美国

证券交易委员会

华盛顿特区 20549

8-K 表格

当前报告

根据1934年《证券 交易法》第 13 条或第 15 (d) 条

报告日期（最早报告事件的日期）： 2024 年 4 月 24 日

B. 莱利金融公司

（注册人的确切姓名如其章程所示）

11100 圣莫尼卡大道。, 800 套房

洛杉矶， 加州 90025

310-966-1444

（注册人主要行政办公室的地址，包括邮政编码和电话号码， 包括区号）

根据该法第12 (b) 条注册的证券：

不适用

（如果自 上次报告以来发生了变化，则以前的姓名或以前的地址）

如果申请8-K 表格旨在同时履行注册人根据以下任何条款承担的申报义务，请勾选下面的相应方框：

用勾号指明注册人 是否是1933年《证券法》第405条（本章第230.405条）或1934年《证券交易法》第12b-2条（本章第240.12b-2条）所定义的新兴成长型公司。

新兴成长型公司 ☐

如果是新兴成长型公司，请用勾选 标记表明注册人是否选择不使用延长的过渡期来遵守根据《交易法》第13 (a) 条规定的任何新的或修订后的财务会计 准则。☐

项目 2.02。经营业绩和财务状况。

2024年4月24日，B. Riley Financial, Inc.（“公司”）发布了一份新闻稿，宣布提交其2023年10-K表年度报告，并提供与截至2023年12月31日的年度和季度有关的 某些财务信息。此外，新闻稿披露， 如公司2023年年度报告所述，公司董事会审计委员会聘请温斯顿 & Strawn LLP作为独立法律顾问，协助审计委员会对公司（及其关联公司）与布莱恩·卡恩（及其关联公司）之间的历史关系以及对公司 提出的某些相关指控进行调查某些卖空者。独立调查的结果证实，公司及其高管没有参与 涉及 Kahn 先生或其任何关联公司的任何涉嫌不当行为。这项独立调查 是在公司于2024年2月22日披露了在作为外部法律顾问的沙利文 和克伦威尔律师事务所协助下进行的内部审查之后进行的。

新闻稿 的副本作为附录 99.1 附于此。

项目 7.01。法规 FD 披露。

此外，2024年4月24日，公司在发布上述新闻稿 的同时，在其网站 https://ir.brileyfin.com 上发布了截至2023年12月31日的第四个 季度的某些补充财务信息。该信息的副本作为附录99.2附于此。

该公司还打算修改其2023年8月21日向美国证券交易委员会提交的关于完成对特许经营集团公司（“FRG”）投资的8K表的当前报告 ，该报告修订后的 表格8-K将包括分别提交FRG截至2022年12月31日和2023年6月30日的年度和六个月的运营报表以及截至2023年6月30日的资产负债表，以及相关的公司预计财务状况。这些 FRG 财务报表 由 FRG 分别在 2022 年 10-K 表年度报告和 2023 年 6 月 30 日的 10-Q 表季度报告 中向美国证券交易委员会提交，可在美国证券交易委员会网站www.sec.gov上查阅。但是，由于FRG分别于2023年12月和2024年2月成功出售了其Badcock和Sylvan Learning业务 ，FRG正在根据GAAP 准备这些财务信息，将Badcock和Sylvan Learning业务重组为已终止的业务。因此，公司预计将在短期内提交经修订的 8-K表格，以纳入此类财务报表。

本最新报告中的信息， ，包括本报告所附附的附录99.1和99.2，均已提供，就经修订的1934年《证券交易法》（“交易法”）第 18条而言，不得视为 “已提交”，也不得以其他方式受该类 部分的责任约束。本最新报告中的信息，包括本报告所附附的附录 99.1 和 99.2，不得以引用方式 纳入根据经修订的 1933 年《证券法》或《交易法》提交的任何文件，除非在本当前报告的此类文件中特别提及 中明确规定。

项目 9.01。财务报表和附录。

(d) 展品

签名

根据1934年《证券 交易法》的要求，注册人已正式促使经正式授权的下列签署人代表其签署本报告。

日期：2024 年 4 月 24 日