美国证券交易委员会表格 3
表格 3 |
美国证券交易委员会 华盛顿特区 20549 证券实益所有权的初步声明 根据 1934 年《证券交易法》第 16 (a) 条提交 或 1940 年《投资公司法》第 30 (h) 条 |
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1。举报人的姓名和地址*
(街)
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2。需要声明的活动日期
(月/日/年) 04/15/2024 |
3。发行人姓名 以及股票代码或交易代码 ILLUMINA, INC. [ILMN ] | |||||||||||||
4。申报人与发行人的关系
(选中所有适用项)
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5。如果是修订,则为原始提交日期
(月/日/年) |
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6。个人或联合/团体申报(检查适用栏目)
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表 I-实益拥有的非衍生证券 | |||
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1。证券标题(Instr. 4) | 2。 实益拥有的证券金额(Instr. 4) | 3。所有权形式:直接(D)或间接(I)(Instr. 5) | 4。间接受益所有权的性质(Instr. 5) |
普通股(1) | 3,356 | D |
表二——实益拥有的衍生证券(例如,看跌期权、看涨期权、认股权证、期权、可转换证券) | |||||||
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1。衍生证券的标题(Instr. 4) | 2。可行使日期和到期日 (月/日/年) | 3。衍生证券标的证券的标题和金额(Instr. 4) | 4。衍生证券的转换价或行使价 | 5。所有权形式:直接(D)或间接(I)(Instr. 5) | 6。间接受益所有权的性质(Instr. 5) | ||
可行使日期 | 到期日期 | 标题 | 股份数量或数量 | ||||
绩效股份(2) | (3) | 01/03/2027 | 普通股 | 1,393 | (3) | D | |
绩效股份(2) | (4) | 01/03/2027 | 普通股 | 1,393 | (4) | D |
回复解释: |
1。包括在被任命为第16条官员之前授予的未归属限制性股票单位。 |
2。在被任命为第 16 节官员之前获得批准。 |
3.根据公司2024-2026财年的三年平均营业利润率,每个绩效股票单位代表获得一股普通股的或有权利,其归属日期为2027年1月3日。根据公司2024-2026财年相对于预定目标的实际三年平均营业利润率,发行的股票数量将从上述金额的0%到200%不等,前提是获奖者在该日期继续作为服务提供商。 |
4。每个绩效股票单位代表根据公司截至2027年1月3日的财政年度的相对股东总回报率获得一股普通股的或有权利。根据公司截至2027年1月3日的财年中与预定目标相关的相对股东总回报率,发行的股票数量将介于上述指定金额的0%至200%之间,但要视获奖者在该日期作为服务提供商的持续身份而定。 |
罗伯特·梅恩斯代表雅各布·韦德尔·克里斯滕森 | 04/24/2024 | |
** 举报人签名 | 日期 | |
提醒:在单独的栏目中报告直接或间接实益拥有的每类证券。 | ||
* 如果表格由多个申报人提交, 看到 指令 5 (b) (v)。 | ||
** 故意错误陈述或遗漏事实构成联邦刑事违规行为 参见 18 U.S.C. 1001 和 15 U.S.C. 78ff (a)。 | ||
注意:提交此表格的三份副本,其中一份必须手动签名。如果空间不足, 看到 程序指令 6。 | ||
除非表格显示当前有效的监察员办公室号码,否则回复本表格中包含的信息收集的人员无需回复。 |