美国 个州
证券 和交易委员会
华盛顿, 哥伦比亚特区 20549
表格 8-K
当前 报告
根据1934年《证券交易法》第13条或第15 (d) 条
报告日期 (最早报告事件的日期)2024 年 4 月 19 日
Reliance 环球集团有限公司
(注册人的确切 姓名如其章程所示)
(州或其他 司法管辖区 | (委员会 | (国税局 雇主 | ||
公司注册的) | 文件号) | 身份 编号。) |
美洲大道 300 号。新泽西州莱克伍德105号套房 |
||
(主要行政人员 办公室地址) | (邮政编码) |
注册人的 电话号码,包括区号 (732) 380-4600
(如果自上次报告以来发生了变化,则以前的 名称或以前的地址。)
如果 8-K 表格申报旨在同时履行以下任何条款规定的注册人 的申报义务,请勾选 下方的相应方框(参见下文的一般指示 A.2):
根据《证券法 法》(17 CFR 230.425)第425条提交的书面通信 | |
根据《交易所法》(17 CFR 240.14a-12)下的第14a-12条征集材料 | |
根据 《交易法》(17 CFR 240.14d-2 (b))第 14d-2 (b) 条进行的启动前通信 | |
根据 《交易法》(17 CFR 240.13e-4 (c))第 13e-4 (c) 条进行的启动前通信 |
根据该法第 12 (b) 条注册的证券 :
每个类别的标题 | 交易 符号 | 注册的每个交易所的名称 | ||
Common 股票,每股面值0.086美元 |
RELI |
纳斯达克资本市场 | ||
资本市场 |
用复选标记表明 注册人是1933年《证券法》第405条(本章第230.405条)或1934年《证券交易法》第12b-2条(本章第240.12b-2条)所定义的新兴成长型公司。
新兴 成长型公司 ☐
如果 是一家新兴成长型公司,请用复选标记表示注册人是否选择不使用延长的过渡期来遵守 根据《交易法》第13 (a) 条规定的任何新的或修订后的财务会计准则。☐
项目 3.02。未注册的股权证券销售。
2024年4月19日 ,佛罗里达州的一家公司信实环球集团有限公司(“公司”) 向朱莉·布洛基发行了510,485股公司的限制性普通股 股。
如先前披露的那样,公司、蒙大拿州西南部保险中心有限责任公司(“子公司”)、蒙大拿州西南部金融中心有限公司(“卖方”)和Julie A. Blockey(“持有人”, ,与公司、子公司和卖方合称 “双方”)在 当天或前后签订了购买协议,2019 年(“收购协议”),根据该协议,公司购买了 收购协议中注明的业务和某些资产。
2023年9月29日,双方随后签订了对购买协议的某些第一修正案(“第一修正案”)。 根据第一修正案,双方同意根据购买协议所欠的总剩余余额为500,000.00美元。为了满足这些剩余余额,公司同意向持有人发行174,610股公司限制性普通股,面值 每股0.086美元(“普通股”)。第一修正案还规定,如果纳斯达克普通股在2024年3月29日(“计算日期”)的正式收盘价 低于2.43美元,则将确定补充 金额(定义见此处)。“补充金额” 是指425,000.00美元减去Blockey股票价值(174,610乘以 乘以计算日纳斯达克普通股的官方收盘价)。
第一修正案进一步规定,公司应在计算之日起的十五(15)个工作日内支付相当于补发金额的现金 (补充金额的50%),并向持有人发行补充股(普通股金额等于 补充金额的50%除以2024年3月29日纳斯达克普通股官方收盘价)。
因此, 在计算日,普通股低于每股2.43美元,作为补充金额发行了510,485股.
上述 公司的限制性普通股是在未事先注册的情况下发行的,其依据是经修订的1933年《证券法》第4(a)(2)条及其D条例第506(d)条提供的 注册豁免。
在 进行上述发行之后,截至2024年4月19日,公司已发行和流通了7,477,441股普通股。
项目 9.01 财务报表和附录
(d) 展品
附录 编号 | 描述 | |
104 | 封面交互式数据文件(嵌入在 Inline XBRL 文档中)。 |
2 |
签名
根据 1934 年《证券交易法》的要求,注册人已正式安排下列签署人经正式授权的 代表其签署本报告。
日期: 2024 年 4 月 23 日 | 信实环球集团有限公司 | |
来自: | /s/ Joel Markovits | |
乔尔·马尔科维斯 | ||
首席执行官 |
3 |