美国
证券交易委员会
华盛顿特区 20549
8-K 表格
当前报告
根据第 13 条或第 15 (d) 条
1934 年证券交易法
报告日期(最早报告事件的日期):2024 年 4 月 18 日
(章程中规定的注册人的确切姓名) |
( 公司注册的州或其他司法管辖区 ) | (委员会 文件号) |
(国税局雇主 身份证明 编号) |
(主要行政办公室地址) | (邮政编码) |
注册人的电话号码,包括
区号:(855)
不适用 |
(如果自上次报告以来发生了变化,则为以前的姓名或以前的地址) |
如果 的申请意在同时履行注册人根据以下任何条款承担的申报义务,请勾选下面的相应方框(见一般指示 A.2. 见下文):
根据《证券法》(17 CFR 230.425)第425条提交的书面通信 |
根据《交易法》(17 CFR 240.14a-12)第14a-12条征集材料 |
根据《交易法》(17 CFR 240.14d-2 (b))第14d-2(b)条进行的启动前通信 |
根据《交易法》(17 CFR 240.13e 4 (c))第13e-4 (c) 条进行的启动前通信 |
用复选标记表明 注册人是1933年《证券法》第405条(本章第230.405条)还是1934年《证券交易法》(本章第240.12b-2条)中定义的新兴成长型公司。
新兴成长型公司§
如果是新兴成长型公司, 用复选标记表示注册人是否选择不使用延长的过渡期来遵守根据《交易法》第13 (a) 条规定的任何新的或修订后的财务 会计准则。§
根据该法第12(b)条注册的证券:
每个班级的标题 | Ticker 符号 |
每个交易所的名称 哪个注册了 | ||
这个 | ||||
这个 | ||||
这个 | ||||
这个 |
根据该法第 12 (g) 条注册的证券 :
每个班级的标题 | 股票代号 | 每个交易所的名称
哪个注册了 | ||
场外交易市场 |
第 3.01 项 除名或未能满足持续上市规则或标准的通知;上市转让。
2024 年 4 月 18 日,Soul Entertainment Inc.(“公司”)收到了一封信(”犯罪 信”)来自纳斯达克股票市场(“纳斯达克”),通知公司,其证券可能会从纳斯达克资本市场退市 ,原因是该公司截至2023年12月31日财年的10-K表年度报告尚未提交。根据纳斯达克的规定,因此类违法行为获得退市裁决的公司可以向纳斯达克听证小组提出上诉 (a”听证小组”)根据纳斯达克上市规则5800系列中规定的程序。就拖欠申报事项举行听证会的请求将仅在自申请之日起的15天内暂停公司证券 。拖欠信函指出,由于公司已在定于2024年5月21日举行的听证小组 举行听证会,原因是其未能遵守纳斯达克上市规则5450 (a) (1) 中规定的1.00美元的出价要求, 对公司A类普通股、面值每股0.0001美元(“普通股”)以及 1000万美元股东权益要求《纳斯达克上市规则》5450 (b) (1) (A) 中规定,如先前的 8-K表最新报告(最近在向美国证券交易委员会提交的8-K表最新报告中)中所述2024年3月29日),在听证小组做出决定之前,公司将有七天时间或直到2024年4月25日 ,要求暂缓停牌。该公司打算要求暂缓停令 ,无论如何,该公司已通过于2024年4月19日 19日提交截至2023年12月31日止年度的10-K表年度报告来纠正其违规行为。根据违约信函中的指示,公司于2024年4月24日发布了一份新闻稿,披露了 收到的违规信函及其所依据的纳斯达克规则。新闻稿的副本作为附录 99.1 在此提交。
另外 2024年4月18日,公司收到了纳斯达克的书面通知(“通知”),表明公司 未遵守纳斯达克上市规则5550(a)(2),因为在过去的连续30个工作日(2024年4月17日),公司9.75%的A系列累积可赎回永久优先股的收盘价 (”优先股”) 低于每股1美元的最低要求价值。该通知指出,公司将有180个日历日(直至2024年10月 15日)来恢复合规,要实现合规,公司优先股 的收盘价至少为1美元,至少连续十个工作日。该通知还指出,如果公司未在最初的180天内恢复合规 ,则公司可能有资格再延长180天,如果没有,或者 纳斯达克员工认为公司无法弥补缺陷,纳斯达克将在最初的180天 期限结束后发出通知,告知公司的证券将被退市。该公司目前正在努力通过将优先股的出价提高到每股1美元以上,来纠正其不遵守上述纳斯达克规则的情况。
2024 年 4 月 23 日,公司收到另一份书面通知(“补充通知”),表明公司 尚未支付《纳斯达克上市规则》第 5250 (f) 条要求的某些费用,这也是将公司 证券从纳斯达克资本市场退市的额外依据。附加通知指出,听证小组将在就公司继续在纳斯达克上市做出决定 时考虑此事。
前瞻性陈述
这份 表8-K最新报告包含存在重大风险和不确定性的 “前瞻性陈述”。 本表8-K最新报告中包含的所有陈述,除历史事实陈述外,均为前瞻性陈述。 本表8-K最新报告中包含的前瞻性陈述可以通过使用 “预期”、 “相信”、“考虑”、“可能”、“估计”、“期望”、“打算”、 “寻找”、“可能”、“计划”、“潜在”、“预测”、“项目”、“ “目标”、“目标”、“” 等词语来识别目标、“应该”、“将”、“将” 或这些词语的否定词 或其他类似表述,尽管并非所有前瞻性陈述都包含这些词语。前瞻性陈述基于 公司当前的预期,受难以预测的固有不确定性、风险和假设的影响。 此外,某些前瞻性陈述基于对未来事件的假设,这些假设可能不准确。您不应过分依赖前瞻性陈述,因为前瞻性陈述涉及已知和未知的风险、不确定性和其他因素, 在某些情况下,这些因素超出了公司的控制范围,可能会对业绩产生重大影响。可能导致实际 业绩与当前预期存在重大差异的因素包括公司截至2023年12月31日止年度的10-K表年度报告的 “风险 因素” 部分以及公司向美国证券交易委员会提交的其他报告 中更全面描述的因素。本公告中包含的前瞻性陈述自该日起作出, 除非适用法律要求,否则公司没有义务更新此类信息。
项目 9.01。财务报表和附录
(d) | 展品: |
展品编号 | 描述 | |
99.1 | 新闻稿,日期为2024年4月24日。 | |
104 | 封面交互式数据文件(格式为 Inline XBRL,包含在附录 101 中) |
签名
根据 1934 年《证券交易法》的要求,注册人已正式促使本报告由经正式授权的 代表其签署。
日期:2024 年 4 月 24 日 | Soul Entertainment Inc. 的鸡汤 | |
来自: | //William J. Rouhana,Jr | |
小威廉 ·J· 鲁哈纳 | ||
首席执行官 |