癌。在中国,我们继续使用roxadustat治疗慢性肾脏病贫血取得商业上的成功,并且在我们的roxadustat CIA第三阶段试验中取得了积极的结果,正在为中国的化疗引起的贫血提交补充NDA的过程中,如果成功,这将使我们能够扩大我们的商业
43
脚印。此外,在我们2023年1月的员工敬业度调查中,我们收到了非常高的敬业度分数,这表明我们的管理团队成功地营造了一个非常积极的工作环境。然而,PamrevLumab的负面结果要求我们制定一项重大的成本削减计划,其中包括削减大约三分之一的劳动力。
我们股票价格的下跌导致我们之前授予的股权期权的留存价值相应减少。这一点,加上2023年的裁员,意味着剩下的关键员工有更多离职的风险,他们对我们在2023年下半年、2024年和以后需要完成的工作至关重要。
鉴于这种情况,以及委员会对PamrevLumab治疗胰腺癌带来的巨大股东价值创造机会的理解,以及中国公司和我们早期资产中的roxadustat,委员会对保留我们高管团队的替代方案进行了广泛的评估,重点是几个标准:稀释股东、保留价值和与股东利益保持一致,例如,确保公司能够实现为股东创造价值的短期和长期目标。这项评价包括委员会在2023年7月和8月举行的七次会议,与我们的独立薪酬顾问康本西亚进行了广泛协商,并与董事会进行了协商。
委员会考虑了其他可能的奖励,如现金保留计划、RSU、PRSU或期权交换计划。另一种选择是根本不发放留任奖励,而是依靠现金奖金激励计划,该计划将在大约半年后颁发。然而,鉴于其他公司的雇员将有更具竞争力的签到机会,委员会认为,如果没有留用方案,将无法提供留住最关键雇员所需的激励措施,而且还可能导致在发放奖金后立即出现离职潮。委员会还讨论了潜在奖励的规模(特别是关于竞争性征聘机会)、奖励期限和符合条件的人口。
由于我们之前承诺只在特殊情况下以及在股东外展之后才发放股权保留奖励,委员会于2023年8月开始了股东外展程序,以讨论和接收对潜在的保留股权奖励计划的反馈。
在我们与股东讨论发放保留股权奖励的可能性时,这些股东的反馈普遍支持向管理层提供此类奖励,并在观点中阐述了几个一致的主题。
44
经过广泛的委员会程序和股东外联,并在平衡保留价值、业绩要素和对股东的摊薄等相互矛盾的关切的同时考虑了多种备选方案后,委员会决定核准除其余三名执行干事外的少数人的留任权益方案:
高管薪酬理念和目标
我们的高管薪酬计划遵循的是我们的总体理念,即只为可证明的业绩支付薪酬。本着这一理念,我们高管薪酬计划的主要目标是:
公司绩效和薪酬匹配
公司薪酬方案的结构与薪酬委员会的流程和决策旨在确保我们的业绩与高管薪酬之间的紧密联系。我们现任和前任首席执行官的薪酬结果清楚地说明了这一点。在长期激励薪酬机会的归属或业绩期间内股价的变化导致最终获得的价值
45
与目标赠款价值相比大幅减少。可变现薪酬的计量包括在将已收到或预期收到的薪酬与发放的目标薪酬进行比较时发生的此类变化。
以下图表说明了我们的首席执行官的可变现薪酬受到我们股价的影响程度,截至2023年年底,我们的股价为0.89美元。我们其他近地天体的可变现薪酬也受到了类似的影响。
目标薪酬包括:(1)实际基本工资;(2)目标年度现金奖金;(3)发放之日所有长期激励性薪酬奖励的公允价值,按照薪酬汇总表的报告要求计算。
可变现薪酬包括:(1)实际基本工资;(2)实际收到的现金奖金;(3)每年发放的长期奖励的内在价值,截至2023年12月31日。
按绩效付费
我们相信,我们2023年的高管薪酬计划是合理的和具有竞争力的,并在有效的成本管理背景下适当地平衡了吸引、激励、奖励和留住我们的近地天体的目标。为了确保我们被任命的高管的利益与我们股东的利益保持一致,他们的目标年薪中有很大一部分是“有风险的”,并与我们的业绩挂钩。
我们强调基于绩效的薪酬,通过我们的年度现金奖金计划以及用于提供长期激励薪酬机会的股票期权、RSU和PRSU奖励,适当奖励我们任命的高管提供与预先设定的目标相关的财务、运营和战略成果。我们相信,基于股权的奖励是我们任命的高管推动长期股东价值创造的关键激励,股权薪酬的每个要素提供不同的激励,这些激励共同与股东利益保持一致。
高管薪酬计划的治理
薪酬政策和做法
我们采用了以下薪酬政策和做法,以使我们的高管薪酬计划与我们的理念和公司治理政策和做法保持一致:
46
薪酬委员会的角色
董事会成立了我们的薪酬委员会,目的是:
薪酬委员会的程序和程序
我们的薪酬委员会全年视需要召开会议,通常是每季度召开一次。每次会议的议程通常由薪酬委员会主席在与首席执行官和其他管理层成员协商后制定。我们的薪酬委员会不时邀请管理层成员和其他雇员以及外部顾问或顾问进行陈述,提供财务或其他背景信息或建议,或以其他方式参加薪酬委员会的会议。我们的薪酬委员会也在执行会议期间定期开会。
47
我们的首席执行官不得参与或出席我们薪酬委员会关于其薪酬的任何审议或决定。我们薪酬委员会的章程允许该委员会完全访问公司的所有账簿、记录、设施和人员。此外,根据章程,我们的薪酬委员会有权在公司自费的情况下,从内部和外部法律、会计或其他顾问那里获得咨询和协助,以及我们的薪酬委员会认为在履行其职责时必要或适当的其他外部资源。我们的薪酬委员会直接负责监督任何受聘为委员会提供建议的顾问的工作。特别是,我们的薪酬委员会拥有聘请薪酬顾问以协助其评估高管和董事薪酬的唯一权力,包括批准顾问的合理费用和其他保留条款的权力。根据该章程,我们的薪酬委员会只有在考虑了纳斯达克上市规则第5605(D)(3)(D)条或任何后续条款中规定的影响顾问独立性的因素后,才可以选择或接受薪酬委员会的薪酬顾问、法律顾问或其他顾问(内部法律顾问和某些其他类型的顾问除外)的建议;但是,并不要求任何顾问是独立的。
我们的薪酬委员会预计将在通常于今年第一季度举行的一次或多次会议上对年度薪酬进行大部分重大调整,确定奖金和股权奖励,并制定新的业绩目标。然而,我们的薪酬委员会也在全年的不同会议上审议与个人薪酬有关的事项,如新聘高管的薪酬,以及高层战略问题,如公司薪酬战略的效力、对该战略的潜在修改,以及薪酬的新趋势、计划或方法。一般来说,我们薪酬委员会的决策过程包括两个相关要素:确定薪酬水平以及确定和衡量本年度的业绩目标。
对于首席执行官以外的高管,我们的薪酬委员会征求并考虑首席执行官向我们的薪酬委员会提交的评估和建议。就我们的首席执行官(2023年,我们的临时首席执行官)而言,我们的薪酬委员会通过审查公司目标的实现情况、审查同行基准以及从公司董事和他的直接下属那里获得对业绩的反馈,对他的业绩进行评估(和确定他的薪酬)。对于所有高管和董事,作为其审议的一部分,我们的薪酬委员会可以适当地审查和考虑诸如财务报告和预测、运营数据、税务和会计信息、列出在各种假设情况下可能向高管支付的总薪酬的计价表、高管和董事的股权信息、公司股票业绩数据和我们薪酬委员会薪酬顾问的建议。在确定每个人2023年的补偿时,我们的补偿委员会考虑了以下因素:
这些因素为每位高管的薪酬决策和有关薪酬机会的最终决策提供了框架。没有单一因素对确定薪酬水平具有决定性,也没有任何因素对确定薪酬水平的影响可以量化。
薪酬顾问的角色
2023年,我们的薪酬委员会聘请了Compensia,Inc.,一家国家薪酬咨询公司,担任其薪酬顾问。Compensia由我们的薪酬委员会酌情决定。2023年期间,
48
Compensia定期参加薪酬委员会的会议(管理层是否在场)并提供以下服务:
应薪酬委员会的要求,Compensia还与薪酬委员会成员和高级管理层进行了讨论,以更多地了解我们的业务运营和战略、关键战略目标以及我们竞争的劳动力市场。Compensia提供了与高管薪酬战略、激励设计和薪酬组合相关的市场数据和建议。在每个案例中,我们的薪酬委员会在审查了薪酬顾问材料后,批准了对我们高管的最终现金和股权薪酬奖励。
2023年,康彭西亚的咨询服务仅限于我们的薪酬委员会,该委员会定期审查其薪酬顾问就高管和非员工董事薪酬提供的建议的客观性和独立性。2023年,我们的薪酬委员会考虑了美国证券交易委员会和纳斯达克采用的六个具体独立因素,包括纳斯达克上市规则第5605(D)(3)(D)条规定的因素,确定Compensia的工作没有引起利益冲突。
竞争定位
为了将我们的高管薪酬与竞争激烈的市场进行比较,我们的薪酬委员会审查和考虑一组可比公司的薪酬水平和做法。这一薪酬同行群体由生物技术和制药公司组成,在评估时,这些公司在收入、市值和员工数量方面与我们相似。
薪酬委员会在2022年底和2023年底分别更新了薪酬同级组,以反映公司情况的变化。
2022年9月,我们的薪酬委员会更新了薪酬同行小组。在修订薪酬同级组时,在确定可比公司时审查和考虑了以下标准:
49
在与Compensia协商后,我们的薪酬委员会批准了以下薪酬同行小组,在2022年剩余时间内使用,直至2023年底的下一次同行小组审查,以协助确定我们高管的薪酬:
阿卡迪亚制药 |
|
G1治疗学 |
非亏格 |
|
|
阿吉奥斯制药 |
|
全球血液治疗学 |
Amicus Therapeutics |
|
拦截制药公司 |
bluebird bio |
|
配基制药公司 |
Blueprint Medicines |
|
曼肯德 |
克洛维斯肿瘤学 |
|
Nektar治疗公司 |
鹰牌制药公司 |
|
PTC治疗公司 |
Epizyme |
|
圣人疗法 |
2023年9月,考虑到我们新的市值范围,以及我们对肿瘤学产品开发的日益关注,我们的薪酬委员会再次审查并更新了薪酬同行群体。在修改薪酬同行群体时,在识别可比公司时考虑了以下标准:
在与Compensia协商后,我们的薪酬委员会批准了以下薪酬同行小组在2023年剩余时间内使用,以协助确定我们高管的薪酬:
Aadi生物科学 |
|
G1治疗学 |
非亏格 |
|
苍鹭疗法 |
阿克比亚治疗学 |
|
HOOKIPA制药 |
ALX肿瘤控股公司 |
|
拦截制药公司 |
bluebird bio |
|
卡拉帕姆治疗学 |
Celularity |
|
宏基因组 |
Chimerix |
|
精密生物科学 |
CytomX治疗公司 |
|
彪马科技 |
鹰牌制药公司 |
|
瑞格尔制药公司 |
堡垒生物科技 |
|
Y-mAbbs治疗学 |
为了分析我们薪酬同行群体中公司的薪酬实践,我们薪酬委员会的薪酬顾问从公开申报文件(主要是委托书)和拉德福德全球生命科学调查中收集数据,包括审查拥有200-2,500名员工的公司的数据,这些公司的同行美国证券交易委员会备案数据不可用。这些市场数据随后被用作我们的薪酬委员会在审议薪酬形式和金额过程中评估我们目前的薪酬水平的参考点。
我们的薪酬委员会至少每年审查薪酬同级组,并考虑到我们的业务和同级组中公司业务的变化,对其组成进行调整。
50
个人薪酬要素
2023年,我们的高管薪酬计划包括基本工资、年度现金奖金目标,以及股票期权、RSU奖励和PRSU奖励形式的长期激励性薪酬。虽然我们的薪酬委员会没有任何在三个组成部分之间分配薪酬的正式政策,但我们的薪酬委员会审查相关的市场薪酬数据,并根据其判断确定适当的薪酬水平和年度薪酬组合,以确保我们的薪酬具有竞争力,并能够吸引和留住有能力的高管,为我们的长期繁荣和股东价值而工作,而不会承担不必要或过度的风险。
基本工资
基本工资是我们高管薪酬的固定部分,是旨在吸引和留住优秀人才的薪酬的重要组成部分。
一般情况下,我们在聘用此人时,会根据此人的职位、资历、经验、先前的薪酬水平及其他主管人员的基本工资,以公平协商的方式厘定高管的初始基本工资。此后,我们的薪酬委员会每年审查我们执行干事的基本工资,并在确定必要或适当时对基本工资进行调整。
2023年2月,我们的薪酬委员会审查了我们当时任命的高管的基本工资,考虑到其薪酬顾问准备的竞争性市场分析、我们的首席执行官的建议(关于他自己的基本工资除外)以及上述其他因素。在这次审查之后,我们的薪酬委员会确定有必要进行调整,以保持我们任命的执行干事的基本工资的竞争力,因此,决定从2022年的水平逐步提高我们任命的执行干事的基本工资。此外,在孔特诺先生辞职后,薪酬委员会于2023年7月审查了韦蒂希先生担任临时首席执行官和最终首席执行官的薪金。
我们近地天体2023年的基本工资如下:
被任命为首席执行官 |
|
2022年基础 |
|
|
2023年基本工资 |
|
百分比 |
|
|||
韦蒂希先生(行政总裁)(1) |
|
不适用 |
|
|
$ |
665,000 |
|
不适用 |
|
||
Wettig先生(CCO) |
|
$ |
535,000 |
|
|
$ |
545,000 |
|
|
1.9 |
% |
格雷厄姆先生 |
|
$ |
480,000 |
|
|
$ |
505,000 |
|
|
5.2 |
% |
钟女士 |
|
$ |
505,000 |
|
|
$ |
515,000 |
|
|
2.0 |
% |
康特诺先生(前首席执行官) |
|
$ |
850,000 |
|
|
$ |
875,000 |
|
|
2.9 |
% |
艾斯纳博士(前首席营销官) |
|
$ |
630,000 |
|
|
$ |
650,000 |
|
|
3.2 |
% |
(1)Wettig先生于2023年7月23日受聘为临时首席执行官后,薪金增至665,000美元,其中包括每月10,000美元的津贴,该津贴在他于2023年10月2日被任命为首席执行官时并入基薪。
年度现金奖金
2023年奖金计划是我们员工的单一现金奖金计划,包括我们的近地天体。董事会和我们的薪酬委员会设计了2023年奖金计划,以激励我们符合条件的员工实现以下目标,这与我们的薪酬理念一致:
2023年奖金计划的条款包括每个参与者的年度现金奖金目标,以及根据公司目标和个人目标确定奖金支付的公式。获任命的行政人员(行政总裁除外)有资格获得80%的公司目标达成率及20%的个人目标达成率的奖金。首席执行官的支出100%基于公司目标的实现情况。由于康特诺和艾斯纳在2023年离职,他们没有资格获得2023年的奖金。Wettig先生在2023年期间既担任首席商务官又担任首席执行官,他的奖金按比例分配
51
他作为首席商务官和首席执行官的服务,使用所述比率和每个角色的目标奖金金额。
参与者是否根据2023年奖金计划获得年度现金奖金是由我们的薪酬委员会自行决定的,其依据是我们根据为2023年制定的所有公司绩效目标对我们的实际表现进行的评估,参与者的个人目标实现情况,以及我们的首席执行官(除他自己的奖金外)对特定员工表现的建议。任何个人目标和任何参与者的总奖金的最高支付金额都是目标的150%。
我们NEO 2023年的现金奖金目标如下所示,其各自资历水平的目标水平与2021年和2022年相同,并且在我们薪酬同行群体中公司使用的范围内:
被任命为首席执行官 |
|
2023年目标 |
|
|
2023年目标 |
|
||
韦蒂希先生(行政总裁)(1) |
|
|
75 |
% |
|
$ |
498,750 |
|
Wettig先生(CCO)(1) |
|
|
50 |
% |
|
$ |
272,500 |
|
格雷厄姆先生 |
|
|
50 |
% |
|
$ |
252,500 |
|
钟女士 |
|
|
50 |
% |
|
$ |
257,500 |
|
康特诺先生(前首席执行官) |
|
|
75 |
% |
|
$ |
656,250 |
|
艾斯纳博士(前首席营销官) |
|
|
50 |
% |
|
$ |
325,000 |
|
(1)Wettig先生的金额包括与每个职位相关的目标现金奖金。对于全年的每个职位,实际奖金是按照他在每个职位任职时间的比例计算的。
年度现金奖金企业绩效目标
2023年奖金计划下的企业绩效目标以及(对于可量化目标)相关目标水平由董事会根据我们的企业优先事项、目标和目标选择。2023年企业绩效目标包括与实现以下目标相关的目标:
有关公司绩效目标的详细信息和权重,请参阅下表。
在选择这些公司业绩目标时,我们的薪酬委员会认为它们是我们业务的关键驱动力,因为它们在加强我们的财务状况、将我们的各种产品通过研发过程并获得商业认可以及发展我们的业务之间取得平衡,从而在短期和长期提高股东价值。作为目标设定过程的一部分,对个人目标进行加权,并根据目标实现情况对绩效进行评估,包括超额完成和完成不足。相关的目标水平是根据我们的战略目标以及制定目标水平时的行业和经济状况及趋势来奖励出色的管理业绩。
2023年年度现金奖金目标实现情况
由我们的薪酬委员会评估的2023年公司具体目标和成就如下所述。我们已经提供了详细的、逐项的信息,并尽可能具体地提供了这些信息,同时
52
考虑到商业敏感性,对披露某些措施和结果的细节表示关切。设定目标的方式旨在使它们具有实现的挑战性。
2023年,相对于我们的运营目标,整体表现强劲。然而,有两个因素导致薪酬委员会决定将公司总体目标得分减少约10%,以确保管理层薪酬与公司目标和股东利益保持一致。
第一个是2023年我们的第三阶段研究报告的负面科学结果。虽然目标并不是被设计成结果决定的,我们在高水平上执行了我们的过程,但结果对我们的股票价格产生了重大影响。第二个事实是,某些部分的目标依赖于积极的临床数据,因此在收到研究结果后,这些目标变得过时。
我们的目标 |
|
量测 |
|
结果 |
|
权重% |
|
成绩得分 |
|
准备和执行DMD和IPF读出流程 |
|
按照规定的流程为Lelantos 1(Q2)、Zephy 1(Q2/3)和Lelantos 2(Q3)提供背线新闻稿,以确保质量 |
|
这三个背线数据发布(加上两个roxadustat读数)是在我们定义的流程之后的四个月内完成的,以确保Lelantos 1、ZePhyrus1和Lelantos 2的质量并达到目标,并获得了100%的达标率。 |
|
17.5% |
|
100% |
|
完成IPF注册 |
|
2023年3月 |
|
按时完成招生(100%)。 |
|
7.5% |
|
100% |
|
确保pamrevLumab做好监管准备 |
|
在第二季度之前完成CMC Ind修正案的提交。
根据积极的数据,完成CMC BLA部分,并确保三星在第四季度之前准备好检查。
提交日期将在读数后确定 |
|
在收到临床数据之前,我们在2023年按时完成了所有监管准备活动,包括IND提交和BLA部分。
由于没有阳性的PamrevLumab结果,在收到三星数据后,第四季度之前关于检查准备情况的活动被终止。
公司进球总数减少了10%,这部分目标由于pamrevLumab的负面结果而无法实现。 |
|
17.5% |
|
100.0% |
|
跨适应症推进PamrevLumab商业计划 |
|
完成商业准备活动,如果获得阳性的PamrevLumab数据,则完成合作活动 |
|
商业计划的所有要素均按目标(100%)交付。
虽然数据是负的,导致无法开展合作活动,但所有前期工作都已完成,并在读出前产生了重大兴趣(100%)。
我们降低了公司的整体进球得分,以弥补由于pamrevLumab结果负面而无法实现的目标部分。 |
|
7.5% |
|
100.0% |
|
53
我们的目标 |
|
量测 |
|
结果 |
|
权重% |
|
成绩得分 |
|
完成中国的销售和盈利目标,推进独家计划 |
|
对这一目标的评估是通过衡量我们2023年的销售目标(2.98亿美元)和洛沙杜斯特中国商业特许经营权的机密盈利目标,以及我们保持洛沙度斯特在中国的市场排他性的战略中各种机密元素的实现情况来评估的。 |
|
我们在2023年实现了中国95%的销售目标(284.1美元)和99%的盈利目标,尽管政府在全年的几个月里限制了整个行业的销售活动,但我们还是实现了销售活动的95%和99%,因此这两个要素的得分分别为95%和99%。
我们完成了旨在延长中国独家经营权的目标活动,但薪酬委员会也考虑了可能影响独家经营时机的外部事件,将这一目标的总体得分降至92.5%。 |
|
5% |
|
92.50% |
|
准备和执行MDS和中央情报局中国的读数 |
|
为马特霍恩MDS研究(Q2)和52周数据(Q4)交付TOPLINE新闻稿,为中国CIA研究(Q4)交付TOPLINE遵循定义的流程以确保质量 |
|
背线数据的发布是按照我们定义的流程完成的,以确保每个马特霍恩(第二季度)和中国CIA(第四季度)的质量,我们的中国团队从背线数据到补充NDA提交的时间安排是一流的,导致这一因素的得分为105%;鉴于我们在对主要终点进行去盲后停止了马特霍恩的研究,52周的数据不可用,但团队所做的工作使子组分析得以展示在低风险MDS患者中的有效性,该分析于2023年11月(第四季度)公布,因此该因素的得分为100%。 |
|
5% |
|
101.7% |
|
推进我们的临床前计划 |
|
为GAL-9和CCR8提交索引;完成FG-3246支持活动 |
|
我们在2023年完成了我们控制下的所有Gal-9 IND支持活动,但我们其中一个供应商无法控制的网络安全问题将关键活动推迟了几个月,将其推迟到2024年初,因此对于这一元素,我们的得分为50%。
对于CCR-8,由于我们的活动导致计划的发展,我们决定在提交IND之前必须完成额外的工作,因此我们给这一元素打了0%的分。
对于FG-3246,我们完成了CMC和合同目标,但没有达到招生措施,所以我们给这一元素打了80%的分。 |
|
10% |
|
43.0% |
|
54
我们的目标 |
|
量测 |
|
结果 |
|
权重% |
|
成绩得分 |
|
||
交付我们的财务计划,并及时执行融资 |
|
这一目标有与收入、运营费用和现金管理(基于完成融资活动)相关的衡量标准。 |
|
考虑到通过债务和股权资本筹集的近1.25亿美元,我们实现了收入目标,并在运营费用和现金管理方面超额完成。然而,时间上的延误导致了这个进球以75%的成绩得分。 |
|
15% |
|
75.0% |
|
||
吸引、培养和留住多元化、有才华和敬业的员工 |
|
在我们的年度调查中将员工敬业度提高到指定水平以上;在高管董事及以上级别增加女性性别多样性;并将令人遗憾的流动率控制在指定水平以下 |
|
我们在这个目标的所有指标上都超额完成了,因此薪酬委员会在这个目标上取得了110%的成就。
在我们的年度员工敬业度调查中,我们达到了目标敬业度分数,表现优于生物科技行业和所有员工人数低于1,000人的公司,尽管我们在前一个月完成了裁员。 我们在高管董事及以上级别提高了女性性别多样性。
我们也令人遗憾地将我们的营业额保持在指定的目标水平以下,尽管我们的临床结果是负面的,我们的首席执行官和首席医疗官也离职了。 |
|
10% |
|
110.0% |
|
||
实施SAP和质量议程 |
|
QMS运行模式、GxP风险管理和产品全生命周期管理运行模式 |
|
我们在SAP和QMS模式上的努力是重要的,但略低于目标,导致了75%的成就。 |
|
5% |
|
75% |
|
||
|
|
企业目标实现情况: |
|
93.7% |
|
||||||
|
|
最终调整后的公司目标实现情况: |
|
85%* |
|
*基于上表描述的因素,我们的薪酬委员会将整体进球得分从93.7%下调至85.0%,降幅约为10%。
在回应投资者和ISS在2022年和2023年的反馈时,委员会确保我们的年度现金奖金之间没有重叠 目标与我们PRSU的目标。例如,我们的年度现金奖励计划只包括面向过程的临床目标,而我们的PRSU目标取决于临床试验的结果。
个人表现成就
薪酬委员会在决定我们的2023年奖金计划的支出时,考虑了我们任命的高管在2023年取得的以下主要成就。
55
2023年奖金计划付款
2024年向我们的近地天体支付的2023年目标实现年度现金奖金和实际现金奖金如下:
被任命为首席执行官 |
|
目标2023年 |
|
|
付款 |
|
|
付款 |
|
|
总计 |
|
|
2023年实际数 |
|
|||||
Wettig先生(首席执行官)(2)(4) |
|
$ |
498,750 |
|
|
|
85.00 |
% |
|
不适用 |
|
|
|
37.73 |
% |
|
$ |
188,159 |
|
|
Wettig先生(CCO)(1)(2) |
|
$ |
272,500 |
|
|
|
85.00 |
% |
|
|
100.00 |
% |
|
|
48.94 |
% |
|
$ |
133,368 |
|
格雷厄姆先生 |
|
$ |
252,500 |
|
|
|
85.00 |
% |
|
|
97.00 |
% |
|
|
87.40 |
% |
|
$ |
220,685 |
|
钟女士 |
|
$ |
257,500 |
|
|
|
85.00 |
% |
|
|
98.40 |
% |
|
|
87.70 |
% |
|
$ |
225,776 |
|
孔特诺先生(前首席执行官)(3) |
|
$ |
656,250 |
|
|
|
85.00 |
% |
|
|
0.00 |
% |
|
|
0.00 |
% |
|
$ |
- |
|
艾斯纳博士(前CMO)(3) |
|
$ |
325,000 |
|
|
|
85.00 |
% |
|
|
0.00 |
% |
|
|
0.00 |
% |
|
$ |
- |
|
长期激励性薪酬
根据我们在2023年股东外展中收到的积极反馈,薪酬委员会在2023年保留了这一长期激励结构(其中三分之一的赠款由股票期权组成,三分之一由RSU组成,三分之一由PRSU组成)。在PRSU中,50%的PRSU根据相对TSR表现进行归属(“TSR RSU”),50%的PRSU基于临床里程碑目标(“里程碑PRSU”)。
我们的薪酬委员会相信,提供给我们高管的股权形式提供了业绩和留任激励的有效平衡,通过推动长期股东价值创造,使管理层的利益与我们股东的利益最佳地保持一致。股票期权提供了一种有效的业绩激励,因为我们的高管只有在股票价格上涨的情况下才能从期权中获得价值(这对所有股东都有利)。PRSU直接将高管激励与关键的临床里程碑和股票表现保持一致。临床里程碑PRSU与及时实现关键临床里程碑直接相关,并根据结果进行衡量。这些都是按照预期交付给股东的价值按比例加权的。TSR PRSU直接与一个关键的行业指数衡量的相对股票表现挂钩。我们的RSU奖励帮助我们留住我们的高管,并奖励他们长期的股价升值,同时为获奖者提供一些价值,即使我们的普通股在动荡的生物技术资本市场中的市场价格保持稳定或下降。
56
作为年度薪酬审查的一部分,我们的薪酬委员会决定我们连续高管的年度长期激励性薪酬金额,并在考虑了薪酬顾问准备的竞争性市场分析、首席执行官的建议(关于他自己的股权奖励除外)、每位高管的未偿还股票持有量、拟议奖励对我们收入的预计影响、用于年度员工长期激励性薪酬奖励的流通股总数的比例(我们的“烧伤率”)与薪酬同行组中的公司有关后,与我们薪酬同行组中的公司相关的对我们股东的潜在投票权稀释(我们的“悬而未决”),以及上述其他因素。
根据我们薪酬委员会的决定,2023年向我们的近地天体授予了以下股权奖励:
被任命为首席执行官 |
授予日期 |
|
授权价 |
|
选项至 |
|
|
限制性股票 |
|
|
基于性能 |
|
|
以125%溢价购买股份的基于业绩的期权 |
|
|
权益 |
|
|||||
维蒂希先生 |
02/21/2023 (1) |
$ |
22.60 |
|
|
42,000 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
$ |
|
595,888 |
|
|||
|
08/07/2023 (3) |
$ |
1.77 |
|
|
300,000 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
$ |
|
432,990 |
|
|||
|
02/21/2023 (1) |
|
|
|
|
|
|
|
25,000 |
|
|
|
|
|
|
|
$ |
|
565,000 |
|
|||
|
08/07/2023 (3) |
|
|
|
|
|
|
|
200,000 |
|
|
|
|
|
|
|
$ |
|
354,000 |
|
|||
|
02/21/2023 (1) |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
25,000 |
|
|
|
|
$ |
|
751,156 |
|
|||
共计: |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
$ |
|
2,699,034 |
|
||||
格雷厄姆先生 |
02/21/2023 (1) |
$ |
22.60 |
|
|
42,000 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
$ |
|
595,888 |
|
|||
|
08/30/2023 (2) |
$ |
1.21 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
220,000 |
|
$ |
|
169,334 |
|
|||
|
02/21/2023 (1) |
|
|
|
|
|
|
|
25,000 |
|
|
|
|
|
|
|
$ |
|
565,000 |
|
|||
|
08/30/2023 (2) |
|
|
|
|
|
|
|
120,000 |
|
|
|
|
|
|
|
$ |
|
116,388 |
|
|||
|
02/21/2023 (1) |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
25,000 |
|
|
|
|
$ |
|
751,156 |
|
|||
共计: |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
$ |
|
2,197,766 |
|
||||
钟女士 |
02/21/2023 (1) |
$ |
22.60 |
|
|
42,000 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
$ |
|
595,888 |
|
|||
|
08/30/2023 (2) |
$ |
1.21 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
220,000 |
|
$ |
|
169,334 |
|
|||
|
02/21/2023 (1) |
|
|
|
|
|
|
|
25,000 |
|
|
|
|
|
|
|
$ |
|
565,000 |
|
|||
|
08/30/2023 (2) |
|
|
|
|
|
|
|
120,000 |
|
|
|
|
|
|
|
$ |
|
116,388 |
|
|||
|
02/21/2023 (1) |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
25,000 |
|
|
|
|
$ |
|
751,156 |
|
|||
共计: |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
$ |
|
2,197,766 |
|
||||
孔特诺先生(前首席执行官)(4) |
02/21/2023 (1) |
$ |
22.60 |
|
|
143,100 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
$ |
|
2,030,274 |
|
|||
|
02/21/2023 (1) |
|
|
|
|
|
|
|
85,300 |
|
|
|
|
|
|
|
$ |
|
1,927,780 |
|
|||
|
02/21/2023 (1) |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
85,300 |
|
|
|
|
$ |
|
2,562,946 |
|
|||
共计: |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
$ |
|
6,521,000 |
|
||||
艾斯纳博士(前CMO)(4) |
02/21/2023 (1) |
$ |
22.60 |
|
|
55,000 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
$ |
|
780,329 |
|
|||
|
02/21/2023 (1) |
|
|
|
|
|
|
|
32,500 |
|
|
|
|
|
|
|
$ |
|
734,500 |
|
|||
|
02/21/2023 (1) |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
32,500 |
|
|
|
|
$ |
|
976,504 |
|
|||
共计: |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
$ |
|
2,491,333 |
|
(1)年度大奖
(2)留任奖
(3)行政总裁晋升奖
(4)Conterno先生和Eisner博士分别于2023年8月和9月离职后,所有股权赠款均被取消。
于2024年3月1日授予的股票期权,归属于受股票期权约束的普通股的四分之一股份,以及此后每季度授予的受股票期权约束的股票的十六分之一,视每个归属日期的持续雇用而定。
RSU在2024年3月6日授予四分之一的获奖单位,之后每季度授予十六分之一的获奖单位,这取决于自每个获奖日期起继续受雇。根据这些RSU奖励授予的每个单位代表着一个或有权利,可以从每个归属的单位中获得一股我们的普通股。
作为我们任命的高管长期绩效薪酬计划的一部分,我们还提供PRSU奖励。我们的2023年年度股权奖励以股票期权和基于时间的RSU和PRSU奖励的形式授予价值的三分之一。PRSU奖项旨在直接与公司及其股东的关键价值驱动因素保持一致。PRSU奖有两种形式,每种形式都将在四年内每年授予一次。
57
2023年股东总回报奖励-50%的PRSU奖励基于截至业绩期开始时相对于纳斯达克生物技术指数中的公司的相对TSR表现,并且在测量期结束时仍保持活跃的交易。
TSR PRSU在四个不同的测量期内进行归属,其中四分之三的归属在多年绩效期间内进行,一半的归属在三年或更长时间内进行:
TSR PRSU奖的授予取决于我们的相对TSR表现达到或高于25这是每个测算期的百分位数。一旦在每个测算期内达到这一门槛绩效,TSR PRSU奖励将在目标奖励的50%(第25个百分位数)到200%(第100个百分位数)之间线性授予。根据这些PRSU奖励授予的每个单位代表着一个或有权利,可以从每个归属的单位中获得一股我们的普通股。
如果我们股票的绝对回报在特定的衡量期间为负,则目标奖励的适用百分比上限为100%,无论实际达到的百分比是多少。
相对股东总回报 |
|
|
目标奖励的适用百分比 |
25岁以下这是百分位数 |
|
|
0% |
25这是百分位数 |
|
|
50% |
50这是百分位数 |
|
|
100% |
75这是百分位数 |
|
|
150% |
100这是百分位数 |
|
|
200% |
同样,我们2023年业绩期间的2023年相对TLR表现为1ST百分位数(0.39),鉴于此低于25这是百分之一,没有奖金支付。
2023年临床里程碑奖- 临床里程碑PRSU奖基于公司在pamrevlumab项目方面的多年表现,通过我们的pamrevlumab 3期IPC和DMZ试验的入组情况以及我们的3期IPC、局部晚期不可切除胰腺癌和DMZ项目的数据读出来衡量。
2023年临床里程碑PRSU奖 |
|||
第三阶段研究 |
正数读数时的比例乘数 |
已实现正读数 |
实现规模乘数 |
Lelantos 1(DMD) |
0.5 |
不是 |
0 |
斑潜蝇1号(IPF) |
1 |
不是 |
0 |
Lelantos 2(DMD) |
0.5 |
不是 |
0 |
马特霍恩(马特霍恩) |
0.25 |
不是 |
0 |
中央情报局 |
0.25 |
是 |
0.25 |
在2023年,我们只在化疗引起的贫血研究中获得了积极的读数,因此临床里程碑PRSU奖的规模乘数为0.25,因此是2023年临床里程碑PRSU奖第一年绩效期间目标奖的四分之一。
2023年留任大奖
经过委员会广泛的程序和上文讨论的股东外联,并在平衡保留价值、对股东的摊薄和激励业绩等相互矛盾的关切的同时考虑了多种备选方案之后,委员会决定核准一项既包含长期、基于业绩的要素又包含短期要素的留用股权方案:
58
获委任的行政人员获颁留任奖状如下:
被任命为首席执行官 |
|
限制性股票单位(美元) |
|
溢价 |
|
总保留率 |
|
|||
格雷厄姆先生 |
|
$ |
116,388.00 |
|
$ |
169,334.00 |
|
$ |
285,722.00 |
|
钟女士 |
|
$ |
116,388.00 |
|
$ |
169,334.00 |
|
$ |
285,722.00 |
|
上一年度(S)绩效奖结果
2022年TSR PRSU奖成就奖
我们的2022年股东总回报PRSU奖的结构与上述2023年奖相同,并基于截至绩效期开始时相对于纳斯达克生物技术指数中的公司的相对TSR表现以及在测算期结束时仍交易活跃的公司。
在2023年,我们2022年的相对TSR表现在2023年的绩效期间为5%这是百分位数(4.88),并考虑到这低于25这是百分位数,没有奖励支付,表明了我们薪酬计划的按绩效支付的理念。
2022年临床里程碑奖PRSU成就奖
我们的2022年临床里程碑PRSU奖的结构与我们的2023年奖类似,该奖项平均分为四个一年、两年、三年和四年的表现和获奖期。在截至2023年12月31日的两年绩效期间,根据我们在奖励的第一年的登记成绩(第一年的登记成绩百分比为103.1%),乘以下面所述的比例乘数,该乘数是根据在随后的年度业绩期间根据疾病指征的阳性第三阶段数据读数确定的。
2022年临床里程碑PRSU奖 |
||||
第三阶段研究 |
正数读数时的比例乘数 |
已实现正读数 |
2022年注册成就百分比* |
2023年2022年赠款规模乘数 |
|
(X目标奖) |
|
|
|
Lelantos 1,Lelantos 2或Lelantos Lapis中的1 |
0.5 |
不是 |
1.03 |
0 |
泽菲勒斯1号或泽菲勒斯2号 |
1.25 |
不是 |
1.03 |
0 |
所有PAMREVLUMAB研究中的2个 |
1.5 |
不是 |
1.03 |
0 |
所有PAMREVLUMAB研究中的3个 |
2.0 |
不是 |
1.03 |
0 |
*2022年在达到第三阶段招生目标的基础上实现的2022年招生成就百分比。
基于2023年PamrevLumab计划没有正面读数,2022年临床里程碑PRSU奖项的2023年规模乘数为0,因此2023年没有单位授予,也没有根据这些奖项发行股票,进一步表明了我们薪酬计划的绩效薪酬理念。
59
遣散费和控制付款和福利的变更
我们的高管是与我们签订的控制权遣散费协议变更的一方,该协议的条款于2014年确立,随后在2016年和2019年进行了修订,在下文标题为“更改管制安排在每一种情况下,都是在咨询了我们的薪酬顾问并审查了薪酬同行群体的数据后。这些协议规定了某些付款和福利,其中可能包括现金遣散费、股权加速,以及与CIC终止或普通课程终止有关的某些其他付款和福利(每种付款和福利在下文标题为“更改管制安排“)。我们的每位高管根据我们修订和重订的2005年股票计划(“2005年计划”)和2014年计划中的一项或两项持有股票期权,以及2014年计划下的RSU奖励和PRSU奖励,所有这些都将在中投公司终止时全面加速。请参阅“更改管制安排以下是这些遣散费以及我们任命的高管在控制权付款和福利方面的变化的具体细节。
鉴于我们所参与的行业的性质以及我们可能探索的一系列战略举措,我们相信这些遣散费和控制权变更薪酬和福利是我们高管薪酬计划的基本要素,并有助于我们招聘和留住人才。此外,由于我们认为,我们的高管在与公司控制权变更相关或之后无故终止雇佣关系或有“充分理由”辞职后,可能很难找到类似的工作,因此,这些遣散费和控制权变更支付和福利旨在减轻高管意外终止雇佣的后果。通过确定这些遣散费和控制权变更支付和福利,我们相信我们可以减少高管因传言或实际的基本公司变化而可能出现的分心和损失,从而在交易正在考虑或即将进行时保护股东利益。
其他补偿做法
福利和健康福利;第401(K)条计划
我们维持401(K)计划,为符合条件的美国员工,包括我们的高管,提供在税收优惠的基础上为退休储蓄的机会。我们的401(K)计划的积极缴费参与者有资格获得高达基本工资6%的雇主匹配供款。雇主配对缴款须遵守经修订的1986年适用的年度国内收入守则(“守则”)的限额,并在缴费时全数归属。
此外,我们的高管有资格在与所有员工相同的基础上参加我们的员工福利计划。这些福利包括医疗、牙科和视力福利、残疾保险、基本人寿保险、健康储蓄账户以及意外死亡和肢解保险。
我们设计我们的员工福利计划是负担得起的,相对于市场具有竞争力,并符合适用的法律和实践。我们根据对适用法律和实践以及竞争市场的定期监测,根据需要调整我们的员工福利计划。
额外津贴和其他个人福利
目前,我们不认为额外津贴或其他个人福利是我们高管薪酬计划的重要组成部分。因此,我们不向我们的执行干事提供津贴或其他个人福利,除非我们认为在适当的情况下协助个人履行其职责,使我们的执行干事更有效率和效力,并用于招聘和留用。
在2023年期间,我们的近地天体除了在搬迁和全球流动的有限背景下提供的税收总额支付外,没有一个获得额外津贴或其他个人福利。
在未来,我们可能会在有限的情况下提供额外津贴或其他个人福利,如前款所述。关于额外津贴或其他个人福利的所有未来做法都将得到批准,并由我们的补偿委员会定期审查。
60
全球移动税收总额上升
我们为在中国工作了大量时间的员工制定了全球流动计划。在这项计划下,我们计算中国因在中国逗留一段时间而获得的补偿的潜在纳税义务。FibroGen代表员工向中国税务机关缴纳了这笔债务。由于这在美国被认为是应纳税所得额,而且他们在美国的所得税不会因中国税而抵消,因此FibroGen将中国的纳税义务计入总收入,这样员工就不会因为他们代表公司服务而产生额外的费用。2023年,钟女士,我们的高级副总裁,中国运营,参与了全球移动计划。
内幕交易政策;禁止套期保值和质押
我们的内幕交易政策禁止对冲、质押或卖空我们的证券,禁止在任何时候交易与我们的股权证券有关的任何衍生证券,或除非事先获得指定结算人员的批准,否则禁止以保证金方式购买我们的证券。这些限制适用于任何雇员(包括高级职员或董事会非雇员成员)直接或间接持有的任何股份,以及作为其薪酬的一部分授予任何雇员(包括高级职员或非雇员董事会成员)的任何股份。
赔偿追讨政策
我们已于2023年11月通过了修订后的补偿追回政策,即“追回”政策。我们的奖励补偿退还政策符合根据交易法规则10D-1发布的纳斯达克上市标准。
执行官股票所有权准则
我们对我们的高管持有我们普通股的股份保持正式的指导方针。这些准则要求我们的首席执行官在政策通过或晋升为备兑职位后五年内,获得并保持价值为其基本工资五倍的股份的所有权,其他高管必须获得并保持以其基本工资价值的股份的所有权。直接拥有的股份和未归属的RSU奖励适用于对指南合规性的计算。截至2023年底,我们近地天体的平均寿命约为7.1年。我们的每个近地天体都在公司建立了重要的所有权地位。我们与我们在一起五年以上的每个近地天体都遵守了准则的所有权要求。
61
分析我们的薪酬计划和政策带来的风险
我们的薪酬委员会对我们的薪酬策略进行年度审查和批准,包括审查和确定用于比较目的的薪酬同行组,以及审查我们与薪酬相关的风险概况,以确保我们的薪酬计划不会鼓励过度或不适当的风险承担,并确保它所鼓励的风险水平不会合理地对我们产生重大不利影响。我们的薪酬计划包括固定薪酬和浮动薪酬。固定(基本工资)部分旨在提供稳定的收入,而不考虑我们的股价表现,这样我们的高管就不会只关注股价表现,而损害其他重要的业务指标。薪酬的可变部分(现金红利和股权)旨在奖励公司的短期和长期业绩。我们认为,薪酬的可变要素是薪酬总额的足够百分比,以激励我们的高管产生积极的短期和长期公司业绩,而固定要素也足够高,因此不鼓励我们的高管在这样做时承担不必要或过度的风险。由于我们的高管薪酬中有很大一部分是以股权的形式获得的,并有多年的归属,这使得他们不愿做出可能对组织造成长期损害的短期决定。此外,用于确定高管现金奖金金额的业绩目标是我们的薪酬委员会认为有助于长期股东价值创造和促进公司持续生存的衡量标准,通常侧重于与我们产品开发的整体成功相关的关键事件。最后,薪酬决定包括主观考虑,这有助于限制公式或客观因素对过度冒险的影响。
税务和会计方面的考虑
高管薪酬的扣除额
根据守则第162(M)条,支付给我们每名“受保障雇员”的补偿,每课税年度超过100万元,一般不得扣除。虽然我们的薪酬委员会将继续考虑税务影响作为确定高管薪酬的一个因素,但薪酬委员会在作出决定时也会考虑其他因素,并保留灵活性,以符合我们的高管薪酬计划的目标以及FibroGen和我们股东的最佳利益的方式为公司指定的高管提供薪酬,其中可能包括提供由于守则第162(M)条规定的扣除限额而无法由公司扣除的薪酬。
对“降落伞”付款的征税
守则第280G及4999条规定,持有重大股权的高管及董事会成员及某些其他服务提供者,如收取与FibroGen“控制权变更”有关的款项或利益,超过若干规定限额,则可能须缴交大量额外税款,而我们(或我们的继任者)可丧失受此额外税款影响的金额的扣减。我们没有为任何NEO在2023年期间因第280G或4999条的适用而可能欠下的任何税务责任提供“总付”或其他补偿,我们也没有同意也没有其他义务向任何指定的高管提供这种“总付”或其他补偿。
股票薪酬的会计核算
我们遵循FASB ASC主题718以获得基于股票的薪酬奖励。主题718要求我们根据授予日期的“公允价值”来衡量向我们的员工和董事会成员支付的所有股票奖励的薪酬支出,包括股票期权和其他股票奖励。这种计算是出于会计目的进行的,并在联邦证券法要求的高管薪酬表中报告,即使获奖者可能永远不会从他们的奖励中实现任何价值。
62
公司MPSATTION委员会报告
董事会薪酬委员会已与管理层审阅及讨论S-K法规第402(B)项所规定的薪酬讨论及分析,根据该等审阅及讨论,我们的薪酬委员会特此建议董事会将薪酬讨论及分析纳入本委托书,并以参考方式纳入本公司年报。
我们薪酬委员会成员谨此提交:
苏珊娜·布劳格,主席
Aoife Brennan,M.B.,B.ch.
杰拉尔德·莱马
本报告中的材料不是“征集材料”,不被视为在美国证券交易委员会“备案”,也不会以引用的方式纳入公司根据证券法或交易法提交的任何文件,无论该文件是在本报告日期之前或之后提交的,也不考虑在任何此类文件中使用的任何一般注册语言。
63
2023薪酬汇总表
下表列出了2023年、2022年和2021年授予、赚取或支付给我们指定高管的所有薪酬。
被任命为首席执行官 |
|
年 |
|
基座 |
|
|
奖金 |
|
|
库存 |
|
|
选择权 |
|
|
非股权 |
|
|
所有其他 |
|
|
总计(美元) |
|
|||||||
Thane Wettig(7) |
|
2023 |
|
$ |
573,334 |
|
|
$ |
- |
|
|
$ |
1,670,156 |
|
|
$ |
1,028,878 |
|
|
$ |
321,527 |
|
|
$ |
46,934 |
|
|
$ |
3,640,829 |
|
首席执行官 |
|
2022 |
|
$ |
535,000 |
|
|
|
|
|
$ |
1,616,231 |
|
|
$ |
699,585 |
|
|
$ |
253,483 |
|
|
$ |
18,862 |
|
|
$ |
3,123,161 |
|
|
|
|
2021 |
|
$ |
510,000 |
|
|
|
|
|
$ |
874,665 |
|
|
$ |
1,590,542 |
|
|
$ |
186,533 |
|
|
$ |
12,855 |
|
|
$ |
3,174,595 |
|
|
胡安·格雷厄姆(6) |
|
2023 |
|
$ |
505,000 |
|
|
$ |
- |
|
|
$ |
1,432,544 |
|
|
$ |
765,222 |
|
|
$ |
220,685 |
|
|
$ |
166,803 |
|
|
$ |
3,090,254 |
|
首席财务官 |
|
2022 |
|
$ |
480,000 |
|
|
$ |
150,000 |
|
|
$ |
808,116 |
|
|
$ |
349,793 |
|
|
$ |
226,848 |
|
|
$ |
284,909 |
|
|
$ |
2,299,666 |
|
|
|
2021 |
|
$ |
149,546 |
|
|
$ |
150,000 |
|
|
$ |
434,350 |
|
|
$ |
1,446,166 |
|
|
$ |
55,716 |
|
|
$ |
22,179 |
|
|
$ |
2,257,957 |
|
克里斯汀·L·钟 |
|
2023 |
|
$ |
515,000 |
|
|
$ |
- |
|
|
$ |
1,432,544 |
|
|
$ |
765,222 |
|
|
$ |
225,776 |
|
|
$ |
174,586 |
|
|
$ |
3,113,128 |
|
高级副总裁、中国运营 |
|
2022 |
|
$ |
505,000 |
|
|
$ |
- |
|
|
$ |
1,616,231 |
|
|
$ |
699,585 |
|
|
$ |
241,668 |
|
|
$ |
528,070 |
|
|
$ |
3,590,554 |
|
|
|
2021 |
|
$ |
490,000 |
|
|
$ |
- |
|
|
$ |
1,688,225 |
|
|
$ |
2,031,863 |
|
|
$ |
180,707 |
|
|
$ |
336,349 |
|
|
$ |
4,727,144 |
|
恩里克·康特诺 |
|
2023 |
|
$ |
875,000 |
|
|
$ |
- |
|
|
$ |
4,490,726 |
|
|
$ |
2,030,274 |
|
|
$ |
- |
|
|
$ |
41,427 |
|
|
$ |
7,437,427 |
|
前首席执行官 |
|
2022 |
|
$ |
850,000 |
|
|
$ |
- |
|
|
$ |
6,443,375 |
|
|
$ |
2,779,684 |
|
|
$ |
603,713 |
|
|
$ |
64,302 |
|
|
$ |
10,741,074 |
|
|
|
2021 |
|
$ |
825,000 |
|
|
$ |
- |
|
|
$ |
4,346,820 |
|
|
$ |
4,732,876 |
|
|
$ |
422,297 |
|
|
$ |
58,110 |
|
|
$ |
10,385,103 |
|
马克·艾斯纳,医学博士,M.P.H.(5) |
|
2023 |
|
$ |
650,000 |
|
|
$ |
- |
|
|
$ |
1,711,004 |
|
|
$ |
780,329 |
|
|
$ |
- |
|
|
$ |
51,212 |
|
|
$ |
3,192,545 |
|
前首席医疗官 |
|
2022 |
|
$ |
630,000 |
|
|
$ |
- |
|
|
$ |
2,154,975 |
|
|
$ |
932,780 |
|
|
$ |
304,243 |
|
|
$ |
58,710 |
|
|
$ |
4,080,708 |
|
|
|
2021 |
|
$ |
600,000 |
|
|
$ |
1,000,000 |
|
|
$ |
739,984 |
|
|
$ |
1,157,212 |
|
|
$ |
218,100 |
|
|
$ |
52,310 |
|
|
$ |
3,767,606 |
|
64
2023年基于计划的奖励表
下表提供了截至2023年12月31日的财年内,根据2014年股权激励计划授予的每项基于计划的奖励以及为指定高管提供的奖金目标的信息。
被任命为首席执行官 |
|
授予日期 |
|
估计的未来 |
|
|
估计的未来 |
|
|
所有其他 |
|
|
所有其他 |
|
|
锻炼 |
|
|
授予日期 |
|
||||||||||||
|
|
|
|
目标(美元) |
|
|
阀值 |
|
目标 |
|
极大值 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||||||
塔纳·维蒂希 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||||||
股票期权 |
|
02/21/2023 (4)(5) |
|
- |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
42,000 |
|
|
$ |
22.60 |
|
|
$ |
595,888 |
|
|||||
|
|
08/07/2023 (8) |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
300,000 |
|
|
$ |
1.77 |
|
|
$ |
432,990 |
|
|||||
RSU |
|
02/21/2023 (3) |
|
- |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
25,000 |
|
|
|
|
|
|
|
|
$ |
565,000 |
|
||||||
|
|
08/07/2023 (9) |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
200,000 |
|
|
|
|
|
|
|
|
$ |
354,000 |
|
||||||
PRSU(TSB) |
|
02/21/2023 |
|
|
|
|
|
6,250 |
|
|
12,500 |
|
|
25,000 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
$ |
468,656 |
|
||||
PRSU(临床) |
|
02/21/2023 |
|
|
|
|
|
|
|
12,500 |
|
|
25,000 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
$ |
282,500 |
|
|||||
2023年奖金计划 |
|
|
|
$ |
374,158 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||||||
胡安·格雷厄姆 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||||||
股票期权 |
|
02/21/2023 (4)(5) |
|
- |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
42,000 |
|
|
$ |
22.60 |
|
|
$ |
595,888 |
|
|||||
|
|
08/30/2023 (7) |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
220,000 |
|
|
$ |
1.21 |
|
|
$ |
169,344 |
|
|||||
RSU |
|
02/21/2023 (3) |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
25,000 |
|
|
|
|
|
|
|
|
$ |
565,000 |
|
||||||
|
|
08/30/2023 (6) |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
120,000 |
|
|
|
|
|
|
|
|
$ |
116,388 |
|
||||||
PRSU(TSB) |
|
02/21/2023 |
|
- |
|
|
|
6,250 |
|
|
12,500 |
|
|
25,000 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
$ |
468,656 |
|
||||
PRSU(临床) |
|
02/21/2023 |
|
|
|
|
|
|
|
12,500 |
|
|
25,000 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
$ |
282,500 |
|
|||||
2023年奖金计划 |
|
|
|
$ |
252,500 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||||||
克里斯汀·L·钟 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||||||
股票期权 |
|
02/21/2023 (4)(5) |
|
- |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
42,000 |
|
|
$ |
22.60 |
|
|
$ |
595,888 |
|
|||||
|
|
08/30/2023 (7) |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
220,000 |
|
|
$ |
1.21 |
|
|
$ |
169,344 |
|
|||||
RSU |
|
02/21/2023 (3) |
|
- |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
25,000 |
|
|
|
|
|
|
|
|
$ |
565,000 |
|
||||||
|
|
08/30/2023 (6) |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
120,000 |
|
|
|
|
|
|
|
|
$ |
116,388 |
|
||||||
PRSU(TSB) |
|
02/21/2023 |
|
|
|
|
|
6,250 |
|
|
12,500 |
|
|
25,000 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
$ |
468,656 |
|
||||
PRSU(临床) |
|
02/21/2023 |
|
|
|
|
|
|
|
12,500 |
|
|
25,000 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
$ |
282,500 |
|
|||||
2023年奖金计划 |
|
|
|
$ |
257,500 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||||||
恩里克·康泰诺(前首席执行官)(4) |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||||||
股票期权 |
|
02/21/2023 (4)(5) |
|
- |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
143,100 |
|
|
$ |
22.60 |
|
|
$ |
2,030,274 |
|
|||||
RSU |
|
02/21/2023 (3) |
|
- |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
85,300 |
|
|
|
|
|
|
|
|
$ |
1,927,780 |
|
||||||
PRSU(TSB) |
|
02/21/2023 |
|
|
|
|
|
21,325 |
|
|
42,650 |
|
|
85,300 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
$ |
1,599,056 |
|
||||
PRSU(临床) |
|
02/21/2023 |
|
|
|
|
|
|
|
42,650 |
|
|
85,300 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
$ |
963,890 |
|
|||||
2023年奖金计划 |
|
|
|
$ |
656,250 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
65
马克·艾斯纳,医学博士,M.P.H.(前首席营销官)(4) |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||||||
股票期权 |
|
02/21/2023 (4)(5) |
|
- |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
55,000 |
|
|
$ |
22.60 |
|
|
$ |
780,329 |
|
|||||
RSU |
|
02/21/2023 (3) |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
32,500 |
|
|
|
|
|
|
|
|
$ |
734,500 |
|
||||||
PRSU(TSB) |
|
02/21/2023 |
|
- |
|
|
|
8,125 |
|
|
16,250 |
|
|
32,500 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
$ |
609,254 |
|
||||
PRSU(临床) |
|
02/21/2023 |
|
|
|
|
|
|
|
16,250 |
|
|
32,500 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
$ |
367,250 |
|
|||||
2023年奖金计划 |
|
|
|
$ |
325,000 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
66
任意性雇佣的聘书协议
我们与每一位现任被任命的高管签订了最初的聘书。这些聘书中的每一封都得到了董事会的批准,并规定可以“随意”雇用。
2023年财年年终表彰杰出股票奖
下表提供了截至2023年12月31日我们每个近地天体持有的未偿还股权奖励的信息。
|
|
|
|
|
|
期权大奖 |
|
|
股票大奖 |
|
||||||||||||||||||||||||||
被任命为首席执行官 |
|
授予日期 |
|
归属 |
|
数量 |
|
|
数量 |
|
|
选择权 |
|
|
选择权 |
|
|
数 |
|
|
市场 |
|
|
权益 |
|
|
股权激励计划奖: |
|
||||||||
塔纳·维蒂希 |
|
6/22/2020 |
|
6/22/2020 |
(4) |
|
78,750 |
|
|
|
11,250 |
|
|
$ |
42.08 |
|
|
6/21/2030 |
|
|
|
— |
|
|
$ |
- |
|
|
|
— |
|
|
$ |
- |
|
|
|
|
6/22/2020 |
|
6/22/2020 |
(5) |
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
3,750 |
|
|
$ |
3,324 |
|
|
|
— |
|
|
$ |
- |
|
|
|
2/24/2021 |
|
3/1/2021 |
(4) |
|
22,069 |
|
|
|
10,031 |
|
|
$ |
53.01 |
|
|
2/23/2031 |
|
|
|
— |
|
|
$ |
- |
|
|
|
— |
|
|
$ |
- |
|
|
|
|
2/24/2021 |
|
3/6/2021 |
(5) |
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
5,156 |
|
|
$ |
4,570 |
|
|
|
— |
|
|
$ |
- |
|
|
|
2/14/2022 |
|
3/1/2022 |
(4) |
|
32,813 |
|
|
|
42,187 |
|
|
$ |
15.60 |
|
|
2/13/2032 |
|
|
|
— |
|
|
$ |
- |
|
|
|
— |
|
|
$ |
- |
|
|
|
|
2/14/2022 |
|
3/6/2022 |
(5) |
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
25,312 |
|
|
$ |
22,434 |
|
|
|
— |
|
|
$ |
- |
|
|
|
2/21/2023 |
|
3/1/2023 |
(4) |
|
— |
|
|
|
42,000 |
|
|
$ |
22.60 |
|
|
2/20/2033 |
|
|
|
— |
|
|
$ |
- |
|
|
|
— |
|
|
$ |
- |
|
|
|
|
2/21/2023 |
|
3/6/2023 |
(5) |
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
25,000 |
|
|
$ |
22,158 |
|
|
|
— |
|
|
$ |
- |
|
|
|
8/07/2023 |
|
8/7/2023 |
(4) |
|
— |
|
|
|
300,000 |
|
|
$ |
1.77 |
|
|
8/6/2033 |
|
|
|
— |
|
|
$ |
- |
|
|
|
— |
|
|
$ |
- |
|
|
|
|
8/07/2023 |
|
8/7/2023 |
(10) |
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
150,000 |
|
|
$ |
132,945 |
|
|
|
— |
|
|
$ |
- |
|
|
|
2/14/2022 |
|
3/6/2022 |
(7) |
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
$ |
- |
|
|
|
16,875 |
|
|
$ |
14,956 |
|
|
|
2/14/2022 |
|
3/6/2022 |
(7) |
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
$ |
- |
|
|
|
16,875 |
|
|
$ |
14,956 |
|
|
|
2/21/2023 |
|
2/21/2023 |
(7) |
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
$ |
- |
|
|
|
12,500 |
|
|
$ |
11,079 |
|
|
|
2/21/2023 |
|
2/21/2023 |
(7) |
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
|
— |
|
|
$ |
- |
|
|
|
12,500 |
|
|
$ |
11,079 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||||||
胡安·格雷厄姆 |
|
9/7/2021 |
|
9/7/2021 |
(4) |
|
110,250 |
|
|
|
85,750 |
|
|
$ |
12.41 |
|
|
9/6/2031 |
|
|
|
— |
|
|
$ |
- |
|
|
|
— |
|
|
$ |
- |
|
|
|
|
9/7/2021 |
|
9/7/2021 |
(5) |
|
— |
|
|
|
— |
|
|
$ |
- |
|
|
|
|
|
|
15,312 |
|
|
$ |
13,571 |
|
|
|
— |
|
|
$ |
- |
|
|
|
|
2/14/2022 |
|
3/1/2022 |
(4) |
|
16,406 |
|
|
|
21,094 |
|
|
$ |
15.60 |
|
|
2/13/2032 |
|
|
|
— |
|
|
$ |
- |
|
|
|
— |
|
|
$ |
- |
|
|
|
|
2/14/2022 |
|
3/6/2022 |
(7) |
|
— |
|
|
|
— |
|
|
$ |
- |
|
|
|
|
|
|
12,656 |
|
|
$ |
11,217 |
|
|
|
— |
|
|
$ |
- |
|
|
|
|
2/21/2023 |
|
3/1/2023 |
(4) |
|
— |
|
|
|
42,000 |
|
|
$ |
22.60 |
|
|
2/20/2033 |
|
|
|
— |
|
|
$ |
- |
|
|
|
— |
|
|
$ |
- |
|
|
|
|
2/21/2023 |
|
3/6/2023 |
(5) |
|
— |
|
|
|
— |
|
|
$ |
- |
|
|
|
|
|
|
25,000 |
|
|
$ |
22,158 |
|
|
|
— |
|
|
$ |
- |
|
|
|
|
8/30/2023 |
|
9/1/2023 |
(4) |
|
— |
|
|
|
220,000 |
|
|
$ |
1.21 |
|
(8) |
8/29/2033 |
|
|
|
— |
|
|
$ |
- |
|
|
|
— |
|
|
$ |
- |
|
|
|
|
8/30/2023 |
|
|
(9) |
|
— |
|
|
|
— |
|
|
$ |
- |
|
|
|
|
|
|
90,000 |
|
|
$ |
79,767 |
|
|
|
— |
|
|
$ |
- |
|
|
|
|
2/14/2022 |
|
3/6/2022 |
(7) |
|
— |
|
|
|
— |
|
|
$ |
- |
|
|
2/13/2032 |
|
|
|
— |
|
|
$ |
- |
|
|
|
8,438 |
|
|
$ |
7,479 |
|
|
|
|
2/14/2022 |
|
3/6/2022 |
(7) |
|
— |
|
|
|
— |
|
|
$ |
- |
|
|
|
|
|
|
— |
|
|
$ |
- |
|
|
|
8,438 |
|
|
$ |
7,479 |
|
|
|
|
2/21/2023 |
|
2/21/2023 |
(7) |
|
— |
|
|
|
— |
|
|
$ |
- |
|
|
|
|
|
|
— |
|
|
$ |
- |
|
|
|
12,500 |
|
|
$ |
11,079 |
|
|
|
|
2/21/2023 |
|
2/21/2023 |
(7) |
|
— |
|
|
|
— |
|
|
$ |
- |
|
|
|
|
|
|
— |
|
|
$ |
- |
|
|
|
12,500 |
|
|
$ |
11,079 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||||||
克里斯汀·L·钟 |
|
3/19/2014 |
|
3/1/2013 |
(4) |
|
4,077 |
|
|
|
— |
|
|
$ |
14.58 |
|
|
3/18/2024 |
|
|
|
— |
|
|
$ |
- |
|
|
|
— |
|
|
$ |
- |
|
|
|
|
11/13/2014 |
|
3/1/2014 |
(4) |
|
4,897 |
|
|
|
— |
|
|
$ |
18.00 |
|
|
11/12/2024 |
|
|
|
— |
|
|
$ |
- |
|
|
|
— |
|
|
$ |
- |
|
|
|
|
3/4/2015 |
|
3/1/2015 |
(4) |
|
4,130 |
|
|
|
— |
|
|
$ |
29.66 |
|
|
3/3/2025 |
|
|
|
— |
|
|
$ |
- |
|
|
|
— |
|
|
$ |
- |
|
|
|
|
2/22/2016 |
|
3/1/2016 |
(4) |
|
25,000 |
|
|
|
— |
|
|
$ |
19.39 |
|
|
2/21/2026 |
|
|
|
— |
|
|
$ |
- |
|
|
|
— |
|
|
$ |
- |
|
|
|
|
3/8/2017 |
|
3/1/2017 |
(4) |
|
34,719 |
|
|
|
— |
|
|
$ |
25.40 |
|
|
3/7/2027 |
|
|
|
— |
|
|
$ |
- |
|
|
|
— |
|
|
$ |
- |
|
|
|
|
3/14/2018 |
|
3/1/2018 |
(4) |
|
45,000 |
|
|
|
— |
|
|
$ |
53.75 |
|
|
3/13/2028 |
|
|
|
— |
|
|
$ |
- |
|
|
|
— |
|
|
$ |
- |
|
|
|
|
2/5/2019 |
|
3/1/2019 |
(4) |
|
40,000 |
|
|
|
— |
|
|
$ |
57.33 |
|
|
2/4/2029 |
|
|
|
— |
|
|
$ |
- |
|
|
|
— |
|
|
$ |
- |
|
|
|
|
3/17/2020 |
|
3/1/2020 |
(4) |
|
62,109 |
|
|
|
4,141 |
|
|
$ |
26.41 |
|
|
3/16/2030 |
|
|
|
— |
|
|
$ |
- |
|
|
|
— |
|
|
$ |
- |
|
|
|
|
3/17/2020 |
|
3/6/2020 |
(5) |
|
— |
|
|
|
— |
|
|
$ |
- |
|
|
|
— |
|
|
|
2,500 |
|
|
$ |
2,216 |
|
|
|
— |
|
|
$ |
- |
|
|
|
2/24/2021 |
|
3/1/2021 |
(4) |
|
28,669 |
|
|
|
13,031 |
|
|
$ |
53.01 |
|
|
2/23/2031 |
|
|
|
— |
|
|
$ |
- |
|
|
|
— |
|
|
$ |
- |
|
|
|
|
2/24/2021 |
|
3/6/2021 |
(5) |
|
— |
|
|
|
— |
|
|
$ |
- |
|
|
|
— |
|
|
|
6,781 |
|
|
$ |
6,010 |
|
|
|
— |
|
|
$ |
- |
|
|
|
10/4/2021 |
|
|
(6) |
|
32,360 |
|
|
|
— |
|
|
$ |
9.93 |
|
|
10/3/2031 |
|
|
|
— |
|
|
$ |
- |
|
|
|
— |
|
|
$ |
- |
|
|
|
|
2/14/2022 |
|
3/1/2022 |
(4) |
|
28,669 |
|
|
|
42,187 |
|
|
$ |
15.60 |
|
|
2/13/2032 |
|
|
|
— |
|
|
$ |
- |
|
|
|
— |
|
|
$ |
- |
|
|
|
|
2/14/2022 |
|
3/6/2022 |
(5) |
|
— |
|
|
|
— |
|
|
$ |
- |
|
|
|
— |
|
|
|
25,312 |
|
|
$ |
22,434 |
|
|
|
— |
|
|
$ |
- |
|
|
|
2/21/2023 |
|
3/1/2023 |
(4) |
|
— |
|
|
|
42,000 |
|
|
$ |
22.60 |
|
|
2/20/2033 |
|
|
|
— |
|
|
$ |
- |
|
|
|
— |
|
|
$ |
- |
|
|
|
|
2/21/2023 |
|
3/6/2023 |
(5) |
|
— |
|
|
|
— |
|
|
$ |
- |
|
|
|
— |
|
|
|
25,000 |
|
|
$ |
22,158 |
|
|
|
— |
|
|
$ |
- |
|
|
|
8/30/2023 |
|
9/1/2023 |
(4) |
|
— |
|
|
|
220,000 |
|
|
$ |
1.21 |
|
(8) |
8/29/2033 |
|
|
|
— |
|
|
$ |
- |
|
|
|
— |
|
|
$ |
- |
|
|
|
|
8/30/2023 |
|
|
(9) |
|
— |
|
|
|
— |
|
|
$ |
- |
|
|
|
— |
|
|
|
90,000 |
|
|
$ |
79,767 |
|
|
|
— |
|
|
$ |
- |
|
|
|
2/14/2022 |
|
3/6/2022 |
(7) |
|
— |
|
|
|
— |
|
|
$ |
- |
|
|
2/13/2032 |
|
|
|
— |
|
|
$ |
- |
|
|
|
16,875 |
|
|
$ |
14,956 |
|
|
|
|
2/14/2022 |
|
3/6/2022 |
(7) |
|
— |
|
|
|
— |
|
|
$ |
- |
|
|
2/13/2032 |
|
|
|
— |
|
|
$ |
- |
|
|
|
16,875 |
|
|
$ |
14,956 |
|
|
|
|
2/21/2023 |
|
2/21/2023 |
(7) |
|
— |
|
|
|
— |
|
|
$ |
- |
|
|
|
|
|
|
— |
|
|
$ |
- |
|
|
|
12,500 |
|
|
$ |
11,079 |
|
|
|
|
2/21/2023 |
|
2/21/2023 |
(7) |
|
— |
|
|
|
— |
|
|
$ |
- |
|
|
|
|
|
|
— |
|
|
$ |
- |
|
|
|
12,500 |
|
|
$ |
11,079 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||||||
马克·艾斯纳,医学博士,M.P.H.(前首席营销官) |
|
12/1/2020 |
|
12/1/2020 |
(4) |
|
55,000 |
|
|
|
— |
|
|
$ |
41.25 |
|
|
1/14/2024 |
|
|
|
— |
|
|
$ |
- |
|
|
|
— |
|
|
$ |
- |
|
|
|
|
10/4/2021 |
|
|
(6) |
|
44,520 |
|
|
|
— |
|
|
$ |
9.93 |
|
|
1/14/2024 |
|
|
|
— |
|
|
$ |
- |
|
|
|
— |
|
|
$ |
- |
|
|
|
|
2/14/2022 |
|
3/1/2022 |
(4) |
|
37,500 |
|
|
|
— |
|
|
$ |
15.60 |
|
|
1/14/2024 |
|
|
|
— |
|
|
$ |
- |
|
|
|
— |
|
|
$ |
- |
|
67
2023年期权行使和股票归属表
下表显示了2023年期间与我们的近地天体有关的某些库存信息。2023年,我们的任何近地天体都没有行使股票期权或授予PRSU,只授予了RSU:
|
|
股票大奖 |
|
|||||
被任命为首席执行官 |
|
数量 |
|
|
价值 |
|
||
塔纳·维蒂希 |
|
|
96,450 |
|
|
$ |
759,552 |
|
胡安·格雷厄姆 |
|
|
56,161 |
|
|
$ |
414,911 |
|
克里斯汀·L·钟 |
|
|
95,292 |
|
|
$ |
1,084,341 |
|
恩里克·康特诺(前首席执行官) |
|
|
154,249 |
|
|
$ |
2,834,802 |
|
马克·艾斯纳,医学博士,M.P.H.(前首席营销官) |
|
|
67,876 |
|
|
$ |
1,260,230 |
|
68
更改管制安排
我们任命的高管是控制权离职协议变更的一方,该协议的条款于2014年确立,随后在2016年和2019年被取代协议修订,每一种情况下都是在咨询了我们薪酬委员会的薪酬顾问Compensia并审查了薪酬同级组数据后进行的。每项协议都有三年的期限。根据控制权变更遣散费协议的条款,如果一名被任命的高管因死亡或残疾以外的“原因”而被我们终止雇用,或者他或她因“充分的理由”辞职,无论是在与公司控制权变更的生效日期有关的情况下,还是在公司控制权变更后12个月内(“CIC终止”),或者如果一名高管的雇佣被我们无故终止,并且不是由于上述情况以外的死亡或残疾(“正常课程终止”),他或她将有权获得以下所列的遣散费和福利:以他或她在终止雇佣之日起60天内及时执行(且不撤销)以我方为受益人的索赔为条件。2019年的协议包含一项条款,规定在首席执行官更迭后12个月内离职时支付遣散费,但截至2022年底,没有高管变更控制权的遣散费协议包含这一条款。
CIC终端
普通课程终止
尽管如上所述,根据吾等或吾等继任人提供的遣散费计划或政策的条款及条件,如因本公司控制权变更而被解雇或在本公司控制权变更后12个月内被解雇的指定行政人员将有权获得较高水平的遣散费及福利,如无控制权变更遣散费协议的存在,该高管将有权领取根据该计划或政策或控制权变更遣散费协议提供的较大遣散费及福利中较大的一项。
69
此外,如果执行人员根据控制权变更遣散费协议或以其他方式获得的任何付款或福利将构成《守则》第280G条所指的“降落伞付款”,且此类付款或福利将缴纳《守则》第4999条所规定的消费税,则此类付款或福利将全额提供给该高管,或减至较低数额,使其不再缴纳消费税,但在考虑到包括消费税在内的所有适用税项后,将导致该高管在税后获得收入,这类付款和福利的最大数额。我们不会为任何遣散费或控制权付款或福利的变更提供任何退税或“总额”,也没有与我们的任何高管,包括我们指定的任何高管达成此类安排。
就控制权变更遣散费协议而言,如果一名被任命的高管因下列任何原因被解雇,将存在终止其雇用的“原因”:(1)该高管故意基本上不履行其对我们的职责和责任,或故意违反我们的政策;(2)该高管实施任何欺诈、挪用公款、不诚实或任何其他故意的不当行为,已导致或合理地预期将对我们造成重大伤害;(3)执行人员未经授权使用或披露我们的任何专有信息或商业秘密,或执行人员因与我们的关系而负有保密义务的任何其他方;或(4)执行人员故意违反其在与我们的任何书面协议或契约下的任何义务。
就控制权变更遣散费协议而言,“充分理由”一般是指在未经指定执行干事书面同意的情况下存在下列任何条件:(1)与执行干事与我们的职位不符的工作职责或责任的实质性减少(前提是,如果在控制权变更后,执行干事对我们在继任实体内的业务保留了合理可比的职责和责任,则这种减少或变更不构成充分理由);(2)削减执行干事当时的当前基本工资或目标奖金;(3)行政人员的主要工作地点搬迁至一个地方,使行政人员的单程通勤距离较搬迁前行政人员的主要工作地点增加40英里以上;。(4)吾等重大违反控制权变更遣散费协议或吾等与高管之间的任何其他书面协议;或(5)吾等的任何继承人未能承担控制权变更遣散费协议及其下的任何义务。
如有充分理由辞职,获任命的行政人员必须在本公司书面通知本公司决定采取上述任何行动之日起60天内,以书面方式通知本公司作为终止工作依据的事件,并在收到该行政人员的书面通知后30天内未能治愈上述情况,而该行政人员必须在治疗期届满后30天内终止雇用。
我们每一位被任命的高管还持有我们2005年计划和/或2014年计划下的股票期权,如果他或她在公司控制权变更后12个月内被我们无故终止雇佣,或如果他或她在公司控制权变更后12个月内被“建设性终止”雇佣(根据适用的股票期权协议中的定义),这些股票期权将全面加速。此外,根据我们2014年计划授予的任何股票期权,如在交易中未被假定、继续或以其他方式取代,将在紧接交易结束前授予并可全部行使。
就2005年计划下标准形式的股票期权协议而言,“原因”通常意味着:(1)犯下与我们或我们的业务有关的重罪或任何涉及欺诈或道德败坏的犯罪;(2)企图实施或参与针对我们的欺诈;(3)未经授权使用或披露我们的机密信息或商业秘密;或(4)参与者故意不切实履行其应对我们承担的职责和责任。就2005年计划下标准形式的股票期权协议而言,“推定终止”一般意味着:(1)参与者在控制权变更生效之前有效的义务或责任大幅减少;(2)参与者在控制权变更结束之日生效或此后增加的年度基本工资大幅减少;(3)在控制权变更生效之前,或在我们采取任何行动对参与者参与或减少此类计划或计划下的福利产生不利影响的有效时间之前,如果我们未能继续实施参与者正在参与的任何福利计划或计划(前提是,如果我们规定参与福利计划和计划的整体情况与紧接控制权变更之前提供的福利计划和计划相当,则不会被视为已发生建设性终止);(4)自控制权变更生效之日起,将参保人的业务办公室迁至距参保人履行职责地点50英里以上的地点;或(5)我方实质性违反参保人与我方之间关于参保人雇用条款和条件的任何实质性协议的规定。
70
2014年计划下的股票期权授予通知和协议的控制权形式变更规定,如果FibroGen的控制权发生变更(定义见2014年计划):(1)如果在控制权变更时,在控制权变更交易中假定、继续或以其他方式替代参与者的未偿还期权,并且在此类控制权变更交易结束后12个月内,参与者的雇佣被吾等或吾等的继任公司无故或由于推定终止而非自愿终止,则参与者期权的未归属部分的归属和可行使性将在终止之日全面加速。和/或(2)如果在控制权变更交易中没有假定、继续或以其他方式取代参与者的未偿还期权,则参与者的期权的未归属部分将在紧接控制权变更交易结束之前授予并可行使。
控制权和分红收益的估计变化
以下图表列出了如果我们的每个近地天体在2023年12月31日在上述各段所述的情况下被终止雇用,将有权获得的付款和福利的大致金额。
下表中的金额假设我们的近地天体根据所指出的事件从2023年12月31日起终止雇用。2023年12月29日,也就是今年的最后一个工作日,我们普通股的收盘价为每股0.89美元。这些金额不包括我们的员工在终止雇佣时通常可以获得的付款和福利,例如我们第401(K)条计划的分配和应计假期的支付。
CIC终端
被任命为首席执行官 |
|
事件 |
|
现金 |
|
|
目标 |
|
|
极大值 |
|
|
的价值 |
|
|
总计(美元)(2) |
|
|||||
塔纳·维蒂希 |
|
CIC终端 |
|
$ |
1,330,000 |
|
|
$ |
748,125 |
|
|
$ |
- |
|
|
$ |
191,939 |
|
|
$ |
2,270,064 |
|
胡安·格雷厄姆 |
|
CIC终端 |
|
$ |
757,500 |
|
|
$ |
252,500 |
|
|
$ |
75,492 |
|
|
$ |
131,352 |
|
|
$ |
1,216,844 |
|
克里斯汀·L·钟 |
|
CIC终端 |
|
$ |
772,500 |
|
|
$ |
257,500 |
|
|
$ |
75,492 |
|
|
$ |
139,093 |
|
|
$ |
1,244,585 |
|
普通课程终止
被任命为首席执行官 |
|
事件 |
|
现金 |
|
|
目标 |
|
|
极大值 |
|
|
的价值 |
|
|
总计(美元)(2) |
|
|||||
塔纳·维蒂希 |
|
普通课程终止 |
|
$ |
997,500 |
|
|
$ |
0 |
|
|
$ |
- |
|
|
$ |
0 |
|
|
$ |
997,500 |
|
胡安·格雷厄姆 |
|
普通课程终止 |
|
$ |
505,000 |
|
|
$ |
0 |
|
|
$ |
50,328 |
|
|
$ |
0 |
|
|
$ |
555,328 |
|
克里斯汀·L·钟 |
|
普通课程终止 |
|
$ |
515,000 |
|
|
$ |
0 |
|
|
$ |
50,328 |
|
|
$ |
0 |
|
|
$ |
565,328 |
|
2023年高管离职
自2023年7月23日起,康特诺先生辞去了首席执行官和董事会的职务,并于2023年8月8日终止了他在FibroGen的工作。为了提供过渡支持,我们与孔特诺先生签订了一项短期咨询协议,根据该协议,他在2023年获得了60,968美元。此外,在协议期限内,他的股票奖励继续根据适用于该等奖励的现有条款授予。先生。
71
孔特诺的咨询协议于2023年9月30日终止,他在咨询协议到期后丧失了所有未归属和未赚取的奖励。
自2023年9月8日起,艾斯纳博士辞去了首席医疗官的职务,并不再担任FibroGen的员工。为了提供过渡支持,我们与艾斯纳博士签订了一项短期咨询协议,根据协议,他在2023年获得了1.5万美元。此外,在协议期限内,他的股票奖励继续根据适用于该等奖励的现有条款授予。艾斯纳博士的咨询协议于2023年10月11日终止,在他的咨询协议到期后,他失去了所有未授予和未赚取的奖励。
CEO薪酬比率披露
根据S-K法规第402(U)项的要求,我们提供以下关于我们所有员工(不包括我们的前首席执行官和现任首席执行官)的年度总薪酬中位数与我们的前首席执行官康特诺先生和现任首席执行官韦蒂希先生的年总薪酬之间的关系的信息。Thane Wettig于2023年7月23日被任命为临时首席执行官,以下薪酬总额包括他作为首席执行官的基本工资。
2023年,也就是我们最后一个完成的财年:
根据这一信息,2023年,我们的前首席执行官(Conterno先生)的年总薪酬与我们所有员工的年总薪酬的中位数之比为48.97 我们现任首席执行官(韦蒂希先生)的年总薪酬与我们所有员工的年总薪酬之比为24.40比1。我们相信这些比率是按照美国证券交易委员会规则计算的合理估计。
我们使用以下方法在所有员工的年总薪酬的中位数上确定了薪酬:
使用这种方法,我们在员工人数的中位数确定了个人。然后,我们使用与本委托书中所述2023年薪酬摘要表“合计”栏中为我们的首席执行官报告的金额相同的方法来计算此人的年度总薪酬。根据这一方法,我们的前任首席执行官(Conterno先生)在2023年的总薪酬为7,437,427美元,而我们现任首席执行官(Wettig先生)在2023年的总薪酬为1,687,083美元。
由于美国证券交易委员会用于确定所有员工年度总薪酬的中位数的规则允许公司采用各种方法、应用某些排除项,并做出反映其员工人数和薪酬做法的合理估计和假设,因此其他公司报告的薪酬比率可能无法与我们的薪酬比率进行比较,因为其他公司具有不同的员工人数和薪酬做法,并且可能在计算其薪酬比率时使用不同的方法、排除项、估计和假设。正如美国证券交易委员会在采纳这些规则时所解释的那样,该规则的目的不是为了便于比较不同公司之间的薪酬比率,甚至是同一行业的公司,而是为了让股东更好地了解和评估每一家特定公司的薪酬做法和薪酬比率披露。
72
P平日与业绩
薪酬委员会批准和管理我们的高管薪酬计划,旨在吸引、激励、奖励和留住我们的高管。我们的计划将高管薪酬与股东利益挂钩,并通过短期和长期业绩衡量标准将薪酬与业绩挂钩。2023年,激励性薪酬占我们Wettig先生薪酬的65%,占Conterno先生目标薪酬的88%,占我们其他NEO目标薪酬(平均)的83%。这种激励性薪酬的高度利用导致了当我们的股票价格升值时,总的已实现薪酬更高。相反,我们股价的下跌会导致较低的已实现薪酬,包括一些奖励在业绩期末可能为零。
根据S-K条例第402(V)项的要求,我们提供以下信息,说明向我们的近地天体实际支付的补偿与我们财务业绩的某些方面之间的关系。有关我们的绩效薪酬理念以及我们的高管薪酬如何与我们的绩效保持一致的更多信息,请参阅:高管薪酬--薪酬讨论与分析。”
高管薪酬和财务业绩评价表
下表显示了截至2023年12月31日的过去三年中向NEO报告的薪酬和实际支付的薪酬摘要,以及财务绩效指标。
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
初始固定值 |
|
|
|
|
|
|
|
|||||||||||||||
年份(1) |
|
摘要 |
|
|
补偿 |
|
|
摘要 |
|
|
补偿 |
|
|
第三任Pe薪酬汇总表总计(2) |
|
|
补偿 |
|
|
平均值 |
|
|
平均值 |
|
|
总计 |
|
|
同级组 |
|
|
网络 |
|
|
公司 |
|
||||||||||||
(a) |
|
(b) |
|
|
(c) |
|
|
(d) |
|
|
(e) |
|
|
(f) |
|
|
(g) |
|
|
(h) |
|
|
(i) |
|
|
(j) |
|
|
(k) |
|
|
(l) |
|
|
(m) |
|
||||||||||||
2023 |
|
$ |
|
|
$ |
( |
) |
|
$ |
|
|
$ |
|
|
$ |
|
|
$ |
( |
) |
|
$ |
|
|
$ |
( |
) |
|
$ |
|
|
$ |
|
|
$ |
( |
) |
|
$ |
|
||||||||
2022 |
|
$ |
|
|
$ |
|
|
$ |
|
|
$ |
|
|
|
|
|
|
|
|
$ |
|
|
$ |
|
|
$ |
|
|
$ |
|
|
$ |
( |
) |
|
$ |
|
|||||||||||
2021 |
|
$ |
|
|
$ |
( |
) |
|
$ |
|
|
$ |
|
|
|
|
|
|
|
|
$ |
|
|
$ |
|
|
$ |
|
|
$ |
|
|
$ |
( |
) |
|
$ |
|
||||||||||
2020 |
|
$ |
|
|
$ |
|
|
$ |
|
|
$ |
|
|
$ |
|
|
$ |
|
|
$ |
|
|
$ |
|
|
$ |
|
|
$ |
|
|
$ |
( |
) |
|
$ |
|
年 |
|
第一个PPE(首席执行官) |
|
第二个PEO |
|
第三任PPE(临时首席执行官) |
|
非近地轨道近地天体 |
2023 |
|
|
不适用 |
|
塔纳·维蒂希 |
|
克里斯汀·L郑、马克·艾斯纳、胡安·格雷厄姆 |
|
2022 |
|
|
不适用 |
|
不适用 |
|
Christine L.Chung,Mark Eisner,Juan Graham,Thane Wettig |
|
2021 |
|
|
不适用 |
|
不适用 |
|
Christine L.Chung,Pat Cotroneo,Mark Eisner,Juan Graham,Elias Kouchakji,Thane Wettig |
|
2020 |
|
|
|
不适用 |
|
Pat Cotroneo,Mark Eisner,Elias Kouchakji,Thane Wettig,K.Peony Yu |
(A)总补偿表减去所报告的授予日期股权奖励的公允价值(如在每个所涵盖财政年度的总补偿表的“股票奖励”和“期权奖励”栏中报告的)。
73
(b)
年 |
|
|
截至覆盖财政年度结束时,在覆盖财政年度内授予的所有未分配和未归属股权奖励的公允价值 |
|
|
截至所涵盖会计年度结束的任何上一财政年度授予的任何未完成和未归属股权奖励的公允价值同比变化 |
|
|
已授予和归属于同一涵盖会计年度的股权奖励截至归属日期的公允价值 |
|
|
归属于覆盖会计年度的上一会计年度授予的未分配和未归属股权奖励的公允价值同比变化 |
|
|
在覆盖财政年度内未满足归属条件的任何上一财政年度授予的未完成和未归属股权奖励的上一财政年度末的公允价值 |
|
|
在归属日期之前的覆盖财政年度股票或期权奖励支付的股息或其他收益的美元价值,否则不包括在覆盖财政年度的总薪酬中 |
|
|
股权奖励总额调整 |
第一个PEO |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
2023 |
|
|
$ |
|
|
$ |
|
|
$ |
|
|
$ |
|
|
($ |
|
|
$ |
|
|
($ |
2022 |
|
|
$ |
|
|
$ |
|
|
$ |
|
|
($ |
|
|
$ |
|
|
$ |
|
|
$ |
2021 |
|
|
$ |
|
|
($ |
|
|
$ |
|
|
($ |
|
|
$ |
|
|
$ |
|
|
($ |
2020 |
|
|
$ |
|
|
$ |
|
|
$ |
|
|
$ |
|
|
$ |
|
|
$ |
|
|
$ |
第二个PEO |
|||||||||||||||||||||
2023 |
|
|
$ |
|
|
$ |
|
|
$ |
|
|
$ |
|
|
$ |
|
|
$ |
|
|
$ |
2022 |
|
|
$ |
|
|
$ |
|
|
$ |
|
|
$ |
|
|
$ |
|
|
$ |
|
|
$ |
2021 |
|
|
$ |
|
|
$ |
|
|
$ |
|
|
$ |
|
|
$ |
|
|
$ |
|
|
$ |
2020 |
|
|
$ |
|
|
$ |
|
|
$ |
|
|
($ |
|
|
$ |
|
|
$ |
|
|
$ |
第三个PEO |
|||||||||||||||||||||
2023 |
|
|
$ |
|
|
($ |
|
|
$ |
|
|
($ |
|
|
($ |
|
|
$ |
|
|
($ |
2022 |
|
|
$ |
|
|
$ |
|
|
$ |
|
|
$ |
|
|
$ |
|
|
$ |
|
|
$ |
2021 |
|
|
$ |
|
|
$ |
|
|
$ |
|
|
$ |
|
|
$ |
|
|
$ |
|
|
$ |
2020 |
|
|
$ |
|
|
$ |
|
|
$ |
|
|
$ |
|
|
$ |
|
|
$ |
|
|
$ |
非近地天体平均值 |
|||||||||||||||||||||
2023 |
|
|
$ |
|
|
($ |
|
|
$ |
|
|
$ |
|
|
($ |
|
|
$ |
|
|
($ |
2022 |
|
|
$ |
|
|
$ |
|
|
$ |
|
|
($ |
|
|
$ |
|
|
$ |
|
|
$ |
2021 |
|
|
$ |
|
|
($ |
|
|
$ |
|
|
($ |
|
|
($ |
|
|
$ |
|
|
($ |
2020 |
|
|
$ |
|
|
($ |
|
|
$ |
|
|
($ |
|
|
$ |
|
|
$ |
|
|
$ |
74
股权奖的估值
股票期权授予日期公允价值是根据截至授予日期的布莱克-斯科尔斯期权定价模型计算的。用于计算我们所有被点名的高管所持股票期权的公允价值的估值假设在以下方面与授予时披露的假设有很大不同:预期期限假设从5.56年到6.59年不等,无风险利率从0.44%到4.12%不等,截至计量日期的股票价格从0.97美元到53.01美元。股价波动率假设从60.0%到100.0%不等,具体取决于具体的股票期权,其公允价值正在重新计算。
受业绩条件(临床里程碑的实现)制约的PRSU奖励的授予日期公允价值是使用假设目标业绩的授予日我们普通股的市场价格计算的,而受市场条件(股东总回报)制约的PRSU奖励的授予日期公允价值是使用截至授予日的蒙特卡洛估值模型计算的。关于我们被任命的高管所持有的于每个涵盖财政年度结束时赚取及归属或尚未偿还的PRSU奖励所使用的估值假设,受业绩条件限制的PRSU奖励与授予时使用的假设并无重大差异,并基于我们普通股在每个衡量日期的当时市场价格和该等奖励的可能结果,而受市场状况限制的PRSU奖励与授予时使用的假设存在重大差异,并基于蒙特卡洛估值模型。我们仅在2022年和2023年授予PRSU奖励,这些奖励包括在所涵盖财年的实际支付薪酬计算中。
RSU奖励授予日期公允价值是使用我们普通股截至授予日期的市场价格计算的。用于计算我们所有指定高管所持RSU奖励的公允价值的估值假设已根据年末和每个归属日期的股票价格进行了调整。用于计算由其他被点名的高管作为一个集团持有的RSU奖励和PRSU奖励的公允价值的估值假设(包括任何该等奖励的可能结果,视业绩条件而定)与授予时披露的估值假设并无实质性差异。
75
财务业绩衡量标准
以下是财务业绩指标清单,在我们的评估中,这些指标代表了FibroGen用来将2023年实际支付的薪酬与近地天体联系起来的最重要的财务业绩指标:
总收入和运营费用的同比变化是我们的短期激励计划中包括的两项财务业绩衡量标准(各占5%)。此外,长期激励性股权奖励的一部分是基于股东相对于纳斯达克生物技术指数的相对总回报,另一部分是基于确定的临床里程碑的成就。更详细地描述在“高管薪酬--薪酬探讨与分析除了这些指标外,我们的短期和长期激励支出还考虑了我们在研究、临床和监管里程碑等领域的整体表现与定义的财务业绩衡量标准。总体而言,我们在这些领域的表现决定了我们的薪酬结构,特别是我们的近地天体获得股权奖励和赚取现金奖金的程度。
薪酬与绩效表中显示的信息分析
由于我们的业务性质和发展阶段,我们主要使用一些运营指标来确定高管薪酬,这些指标每年都会有所不同。这些业务业绩衡量没有列在工资与业绩对比表中。此外,虽然我们一般寻求将长期业绩作为我们对孔特诺先生和我们的其他近地天体的主要激励,但我们并不具体将我们的业绩衡量标准与特定财政年度实际支付的薪酬(根据S-K条例第402(V)项计算)相一致。根据S-K条例第402(V)项,我们现就薪酬与绩效表中所列信息之间的关系提供以下说明。
76
实际支付的薪酬和公司cTSR
下面的图表显示了实际支付的薪酬和我们累计的股东总回报之间的关系。
77
实际支付的薪酬和总收入
下表显示了实际支付的薪酬与总收入之间的关系。
78
实际支付的薪酬和运营费用的逐年变化
下面的图表显示了实际支付的薪酬与运营费用同比变化之间的关系。
以上在“薪酬与表现对比”标题下提供的所有信息,将不被视为通过参考纳入FibroGen根据1933年证券法(修订本)或1934年证券交易法(修订本)提交的任何文件,无论该文件是在本文件日期之前或之后提交的,无论该等文件中使用的任何一般注册语言如何,除非FibroGen通过引用明确纳入此类信息。
79
养老金福利
我们不维持任何养老金福利计划。
非限定延期补偿
我们不维护任何不合格的递延薪酬计划。
法律责任及弥偿事宜的限制
我们修订和重述的公司注册证书包含限制董事责任的条款,我们修订和重述的章程规定,我们将在特拉华州法律允许的最大程度上赔偿我们的每一名董事和高级管理人员。我们修订和重述的公司注册证书以及修订和重述的章程也赋予董事会酌情在董事会认为适当的情况下对我们的员工和其他代理人进行赔偿。此外,我们已与我们的每一位董事和高管签订了一项赔偿协议,可能要求我们在适用法律允许的范围内,赔偿我们的董事和高管因其董事或高管的身份或服务而可能产生的责任。然而,特拉华州法律禁止我们修改和重述的公司证书限制我们董事对以下事项的责任:
如果修改特拉华州法律以授权公司采取行动,进一步消除或限制董事的个人责任,则我们董事的责任将在修订后的特拉华州法律允许的最大范围内消除或限制。
我们修改和重述的公司注册证书并不取消董事的注意义务,在适当的情况下,根据特拉华州的法律,公平救济,如禁令或其他形式的非金钱救济,仍然可用。这一规定也不影响董事在任何其他法律下的责任,如联邦证券法或其他州或联邦法律。根据我们修订和重述的附例,我们还将有权与我们的董事、高级管理人员、员工和其他代理人签订赔偿协议,并代表我们被要求或允许赔偿的任何人购买保险。
除了我们修订和重述的公司注册证书以及修订和重述的章程所要求的赔偿外,我们还与我们每一位现任董事和高级管理人员签订了赔偿协议。这些协定规定赔偿这些人因他们正在或曾经以这种身份服务而对他们提起的任何诉讼或法律程序所产生的一切合理费用和责任。我们相信这些附例条文和弥偿协议是吸引和挽留合资格人士担任董事、高级人员和雇员所必需的。此外,我们已投保董事及高级职员责任保险,以承保董事及高级职员因向本公司提供服务而可能招致的责任。
我们修订和重述的公司注册证书以及修订和重述的章程中的责任限制和赔偿条款可能会阻止股东对董事违反受托责任提起诉讼。它们还可能减少针对董事和高级管理人员的衍生品诉讼的可能性,即使诉讼如果成功,可能会使我们和我们的股东受益。如果我们根据这些赔偿条款向董事和高级管理人员支付和解费用和损害赔偿金,股东的投资可能会受到损害。根据上述条款,或以其他方式,对我们的董事、高级管理人员和控制人根据证券法产生的责任进行赔偿,我们已被告知,美国证券交易委员会认为,这种赔偿违反了证券法中表达的公共政策,因此,是不可执行的。
交易所法案规则10b5-1计划
我们的执行人员和董事会的非雇员成员可能不时成为个人交易所法案规则10b5-1交易计划的当事人,根据该计划,我们普通股的股票将根据计划的规定不时出售,而不需要执行人员采取任何进一步的行动或参与。根据规则10b5-1计划,经纪商根据董事或高管在进入计划时建立的参数执行交易,而无需他们进一步指示。在某些情况下,董事或执行官员可以事先批准修改或终止规则10b5-1计划。我们的董事和高管还可以在遵守我们的内幕交易政策条款的情况下,在不掌握重大非公开信息的情况下,购买或出售规则10b5-1计划之外的额外股票。
80
E质量补偿计划信息
下表提供了有关截至2023年12月31日生效的所有股权薪酬计划的某些信息。
计划类别(1) |
|
数量 |
|
|
加权平均 |
|
|
数量 |
|
|
|||
股权补偿 |
|
|
11,104,852 |
|
(3) |
$ |
18.21 |
|
|
|
17,708,925 |
|
(4)(5)(6) |
81
某些B的安全所有权企业所有者和管理
下表列出了截至2024年3月31日我们普通股的受益所有权的某些信息,除非另有说明,如下所示:
实益所有权是根据美国证券交易委员会规则确定的,一般包括个人对其行使单独或共享投票权或投资权的任何股份。根据股票期权或RSU奖励可分别在2024年3月31日后60天内行使或解除的普通股股票被视为实益拥有,该等股份用于计算持有期权或RSU奖励的人的所有权百分比,但不被视为已发行股票,用于计算任何其他人的所有权百分比。下表所载资料不一定表示任何其他目的的实益拥有权,表内包括任何股份并不构成承认该等股份的实益拥有权。
除非下文另有说明,据我们所知,表中所列的所有人对其普通股股份拥有唯一投票权和处置权,但根据社区财产法,权力由配偶分享的除外。
我们根据截至2024年3月31日的99,474,398股已发行普通股计算受益所有权百分比,并根据美国证券交易委员会颁布的规则进行了调整。
82
本表格基于高管、董事、主要股东提供的信息以及提交给美国证券交易委员会的附表13G,截至2024年3月31日,这些信息可能不准确。除非下面另有说明,否则下表中列出的每个受益人的地址是c/o FibroGen,Inc.,旧金山伊利诺伊街409号,加利福尼亚州94158。
实益拥有人姓名或名称 |
|
数量 |
|
|
有益的 |
|
||
超过5%的股东: |
|
|
|
|
|
|
||
PRMECAP管理公司(4) |
|
|
14,471,928 |
|
|
|
14.55 |
% |
东科罗拉多大道177号,11 th Floor,Pasadena,CA 91105 |
|
|
|
|
|
|
||
Armistice Capital,LLC |
|
|
9,764,000 |
|
|
|
9.82 |
% |
510 Madison Avenue,7 th Floor,New York,10022 |
|
|
|
|
|
|
||
贝莱德公司(2) |
|
|
7,205,300 |
|
|
|
7.24 |
% |
纽约东52街55号,邮编:10055 |
|
|
|
|
|
|
||
先锋队(5) |
|
|
7,044,149 |
|
|
|
7.08 |
% |
宾夕法尼亚州马尔文先锋大道100号,邮编:19355 |
|
|
|
|
|
|
||
保留(3) |
|
|
|
|
|
|
||
|
|
|
|
|
|
|
||
获任命的行政人员及董事: |
|
|
|
|
|
|
||
塞恩·韦蒂格(6) |
|
|
363,596 |
|
|
* |
|
|
克里斯汀·L钟(7) |
|
|
536,984 |
|
|
* |
|
|
胡安·格雷厄姆(8) |
|
|
200,094 |
|
|
* |
|
|
James A.舍内克(9) |
|
|
231,167 |
|
|
* |
|
|
苏珊娜·布劳格(10) |
|
|
80,703 |
|
|
* |
|
|
Aoife Brennan,M.B.,学士(11) |
|
|
70,038 |
|
|
* |
|
|
本杰明·F克拉瓦特博士(12) |
|
|
70,827 |
|
|
* |
|
|
Jeffrey L.爱德华兹(13) |
|
|
123,940 |
|
|
* |
|
|
杰弗里·W·亨德森(14岁) |
|
|
121,557 |
|
|
* |
|
|
何美金,博士(15) |
|
|
85,704 |
|
|
* |
|
|
杰拉尔德·莱马(16岁) |
|
|
112,775 |
|
|
* |
|
|
全体行政人员和董事作为一个整体 |
|
|
1,997,385 |
|
|
|
1.98 |
% |
*代表实益拥有不到1%(1%)的已发行普通股。
83
84
美国证券交易委员会第16条(A)实益所有权报告合规性
证券交易法第16(A)节要求我们的董事和指定的高管,以及拥有我们登记类别股权证券超过10%的人,向美国证券交易委员会提交我们普通股和其他股权证券的所有权初始报告和所有权变更报告。美国证券交易委员会规定,我们指定的高管、董事和超过10%的股东必须向我们提供他们提交的所有第16(A)条表格的副本。
据我们所知,仅根据对提交给我们的此类报告副本的审查以及不需要其他报告的书面陈述,在2023财年,我们被点名的高管、董事和超过10%的实益拥有人遵守了适用于他们每个人的所有第16(A)条的备案要求,但Graham先生、钟女士和Wettig先生最近提交的涵盖2023年12月11日提交的纳税交易股票的表格4除外。
85
关联人交易程序
我们的做法是遵守与关联人交易有关的所有适用法律、规则和法规,包括2002年的《萨班斯-奥克斯利法案》。关联人是指任何高管、董事或本公司5%以上的股东,包括他们的任何直系亲属,以及由他们拥有或控制的任何实体。根据其章程,我们的审计委员会负责审查和批准或不批准所有关联人交易,包括根据纳斯达克规则的要求与公司5%以上股东的交易。在考虑关连人士交易时,我们的审计委员会会考虑现有的相关事实和情况。如果董事与拟议的交易有利害关系,董事必须回避审议和批准。
某些关系和相关交易
Astellas协作
Astellas是FibroGen的股权投资者,被视为关联方。在截至2023年12月31日的一年中,我们与Astellas的合作协议相关的许可和开发收入为670万美元,来自Astellas的药品收入为1880万美元。在截至2023年12月31日的一年中,我们与Astellas合作协议的相关支出并不重要。
其他交易
我们已经与我们指定的高管签订了聘书协议。有关这些协议的更多信息,请参阅标题下的信息高管薪酬--任意性雇佣的聘书协议.”
我们已经向我们指定的高管和董事授予了股票期权。有关这些选项的说明,请参阅标题下的信息高管薪酬“和”董事补偿。”
我们修订和重述的公司注册证书包含限制董事责任的条款,我们修订和重述的章程规定,我们将在特拉华州法律允许的最大程度上赔偿我们的每一名董事和高级管理人员。我们修订和重述的公司注册证书以及修订和重述的章程也赋予董事会酌情在董事会认为适当的情况下对我们的员工和其他代理人进行赔偿。此外,我们还与我们的每一位董事和高管签订了赔偿协议。
H代用材料的代用
美国证券交易委员会已经通过规则,允许公司和中间人(例如经纪人)通过向两个或更多股东交付一套针对这些股东的年度会议材料来满足关于两个或更多股东共享相同地址的年度会议材料的交付要求。这一过程通常被称为“持家”,这可能意味着股东的额外便利和公司的成本节约。
今年,一些账户持有人是公司股东的经纪人将“托管”公司的代理材料。除非收到受影响股东的相反指示,否则一套年度会议材料将分发给共享一个地址的多个股东。一旦您从您的经纪人那里收到通知,他们将对您的地址进行“看房”通信,“看房”将继续进行,直到您收到其他通知或直到您撤销您的同意。如果您在任何时候不再希望参与“持家”,而希望收到一套单独的年度会议材料,请通知您的经纪人或FibroGen。请将您的书面请求发送至:FibroGen,Inc.投资者关系部,地址:加利福尼亚州旧金山伊利诺伊街409号,邮编:94158,或致电4159781200联系投资者关系部。目前在其地址收到多份年度会议材料的股东应联系其经纪人,并要求对其通信进行“管家管理”。此外,FibroGen将根据上述地址或电话号码的书面或口头请求,立即将10-K表格年度报告和委托书的单独副本交付给共享地址的股东,其中一份文件将交付给该股东。
86
O还有其他的问题
董事会不知道将在年会上提交审议的其他事项。如果任何其他事项被适当地提交股东周年大会,则随附委托书所指名的人士将根据其最佳判断就该等事项进行表决。
根据董事会的命令
2024年4月24日
如有书面要求,可免费索取该公司以Form 10-K格式提交给美国证券交易委员会的截至2023年12月31日的年度报告的副本:美国加州旧金山伊利诺伊街409号FibroGen,Inc.秘书邮编:94158。
87
AppenA.A.
FibroGen公司
2024年股权激励计划
董事会通过:2024年4月22日
经股东批准:_,2024年
(A)先前计划的继任者和延续。
(i)该计划是FibroGen,Inc.2014年股权激励计划(“先前的计划“)。从上午12:01开始及之后在生效日期的太平洋时间,不会根据优先计划授予额外的股票奖励。根据先前计划授予的所有股票奖励仍受制于先前计划的条款。所有奖项于上午12:01或之后颁发。生效日期的太平洋时间将根据该计划授予。
(Ii)截至上午12:01,根据先前计划仍可用于未来授予的任何股票。于生效日期的太平洋时间于该时间不再适用于先前计划。相反,普通股股数等于本公司当时根据先前计划可供未来授予的普通股股数(“前期计划的可用储备“)已加入股份储备(如下文第3(A)节进一步描述),并根据该计划下的股票奖励立即可供授予及发行,上限为下文第3(A)节所述的最高数目。
(Iii)从上午12:01开始及之后在生效日期的太平洋时间,相当于普通股股份总数的若干普通股,当时须受根据先前计划授予的未到期股票奖励的约束:(A)在行使或结算之前因任何原因到期或终止;(B)因未能满足授予此类股票所需的应急或条件而被没收或重新收购,或以原始发行价回购;或(C)被以其他方式重新收购或扣缴(或未发行),以履行与奖励相关的预扣税义务,或作为奖励的行使或购买价格的代价(“返还股份“)将于该等股份成为返还股份(上限为第3(A)节所述的最高数目)时立即加入股份储备(如下文第3(A)节进一步描述),并可根据本条例授予的股票奖励供发行。
(B)合资格的获奖者。员工、董事和顾问有资格获得奖项。
(C)可用的奖项。该计划规定授予以下奖励:(I)激励性股票期权,(Ii)非法定股票期权,(Iii)股票增值权,(Iv)限制性股票奖励,(V)限制性股票单位奖励,(Vi)绩效股票奖励。
(D)目的。该计划通过授予奖项,旨在帮助公司获得并保留符合条件的获奖者的服务,激励这些人为公司及其任何关联公司的成功尽最大努力,并提供一种手段,使符合条件的获奖者可以从普通股价值的增加中受益。
(A)由管理局进行管理。董事会将管理该计划。董事会可根据第2(C)节的规定,将本计划的管理授权给一个或多个委员会。
(B)委员会的权力。董事会将有权在符合本计划明文规定的情况下,并在其限制范围内:
(i)决定:(A)谁将被授予奖项;(B)每个奖项的颁发时间和方式;(C)将授予什么类型的奖项;(D)每个奖项的规定(不必完全相同),包括获奖者何时被允许行使或以其他方式获得奖励下的现金或普通股;(E)受奖励制约的普通股的数量或现金价值;以及(F)适用于股票奖励的公平市值。
88
(Ii)解释和解释本计划和根据本计划授予的奖励,并建立、修订和废除管理本计划和奖励的规则和条例。董事会在行使此等权力时,可纠正计划或任何奖励协议或表现现金奖励的书面条款中的任何缺陷、遗漏或不一致之处,其方式及程度为董事会认为必需或合宜,以使计划或奖励完全生效。
(Iii)解决与该计划和根据该计划授予的奖项有关的所有争议。
(Iv)加快全部或部分奖励的行使或授予的时间(或现金或普通股的发行时间)。
(v)随时暂停或终止本计划。除本计划或授奖协议另有规定外,未经参与者书面同意,暂停或终止本计划不会实质上损害参与者根据其当时尚未获奖所享有的权利,但下文第(Viii)款另有规定者除外。
(Vi)在董事会认为必要或适宜的任何方面修订该计划,包括但不限于根据守则第409A条采纳有关奖励股票期权及若干非限制性递延薪酬的修订及/或使该计划或根据该计划授予的奖励符合该等修订,但须受适用法律的限制(如有)所规限。如适用法律或上市要求有所要求,且除第9(A)节有关资本化调整的规定外,本公司将寻求股东批准对计划的任何修订:(A)大幅增加计划下可供发行的普通股数量,(B)大幅扩大计划下有资格获得奖励的个人类别,(C)大幅增加计划下参与者的应计福利,(D)大幅降低计划下普通股的发行或购买价格,(E)大幅延长计划的期限,或(F)大幅扩大根据《计划》可颁发的奖励类型。除本计划或奖励协议另有规定外,未经参与者书面同意,对计划的任何修改都不会实质性地损害该参与者在未完成奖励下的权利。
(Vii)提交对计划的任何修订以供股东批准,包括但不限于对计划的修订,以满足(A)守则第422节关于“激励性股票期权”或(B)规则16b-3的要求。
(Viii)批准在本计划下使用的奖励协议格式,并修改任何一个或多个未完成奖励的条款。除非涉及取消或损害奖励股票期权地位的修改,或计划或奖励协议中另有规定,否则未经参与者的书面同意,对未完成奖励的修改将不会实质性地损害参与者在其未完成奖励下的权利。需要明确指出的是,除非适用法律禁止,否则董事会可在以下情况下修订奖励条款:(A)维持奖励作为奖励股票期权的合格地位;(B)澄清豁免方式或使奖励符合守则第409A条;或(C)遵守其他适用法律或上市要求。
(Ix)一般而言,行使董事会认为为促进本公司最佳利益所需或合宜且与计划或奖励的规定并无冲突的权力及执行该等行为。
(x)采取必要或适当的程序和子计划,以允许或便利外籍或受雇于美国境外的雇员、董事或顾问参与本计划,或允许Awards有资格在外国司法管辖区享受特殊税收待遇;提供对于符合相关外国司法管辖区法律所需的对计划或任何授标协议的非实质性修改,不需要董事会批准。
(C)向委员会转授权力。
(i)将军董事会可将本计划的部分或全部管理授权给一个或多个委员会。如果将计划的管理授权给委员会,委员会将拥有董事会迄今已授予委员会的与计划管理相关的权力,包括将委员会被授权行使的任何行政权力转授给委员会的小组委员会的权力(此后,本计划中对董事会的提及将转授予委员会或小组委员会,视情况适用)。任何行政权力的下放将反映在董事会或委员会(视情况而定)不时通过的决议中,但不得与本计划的规定相抵触。委员会可随时撤销该小组委员会及/或在委员会内撤销任何授予该小组委员会的权力。董事会可保留与委员会同时管理本计划的权力,并可随时在董事会中重新行使以前授予的部分或全部权力。
89
(Ii)遵守第16b-3条。根据规则16b-3,委员会可仅由两名或两名以上非雇员董事组成。
(D)转授他人或团体。董事会或任何委员会可在适用法律许可的范围内,授权一个或多个人士或团体进行以下一项或多项工作:(I)指定(高级人员除外)认股权及特别提款权(及在适用法律许可的范围内,其他股票奖励)的接受者,惟任何人士或团体不得获授权授予其本人奖励;(Ii)厘定受该等股票奖励规限的普通股股份数目;及(Iii)决定该等奖励的条款。除非董事会或委员会对此类授权的行动另有规定,否则根据本节授予的每个奖项将按照董事会或委员会最近批准使用的适用形式的奖励协议授予,并进行必要的修改,以纳入或反映该奖项的条款。尽管本协议有任何相反规定,董事会或任何委员会均不得将厘定公平市价的权力转授任何人士或团体(分别非董事或非纯粹由董事组成)。
(E)董事会决定的效力。董事会本着善意作出的所有决定、解释和解释将不会受到任何人的审查,并将是最终的、对所有人具有约束力和决定性的。
(F)奖项不得重新定价。董事会或任何委员会均无权(I)降低任何未行使购股权或特别行政区的行使或行使价格,或(Ii)取消行使或行使价格(每股)高于股份当时公平市价的任何未行使购股权或特别行政区,以换取计划下的现金或其他股份奖励,除非本公司股东在该活动前十二(12)个月内批准有关行动。
(A)股份储备。
(i)除第1(A)(Iii)、3(B)及9(A)条另有规定外,根据股票奖励自生效日期起及之后可发行的普通股股份总数(“股份储备“)将不超过11,466,792股(2,200,000股新普通股加上截至2024年3月1日根据先前计划可供授予的普通股数量),2024年3月1日之后至2024年6月5日之前根据先前计划授予的每股普通股将减去一股普通股。
(Ii)为清楚起见,股票储备是对根据该计划可能发行的普通股数量的限制。由于一股股份可能会被授予超过一次(例如,如果一股股票被没收,则可根据下文第3(B)节的规定再次授予),因此,股票储备并不是可授予股票奖励的数量的限制。
(Iii)根据纳斯达克上市规则第5635(C)条或(如适用)《纽约证券交易所上市公司手册》第303A.08条、《美国证券交易所公司指南》第711条或其他适用规则允许的与合并或收购相关的股票可发行,且此类发行不会减少根据本计划可供发行的股份数量。
(B)将股份归还股份储备。如果股票奖励或股票奖励的任何部分(I)到期或以其他方式终止,而该股票奖励所涵盖的所有股票尚未发行,或(Ii)以现金(即参与者收到的是现金而不是股票),这种到期、终止或结算不会减少(或以其他方式抵消)根据该计划可供发行的普通股的数量。如果根据股票奖励发行的任何普通股由于未能满足将该等股票归属参与者所需的应急或条件而被没收或由本公司回购,则被没收或回购的股票将恢复并再次可供根据该计划发行。本公司为履行股票奖励的预扣税义务或作为股票奖励的行使或购买价格的代价而重新收购的任何股份,将再次可根据该计划进行发行。
(C)激励性股票期权限额。根据第9(A)节有关资本化调整的规定,根据激励性股票期权的行使可能发行的普通股的总最高数量将为11,466,792股普通股。
(D)股份来源。根据该计划可发行的股票将是授权但未发行或重新收购的普通股,包括公司在公开市场或以其他方式回购的股票。
90
(A)特定股票奖励的资格。激励性股票期权只能授予本公司或其“母公司”或“子公司”的员工(该等术语在守则第424(E)和424(F)节中定义)。除激励性股票期权外,还可以向员工、董事和顾问授予股票奖励;然而,前提是根据证券法第405条的定义,股票奖励不得授予仅为公司的任何“母公司”提供连续服务的员工、董事和顾问,除非(I)该股票奖励相关的股票根据守则第409a条被视为“服务对象股票”(例如,因为股票奖励是根据公司交易,如剥离交易授予的),(Ii)本公司在咨询其法律顾问后,已确定该等股票奖励不受守则第409a条的约束,或(Iii)本公司,在咨询其法律顾问后,已确定该等股票奖励符合守则第409A节的分发要求。
(B)百分之十的股东。百分之十的股东将不会被授予奖励股票期权,除非该期权的行使价至少为授予日公平市价的110%,并且该期权在自授予日起计五年届满后不可行使。
每个期权或特别行政区将采用董事会认为适当的形式,并将包含董事会认为适当的条款和条件。所有期权在授予时将被单独指定为激励性股票期权或非法定股票期权,如果发行了证书,将为行使每种类型的期权时购买的普通股发行单独的一张或多张证书。如果期权没有被明确指定为激励股票期权,或者如果期权被指定为激励股票期权,但根据适用规则,该期权的部分或全部未能符合激励股票期权的资格,则该期权(或其部分)将是非法定股票期权。单独备选办法或特别行政区的规定不必相同;提供,然而,,每个授标协议将(通过在适用的授标协议中引用或以其他方式纳入本协议的条款)符合以下每个条款的实质内容:
(A)任期。在第4(B)节有关百分之十股东的条文的规限下,任何购股权或特别行政区不得于授出日期起计满十年或奖励协议所指定的较短期间后行使。
(B)行使价。在符合第4(B)节有关百分之十股东的规定的情况下,每项购股权或特别行政区的行使或行使价格将不低于受制于该期权或特别行政区的普通股在授予奖项当日的公平市价的100%。尽管有上述规定,一项期权或特别行政区的行使或行使价格可低于受奖励的普通股公平市值的100%,前提是该奖励是根据根据公司交易的另一项期权或股票增值权的假设或替代而授予的,并符合守则第409A节及(如适用)守则第424(A)节的规定。每个特别行政区将以普通股等价物的股份计价。
(C)期权的购买价格。根据行使购股权而取得的普通股收购价,可在适用法律许可的范围内,并由董事会全权酌情决定,以下述付款方式的任何组合方式支付。为了行使期权,参与者必须按照期权协议规定的程序或本公司提供的其他程序提供行使通知。董事会将有权授予不允许以下所有支付方式的期权(或以其他方式限制使用某些方法的能力),以及授予需要本公司同意才能使用特定支付方式的期权。在适用法律允许的范围内和董事会确定的范围内,在期权协议规定的范围内,可以通过以下一种或多种支付方式支付期权的行权价格:
(i)以现金、支票、银行汇票或汇票向公司付款;
(Ii)根据联邦储备委员会颁布的根据T规则制定的“无现金行使”计划,在发行受期权约束的股票之前,公司要么收到现金(或支票),要么收到不可撤销的指示,从销售收益中向公司支付总行权价;
91
(Iii)通过向公司交付(以实际交付或认证的方式)参与者已经拥有的普通股,且没有任何留置权、债权、产权负担或担保权益,且在行使之日的公平市场价值不超过行使价,前提是(1)此类交付未满足的行权价格的任何剩余余额由参与者以现金或其他允许的支付形式支付,(2)此类交付不会违反任何限制赎回普通股的适用法律或协议,(3)任何有证书的股票都有背书或附有与证书分开的签立转让,(4)参与者持有该等股份的最短期间,以避免因该等股份的交付而受到不利的会计处理;
(Iv)如果一项期权是非法定股票期权,则通过“净行权”安排,根据该安排,公司将减少行使时可发行的普通股的数量,减少公平市值不超过总行权价格的最大总数的普通股;提供,然而,,本公司将接受参与者的现金或其他付款,但以总行权价格的任何剩余余额为限,但不能因减少将发行的全部股份数量而得到满足。普通股股票将不再受期权约束,此后将不能行使,条件是:(A)行使时可发行的股票被减为支付行使价,(B)因行使而交付给参与者的股票,以及(C)为履行预扣税款义务而预扣的股票;或
(v)董事会可能接受并在适用的授标协议中规定的任何其他形式的法律考虑。
(D)特区的行使和支付。如欲行使任何尚未行使的股份增值权,参与者必须按照证明该股份增值权的《股份增值权协议》的规定,向本公司提供书面行使通知。在行使特别行政区时应支付的增值分派将不会大于(A)参与者在该特别行政区下所获赋予的相当于普通股等价物的数量的普通股的总公平市值(在行使特别行政区之日)除以(B)参与者在该日期行使特别行政区的普通股等价物的总数的执行价格。增值分派可按普通股、现金、两者的任何组合或董事会决定并载于证明该特别行政区的奖励协议所载的任何其他代价支付。
(E)期权和特别提款权的可转让性。期权和SARS不得转让给有价值的第三方金融机构。董事会可全权酌情对期权的可转让性及特别提款权施加董事会将决定的限制。在董事会没有作出相反决定的情况下,以下对期权和特别提款权的可转让性的限制将适用:
(I)对转让的限制。除非以遗嘱或世袭和分配法(或根据下文第(Ii)和(Iii)款的规定),否则选择权或特别行政区不得转让,并且只能由参与者在有生之年行使。董事会可允许以适用税法和证券法不禁止的方式转让期权或特别行政区。除《计划》明确规定外,任何备选方案和特别行政区均不得移交审议。
(Ii)“家庭关系令”。如获董事会或正式授权人员批准,选择权或特别行政区可根据库务规例1.421-1(B)(2)条所准许的家庭关系令或正式婚姻和解协议或其他离婚或分居文书的条款转让。如果期权是激励性股票期权,则由于这种转让,该期权可能被视为非法定股票期权。
(三)受益人指定。经董事会或正式授权人员批准后,参与者可按本公司(或指定经纪)认可的形式向本公司递交书面通知,指定第三者于参与者去世后有权行使购股权或特别提款权,并收取因行使该等权利而产生的普通股或其他代价。在没有这种指定的情况下,参与者遗产的遗嘱执行人或管理人将有权行使选择权或特别行政区,并因行使该等权利而获得普通股或其他对价。然而,本公司可随时禁止指定受益人,包括由于本公司得出任何结论,认为此类指定与适用法律的规定不一致。
(F)一般归属。受期权或特别行政区约束的普通股股份总数可归属,因此可按定期分期付款行使,定期分期付款可能相等,也可能不相等。该期权或特别行政区可在行使或不行使该等其他条款及条件时受该等其他条款及条件所规限(该等条款及条件可根据下列情况而定
92
业绩目标或其他标准)。个别期权或SARS的归属条款可能有所不同。本第5(F)节的规定受任何关于可行使期权或特别行政区的普通股最低股数的期权或特别提款权条款的约束。
(G)终止连续服务。除适用的奖励协议或参赛者与公司之间的其他协议另有规定外,如果参赛者的持续服务终止(参赛者死亡或残疾的原因除外),参赛者可于(I)参赛者终止连续服务三个月后的日期(或适用的奖励协议所规定的较长或较短期间)及(Ii)奖励协议所述的期权或特别行政区的期限届满(以较早者为准)的期间内行使其选择权或特别行政区(以参加者于连续服务终止之日有权行使该奖励为限)。如果在终止连续服务后,参与者没有在适用的时间范围内行使他或她的期权或SAR,则期权或SAR将终止。
(H)延长终止日期。除适用的奖励协议另有规定外,如果在参与者的持续服务终止后(原因除外,参与者死亡或残疾后)的期权或SAR的行使在任何时候都将被禁止,仅因为发行普通股将违反证券法下的登记要求,则期权或特别行政区将于(I)参与者终止连续服务后相当于适用的终止后行使期间的三个月(不一定是连续的)的合计期间届满时终止,而在此期间行使期权或特别行政区不会违反该等注册要求,及(Ii)适用奖励协议所述的期权或特别行政区的期限届满。此外,除非参与者的奖励协议中另有规定,否则如果在参与者的持续服务终止后(原因除外)行使期权或SAR而收到的任何普通股的出售将违反公司的内幕交易政策,则购股权或特别行政区将于(I)参与者终止持续服务后相等于适用的终止后行使期间的一段天数或月数(不一定是连续的)期间届满时终止,而在该期间内行使购股权或特别行政区而收取的普通股的出售将不会违反本公司的内幕交易政策,或(Ii)适用奖励协议所载的期权或特别行政区期限届满时终止。
(I)参赛者的伤残。除适用的奖励协议或参赛者与公司之间的其他协议另有规定外,如果参赛者的持续服务因参赛者的残疾而终止,参赛者可以行使他或她的选择权或SAR(以参赛者在终止连续服务之日有权行使该选择权或SAR为限),但只能在以下列日期为准的期限内结束:(I)终止持续服务后12个月(或奖励协议中规定的较长或较短的期限)的日期;及(Ii)授标协议所载的期权或特别行政区的期限届满。如果在终止连续服务后,参与者没有在适用的时间范围内行使其期权或SAR,则该期权或SAR(视情况而定)将终止。
(J)参与者死亡。除适用的奖励协议或参赛者与公司之间的其他协议另有规定外,如果(I)参赛者的持续服务因参赛者的死亡而终止,或(Ii)参赛者因死亡以外的原因终止参赛者的持续服务后,在奖励协议中指定的可行使期限(如有)内死亡,则可由参赛者的遗产行使期权或SAR(以参赛者死亡之日有权行使该期权或SAR的范围为限),由通过遗赠或继承获得行使期权或特别行政区权利的人,或在参与者去世后被指定行使期权或特别行政区的人,但仅限于在(I)去世日期后18个月的日期(或奖励协议中规定的较长或较短期间)和(Ii)奖励协议规定的该期权或特别行政区的期限届满之前结束的期间内。如果参与者死亡后,该期权或特别行政区没有在适用的时间范围内行使,该期权或特别行政区将终止。
(K)因故终止。除参赛者奖励协议或本公司或任何联属公司与参赛者之间的其他个别书面协议另有明文规定外,如参赛者的持续服务因某种原因终止,该期权或SAR将于首次发生导致终止的事件发生之日起立即终止,而该参赛者将被禁止自该事件首次发生之日起(或如法律要求,则为终止持续服务之日)起及之后行使其选择权或SAR。如果参与者的持续服务被暂停,以等待原因存在的调查,参与者在选择权或特别行政区下的所有权利也将在调查期间暂停。
93
(L)非豁免员工。如果根据修订后的1938年《公平劳工标准法》的规定,向非豁免雇员授予了期权或特别提款权,则在授予期权或特别提款权之日起至少六(6)个月之前,该期权或特别提款权不得首先对任何普通股股票行使(尽管奖励可以在该日期之前授予)。根据《工人经济机会法》的规定,(I)如果该非豁免员工死亡或残疾,(Ii)在公司交易中,该期权或SAR没有被承担、继续或取代,(Iii)控制权变更,或(Iv)参与者退休(该术语可能在参与者与公司之间的另一协议中的参与者奖励协议中定义,或者,如果没有这样的定义,则根据公司当时的现行雇佣政策和指导方针),任何期权及SARS的既得部分可于授出日期后六(6)个月内行使。上述条文旨在使非获豁免雇员因行使或转归期权或特别行政区而获得的任何入息,可获豁免支付其正常薪酬。在允许和/或为遵守《工人经济机会法》所允许和/或要求的范围内,为确保非豁免员工因行使、归属或发行任何其他股票奖励而获得的任何收入将不受员工正常薪酬的限制,本第5节(L)的规定将适用于所有股票奖励,并在此通过引用纳入此类股票奖励协议。
(A)限制性股票奖励。每份限制性股票奖励协议将采用董事会认为适当的形式,并将包含董事会认为适当的条款和条件。在符合本公司附例的情况下,经董事会选择后,普通股可(X)按本公司指示以账面记录形式持有,直至与限制性股票奖励有关的任何限制失效为止;或(Y)由证书证明,该证书将以董事会决定的形式和方式持有。限制性股票奖励协议的条款和条件可能会不时改变,单独的限制性股票奖励协议的条款和条件不必相同。每份限制性股票奖励协议将(通过在协议中引用或以其他方式纳入本协议的条款)符合以下每项条款的实质内容:
(I)对价。授予限制性股票奖励的代价可为(A)应付本公司的现金、支票、银行汇票或汇票,(B)过去向本公司或联营公司提供的服务,或(C)董事会可全权酌情决定并经适用法律许可接受的任何其他形式的法律代价(包括未来服务)。
(Ii)转归。根据限制性股票奖励协议授予的普通股股份可根据董事会决定的归属时间表没收归本公司所有。
(Iii)终止参加者的连续服务。如果参与者的持续服务终止,本公司可通过没收条件或回购权利,获得参与者持有的、截至终止持续服务之日尚未根据限制性股票奖励协议条款归属的任何或全部普通股股份。
(四)可转让性。只要根据限制性股票奖励协议授予的普通股仍然受制于限制性股票奖励协议的条款,参与者根据限制性股票奖励协议获得普通股股份的权利将只能根据受限股票奖励协议所载的条款和条件(董事会将全权酌情决定)转让。
(B)限制性股票单位奖。每份限制性股票单位奖励协议将采用董事会认为适当的形式,并将包含董事会认为适当的条款和条件。限制性股票奖励协议的条款和条件可能会不时改变,单独的限制性股票奖励协议的条款和条件不必相同。每个限制性股票单位奖励协议将(通过在协议中引用或以其他方式纳入本协议的条款)符合以下每个条款的实质内容:
(I)对价。在授予限制性股票单位奖励时,董事会将决定参与者在交付受限股票单位奖励的每股普通股时应支付的对价(如有)。参与者就每股普通股支付的代价(如有)可由董事会全权酌情决定以董事会可接受及适用法律许可的任何形式的法律代价支付。
94
(Ii)转归。于授出受限制股份单位奖励时,董事会可全权酌情就受限制股份单位奖励的归属施加其认为适当的限制或条件。
(Iii)付款。限制性股票单位奖励可以通过交付普通股、其现金等价物、其任何组合或董事会决定并包含在受限股票单位奖励协议中的任何其他形式的对价来解决。
(Iv)附加限制。于授予限制性股票单位奖励时,董事会可施加其认为适当的限制或条件,以延迟交付受限制性股票单位奖励限制的普通股(或其现金等价物)至授予该限制性股票单位奖励后的某个时间。
(V)终止参加者的连续服务。除非适用的限制性股票单位奖励协议另有规定,否则未归属的限制性股票单位奖励部分将在参与者终止持续服务时没收。
(C)工作表现奖.
(I)绩效股票奖。绩效股票奖励是指股票奖励(包括不超过上文第3(D)节规定的股票数量),应支付或可授予、可授予或可行使的股票奖励,视业绩期间实现某些业绩目标而定。绩效股票奖励可以但不一定要求完成特定的连续服务期限。任何考绩期间的长度、考绩期间要实现的考绩目标以及衡量这些考绩目标是否已经实现以及在多大程度上已经实现,将由委员会自行决定。此外,在适用法律和适用奖励协议允许的范围内,董事会可决定现金可用于支付绩效股票奖励。
(Ii)表演现金奖。业绩现金奖励是一种现金奖励(美元价值不超过上文第3(D)节规定的金额),根据业绩期间实现某些业绩目标而支付。绩效现金奖励还可能需要完成指定的连续服务期限。在颁发业绩现金奖时,任何业绩期间的长度、业绩期间要实现的业绩目标以及这些业绩目标是否已经实现以及在多大程度上已经实现的衡量标准,将由委员会自行决定。董事会可指定绩效现金奖的支付形式,可以是现金或其他财产,也可以规定参与者可以选择以现金或其他财产全部或部分支付其绩效现金奖或董事会指定的部分。
(D)其他股票奖励。其他形式的股票奖励(包括按普通股价值增值)可单独或附加于第5节及本第6节前述条文所规定的股票奖励而授予。在本计划条文的规限下,董事会将拥有唯一及完全的权力决定将获授予该等其他股票奖励的人士及时间、根据该等其他股票奖励将予授予的普通股股份数目(或其现金等值)及该等其他股票奖励的所有其他条款及条件。
(A)股份供应。该公司将随时提供满足当时未偿还奖励所需的合理普通股数量。
(B)遵守证券法。公司将寻求从对该计划有管辖权的每个监管委员会或机构获得授予股票奖励以及在行使股票奖励时发行和出售普通股所需的授权;提供,然而,,本承诺不会要求公司根据证券法登记计划、任何股票奖励或根据任何该等股票奖励发行或可发行的任何普通股。如经合理努力及以合理成本,本公司未能从任何该等监管委员会或机构取得本公司律师认为根据本计划合法发行及出售普通股所需的授权,则本公司将获免除在行使该等股票奖励时未能发行及出售普通股的任何责任,除非及直至获得授权为止。如果奖励或随后根据奖励发行的现金或普通股违反任何适用的证券法,参与者将没有资格获得该奖励或随后发行的现金或普通股。
95
(C)没有通知或尽量减少纳税的义务。本公司并无责任或义务要求任何参与者就行使该股票奖励的时间或方式向该持有人提供意见。此外,本公司将没有责任或义务警告或以其他方式通知该持有人等待裁决的终止或期满,或可能无法行使裁决的期限。本公司没有责任或义务将奖励对获奖者造成的税收后果降至最低。
(A)出售普通股所得款项的使用。根据Awards出售普通股的收益将构成公司的普通资金。
(B)构成颁授奖状的企业行为。除非董事会另有决定,否则构成公司向任何参与者授予奖项的公司诉讼将被视为自该公司诉讼之日起完成,无论证明该奖项的文书、证书或信件是在何时传达给参赛者或实际收到或接受的。倘若记录构成授予的公司行动的公司记录(例如,董事会同意、决议案或会议记录)包含与授予协议或相关授予文件中的条款(例如,行使价、归属时间表或股份数量)不一致的条款,而这些条款是由于授予协议或相关授予文件的纸面上的文书错误而导致的,则公司记录将进行控制,参与者将对授予协议或相关授予文件中的不正确条款没有法律约束力。
(C)股东权利。任何参与者均不会被视为任何受奖励的普通股的持有人,或拥有持有人的任何权利,除非及直至(I)该参与者已符合根据奖励条款行使或发行普通股的所有要求,及(Ii)受该奖励约束的普通股的发行已记入本公司的簿册及纪录内。
(D)没有就业或其他服务权利。本计划、任何奖励协议或根据本计划签署的任何其他文书或与依据本计划授予的任何奖励相关的任何内容,均不赋予任何参与者任何权利继续以奖励被授予时有效的身份为本公司或关联公司服务,也不会影响本公司或关联公司终止以下各项的权利:(I)在有或无通知及有无理由的情况下终止雇用员工;(Ii)根据与本公司或关联公司签订的顾问协议条款提供顾问的服务;或(Iii)根据本公司或关联公司的章程终止董事的服务。以及公司或关联公司注册所在州的公司法的任何适用条款。
(E)更改时间承诺。如果参与者在获奖之日之后为公司和任何附属公司履行其服务的定期承诺时间减少(例如,但不限于,如果参与者是公司员工,并且该员工的身份从全职员工变更为兼职员工或长期请假),董事会有权行使其全权酌情决定权(X)作出相应的削减股份数目或现金金额,但须受有关奖励的任何部分规限,而该等奖励计划将于该时间承诺改变日期后归属或应付,及(Y)代替该项削减或连同该项削减而延长适用于该奖励的归属或支付时间表。在任何此类减少的情况下,参赛者将无权对如此减少或延长的奖励的任何部分。
(F)激励股票期权限制。倘任何购股权持有人于任何历年(根据本公司及其任何联营公司的所有计划)首次可行使奖励股票购股权的普通股公平市价总额(于授出时厘定)超过100,000美元(或守则所载的该等其他限制)或不符合奖励股票购股权规则,则超过该限制(根据授予顺序)或不符合规则的购股权或其部分将被视为非法定股票购股权,即使适用购股权协议(S)有任何相反规定。
(G)投资保证。公司可要求参与者行使或收购任何奖励下的普通股的条件是:(I)就参与者在金融和商业事务方面的知识和经验向公司提供令公司满意的书面保证,和/或聘请一名合理地令公司满意的、在金融和商业事务方面知识和经验并有能力单独或与买家代表一起评估行使奖励的优点和风险的买方代表;及(Ii)向本公司作出令公司满意的书面保证,说明参与者以奖励的方式自行取得普通股,而目前并无出售或以其他方式分派普通股的意向。上述要求以及根据该等要求作出的任何保证在下列情况下无效:(A)
96
(B)就任何特定要求而言,(B)就任何特定要求而言,本公司的律师已决定在当时适用证券法的情况下无须符合该要求。根据公司律师的建议,公司可在该律师认为必要或适当的情况下,在根据本计划发行的股票上添加图例,以遵守适用的证券法,包括但不限于限制普通股转让的图例。
(H)预扣债务。除非奖励协议的条款禁止,否则公司可自行决定通过下列任何方式或这些方式的组合来履行与奖励有关的任何联邦、州或地方预扣税义务:(I)促使参与者支付现金;(Ii)从参与者因奖励而发行或以其他方式发行的普通股中扣留普通股;提供,然而,任何普通股股票的扣缴价值不得超过参与者适用税收管辖区根据最高法定税率计算的税额(或法律要求预扣的税额(或为避免将股票奖励归类为财务会计目的的负债所需的较低金额);(Iii)从以现金结算的奖励中扣留现金;(Iv)从其他应付给参与者的任何金额中扣缴款项,包括根据股票奖励发行的普通股销售收益;(V)“以卖代补”安排;或(Vi)采用授标协议中规定的其他方法。
(I)以电子方式交付。此处所指的“书面”协议或文件将包括以电子方式交付的任何协议或文件,这些协议或文件在Www.sec.gov(或其任何后续网站)或张贴在公司的内联网(或参与者可访问的由公司控制的其他共享电子媒体)上。
(J)延期。在适用法律允许的范围内,董事会可在行使、授予或结算任何奖励的全部或部分后,全权酌情决定交付普通股或支付现金,并可制定计划和程序,以供参与者推迟选择。参赛者的延期将根据《守则》第409a节(在适用于参赛者的范围内)进行。根据守则第409A条,董事会可在参与者仍为雇员或以其他方式向公司提供服务时作出分配。董事会有权推迟奖励,并决定参与者在终止连续服务后,何时以及以何种年度百分比获得付款,包括一次性付款,并根据本计划的规定和适用法律实施此类其他条款和条件。
(K)遵守第409a条。除非授标协议另有明确规定,否则计划和授奖协议将以最大可能的方式进行解释,使本计划和根据本授标授予的授奖不受《守则》第409a节的约束,并在不受《守则》第409a节的约束的情况下不受该条款的约束。如果董事会认定根据本准则授予的任何奖励不受本守则第409a条的约束,则证明该授标的授标协议将包含避免本守则第409a(A)(1)条规定的后果所需的条款和条件,如果授标协议未就遵守所需的条款作出规定,则该等条款特此纳入授标协议。尽管本计划有任何相反规定(除非奖励协议另有规定),如果普通股股票公开交易,并且持有根据守则第409a条构成“递延补偿”的奖励的参与者是本守则第409a条规定的“特定雇员”,在参与者“离职”之日(如守则第409a节所定义,不考虑其下的其他定义)之后六(6)个月之前,或(如果早些时候)参与者死亡之日之后的六(6)个月内,不得发放或支付因“离职”(如守则第409a节所界定)而到期的任何款项,除非此类分配或付款可以符合守则第409a节的方式进行。任何延期支付的金额将在该六(6)个月期限过后的第二天一次性支付,其余部分将按原计划支付。
(L)追回/追回。根据本计划授予的所有奖励将根据本公司现行的追回政策(可不时修订)以及本公司根据本公司证券上市的任何国家证券交易所或协会的上市标准或适用法律另有要求而必须采取的任何追回政策予以退还。此外,董事会可在授标协议中实施董事会认为必要或适当的其他追回、追回或追回条款,包括但不限于在发生构成因由的事件时,对先前收购的普通股股份或其他现金或财产的回购权。此类追回政策下的赔偿追回不会导致在与本公司或联属公司的任何协议下因“充分理由”或“推定终止”(或类似条款)而辞职的权利。
97
(M)股息和股息等价物。股息及股息等价物可就由董事会厘定并载于适用奖励协议的股票奖励所涵盖的普通股股份(购股权及特别行政区除外)入账。在董事会全权酌情决定下,该等股息及股息等价物可按董事会决定的方式转换为股票奖励所涵盖的额外普通股。股票奖励所涵盖的任何额外普通股或现金支付,由于该等股息或股息等价物而入账,将受与其相关的基本奖励协议的所有相同条款和条件的约束。即使本计划或任何奖励协议有任何相反的规定,在根据适用的奖励协议归属普通股之前,不得就股票奖励所涵盖的普通股支付股息和股息等价物。
(A)资本化调整。如进行资本化调整,董事会将适当及按比例调整:(I)根据第3(A)节须受该计划约束的证券类别及最高数目;(Ii)根据第3(C)节行使激励性股票期权而可发行的证券类别及最高数目;及(Iii)须获授予流通股奖励的证券类别及数目及每股价格。董事会将作出这样的调整,其决定将是最终的、具有约束力的和决定性的。
(B)解散或清盘。除股票奖励协议另有规定外,如果公司解散或清盘,所有已发行股票奖励(由不受没收条件或公司回购权利限制的既得普通股和已发行普通股组成的股票奖励除外)将在紧接该解散或清算完成之前终止,受公司回购权利或没收条件限制的普通股股份可由公司回购或回购,即使该股票奖励持有人提供持续服务;提供,然而,董事会可全权酌情在解散或清盘完成前(但视乎其完成与否而定),安排部分或全部股票奖励完全归属、可行使及/或不再受回购或没收(以该等股票奖励以前未曾到期或终止为限)。
(C)公司交易。以下条文将适用于公司交易中的股票奖励,除非证明股票奖励的文书或本公司或任何联属公司与参与者之间的任何其他书面协议另有规定,或除非董事会在授予股票奖励时另有明确规定。如果发生公司交易,那么,尽管本计划有任何其他规定,董事会将根据公司交易的完成或完成,对股票奖励采取以下一项或多项行动:
(i) 安排尚存的公司或收购公司(或尚存的或收购公司的母公司)接受或继续股票奖励,或以类似的股票奖励取代股票奖励(包括但不限于获得根据公司交易支付给公司股东的相同对价的奖励);
(Ii)安排将本公司就根据股票奖励发行的普通股持有的任何回购或回购权利转让给尚存的公司或收购公司(或尚存或收购公司的母公司);
(Iii)加快将股票奖励全部或部分授予(如适用,可行使股票奖励的时间)至董事会决定的公司交易生效时间之前的日期(或,如果董事会未决定该日期,至公司交易生效日期前五(5)天),如果不在公司交易生效时间或之前(如适用)行使,股票奖励将终止;
(Iv)安排公司就股票奖励而持有的任何回购或回购权利全部或部分失效;
(v) 取消或安排取消股票奖励,以换取董事会全权酌情认为适当的现金代价(如有);及
98
(Vi)取消或安排取消股票奖励(以公司交易生效时间前未归属或未行使的范围为限),以换取由董事会决定的付款,金额相等于(A)参与者在紧接公司交易生效时间前行使股票奖励时应获得的物业价值超过(B)该持有人就行使股票奖励应支付的任何行使价。
(Vii)董事会不必对所有股票奖励或其部分或所有参与者采取相同的行动。董事会可以对股票奖励的既得部分和非既得部分采取不同的行动。
(D)控制权的变更。股票奖励可于控制权变更时或之后额外加速归属及行使,一如有关股票奖励的股票奖励协议所规定,或本公司或任何联属公司与参与者之间的任何其他书面协议所规定,但如无该等规定,则不会出现该等加速。
董事会可随时暂停或终止该计划。 在(i)董事会通过该计划之日(“以较早者为准)十周年后,不得授予激励股票期权领养日期”),以及(ii)该计划获得公司股东批准的日期。在计划暂停期间或终止后,不得根据计划授予任何奖励。
本计划自生效之日起生效。
特拉华州的法律将管辖与本计划的解释、有效性和解释有关的所有问题,而不考虑该州的法律冲突规则。
(a) “附属公司”是指在确定时,公司的任何“母公司”或“子公司”,这些术语的定义见《证券法》第405条。 董事会将有权确定在上述定义中确定“母公司”或“子公司”地位的时间。
(b) “适用法律“指任何适用的证券,联邦、州、外国、重大地方或市政或其他法律、法规、宪法、普通法原则、决议、条例、法典、法令、法令、规则、上市规则、法规、司法决定、裁决或要求,由任何政府机构(包括在任何适用的自律机构,如纳斯达克证券市场、纽约证券交易所或金融业监管局的授权下)发布、制定、通过、颁布、实施或以其他方式实施。
(c) “授奖“指股票奖励或业绩现金奖励。
(d) “授标协议“指公司与参与者之间的书面协议,证明奖励的条款和条件。
(e) “冲浪板“指本公司的董事会。
(f) “资本化调整“指在采纳日期后,普通股发生的任何变动或与之有关的其他事件,如财务会计准则委员会会计准则汇编第718号(或其任何继承者)中使用的该术语所使用的,但未经公司通过合并、合并、重组、资本重组、再注册、股票股息、现金以外的财产股息、大额非经常性现金股息、股票拆分、股票反向拆分、清算股息、股票组合、股份交换、公司结构变更或任何类似的股权重组交易进行考虑的任何股票奖励。尽管有上述规定,本公司任何可转换证券的转换将不会被视为资本化调整。
99
(g) “股本” 指公司的各类普通股,无论每股的票数如何。
(h) “缘由” 将具有参与者和公司之间任何定义该术语的书面协议中赋予该术语的含义,在没有此类协议的情况下,对于参与者而言,该术语意味着以下任何一种或多种事件的发生:(I)参与者犯下任何重罪或涉及欺诈、不诚实或道德败坏的任何犯罪;(Ii)参与者企图实施或参与对公司的欺诈或不诚实行为,导致(或可能已合理地导致)对公司业务造成重大损害;(Iii)参与者故意实质性违反参与者与公司之间的任何合同或协议,或参与者对公司负有的任何法定责任;或(Iv)参与者未经授权使用或披露公司的机密信息或商业秘密;或(V)参与者的行为构成严重不服从、不称职或习惯性玩忽职守,对公司业务造成(或可能合理地造成)重大损害。本公司将自行决定终止参与者的连续服务是出于原因还是无故终止。本公司就参与者的持续服务因或无故终止该参与者的持续服务而作出的任何裁定,不会影响本公司或该参与者为任何其他目的而作出的任何权利或义务的厘定。
(i) “控制权的变化“指在单个交易中或在一系列相关交易中,发生下列任何一项或多项事件:
(i)除合并、合并或类似交易外,任何交易所法案人士直接或间接成为本公司证券的所有者,占本公司当时已发行证券的总投票权的50%以上。尽管有上述规定,控制权的变更不会被视为发生在以下情况:(A)直接从本公司收购本公司的证券;(B)投资者、其任何关联公司或在一项或一系列主要目的是通过发行股权证券为本公司获得融资的交易或一系列相关交易中收购本公司证券的投资者、其任何关联公司或任何其他交易所法案人士收购本公司证券;或(C)仅因为任何交易所法案个人(“该”)持有的所有权水平。受试者“)由于本公司回购或以其他方式收购有表决权证券,从而减少了已发行股票的数量,因此超过了指定的未发行有表决权证券的百分比门槛,但如果由于公司收购有表决权证券而导致控制权发生变化(如果不是由于本句的实施),并且在该股份收购后,受试人成为任何额外有表决权证券的所有者,假设回购或其他收购没有发生,使该主体所拥有的当时未发行的有表决权证券的百分比超过指定的百分比门槛,则控制权的变化将被视为发生;
(Ii)涉及本公司(直接或间接)的合并、合并或类似交易已完成,紧接该等合并、合并或类似交易完成后,紧接该等合并、合并或类似交易完成后,紧接该合并、合并或类似交易之前的本公司股东并不直接或间接拥有(A)在该等合并、合并或类似交易中相当于尚存实体合并后尚未行使投票权50%以上的未偿还有表决权证券或(B)在该等合并、合并或类似交易中尚存实体母公司合并后尚未行使表决权的50%以上,在每一种情况下,其比例与其在紧接该交易之前对本公司未偿还有表决权证券的所有权基本相同;
(Iii)完成出售、租赁、独家许可或其他处置本公司及其附属公司的全部或实质所有合并资产,但将本公司及其附属公司的全部或实质所有合并资产出售、租赁、许可或以其他方式处置给一个实体,且该实体的有表决权证券的合并投票权的50%(50%)以上由本公司股东拥有,比例与他们在紧接出售、租赁、许可或其他处置前对本公司未清偿有表决权证券的拥有权实质上相同;或
(Iv)在董事会通过本计划之日是董事会成员的个人(“现任董事会“)因任何原因不再担任董事会成员的多数;提供,然而,如果任何新董事会成员的任命或选举(或选举提名)由当时仍在任职的现任董事会成员的多数票批准或推荐,则就本计划而言,该新成员将被视为现任董事会成员。
100
就根据控制权变更一词决定投票权而言,投票权的计算方法为假设所有可转换的股本证券(即时或在未来某个时间)转换为有权投票的股份,但不假设行使认购或购买该等股份的任何认股权证或权利。此外,(A)控制权变更一词不包括仅为变更公司注册地而进行的资产出售、合并或其他交易;(B)控制权变更一词不包括任何一名或多名股东因根据本公司经修订及重新修订的公司注册证书所载的转换规定将任何类别的公司证券转换为另一类每股投票权不同的公司证券而导致的投票权变化,(C)在公司或任何关联公司与参与者之间的个人书面协议中,控制权变更(或任何类似术语)的定义将取代前述关于受该协议约束的奖励的定义;提供,然而,,如果该单独的书面协议中没有对控制变更或任何类似术语作出定义,则适用上述定义。如为遵守守则第409A条所需,在任何情况下,如果该交易不是根据财务法规第1.409A-3(I)(5)条确定的“本公司所有权或实际控制权的变更”或“本公司相当一部分资产的所有权变更”(不考虑其下的任何其他定义),则在任何情况下都不会被视为发生了控制权变更。董事会可全权酌情修改“控制权变更”的定义,以符合守则第409a节及其下的规则下的“控制权变更”定义,而无需参与者同意。
(j) “代码“指经修订的1986年国内税法,包括任何适用的条例和指南。
(k) “委员会“指由一名或多名董事组成的委员会,董事会已根据第2(C)条授予该委员会权力。
(l) “普通股“指公司的普通股,每股有一票。
(m) “公司指的是特拉华州的FibroGen公司。
(n) “顾问“指任何人,包括顾问,他(I)受聘于本公司或联营公司提供咨询或顾问服务,并因该等服务而获得报酬,或(Ii)担任联营公司董事会成员并因该等服务而获得报酬。然而,仅作为董事提供服务,或为此类服务支付费用,不会导致董事在本计划中被视为“顾问”。 尽管有上述规定,任何人只有在证券法规定的S-8表格注册声明可用于登记向该人要约或出售本公司证券的情况下,才被视为本计划下的顾问。
(o) “持续服务“意味着参与者为公司或关联公司提供的服务,无论是作为员工、董事还是顾问,都不会中断或终止。参与者作为员工、顾问或董事向公司或关联公司提供服务的身份发生变化,或参与者为其提供此类服务的实体发生变化,前提是参与者与公司或关联公司的服务没有中断或终止,参与者的持续服务不会终止;提供,然而,, 如董事会全权酌情决定参与者提供服务的实体不再有资格成为联属公司,则该参与者的持续服务将于该实体不再有资格成为联属公司之日被视为终止。在法律许可的范围内,董事会或本公司行政总裁可在下列情况下全权酌情决定是否终止连续服务:(I)董事会或行政总裁批准的任何休假,包括病假、军假或任何其他个人假期,或(Ii)本公司、关联公司或其继承人之间的调动。尽管如上所述,就授予奖励而言,仅在本公司的休假政策、适用于参与者的任何休假协议或政策的书面条款中规定的范围内,或法律另有要求的范围内,休假将被视为连续服务。此外,在豁免或遵守《守则》第409a节所需的范围内,将确定是否已终止连续服务,并将以与财政部条例第1.409A-1(H)节所定义的“离职”定义一致的方式解释该术语(不考虑其下的任何替代定义)。
(p) “公司交易“指在单个交易中或在一系列相关交易中,发生下列任何一项或多项事件:
(i) 一笔交易的完成 或以其他方式处置本公司及其附属公司的全部或几乎全部综合资产,由董事会全权酌情决定;
101
(Ii)完成出售或以其他方式处置公司至少90%的已发行证券;
(Iii)完成合并、合并或类似交易后,公司不再是尚存的公司;或
(Iv)完成合并、合并或类似交易后,本公司仍是尚存的公司,但紧接合并、合并或类似交易前已发行的普通股股份因合并、合并或类似交易而转换或交换为其他财产,不论是以证券、现金或其他形式。
在遵守守则第409A条所需的范围内,任何事件均不会被视为公司交易,除非该交易亦不是财务条例第1.409A-3(I)(5)条所确定的“本公司所有权或实际控制权的变更”或“本公司大部分资产的所有权变更”(不考虑其下的任何其他定义)。
(q) “董事“指管理局成员。
(r) “残疾“就参与者而言,指该参与者因任何医学上可确定的身体或精神损伤而不能从事任何实质性的有偿活动,而该损伤可预期导致死亡,或已持续或可预期持续不少于12个月的连续期间,如守则第22(E)(3)及409a(A)(2)(C)(I)条所规定,并将由管理局根据管理局认为在有关情况下所需的医学证据作出裁定。
(s) “生效日期“是指2024年6月5日。
(t) “员工“指受雇于本公司或其附属公司的任何人士。然而,就本计划而言,仅作为董事提供服务或为此类服务支付费用不会导致董事被视为“雇员”。
(u) “实体“指公司、合伙、有限责任公司或其他实体。
(v) “《交易所法案》“指经修订的1934年《证券交易法》及其颁布的规则和条例。
(w) “《交易所法案》人” 指任何自然人、实体或“团体”(“交易所法”第13(D)或14(D)条所指),但“交易所法”不包括(I)本公司或本公司任何附属公司,(Ii)本公司或本公司任何附属公司的任何雇员福利计划,或本公司或本公司任何附属公司的任何受托人或其他受信人持有本公司或本公司任何附属公司的雇员福利计划下的证券,(Iii)根据登记公开发售该等证券暂时持有证券的承销商,(Iv)直接或间接拥有的实体,公司股东以与其对公司股票的所有权基本相同的比例;或(V)任何自然人、实体或“团体”(按交易所法案第13(D)或14(D)条的定义),于生效日期为本公司证券的直接或间接拥有者,占本公司当时已发行证券总投票权的50%以上。
(x) “公平市价“指截至任何日期的普通股价值,如下所示:
(i) 如果普通股在任何现有证券交易所上市或在任何成熟市场交易,除非董事会另有决定,否则普通股的公平市价将是该股票在确定日在该交易所或市场(或普通股成交量最大的交易所或市场)报价的收盘价,并由董事会认为可靠的来源报告。
(Ii)除董事会另有规定外,如普通股于厘定日期并无收市价,则公平市价将为存在该报价的前一日的收市价。
(Iii)在普通股缺乏此类市场的情况下,公平市值将由董事会本着诚信并以符合守则第409A条和第422条的方式确定。
102
(y) “政府部门 身躯“意味着任何:(a)国家、州、联邦、省、领地、县、市、区或任何性质的其他司法管辖区;(b)联邦、州、地方、市、外国或其他政府;(c)政府或监管机构,或任何性质的准政府机构(包括任何政府部门、部门、行政机构或局、委员会、当局、机构、官员、部、基金会、基金会、中心、组织、单位、机构或实体以及任何法院或其他法庭,以及为避免疑问,任何税务机关)或行使类似权力或权威的其他机构;或(d)自律组织(包括纳斯达克证券市场、纽约证券交易所和金融业监管局)。
(z) “激励性股票期权”是指根据本计划第5条授予的期权,旨在成为并符合本准则第422条含义内的“激励股票期权”。
(Aa)“非员工董事” 是指(i)不是公司或附属公司的现任员工或高级官员,没有直接或间接获得报酬的董事,从本公司或其关联公司获得的咨询或董事以外的任何身份提供的服务(根据《证券法》颁布的S-K法规第404(a)项不要求披露的金额除外(“规则S-K“))并无在任何其他交易中拥有根据S-K规例第404(A)项须予披露的权益,亦无从事根据S-K规例第404(B)项须予披露的业务关系;或(Ii)根据规则第16b-3条被视为”非雇员董事“。
(Bb)“非法定股票期权“指根据本计划第5节授予的、不符合奖励股票期权资格的任何期权。
(抄送)“军官“指交易所法案第16条所指的本公司高级人员。
(Dd)“选择权“指根据本计划授予的购买普通股股票的激励股票期权或非法定股票期权。
(Ee)“期权协议“指本公司与购股权持有人之间的书面协议,证明购股权授予的条款和条件。每项期权协议将受制于本计划的条款和条件。
(Ff)“期权持有者“指根据本计划获授予期权的人,或(如适用)持有未平仓期权的其他人。
(GG)“其他股票奖励“指根据第6(D)条的条款和条件,全部或部分参照普通股授予的奖励。
(HH)“其他股票奖励协议” 指公司与其他股票奖励持有人之间的书面协议,证明其他股票奖励奖励的条款和条件。每一份其他股票奖励协议将受制于本计划的条款和条件。
(Ii)“自己的,” “拥有,” “船东,” “所有权” 如果个人或实体通过任何合同、安排、谅解、关系或其他方式直接或间接拥有或分享关于此类证券的投票权,包括投票或指导投票的权力,则该个人或实体将被视为“拥有”、“拥有”、“拥有”或已获得证券的“所有权”。
(JJ)“父级“指以本公司终止的不间断公司链中的任何公司(本公司除外),如果除本公司以外的每个公司拥有的股票拥有该链中其他公司之一的所有类别股票的总投票权的50%或更多。在本计划通过后的某一天取得母公司地位的公司,应被视为自该日期起开始的母公司。
(KK)“参与者“指根据该计划获得奖励的人,或(如果适用)持有未偿股票奖励的其他人。
(Ll)“表演现金奖“指根据第6(C)(Ii)条的条款和条件给予的现金奖励。
(Mm)“绩效标准“是指委员会为确定某一考绩期间的业绩目标而选择的一项或多项标准。将用于确定这种业绩目标的业绩标准可基于委员会确定的下列任何一项或以下各项的组合:(1)收入(包括
103
每股收益和净收益);(2)扣除利息、税项、折旧和摊销前的收益;(3)扣除利息、税项、折旧、摊销和摊销前的收益;(4)扣除利息、税项、折旧、摊销和法定结算前的收益;(5)扣除利息、税项、折旧、摊销、其他收入(费用)和其他收入(费用)前的收益;(6)扣除利息、税项、折旧、摊销、法律结算、其他收入(费用)和基于股票的补偿前的收益;(七)扣除利息、税项、折旧、摊销、法律结算、其他收入(费用)、股票报酬和递延收入变动前的收益;(八)股东总回报;(九)股东权益报酬率或平均股东权益;(十)资产、投资或资本报酬率;(Xi)股价;(十二)利润率(含毛利);(十三)收入(税前或税后);(十四)营业收入;(十五)税后营业收入;(十六)税前利润;(十五)营业现金流量;(Xviii)销售或收入目标;(Xix)收入或产品收入的增加;(Xx)费用和成本削减目标;(Xxi)营运资金水平的改善或达到;(Xxii)经济增加值(或同等指标);(Xxiii)市场份额;(Xxiv)现金流量;(Xxv)每股现金流量;(Xxvi)股价表现;(Xxvii)债务削减;(Xxviii)项目或进程的实施或完成;(Xxix)留住员工;(Xxx)股东权益;(Xxxi)资本支出;(XXXII)债务水平;(XXXIII)营业利润或净营业利润;(XXXIV)劳动力多样性;(XXXV)净收入或营业收入的增长;(XXXVI)账单;(XXXvii)预订;(XXXVIII)在指定日期之前开始或完成临床试验和/或研究阶段;(XXXXIX)患者参保率,(XXXXX)预算管理;(XXXXXI)监管机构对产品、研究和/或试验的批准;(XXXXII)产品的商业推出;及(XXXXXII)董事会选定的其他业绩衡量标准。
(NN)“绩效目标“指在业绩期间,审计委员会根据业绩标准为业绩期间确定的一个或多个目标。业绩目标可以以全公司为基础,以一个或多个业务部门、部门、附属公司或业务部门为基础,以绝对值或相对于一个或多个可比公司的业绩或一个或多个相关指数的业绩为基础。除非董事会另有规定:(1)在颁奖时的《授奖协议》中,或(2)在确立业绩目标时列出业绩目标的其他文件中,董事会将在计算业绩期间实现业绩目标的方法方面作出适当调整,如下:(1)排除重组和/或其他非经常性费用;(2)排除汇率影响;(3)排除公认会计原则变化的影响;(4)排除对公司税率的任何法定调整的影响;(5)排除任何根据公认会计原则确定的“不寻常”或“不经常发生”的项目的影响;(6)排除收购或合资企业的稀释影响;(7)假设公司剥离的任何业务在剥离后的一段业绩期间内实现了预定的业绩目标;(8)排除因任何股息或拆分、股票回购、重组、资本重组、合并、合并、分拆、合并或交换股份或其他类似的公司变动,或向普通股股东进行定期现金股息以外的任何分配而引起的公司普通股流通股变动的影响;(9)不包括基于股票的补偿和公司红利计划下的奖金的影响;(10)不包括根据公认会计原则需要支出的与潜在收购或剥离相关的成本;(11)剔除根据公认会计原则须入账的商誉及无形资产减值费用;(12)剔除任何其他非常、非经常性损益或其他非常项目的影响;(13)剔除接纳提交食品及药物管理局或任何其他监管机构审核及/或批准的申请的时间的影响;及(14)剔除进入或达到许可合资企业所涉及的里程碑的影响。此外,审计委员会保留在实现业绩目标时减少或取消应得的报酬或经济利益的酌处权,并确定其为该业绩期间选择使用的业绩标准的计算方式。部分达到指定标准可能导致与股票奖励协议或绩效现金奖励的书面条款中规定的成就程度相对应的支付或归属。
(OO)“表演期“指董事会为确定参与者获得股票奖励或绩效现金奖励的权利和支付而对一个或多个业绩目标的实现情况进行衡量的时间段。业绩期限可以是不同的和重叠的,由董事会完全酌情决定。
(PP)“业绩股票奖“指根据第6(C)(I)条的条款和条件授予的股票奖励。
(QQ)“平面图指的是FibroGen,Inc.2024年股权激励计划。
(RR)“限制性股票奖“指根据第6(A)节的条款和条件授予的普通股股份奖励。
104
(SS)“限制性股票奖励协议“指本公司与限制性股票奖励持有人之间的书面协议,证明限制性股票奖励授予的条款和条件。每份限制性股票奖励协议将受制于本计划的条款和条件。
(TT)“限制性股票单位奖” 指根据第6(b)条的条款和条件授予的接收普通股股份的权利。
(UU)“限制性股票单位奖励协议” 指公司与限制性股票单位奖励持有人之间的书面协议,证明限制性股票单位奖励授予的条款和条件。 每份限制性股票单位奖励协议均须遵守该计划的条款和条件。
(VV)“规则第16B-3条“指根据《交易法》颁布的规则16b-3或不时生效的规则16b-3的任何继承者。
(全球)“证券法“指经修订的1933年证券法。
(Xx)“股票增值权“或”撒尔” 指根据第5条的条款和条件授予的普通股增值权。
(YY)“股票增值权协议“指本公司与股票增值权持有人之间的书面协议,证明股票增值权授予的条款和条件。每份股票增值权协议将受制于本计划的条款和条件。
(ZZ)“股票奖指根据本计划授予的任何获得普通股的权利,包括激励性股票期权、非法定股票期权、限制性股票奖励、限制性股票单位奖励、股票增值权、绩效股票奖励或任何其他股票奖励。
(AAA)“股票奖励协议“指公司与参与者之间的书面协议,证明股票奖励授予的条款和条件。 每份股票奖励协议将受本计划的条款和条件约束。
(Bbb)“子公司“就本公司而言,指(I)任何法团,而该法团在当时直接或间接由本公司直接或间接拥有,而该法团有超过50%的已发行股本具有普通投票权以选出该法团的过半数董事会成员(不论该法团的任何其他类别的股票在当时是否将会或可能会因任何或有意外情况的发生而具有投票权),及。本公司直接或间接拥有超过50%的直接或间接权益(不论是以投票或分享利润或出资的形式)的有限责任公司或其他实体。
(CCC)“10%的股东“指拥有(或根据守则第424(D)节被视为拥有)本公司或任何联营公司所有类别股票的总投票权超过10%的人士。
105
FibroGen扫描以查看材料并投票FibroGen,Inc.加利福尼亚州旧金山伊利诺伊街409号在会前在线投票-访问www.proxyvote.com或扫描上面的二维码使用互联网传输您的投票指令并进行电子信息传输,直到晚上11:59。东部时间2024年6月4日。在访问网站时准备好您的代理卡,然后按照说明进行投票。会议期间-访问www.VirtualSharholderMeeting.com/FGEN2024您可以通过互联网出席会议并在会议期间投票。准备好用箭头标记的框中打印的信息,并按照代理卡上的说明进行操作。电话投票-1-800-690-6903使用任何按键电话传输您的投票指令,直到晚上11:59。东部时间2024年6月4日。当你打电话时,准备好你的代理卡,然后按照说明投票。邮寄投票标记,签署并注明您的代理卡的日期,然后将其放入提供的已付邮资的信封中,或将其退回给投票处理部门,邮政编码:纽约11717,梅赛德斯路51号布罗德里奇。我们必须在2024年6月4日之前收到它,才能计算您的选票。未来代理材料的电子交付如果您想减少我们公司邮寄代理材料对环境的影响和产生的成本,您可以同意通过电子邮件接收所有未来的代理声明、代理卡和年度报告,或在线访问它们。要注册电子交付,请按照上面的说明在线投票,并在系统提示时,表明您同意在未来几年以电子方式接收或访问代理材料以进行投票,请在下面用蓝色或黑色墨水标记以下方块:V48606-P10417将此部分保留为您的记录分离并仅退还此部分此代理卡只有在签名和日期后才有效。FibroGen公司董事会建议您投票支持提案1、2、3和4,并对提案5.1进行1年的投票。1.选举第一类董事任职至2027年股东年会。提名人:扣留1a。Thane Wettig 1b.詹姆斯·A·舍内克1c.2.批准FibroGen,Inc.2024股权激励计划3.在咨询基础上批准公司指定高管的薪酬。4.批准董事会审计委员会选择普华永道有限责任公司作为本公司截至2024年12月31日的年度的独立注册会计师事务所1年2年3年弃权5.在咨询的基础上指出股东就本公司指定的高级管理人员的薪酬进行咨询投票的首选频率6.处理会议前妥善处理的任何其他事务。本委托书所代表的股份经适当执行后,将按以下签署的股东(S)在本委托书中指示的方式投票表决。如果没有做出指示,本委托书将对提案1、2、3和4进行表决,并对提案5进行1年的表决。如果任何其他事项提交会议,或如果需要进行累积投票,本委托书中指定的人将酌情投票。请如上所示签上您的名字。在签署为受权人、遗嘱执行人、遗产管理人、受托人或监护人时,请添加您的全称。当以共同所有人的身份签字时,所有业主必须签字。如签署人为公司,请由获正式授权的人员以公司全名签署。签名[请在方框内签名]日期签名(共同所有人)日期
有关年度会议代理材料供应的重要通知:通知和代理声明以及Form 10-K年度报告可在www.proxyvote.com上查阅。V48607-P10417 FibroGen股东周年大会太平洋时间2024年6月5日上午8:00本委托书由董事会征求股东(S)特此任命(S)Thane Wettig和Michael Lowenstein或他们中的任何一人为代表,各自有权指定其继任者,并授权(S)他们每人代表FibroGen,Inc.的全部普通股并按本投票背面指定的方式投票,股东(S)有权在2024年6月5日太平洋时间上午8:00举行的股东周年大会上投票在www.VirtualSharholderMeeting.com/FGEN2024上,以及其任何延期或延期。该委托书一旦执行得当,将按照股东(S)指示的方式进行表决。如果没有做出这样的指示,本委托书将投票选出提案1中董事会反面列出的被提名人,以及提案5中的提案2、3、4和1年的被提名人的选举。这些代理人有权酌情就其他可能提交会议的事务进行表决。请用随附的回信信封在这张委托书上注明签名、注明日期并及时寄回。继续,并在背面签字