美国 证券交易委员会
华盛顿特区 20549

8-K 表格

当前报告

根据1934年《证券交易法》第13条或 15 (d)

报告日期（最早报告事件的日期）：2024 年 1 月 3 日

Humanigen, Inc. （其章程中规定的注册人的确切姓名）

如果申请8-K 表格旨在同时履行注册人根据以下任何条款承担的申报义务，请勾选下面的相应方框：

下文 8-K 表格 标题为 “资产购买协议” 的当前报告 第 1.03 项中的信息以引用方式纳入此处。

第 11 章备案

2024年1月3日（“申请日期”）， Humanigen, Inc.（“公司”）根据美国法典第11章（“破产法”）第11章向美国特拉华特区破产法院（“破产法院”）提交了自愿申请。该公司的 第11章案件（“第11章案件”）正在标题下进行管理，关于 Humanigen, Inc.，案例编号 24-10003 (BLS)。

公司将继续作为 “占有债务人” 经营其业务 ，并根据竞标程序进行结构化出售其资产。公司 正在寻求批准包含习惯救济的各种 “第一天” 动议，旨在使公司能够在第11章案件期间继续 其正常运营。此外，公司向破产法院提交了一项动议，要求批准 （“临时DIP令”）以DIP贷款（定义和描述见下文）的形式进行债务人占有融资， 为申请后的业务和正常费用提供资金。

有关第11章案件的更多信息，包括查阅破产法院文件，可在以下网址在线获取：https://dm.epiq11.com/case/humanigen/info，该网站由第三方破产索赔和通知代理人Epiq Corporate Restructuration, LLC管理 。本网站上的信息未以引用方式纳入 ，也不构成本 8-K 表最新报告的一部分。

资产购买协议

2024 年 1 月 3 日，在提交 第 11 章案件之前，公司与特拉华州公司 Taran Therapeutics Inc. 签订了资产购买协议（“资产购买协议”），该协议由公司董事长兼首席执行官 （“塔兰”）卡梅隆·杜兰特博士创立和控制，根据资产购买协议中规定的条款和条件，塔兰 同意收购与公司生物制药业务相关的某些资产，包括其专有 Humaneered® 单克隆抗体投资组合，lenzilumab、ifabotuzumab 和 HGEN005、公司国际 子公司的股权以及某些诉讼原因（统称为 “资产”），并承担了 公司的某些特定负债（统称 “负债” 和此类资产收购及负债承担合计， “交易”），总对价最高为2,000万美元，包括2美元 交易结束时获得100万美元现金，如果根据某些成就获得，则可获得高达1,800万美元的里程碑式现金支付里程碑事件（ “购买价格”）。Taran在交易结束时应付的现金将按Taran资助的任何DIP贷款（定义见下文）的 未清余额逐美元减少。除了这些费用外，与供应商和合作伙伴签订的某些协议的 转让相关的费用将由塔兰承担。

如先前报道， 公司是在公司为确保破产程序的替代方案付出大量努力之后签订的， 并获得了由公司董事会中不感兴趣的成员组成的特别委员会（“特别委员会”）的批准，该公司加入了资产 购买协议。

在破产法院批准后，预计塔兰将被指定为与破产 法第363条出售资产有关的 “实地考察” 竞标者。该交易将根据破产法院批准的竞标程序 通过破产法院监督的程序进行，前提是竞标者在拍卖会上收到更高或更好的报价，破产 法院批准出售，以及满足某些条件。

资产购买协议包含涉及从破产债务人手中收购资产的交易中双方的惯例 陈述、担保和承诺， 交易的完成受许多习惯条件的约束，其中包括破产法院下达授权和批准该交易的命令 ，各方履行其在资产购买 协议下的义务和材料各方陈述的准确性。

资产购买协议可以终止， 但有某些例外情况：（i）经双方书面同意；（ii）由任何一方终止，如果（a）任何具有司法管辖权的法院 或其他主管政府机构发布了禁止交易的最终的、不可上诉的命令；（b）如果 在申请日期后七十（70）天或之前没有成交，或者（c）根据《破产法》第 7 章 ，或者如果受托人或审查员的运作权扩大，则第 11 章的案件将被驳回或转换为案件或管理公司的财务事务或重组 在第 11 章案件中任命；(iii) 由任何一方就另一方违反其 陈述、担保或承诺的某些重大违反，在规定的纠正期后仍未得到纠正的；(iv) 如果交易的所有 条件均未得到满足或放弃，则由任何一方指定；(v) 如果出售，则由塔兰指定订单、临时 DIP 订单、最终 DIP 订单未在资产购买协议规定的截止日期之前输入；(vi) Taran，如果根据DIP贷款，公司存在重大违约 ；或者（vii）如果公司同意按照资产购买 协议规定的方式签订另类交易，则公司存在重大违约 。尽管如此，资产购买协议中的任何内容都不要求公司或特别委员会 在不符合适用法律或适用法律规定的信托义务 的情况下采取任何行动或不采取任何行动。

资产购买 协议的上述摘要不完整，参照资产购买协议的全文进行了全面限定，该协议的副本 作为附录2.1附于此，并以引用方式纳入此处。

资产购买协议中规定的陈述、担保和承诺 仅为资产购买协议的目的，仅为协议各方的利益 而作出，并且可能受合同各方商定的限制，包括受保密 披露的限制，以分摊资产购买协议各方之间的合同风险，而不是将 这些事项确定为事实。此外，有关资产 购买协议中所作陈述和担保主题的信息可能会在资产购买协议签订之日起发生变化，并且自本 表格8-K最新报告发布之日起不准确。因此，投资者不应依赖资产购买协议 中的陈述和担保作为事实信息陈述。

债务人持股融资

在提起第11章案件时，Taran 同意向公司提供债务人占有融资（“DIP 贷款”），根据该贷款，在 满足其中所载的适用先例，包括破产法院发布与该案有关的 的适当命令（“临时DIP令”）的前提下，塔兰将向公司提供本金总额的DIP贷款 的金额高达 200 万美元。DIP贷款下的借款将是公司的优先担保债务，由公司 某些资产（“抵押品”）的超级优先留置权担保，但惯例例外情况除外。

预计DIP贷款将包含类似债务人占有融资安排的惯例 契约，包括要求公司遵守13周的 预算的契约等。除其他外，拟议的DIP贷款的全部或部分收益可用于公司申请后的营运资金 、支付第11章案件的管理费用、支付第11章案件所考虑的交易的费用和费用、支付DIP贷款下法院批准的充足保护义务以及支付其他费用，但须视批准的预算和其他情况而定临时 DIP 命令或破产 法院的任何其他命令允许的用途。

DIP 贷款须经破产法院批准， 目前尚未获得。公司正在寻求（i）在破产法院的临时听证会上临时批准金额不超过100万美元的一部分DIP贷款，（ii）在破产法院的最终 听证会上最终批准不超过全部本金额。

根据DIP贷款借入的金额 应在较早的时候立即到期并付款：（i）申请日后五（5）个月；（ii） 破产法院批准塔兰根据第363条出售程序提出的出价（在这种情况下，欠款将计入购买 价格）；或（iii）发生的惯常违约事件，包括但不限于：(a)) 未能达到规定的里程碑， (b) 驳回或转换第 11 章案件，(c) 公司提交的文件和/或确认第 11 章案例中未规定全额支付 DIP 贷款的破产计划，(d) 公司提交和/或批准任何抵押品的出售或许可 ，(e) 任命第 11 章受托人，(f) 在第 11 章案件中下达任何向塔兰以外的任何个人或实体授予抵押品优先留置权的命令，(g)) 未能获得破产法院对DIP贷款的批准， 以及 (h) 导致公司现金资源扣款超过15万美元的判决或和解未经塔兰同意， 不得无理拒绝。

关于公司普通股的警告 说明

公司 警告说，在第11章案待决 期间，公司的证券（包括但不限于公司的普通股）的交易具有高度投机性，并构成重大风险。在第11章案件中，公司证券的交易价格可能与公司证券持有人的实际收回（如果有）几乎没有关系，也可能没有任何关系。公司预计 公司普通股持有人的投资将遭受全部或重大的损失，具体取决于 第11章案件的结果。

关于前瞻性陈述的警告 说明

这份最新的 表格8-K报告包括可能构成1995年《私人证券诉讼改革法》 “安全港” 条款所指的 “前瞻性陈述” 的陈述。前瞻性陈述可以通过使用 “估计”、“计划”、“项目”、“预测”、“打算”、 “将”、“期望”、“预测”、“相信”、“寻找”、“目标” 或 其他预测或表明未来事件或趋势或非历史问题陈述的类似表述等词语来识别。由于某些风险和其他 因素，公司的 实际业绩可能与这些前瞻性陈述中的预期存在重大差异，其中可能包括：与公司第11章案件相关的风险和不确定性以及对 资产购买协议的预期，包括但不限于公司获得破产法院批准其第11章案件中的动议的能力、公司的出售计划其资产购买协议下的资产；完善 的能力及时进行交易；第11章案件对公司和各组成部分利益的影响、破产 法院在第11章案件中的裁决以及第11章案件的总体结果、公司在 第11章案件下运营的时间长度、与第11章案件中任何第三方动议相关的风险；与证券集体诉讼和解 相关的风险和不确定性以及对和解协议的期望，包括但不限于公司的 获得地区法院和破产法院批准以及公司保险 提供商预期支付的和解金额的能力；公司普通股的交易价格和波动性以及公司经修订的10-K表年度报告以及向证券 和交易委员会提交的其他定期和当前报告中列出的其他风险因素。这些陈述仅用于说明目的，基于各种假设，无论是否在本报告中提及 ，以及公司管理层当前的预期。这些前瞻性陈述 无意作为事实或概率的担保、保证、预测或最终陈述 ，任何投资者都不得依赖这些前瞻性陈述。实际事件和情况很难或不可能预测，并且会与假设有所不同。许多 实际事件和情况是公司无法控制的。这些前瞻性陈述受到许多风险 和不确定性的影响，包括公司向美国证券交易委员会提交的报告中确定的风险和不确定性，如果这些风险中有任何一种发生 或者我们的假设被证明不正确，则实际结果可能与这些前瞻性陈述所暗示的结果存在重大差异。 因此，不应过分依赖前瞻性陈述。

(d) 展品

签名

根据1934年《证券和 交易法》的要求，注册人已要求下列签署人代表其签署本报告，经正式授权。