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级会员US-GAAP：公允价值计量常任成员2019-12-310000936468US-GAAP：公允价值输入二级会员US-GAAP：公允价值计量常任成员2019-12-310000936468US-GAAP：公允价值以每股成员的净资产价值衡量US-GAAP：公允价值计量常任成员LMT：其他混合基金成员2020-09-270000936468US-GAAP：公允价值以每股成员的净资产价值衡量US-GAAP：公允价值计量常任成员LMT：其他混合基金成员2019-12-310000936468US-GAAP：被指定为对冲工具成员US-GAAP：利率互换成员2020-09-270000936468US-GAAP：被指定为对冲工具成员US-GAAP：利率互换成员2019-12-310000936468US-GAAP：外汇合同成员US-GAAP：被指定为对冲工具成员2020-09-270000936468US-GAAP：外汇合同成员US-GAAP：被指定为对冲工具成员2019-12-310000936468US-GAAP：公允价值输入二级会员2020-09-270000936468US-GAAP：公允价值输入二级会员2019-12-310000936468LMT: 规则10b51成员2020-01-012020-09-270000936468LMT：加速股票回购协议成员2020-01-012020-06-2800009364682020-09-2500009364682020-03-302020-06-280000936468LMT：第四季度分红会员2019-07-012019-09-290000936468US-GAAP：限制性股票单位 RSU 成员2020-01-012020-09-270000936468US-GAAP：累计固定福利计划调整净额未摊销收益损失会员2019-12-310000936468LMT：归因于父成员的累计以太网调整数2019-12-310000936468US-GAAP：累计固定福利计划调整净额未摊销收益损失会员2020-01-012020-09-270000936468LMT：归因于父成员的累计以太网调整数2020-01-012020-09-270000936468LMT：累计固定福利计划调整归属于母系成员的净精算损失2020-01-012020-09-270000936468US-GAAP：累积固定福利计划调整前服务成本净额积分会员2020-01-012020-09-270000936468LMT：可归因于家长成员的养老金调整以外的累计固定福利计划调整2020-01-012020-09-270000936468US-GAAP：累计固定福利计划调整净额未摊销收益损失会员2020-09-270000936468LMT：归因于父成员的累计以太网调整数2020-09-270000936468US-GAAP：累计固定福利计划调整净额未摊销收益损失会员2018-12-310000936468LMT：归因于父成员的累计以太网调整数2018-12-310000936468US-GAAP：累计固定福利计划调整净额未摊销收益损失会员2019-01-012019-09-290000936468LMT：归因于父成员的累计以太网调整数2019-01-012019-09-290000936468LMT：累计固定福利计划调整归属于母系成员的净精算损失2019-01-012019-09-290000936468US-GAAP：累积固定福利计划调整前服务成本净额积分会员2019-01-012019-09-290000936468LMT：可归因于家长成员的养老金调整以外的累计固定福利计划调整2019-01-012019-09-290000936468US-GAAP：累计固定福利计划调整净额未摊销收益损失会员2019-09-290000936468LMT：归因于父成员的累计以太网调整数2019-09-290000936468LMT：累计固定福利计划调整归属于母系成员的净精算损失2020-06-292020-09-270000936468LMT：累计固定福利计划调整归属于母系成员的净精算损失2019-07-012019-09-290000936468US-GAAP：累积固定福利计划调整前服务成本净额积分会员2020-06-292020-09-270000936468US-GAAP：累积固定福利计划调整前服务成本净额积分会员2019-07-012019-09-290000936468US-GAAP：合同占完成成员的比例不足2020-06-292020-09-270000936468US-GAAP：合同占完成成员的比例不足2020-01-012020-09-270000936468US-GAAP：合同占完成成员的比例不足2019-07-012019-09-290000936468US-GAAP：合同占完成成员的比例不足2019-01-012019-09-290000936468LMT: 地面雷达会员2020-09-270000936468LMT: eadget会员2020-09-27lmt: 卫星0000936468LMT: 太空成员2019-12-3100009364682020-02-012020-02-290000936468LMT: LM2100 项目成员2020-09-270000936468LMT: WarriorCapabilitySustenment 计划成员2020-09-270000936468LMT：高级军事维护维修和检修中心成员2020-09-270000936468US-GAAP：后续活动成员LMT：高级军事维护维修和检修中心成员SRT: 场景预测成员2020-07-122021-09-300000936468LMT：高级军事维护维修和检修中心成员2020-06-270000936468LMT：高级军事维护维修和检修中心成员2020-06-2800009364682020-09-282020-09-2700009364682021-09-272020-09-270000936468美国公认会计准则：SeniorNotes会员2020-05-200000936468LMT：OnePointe8FivePointEightNotes2030 年到期会员美国公认会计准则：SeniorNotes会员2020-05-200000936468LMT：2050 年到期的 TwopointE8% 票据会员美国公认会计准则：SeniorNotes会员2020-05-200000936468美国公认会计准则：SeniorNotes会员2020-05-202020-05-200000936468LMT：TwopointFivezerpercent Notes DuetWentyMeber2020-06-162020-06-160000936468LMT：TwopointFivezerpercent Notes DuetWentyMeber2020-06-160000936468LMT：三分三五％的票据应付给两千二万名会员2020-06-162020-06-160000936468LMT：三分三五％的票据应付给两千二万名会员2020-06-16

美国

证券交易委员会

华盛顿特区 20549

表单 10-Q

（Mark One）


☒			根据1934年《证券交易法》第13条或第15（d）条提交的季度报告

在截至的季度期间 2020年9月27日

要么


☐			根据1934年《证券交易法》第13条或第15（d）条提交的过渡报告

在从 ______ 到 ______ 的过渡时期

委员会文件编号： 1-11437

洛克希德·马丁公司

（注册人的确切姓名如其章程所示）

马里兰州

52-1893632

（州或其他司法管辖区
公司或组织）

（美国国税局雇主识别号）

6801 Rockledge Drive，

贝塞斯达，

马里兰州

20817

（主要行政办公室地址）

（邮政编码）

(301) 897-6000

（注册人的电话号码，包括区号）

根据该法第12（b）条注册的证券：


每个班级的标题	交易符号	注册的每个交易所的名称
普通股，面值1美元	LMT	纽约证券交易所

用复选标记表明注册人（1）在过去的12个月中（或注册人需要提交此类报告的较短期限）是否提交了1934年《证券交易法》第13或15（d）条要求提交的所有报告，以及（2）在过去的90天中是否受此类申报要求的约束。是的 ☒没有☐

用勾号指明注册人在过去 12 个月（或注册人必须提交此类文件的较短期限）中是否以电子方式提交了根据第 S-T 法规（本章第 232.405 节）第 405 条要求提交的所有交互式数据文件。是的 ☒没有☐

用复选标记指明注册人是大型加速申报人、加速申报人、非加速申报人、小型申报公司还是新兴成长型公司。参见《交易法》第12b—2条中 “大型加速申报人”、“加速申报人”、“小型申报公司” 和 “新兴成长型公司” 的定义。

大型加速过滤器☒加速过滤器 ☐非加速文件管理器 ☐规模较小的申报公司 ☐新兴成长型公司☐

如果是新兴成长型公司，请用复选标记表明注册人是否选择不使用延长的过渡期来遵守根据《交易法》第13（a）条规定的任何新的或修订后的财务会计准则。☐

用复选标记表明注册人是否为空壳公司（定义见《交易法》第12b-2条）。是的 ☐ 没有 ☒

有 279,783,747截至2020年10月15日的已发行普通股，每股面值1美元。

洛克希德·马丁公司

10-Q 表格

截至2020年9月27日的季度期间

页面

第一部分：财务信息

第 1 项。

财务报表（未经审计）

截至2020年9月27日和2019年9月29日的季度和九个月的合并收益表

截至2020年9月27日和2019年9月29日的季度和九个月的合并综合收益表

截至2020年9月27日和2019年12月31日的合并资产负债表

截至2020年9月27日和2019年9月29日的九个月的合并现金流量表

截至2020年9月27日和2019年9月29日的季度的合并权益表

截至2020年9月27日和2019年9月29日的九个月的合并权益表

合并财务报表附注

独立注册会计师事务所的报告

第 2 项。

管理层对财务状况和经营业绩的讨论和分析

第 3 项。

关于市场风险的定量和定性披露

第 4 项。

控制和程序

第二部分。其他信息

第 1 项。

法律诉讼

第 1A 项。

风险因素

第 2 项。

未注册的股权证券销售和所得款项的使用

第 6 项。

展品

签名

第一部分：财务信息

第 1 项。财务报表

洛克希德·马丁公司

合并收益表

（未经审计；以百万计，每股数据除外）



	季度已结束								九个月已结束
	九月 27, 2020				9月29日， 2019			九月 27, 2020			9月29日， 2019
净销售额
产品	$	13,869	$	12,728		$	40,607		$	36,701
服务	2,626		2,443			7,759			7,233
净销售总额	16,495		15,171			48,366			43,934
销售成本
产品	(12,370)		(11,339)			(36,204)			(32,638)
服务	(2,363)		(2,211)			(6,915)			(6,452)
其他未分配，净额	374		442			1,193			1,400
总销售成本	(14,359)		(13,108)			(41,926)			(37,690)
毛利	2,136		2,063			6,440			6,244
其他（支出）收入，净额	11		42			(85)			152
营业利润	2,147		2,105			6,355			6,396
利息支出	(145)		(162)			(442)			(496)
其他非营业收入（支出），净额	54		(162)			135			(491)
所得税前持续经营的收益	2,056		1,781			6,048			5,409
所得税支出	(303)		(173)			(952)			(677)
持续经营的净收益	1,753		1,608			5,096			4,732
已终止业务的净亏损	(55)		—			(55)			—
净收益	$	1,698	$	1,608		$	5,041		$	4,732

普通股每股收益（亏损）
基本
持续运营	$	6.28	$	5.70		$	18.19		$	16.77
已终止的业务	(0.20)		—			(0.20)			—
普通股每股基本收益	$	6.08	$	5.70		$	17.99		$	16.77
稀释
持续运营	$	6.25	$	5.66		$	18.12		$	16.66
已终止的业务	(0.20)		—			(0.20)			—
摊薄后的每股普通股收益	$	6.05	$	5.66		$	17.92		$	16.66

每股普通股支付的现金分红	$	2.40	$	2.20		$	7.20		$	6.60

所附附附注是这些未经审计的合并财务报表不可分割的一部分。

洛克希德·马丁公司

合并综合收益表

（未经审计；以百万计）



	季度已结束							九个月已结束
	九月 27, 2020				9月29日， 2019			九月 27, 2020			9月29日， 2019
净收益	$	1,698	$	1,608		$	5,041		$	4,732
其他综合收益，扣除税款
确认先前推迟的退休后福利计划金额	110		227			330			681
其他，净额	34		(41)			(35)			(13)
其他综合收益，扣除税款	144		186			295			668
综合收入	$	1,842	$	1,794		$	5,336		$	5,400

所附附附注是这些未经审计的合并财务报表不可分割的一部分。

洛克希德·马丁公司

合并资产负债表

（以百万计，面值除外）


	九月 27, 2020				十二月三十一日 2019
	（未经审计）
资产
流动资产
现金和现金等价物	$	3,585	$	1,514
应收账款，净额	2,480		2,337
合同资产	10,388		9,094
库存	3,293		3,619
其他流动资产	544		531
流动资产总额	20,290		17,095
财产、厂房和设备，净额	6,803		6,591
善意	10,589		10,604
无形资产，净额	3,013		3,213
递延所得税	3,198		3,319
其他非流动资产	6,880		6,706
总资产	$	50,773	$	47,528
负债和权益
流动负债
应付账款	$	1,491	$	1,281
合同负债	7,354		7,054
工资、福利和工资税	2,818		2,466
长期债务的当前到期日	1,000		1,250
其他流动负债	2,538		1,921
流动负债总额	15,201		13,972
长期债务，净额	11,675		11,404
应计养老金负债	12,765		13,234
其他非流动负债	6,146		5,747
负债总额	45,787		44,357
股东权益
普通股，$1每股面值	278		280
额外的实收资本	90		—
留存收益	19,844		18,401
累计其他综合亏损	(15,259)		(15,554)
股东权益总额	4,953		3,127
子公司的非控股权益	33		44
权益总额	4,986		3,171
负债和权益总额	$	50,773	$	47,528

所附附附注是这些未经审计的合并财务报表不可分割的一部分。

洛克希德·马丁公司

合并现金流量表

（未经审计；以百万计）


	九个月已结束
	九月 27, 2020				9月29日， 2019
经营活动
净收益	$	5,041	$	4,732
为使净收益与经营活动提供的净现金保持一致而进行的调整
折旧和摊销	927		867
基于股票的薪酬	182		158
权益法投资减值	128		—
与以前的IS&GS业务相关的税收决议	55		—
出售房产的收益	—		(51)
资产和负债的变化
应收账款，净额	(143)		60
合同资产	(1,294)		(1,532)
库存	326		(477)
应付账款	247		524
合同负债	300		286
退休后福利计划	(130)		828
所得税	58		(117)
其他，净额	679		543
经营活动提供的净现金	6,376		5,821
投资活动
资本支出	(1,044)		(841)
其他，净额	27		38
用于投资活动的净现金	(1,017)		(803)
筹资活动
已支付的股息	(2,036)		(1,881)
回购普通股	(1,100)		(710)
发行长期债务，扣除相关成本	1,131		—
偿还当前和长期债务	(1,150)		—
商业票据的还款额，净额	—		(600)
其他，净额	(133)		(60)
用于融资活动的净现金	(3,288)		(3,251)
现金和现金等价物的净变化	2,071		1,767
期初的现金和现金等价物	1,514		772
期末的现金和现金等价物	$	3,585	$	2,539

所附附附注是这些未经审计的合并财务报表不可分割的一部分。

洛克希德·马丁公司

合并权益表

截至2020年9月27日和2019年9月29日的季度

（未经审计；以百万计）



	常见股票		额外付费资本				已保留收益		累积的其他全面损失			总计股东公平				非控制性兴趣在子公司	总计公平
截至2020年6月28日的余额	$	278	$	—	$	18,876	$	(15,403)		$	3,751	$	35	$	3,786
净收益	—		—		1,698		—			1,698		—		1,698
其他综合收益，扣除税款	—		—		—		144			144		—		144
回购普通股	—		(59)		—		—			(59)		—		(59)
已申报分红	—		—		(730)		—			(730)		—		(730)
股票奖励、ESOP 活动等	—		149		—		—			149		—		149
子公司非控股权益净减少	—		—		—		—			—		(2)		(2)
截至2020年9月27日的余额	$	278	$	90	$	19,844	$	(15,259)		$	4,953	$	33	$	4,986

截至2019年6月30日的余额	$	281	$	—	$	16,408	$	(13,839)		$	2,850	$	46	$	2,896
净收益	—		—		1,608		—			1,608		—		1,608
其他综合收益，扣除税款	—		—		—		186			186		—		186
回购普通股	—		(146)		(72)		—			(218)		—		(218)
已申报分红	—		—		(679)		—			(679)		—		(679)
股票奖励、ESOP 活动等	—		146		—		—			146		—		146

子公司非控股权益净减少	—		—		—		—			—		(2)		(2)
截至2019年9月29日的余额	$	281	$	—	$	17,265	$	(13,653)		$	3,893	$	44	$	3,937

所附附附注是这些未经审计的合并财务报表不可分割的一部分。

洛克希德·马丁公司

合并权益表

在截至2020年9月27日和2019年9月29日的九个月中

（未经审计；以百万计）



	常见股票		额外付费资本				已保留收益		累积的其他全面损失			总计股东公平				非控制性兴趣在子公司	总计公平
截至2019年12月31日的余额	$	280	$	—	$	18,401	$	(15,554)		$	3,127	$	44	$	3,171
净收益	—		—		5,041		—			5,041		—		5,041
其他综合收益，扣除税款	—		—		—		295			295		—		295
回购普通股	(3)		(256)		(841)		—			(1,100)		—		(1,100)
已申报分红	—		—		(2,757)		—			(2,757)		—		(2,757)
股票奖励、ESOP 活动等	1		346		—		—			347		—		347
子公司非控股权益净减少	—		—		—		—			—		(11)		(11)
截至2020年9月27日的余额	$	278	$	90	$	19,844	$	(15,259)		$	4,953	$	33	$	4,986

截至2018年12月31日的余额	$	281	$	—	$	15,434	$	(14,321)		$	1,394	$	55	$	1,449
净收益	—		—		4,732		—			4,732		—		4,732
其他综合收益，扣除税款	—		—		—		668			668		—		668
回购普通股	(2)		(366)		(350)		—			(718)		—		(718)
已申报分红	—		—		(2,551)		—			(2,551)		—		(2,551)
股票奖励、ESOP 活动等	2		366		—		—			368		—		368
子公司非控股权益净减少	—		—		—		—			—		(11)		(11)
截至2019年9月29日的余额	$	281	$	—	$	17,265	$	(13,653)		$	3,893	$	44	$	3,937

所附附附注是这些未经审计的合并财务报表不可分割的一部分。

洛克希德·马丁公司

合并财务报表附注（未经审计）

备注 1 — 列报基础

我们根据中期财务信息的美国公认会计原则（GAAP）、10-Q表说明和美国证券交易委员会（SEC）第S-X条例第10条编制了这些合并财务报表。因此，它们不包括GAAP要求的完整财务报表的所有信息和附注。

管理层认为，这些合并财务报表反映了公允列报我们在所列中期的经营业绩、财务状况和现金流所必需的所有正常经常性调整。这些合并财务报表的编制要求我们做出影响合并财务报表和附注中报告的金额的估计和假设。我们的这些估计基于历史经验以及我们认为在当时情况下合理的其他各种假设，这些假设的结果构成了对资产和负债账面金额做出判断的基础，而这些判断从其他来源看不出来。我们的实际结果可能与这些估计有重大差异。编制合并财务报表时固有的重大估计包括但不限于销售和成本确认会计、退休后福利计划、未来可能出现复苏的环境成本部分的资产和负债、对商誉、投资和其他资产的减值评估、包括递延所得税资产在内的所得税、公允价值计量和意外开支。合并财务报表包括我们控制的子公司的账目和可变利息实体的账目（如果我们是主要受益人）。我们在合并中消除公司间余额和交易。

我们在日历季度的最后一个星期日，即2020年第三季度的9月27日和2019年第三季度的9月29日结账，以使我们的财务结算与业务流程保持一致。此处包含的合并财务报表和财务信息表是根据该惯例进行标记的。这种做法仅影响过渡期，因为我们的财政年度将于12月31日结束。

我们采用了2016-13年度会计准则更新（ASU），金融工具——信用损失（主题 326）: 衡量金融工具的信用损失，使用修改后的回顾性方法于2020年1月1日生效。新标准改变了我们对金融资产和某些其他工具（包括贸易应收账款和合同资产）的信用损失的核算方式，这些工具不是按净收益的公允价值计量的。根据传统标准，当可能发生亏损时，我们会确认应收账款减值。根据新标准，我们需要使用更广泛的信息，包括对未来经济状况的合理和可支持的预测，确认在资产的估计寿命或剩余合同期限内预计发生的估计信贷损失（包括未来时期可能产生的损失）。该标准的采用并未对我们的经营业绩、财务状况或现金流产生重大影响。

我们采用了亚利桑那州立大学 2018-14年度薪酬—退休金—固定福利计划—概述（主题 715-20）：披露框架—固定福利计划披露要求的变更，自 2020 年 1 月 1 日起生效。新标准修改了对赞助固定福利养老金或其他退休后计划的雇主的年度披露要求。该指南要求披露变更必须在追溯的基础上提出。由于该标准仅涉及财务披露，因此其采用并未对我们的经营业绩、财务状况或现金流产生影响。

所列中期的经营业绩不一定代表全年或未来各期的预期业绩。除非另有说明，否则我们以 “摊薄后每股” 为基础列报这些合并财务报表中引用的所有每股金额。这些合并财务报表应与我们截至2019年12月31日止年度的10-K表年度报告（2019年10-K表）中包含的经审计的合并财务报表及其附注一起阅读。

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合并财务报表附注（未经审计）（续）

备注 2 — 普通股每股收益

用于计算每股普通股收益的已发行股票的加权平均数如下（以百万计）：


	季度已结束					九个月已结束
	九月 27, 2020		9月29日， 2019		九月 27, 2020		9月29日， 2019
已发行普通股的加权平均值基本计算	279.3	282.0		280.1	282.2
股票奖励的加权平均稀释效应	1.3	1.9		1.2	1.8
经摊薄计算的已发行普通股的加权平均值	280.6	283.9		281.3	284.0

我们通过将净收益除以本报告期内已发行普通股的加权平均数来计算每股普通股的基本收益和摊薄后每股收益。我们对普通股每股摊薄收益的计算还包括假设的已发行限制性股票单位（RSU）和绩效股票单位（PSU）的归属以及根据库存股方法行使未偿还股票期权的稀释效应。有不在截至2020年9月27日或2019年9月29日的季度和九个月中，重大的反稀释股票奖励。

备注 3 — 有关业务部门的信息

我们在... 运营四业务领域：航空、导弹和火控（MFC）、旋转和任务系统（RMS）和太空。我们根据所提供产品和服务的性质来组织业务领域。

我们业务部门的净销售额和营业利润不包括分部间销售、销售成本和利润，因为这些活动在合并中被排除在外。业务板块的营业利润包括我们在权益法被投资者的收益或亏损中所占的份额，因为权益法被投资者的经营活动与我们的业务板块的运营密切相关。

业务板块的营业利润还不包括下述FAS/CAS运营调整、根据适用的美国政府成本会计准则（CAS）或联邦收购法规（FAR）不被视为允许或不分配给与美国政府签订的合同的部分公司成本，以及其他未被视为管理层对分部经营业绩评估一部分的项目，例如部分管理和行政成本、律师费和和解、环境成本、股票薪酬支出、退休人员好处，重大遣散行动、重大资产减值、重大资产剥离的收益或损失以及其他杂项公司活动。

不包括的项目包含在我们业务部门的营业利润与合并营业利润之间的对账项目 “未分配项目” 中。有关可能影响我们业务部门净销售额和营业利润可比性的某些因素的讨论，请参见 “附注10——其他”。

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合并财务报表附注（未经审计）（续）

我们每个业务部门的经营业绩摘要如下（以百万计）：



	季度已结束										九个月已结束
	九月 27, 2020				9月29日， 2019			九月 27, 2020				9月29日， 2019
净销售额
航空学	$	6,680	$	6,178		$	19,552		$	17,312
导弹和火力控制	2,971		2,601			8,391			7,362
旋转和任务系统	3,998		3,709			11,783			11,239
太空	2,846		2,683			8,640			8,021
净销售总额	$	16,495	$	15,171		$	48,366		$	43,934
营业利润
航空学	$	705	$	665		$	2,116		$	1,842
导弹和火力控制	405		349			1,171			1,093
旋转和任务系统	404		342			1,209			1,068
太空	248		309			781			931
业务板块总营业利润	1,762		1,665			5,277			4,934
未分配的项目
FAS/CAS 操作调整 ^(a)	469		513			1,407			1,537
基于股票的薪酬	(67)		(54)			(182)			(158)


其他，净额 ^(b)	(17)		(19)			(147)			83
未分配的项目总数	385		440			1,078			1,462
合并营业利润总额	$	2,147	$	2,105		$	6,355		$	6,396
细分市场间销售
航空学	$	59	$	58		$	179		$	147
导弹和火力控制	129		107			405			372
旋转和任务系统	438		473			1,438			1,433
太空	83		91			296			244
细分市场间总销售额	$	709	$	729		$	2,318		$	2,196

^(a)FAS/CAS运营调整代表财务会计准则（FAS）养老金收入（支出）的服务成本部分与根据CAS确定的美国政府合同中可收回的总养老金成本之间的差额。

^(b)其他，截至2020年9月27日的九个月净额包括非现金减值费用，美元1282020年第二季度我们对国际股票法投资方高级军事维护、维修和大修中心（AMMROC）的投资确认了百万美元，该投资使持续经营的净收益减少了美元96百万 ($)0.34每股）。

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合并财务报表附注（未经审计）（续）

截至2020年9月27日和2019年9月29日的季度和九个月中，我们的FAS/CAS养老金净调整总额，包括符合条件的固定福利养老金计划的FAS养老金收入（支出）的服务和非服务成本组成部分如下（以百万计）：



	季度已结束								九个月已结束
	九月 27, 2020				9月29日， 2019			九月 27, 2020			9月29日， 2019
FAS 总收入（支出）和 CAS 成本
FAS 养老金收入（支出）	$	29	$	(274)		$	88		$	(820)
减去：CAS 养老金成本	494		642			1,483			1,924
FAS/CAS 养老金净调整额	$	523	$	368		$	1,571		$	1,104

服务和非服务成本对账
FAS 养老金服务成本	$	(25)	$	(129)		$	(76)		$	(387)
减去：CAS 养老金成本	494		642			1,483			1,924
FAS/CAS 操作调整	469		513			1,407			1,537
非营业 FAS 养老金收入（支出）	54		(145)			164			(433)
FAS/CAS 养老金净调整额	$	523	$	368		$	1,571		$	1,104

我们通过根据美国政府合同对产品和服务进行定价，收回CAS养老金和其他退休后福利计划的成本，因此，在我们每个业务部门的净销售额和销售成本中确认CAS成本。我们的合并财务报表必须列报根据美国公认会计原则下的FAS要求计算的FAS养老金和其他退休后福利计划支出。FAS/CAS养老金净调整的运营部分表示FAS养老金收入（支出）的服务成本部分与CAS养老金总成本之间的差额。非服务性FAS养老金收入（支出）部分包含在我们的合并收益表中净额的其他非营业外收入（支出）中。因此，只要CAS养老金成本超过FAS养老金收入（支出）的服务成本部分，我们将进行有利的FAS/CAS运营调整。

与前一时期的FAS养老金支出相比，我们预计在2020年将有FAS的养老金收入。由于我们完成了先前于2014年7月1日宣布的自2020年1月1日起生效的带薪养老金计划的计划冻结，我们的某些计划不再有服务费用。有关公司FAS养老金支出或收入以及CAS养老金成本的更多信息，请参阅 “附注6——退休后福利计划”。

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合并财务报表附注（未经审计）（续）

按产品和服务、合同类型、客户和地理区域划分的净销售额如下（以百万计）：



	截至2020年9月27日的季度
	航空学		MFC		RMS		太空		总计
净销售额
产品	$	5,742	$	2,614	$	3,120	$	2,393	$	13,869
服务	938		357		878		453		2,626
净销售总额	$	6,680	$	2,971	$	3,998	$	2,846	$	16,495
按合同类型划分的净销售额
固定价格	$	4,718	$	2,034	$	2,666	$	516	$	9,934
费用可报销	1,962		937		1,332		2,330		6,561
净销售总额	$	6,680	$	2,971	$	3,998	$	2,846	$	16,495
按客户分列的净销售额
美国政府	$	3,930	$	2,206	$	2,971	$	2,463	$	11,570
国际 ^(a)	2,729		764		914		381		4,788
美国商业及其他	21		1		113		2		137
净销售总额	$	6,680	$	2,971	$	3,998	$	2,846	$	16,495
按地理区域划分的净销售额
美国	$	3,951	$	2,207	$	3,084	$	2,465	$	11,707
亚太地区	1,099		70		383		21		1,573
欧洲	1,141		208		191		360		1,900
中东	440		475		206		—		1,121
其他	49		11		134		—		194
净销售总额	$	6,680	$	2,971	$	3,998	$	2,846	$	16,495


	截至2020年9月27日的九个月
	航空学		MFC		RMS		太空		总计
净销售额
产品	$	16,671	$	7,311	$	9,365	$	7,260	$	40,607
服务	2,881		1,080		2,418		1,380		7,759
净销售总额	$	19,552	$	8,391	$	11,783	$	8,640	$	48,366
按合同类型划分的净销售额
固定价格	$	13,769	$	5,629	$	7,787	$	1,518	$	28,703
费用可报销	5,783		2,762		3,996		7,122		19,663
净销售总额	$	19,552	$	8,391	$	11,783	$	8,640	$	48,366
按客户分列的净销售额
美国政府	$	13,315	$	6,259	$	8,685	$	7,479	$	35,738
国际 ^(a)	6,182		2,123		2,780		1,131		12,216
美国商业及其他	55		9		318		30		412
净销售总额	$	19,552	$	8,391	$	11,783	$	8,640	$	48,366
按地理区域划分的净销售额
美国	$	13,370	$	6,268	$	9,003	$	7,509	$	36,150
亚太地区	2,447		217		1,165		65		3,894
欧洲	2,595		546		528		1,072		4,741
中东	981		1,324		626		(6)		2,925
其他	159		36		461		—		656
净销售总额	$	19,552	$	8,391	$	11,783	$	8,640	$	48,366

^(a)国际销售包括通过美国政府签约的外国军事销售（FMS）以及对国际政府和其他国际客户的直接商业销售。

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合并财务报表附注（未经审计）（续）


	截至2019年9月29日的季度
	航空学		MFC		RMS		太空		总计
净销售额
产品	$	5,340	$	2,172	$	2,982	$	2,234	$	12,728
服务	838		429		727		449		2,443
净销售总额	$	6,178	$	2,601	$	3,709	$	2,683	$	15,171
按合同类型划分的净销售额
固定价格	$	4,567	$	1,681	$	2,536	$	527	$	9,311
费用可报销	1,611		920		1,173		2,156		5,860
净销售总额	$	6,178	$	2,601	$	3,709	$	2,683	$	15,171
按客户分列的净销售额
美国政府	$	3,509	$	1,995	$	2,763	$	2,332	$	10,599
国际 ^(a)	2,631		572		804		343		4,350
美国商业及其他	38		34		142		8		222
净销售总额	$	6,178	$	2,601	$	3,709	$	2,683	$	15,171
按地理区域划分的净销售额
美国	$	3,547	$	2,029	$	2,905	$	2,340	$	10,821
亚太地区	1,046		107		317		17		1,487
欧洲	1,106		138		168		326		1,738
中东	455		318		206		—		979
其他	24		9		113		—		146
净销售总额	$	6,178	$	2,601	$	3,709	$	2,683	$	15,171

	截至2019年9月29日的九个月
	航空学		MFC		RMS		太空		总计
净销售额
产品	$	14,876	$	6,051	$	9,064	$	6,710	$	36,701
服务	2,436		1,311		2,175		1,311		7,233
净销售总额	$	17,312	$	7,362	$	11,239	$	8,021	$	43,934
按合同类型划分的净销售额
固定价格	$	12,777	$	4,660	$	7,681	$	1,585	$	26,703
费用可报销	4,535		2,702		3,558		6,436		17,231
净销售总额	$	17,312	$	7,362	$	11,239	$	8,021	$	43,934
按客户分列的净销售额
美国政府	$	10,420	$	5,528	$	8,113	$	6,900	$	30,961
国际 ^(a)	6,736		1,717		2,773		1,098		12,324
美国商业及其他	156		117		353		23		649
净销售总额	$	17,312	$	7,362	$	11,239	$	8,021	$	43,934
按地理区域划分的净销售额
美国	$	10,576	$	5,645	$	8,466	$	6,923	$	31,610
亚太地区	2,736		315		1,065		48		4,164
欧洲	2,751		363		509		1,035		4,658
中东	1,127		1,003		738		15		2,883
其他	122		36		461		—		619
净销售总额	$	17,312	$	7,362	$	11,239	$	8,021	$	43,934

^(a)国际销售包括通过美国政府签订的FMS合同以及对国际政府和其他国际客户的直接商业销售。

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合并财务报表附注（未经审计）（续）

我们的航空业务部门包括我们最大的项目，即F-35 Lightning II联合打击战斗机，这是一架国际多用途、多变体、隐身战斗机。F-35计划的净销售额约为 28截至2020年9月27日的季度和九个月中占我们合并净销售总额的百分比以及 28% 和 27占截至2019年9月29日的季度和九个月合并净销售总额的百分比。

我们每个业务部门的总资产如下（以百万计）：


	九月 27, 2020				十二月三十一日 2019
资产
航空学	$	10,434	$	9,109
导弹和火力控制	5,112		5,030
旋转和任务系统	18,244		18,751
太空	6,145		5,844
业务板块总资产	39,935		38,734
企业资产 ^(a)	10,838		8,794
总资产	$	50,773	$	47,528

^(a)公司资产主要包括现金和现金等价物、递延所得税、未来可能复苏的环境成本部分的资产以及在单独信托中持有的投资。

备注 4 — 合约资产和负债

合同资产包括未开单金额，通常是使用完成成本对成本的收入确认方法，且确认的收入超过向客户开单的金额时，根据合同进行的销售产生的未开单金额。合同负债包括预付款和超过确认收入的账单。合同资产和合同负债如下（以百万计）：


	九月 27, 2020				十二月三十一日 2019
合同资产	$	10,388	$	9,094
合同负债	7,354		7,054

合约资产增加美元1.3在截至2020年9月27日的九个月中，确认了10亿美元，这主要是由于在截至2020年9月27日的九个月中确认了与履行或部分履行义务相关的收入，我们尚未向客户开具账单。曾经有不在截至2020年9月27日和2019年9月29日的季度和九个月中，与我们的合同资产相关的重大信用或减值损失。

合同负债增加美元300在截至2020年9月27日的九个月中，收到的款项超过了这些履约义务的确认收入，这主要是由于收到的款项超过了这些履约义务的确认收入。在截至2020年9月27日的季度和九个月中，我们确认了美元919百万和美元3.5截至2019年12月31日，我们存在的合同负债中有10亿美元作为收入。在截至2019年9月29日的季度和九个月中，我们确认了美元688百万和美元3.6截至2018年12月31日，我们的合同负债中有10亿美元为收入。

备注 5 — 库存

库存包括以下内容（以百万计）：


	九月 27, 2020				十二月三十一日 2019
材料、备件和用品	$	567	$	532
在处理中工作	2,462		2,783
成品	264		304
库存总额	$	3,293	$	3,619

如果我们确定在授予合同之前履行合同所产生的成本与合同直接相关，则这些费用将作为在制品包括在制品中，则这些费用与我们可以具体说是预期的合同直接相关

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合并财务报表附注（未经审计）（续）

确定并有可能授予合同，这些费用产生或增加用于履行履约义务的资源，并且费用可以收回（称为合同前成本）。最初以库存资本化的合同前成本通常被视为与收到预期合同后向客户转让产品和服务相一致的销售成本。所有其他合同前费用，包括启动费用，均在发生时记作支出。截至2020年9月27日和2019年12月31日，美元557百万和美元493库存中包括了数百万美元的合同前成本。

备注 6 — 退休后福利计划

我们与符合条件的固定福利养老金计划以及退休人员医疗和人寿保险计划相关的税前净定期福利（收入）成本包括以下内容（以百万计）：



	季度已结束										九个月已结束
	九月 27, 2020				9月29日， 2019			九月 27, 2020				9月29日， 2019
合格的固定福利养老金计划
服务成本	$	25	$	129		$	76		$	387
利息成本	385		452			1,154			1,355
计划资产的预期回报率	(566)		(575)			(1,698)			(1,725)
已确认的净精算亏损	213		351			637			1,053
先前服务抵免额的摊销	(86)		(83)			(257)			(250)
定期补助金（收入）净成本总额	$	(29)	$	274		$	(88)		$	820
退休人员医疗和人寿保险计划
服务成本	$	3	$	4		$	10		$	11
利息成本	18		25			53			73
计划资产的预期回报率	(32)		(28)			(96)			(83)
已确认的净精算亏损	(1)		1			(3)			2
先前服务成本的摊销	10		10			29			31
定期补助金（收入）净成本总额	$	(2)	$	12		$	(7)		$	34

正如先前在2014年7月1日宣布的那样，我们完成了计划冻结受薪员工的合格和不合格固定福利养老金计划的最后一步；这些计划现已完全冻结。冻结完成后，我们的大多数受薪员工都参与了增强型固定缴款退休储蓄计划。

我们将净定期福利成本（对于2020年开始的讨价还价计划）中的服务成本部分记录为销售成本的一部分，将净定期福利成本的非服务成本部分记录为其他非营业外收入（支出）的一部分，净收益表中净额。

上表中确认的净精算亏损和先前服务抵免额或成本的摊销，以及与我们的其他退休后福利计划相关的类似成本（美元）4百万和美元14截至2020年9月27日的季度和九个月为百万美元，以及美元11百万和美元31截至2019年9月29日的季度和九个月中，百万美元（截至2019年9月29日）从累计其他综合亏损（AOCL）中重新归类，并作为报告期内净定期收益（收益）成本的组成部分入账。这些费用总计 $140百万 ($)110百万，扣除税款）和 $420百万 ($)330截至2020年9月27日的季度和九个月中的百万美元（扣除税款），以及美元290百万 ($)227百万，扣除税款）和 $867百万 ($)681截至2019年9月29日的季度和九个月中，百万美元（扣除税款），并作为其他综合收益的增加计入我们的合并综合收益报表。

我们合格的固定福利养老金计划所需的资金是根据1974年《雇员退休收入保障法》（ERISA）确定的，受2006年《养老金保护法》（PPA）的终止，同时考虑了CAS和美国国税法的规定。曾经有不在截至2020年9月27日和2019年9月29日的季度和九个月中，我们对符合条件的固定福利养老金计划的缴款。

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合并财务报表附注（未经审计）（续）

备注 7 — 法律诉讼和突发事件

我们是我们正常业务过程中出现的诉讼和其他诉讼的当事方或其财产受其约束，包括与环境保护相关的条款引起的事项，并受与我们先前拥有的某些业务相关的突发事件的约束。这类事项可能导致罚款、罚款、费用补偿或缴款、补偿性或三倍赔偿金或非金钱制裁或救济。我们认为，尽管任何问题的不利解决都可能对我们在任何特定的中期报告期内的净收益产生重大影响，但这些问题的结果，包括下文所述的法律诉讼，对整个公司产生重大不利影响的可能性微乎其微。我们在评估中考虑的因素包括现有法律诉讼和索赔的性质、声称的或可能的损害赔偿或意外损失（如果可以估计）、案件进展、现行法律和判例、法律顾问和其他顾问的意见或观点、我们在类似案件中的经验和其他公司的经验、评估时我们掌握的事实以及我们打算如何回应诉讼或索赔。随着个人诉讼或索赔的进展，我们对这些因素的评估可能会随着时间的推移而发生变化。

尽管我们无法确定地预测法律或其他诉讼的结果，但如果至少存在合理的损失可能性，GAAP要求我们披露对合理可能的损失或损失范围的估计，或声明无法做出这样的估计。我们遵循详尽的流程，力求估计合理可能的损失或损失范围，只有当我们无法做出这样的估计时，我们才得出结论并披露无法做出估计。因此，除非我们在下文关于法律诉讼的讨论中另有说明，否则无法估计与任何个人法律诉讼相关的合理可能的损失或损失范围。

法律诉讼

由于我们收购了西科斯基飞机公司（西科斯基），我们承担了以下各项的辩护和任何潜在责任二美国威斯康星东区地方法院正在审理虚假索赔法案民事诉讼。2014年10月，美国政府提起申诉，要求干预第一起诉讼，该诉讼由derco Aerospace（Derco）的前雇员玛丽·帕策提起。2017年5月，美国政府提出申诉，要求干预第二起诉讼，该诉讼是由西科斯基支持服务公司（SSSI）前雇员彼得·西玛提起的。2017年11月，法院将这些案件合并为一项单一的发现和审判诉讼。

美国政府声称西科斯基和二其全资子公司Derco和SSSI违反了《民事虚假索赔法》和《谈判真相法》，这些合同涉及美国海军于2006年6月授予SSSI的支持海军T-34和T-44固定翼涡轮螺旋桨训练飞机的合同。SSSI与Derco签订了分包合同，主要为训练飞机采购和管理备件。美国政府辩称，SSSI向海军多收了合同账单，这是因为Derco使用了违禁的成本加成本百分比定价，将利润和管理费用按Derco采购然后出售给SSSI的备件价格的百分比来增加。美国政府还声称，Derco对SSSI的索赔、SSSI对海军的索赔以及SSSI在2006年至2012年的年度最终间接成本证明是虚假的，SSSI提交了不准确的成本或定价数据，违反了独家后续 “桥梁” 合同的《谈判真相法》。美国政府的投诉声称普通法要求违反合同和不当致富。

美国政府还指控违反了《反回扣法》和《虚假索赔法》，其依据是每月的 “退款”，SSSI通过该退款向Derco收取了某些SSSI人员的费用，据称是为了换取SSSI允许一项对Derco “非常优惠” 的定价安排。2018年1月12日，该公司提出了部分驳回动议，旨在缩小美国政府的索赔范围，包括寻求驳回《反回扣法》的指控。该公司还采取行动，根据《虚假索赔法》的先行申报规则，解除Cimma的当事方资格，该规则仅允许第一关系人在未决案件中获得赔偿。地方法院于2018年7月20日部分批准了这些动议，驳回了政府根据《反回扣法》提出的申诉，并解除了Cimma作为诉讼当事方的资格。

美国政府要求赔偿约美元52百万，将加三倍，外加法定罚款。我们认为，对于美国政府的其余索赔，我们有法律和事实上的辩护。尽管我们继续评估我们的责任和风险，但我们目前认为不太可能遭受物质损失。如果与我们的预期相反，美国政府在这个问题上占了上风，并证明损失等于或接近美元52百万和

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成功地使此类损失增加了三倍，其结果可能会对我们在确认负债期间的经营业绩以及我们在支付任何赔偿金期间的现金流产生不利影响。

2019年2月8日，司法部（DOJ）向美国华盛顿东区地方法院提起诉讼，指控除其他罪名外，针对任务支持联盟有限责任公司（MSA）、洛克希德·马丁公司、洛克希德·马丁服务公司（LMSI）和现任洛克希德·马丁公司副总裁违反民事虚假索赔法和民事反回扣法。未具体说明所要求的赔偿金额，但司法部要求根据《虚假索赔法》获得三倍的赔偿，并根据《反回扣法》，处罚可加倍。这些指控主要涉及LMSI根据与MSA签订的分包合同提供的信息技术服务、MSA和LMSI对这些服务的定价，以及洛克希德·马丁公司向包括副总裁在内的某些借调到MSA的员工支付的标准激励薪酬。MSA是一家合资企业，持有为美国能源部汉福德工厂提供基础设施支持服务的主要合同。2019年4月23日，双方各自提出了部分动议，要求驳回美国政府的《虚假索赔法》和《反回扣法》的指控。2020年1月13日，法院以偏见驳回了针对所有被告的《反回扣法》索赔，并驳回了驳回《虚假索赔法》索赔的动议。

2016年8月16日，我们将以前的信息系统与全球解决方案（IS＆GS）业务部门剥离给了莱多斯控股有限公司（Leidos），该交易使IS&GS成为Leidos的一部分（以下简称 “交易”）。在交易中，莱多斯收购了IS&GS在MSA中的权益以及与洛克希德·马丁公司参与MSA相关的负债。承担的负债中包括与该诉讼相关的负债。洛克希德·马丁公司向莱多斯转移了大约$的储备38由洛克希德·马丁公司就其及其附属公司的潜在责任设立了百万美元，并同意就Leidos承担的赔偿责任向Leidos赔偿因以下原因而承担的损害赔偿责任 100超过此储备金的金额的百分比（不超过美元）64百万和 50金额超过 $ 的百分比64百万。

我们目前无法合理估计我们的风险敞口，但是任何被告的和解或判决都可能牵涉到洛克希德·马丁公司的上述赔偿义务。目前，鉴于我们认为防御力强，我们认为莱多斯承担了责任，以及我们对赔偿结构的看法，我们认为不太可能遭受物质损失，也没有采取任何储备金。

2009 年 4 月 24 日，我们对纽约大都会交通管理局及其基本建设公司（统称 MTA）提起宣告性判决诉讼，要求美国纽约南区地方法院认定 MTA 严重违反了我们的协议，理由是 MTA 未能提供进入必须施工的地点和客户提供的完成合同所需的设备。MTA提出了答复和反诉，指控我们违反了合同，随后因涉嫌违约而终止了合同。MTA要求的主要赔偿金是完成合同的费用和潜在的再采购费用。虽然我们无法估计另一家承包商完成合同的成本和再采购的费用，但我们注意到我们与MTA签订的合同总价值为美元323百万，其中 $241向我们支付了百万美元，MTA正在寻求约美元的赔偿190百万。我们对MTA的指控提出异议，并正在为之辩护。此外，经过调查，我们由独立律师代理的与此事有关的履约保证金的担保人得出结论，MTA终止合同是不恰当的。最后, 我们的宣告性判决诉讼后来进行了修改，包括对MTA提出的金钱损害赔偿的索赔，金额约为美元95百万。在进行了为期五周的法庭审理和当事方提交审后诉状之后，地区法院于2014年12月受理了此事。我们仍在等待地区法院的裁决。尽管此事与我们以前的IS&GS业务有关，但在2016年剥离IS&GS时，我们保留了诉讼。

环境问题

我们参与了与土壤、沉积物、地表水和地下水污染、危险物质处置和其他环境问题有关的诉讼和潜在诉讼，这些诉讼和诉讼涉及我们目前或以前的一些设施、我们可能负有合同责任的设施以及我们被指定为潜在责任方（PRP）的第三方场所。根据美国政府法规，很大一部分环境成本将包含在我们的净销售额和未来时期的销售成本中。在记录未来环境成本负债时，无论合同形式如何（例如成本报销、固定价格），我们都会记录资产，以便通过向美国政府机构提供产品和服务的定价来估算未来可能的收益。我们会持续评估可能出现的环境成本部分资产的可回收性

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通过评估美国政府法规、我们的美国政府业务基础和合同组合、我们获得此类费用报销的历史以及一些美国政府代表为限制此类报销所做的努力等因素，来实现未来的复苏。我们将这些环境成本中预计分配给美国以外的部分包括在内。政府合同或根据美国政府合同确定在确定负债时无法从我们的销售成本中收回这些合同。

截至2020年9月27日和2019年12月31日，与环境问题相关的记录负债总额为美元799百万和美元810百万，其中大部分记录在合并资产负债表上的其他非流动负债中。我们已经记录了未来可能回收的环境成本部分的资产，总额为 $694百万和美元703截至2020年9月27日和2019年12月31日为百万美元，其中大部分记录在合并资产负债表上的其他非流动资产中，用于估计这些成本的未来回收，因为根据前面提到的因素，我们认为回收是可能的。我们预计成本和成本回收将超过大约 20年份。

环境修复活动通常持续多年，这使得估算负债成为判断问题，因为在评估污染程度方面存在不确定性，以及修复技术的变化和监管环境标准的变化等因素。我们正在监控或调查一些以前和现在的运营设施，以备将来可能的补救措施。我们每季度对环境修复场所的状况以及相关的负债和应收账款进行审查。此外，在我们的季度审查中，我们在估算补救活动可能需要的任何未来成本的时间和金额时会考虑这些因素和其他因素，当可能已经发生或将要发生损失并且可以合理估计损失时，我们会记录负债。记录的负债金额基于我们对特定地点的补救成本的估计。我们不对已记录的负债进行贴现，因为未来现金支付的金额和时间不是固定的，也无法可靠地确定。我们无法在所有情况下合理地确定我们的财务风险范围，因为尽管损失可能是可能或合理可能的，但在某些情况下，目前无法估计合理可能的损失或损失范围。

我们还向包括美国政府在内的其他 PRP 提出收回产生的费用或场地修复费用分摊的索赔，并且正在根据与先前或当前运营的某些地点的土壤、地下水、沉积物或地表水污染有关的各种同意令、命令和协议开展修复活动。根据与加利福尼亚州、纽约、美属维尔京群岛和华盛顿州某些场地相关的协议，美国政府和/或私人当事方向我们偿还一笔金额，相当于每个地点以《综合环境应对、补偿和责任法》(CERCLA) 规定的PRP身份开展某些补救活动的支出百分比。

除了上文讨论的诉讼和可能的诉讼外，加利福尼亚州此前还将饮用水中污染物六价铬的最高含量定为十亿分之十（ppb）。该标准因未能进行所需的经济可行性分析而成功受到加州制造商和技术协会（CMTA）的质疑。针对法院的裁决，加州环境保护局下属的州水资源控制委员会（State Board）从已发布的法规中撤回了六价铬标准，只保留了总铬的50 ppb标准。州议会表示将努力重新制定六价铬标准。此外，美国环境保护署（U.S. EPA）正在考虑是否监管六价铬。加州还在重新评估其现有的高氯酸盐饮用水标准，即6 ppb。美国环保局于2020年6月决定不在联邦一级监管饮用水中的高氯酸盐。

如果对高氯酸盐（加利福尼亚州）或六价铬（加利福尼亚州或联邦一级）采用大幅降低的标准，我们预计对环境负债和相关资产的估算将大幅增加，以抵消未来美国政府的产品和服务定价可能回升的部分。可分配给我们的非美国的金额政府合同或根据美国政府合同确定不可收回的合同将计入支出，这可能会对我们在任何特定的中期报告期的收益产生重大影响。

我们还在评估针对一类通常称为全氟烷基和多氟烷基化合物（PFAS）的化合物的现有和正在考虑的法律要求的潜在影响。全氟辛烷磺酸化合物已无处不在，例如用于消防泡沫、制造过程以及防污和防粘产品（例如聚四氟乙烯、防污织物）。因为多年来我们一直在使用包含其中一些产品的产品和工艺

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化合物，它们可能作为污染物存在于我们的许多环境修复场所。政府当局已经宣布了对饮用水中某些化合物的极低浓度进行监管的计划，在某些情况下甚至已经开始，这可能会导致我们许多环境修复场所的清理成本增加。

信用证、担保债券和第三方担保

我们签订了金融机构代表我们发行的备用信用证和担保债券，并直接向第三方发放了担保，主要涉及从客户那里收到的预付款和某些合同的未来履约担保。如果我们不履行义务，通常可以提取信用证和担保债券。在某些情况下，我们可能会保证合资伙伴等第三方的合同履行。我们的未偿还信用证、担保债券和第三方担保总额共计 $3.3十亿和美元3.6截至 2020 年 9 月 27 日和 2019 年 12 月 31 日，已达到 10 亿。第三方担保不包括代表子公司和其他合并实体发行的担保。

截至2020年9月27日和2019年12月31日，第三方担保总额为美元846百万和美元996百万，其中大约 71% 和 76百分比与我们目前或以前是当事方的合资企业的合同履行担保有关。这些金额代表我们对合资企业、合资伙伴或剥离企业不履行合同而预计产生的最大金额的估计。通常，我们还提供交叉赔偿，这可能使我们能够收回可能代表合资伙伴支付的款项。

在确定风险敞口时，我们会评估现有和前任合资伙伴以及创新协议下的受让人的声誉、合同义务履行情况、技术能力和信贷质量，所有这些协议都包括FAR要求的担保。截至2020年9月27日和2019年12月31日，我们的财务报表中没有记录与第三方担保或创新协议相关的重大金额。

备注 8 — 公允价值测量

按公允价值计量和记录的经常性资产和负债包括以下内容（以百万计）：



	2020年9月27日										2019年12月31日
	总计		第 1 级		第 2 级		总计		第 1 级		第 2 级
资产
共同基金	$	1,152	$	1,152	$	—	$	1,363	$	1,363	$	—
美国政府证券	63		—		63		99		—		99
其他证券	373		161		212		319		171		148
衍生品	42		—		42		18		—		18
负债
衍生品	19		—		19		23		—		23
按资产净值计量的资产 ^(a)
其他混合基金	19						19

^(a)净资产价值（NAV）等于基金的总价值除以基金的已发行股票数量。

几乎所有按公允价值计量的资产，除衍生品外，都是在单独信托中持有的投资，用于为我们的某些不合格递延薪酬计划提供资金，并记入合并资产负债表上的其他非流动资产。共同基金和某些其他证券的公允价值是参照活跃市场的单位报价乘以持有的单位数量来确定的，不考虑交易成本。美国政府和其他证券的公允价值是使用定价模型确定的，该定价模型使用可观察的投入（例如，在常用报价间隔内可观察到的利率和收益率曲线）、经纪人或交易商提供的出价或具有类似特征的证券的报价。衍生工具的公允价值由外币远期合约（包括嵌入式衍生品和利率互换合约）组成，主要根据未来现金流的现值确定，使用模型推导的估值，使用利率、信用利差和外币汇率等可观测输入。

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2020年9月27日和2019年12月31日均已发行的衍生品包括外币远期合约、利率互换和外币相关合约嵌入式衍生品。我们使用衍生工具主要是为了减少我们因外币汇率和利率变化而面临的市场风险。我们不为投机交易目的订立或持有衍生工具。我们在全球开展业务，并面临与外币汇率变动相关的风险。我们订立外币套期保值，例如远期和期权合约，其价值会随着外币汇率的变化而变化。我们最重要的外币风险敞口与英镑、欧元、加元和澳元有关。这些合约对冲了外汇交易的预测，以减轻与外币汇率变动相关的收益和现金流的波动。我们将外币套期保值指定为现金流套期保值。我们还主要通过借贷活动受到利率变动的影响。对于固定利率借款，我们可以使用浮动利率互换，有效地将固定利率借款转换为浮动利率借款，以减少支付的利息金额。这些掉期被指定为公允价值套期保值。对于浮动利率借款，我们可以使用固定利率互换，有效地将浮动利率借款转换为固定利率借款，以减轻利率变动对收益的影响。这些互换被指定为现金流套期保值。我们还可能订立未被指定为套期保值且不符合对冲会计资格的衍生工具，这些工具旨在减轻某些经济风险。

我们未偿还的利率互换的总名义金额为美元572百万和美元750截至2020年9月27日和2019年12月31日，为百万人。截至2020年9月27日和2019年12月31日，我们未偿还的外币套期保值的名义总额为美元3.0十亿和美元3.8十亿。截至2020年9月27日和2019年12月31日，我们的未偿利率互换和外币套期保值的公允价值并不大。在截至2020年9月27日和2019年9月29日的季度和九个月中，衍生工具没有对净收益和综合收益产生重大影响。我们几乎所有的衍生品都指定用于对冲会计。

除了上表中列出的金融工具外，我们还持有其他金融工具，包括现金和现金等价物、应收账款、应付账款和债务。现金和现金等价物、应收账款和应付账款的账面金额接近其公允价值。我们未偿债务的估计公允价值为美元17.2十亿和美元15.9截至 2020 年 9 月 27 日和 2019 年 12 月 31 日，已达到 10 亿。未偿债务本金为美元13.8截至2020年9月27日和2019年12月31日均为亿美元，不包括美元1.1十亿和美元1.2截至2020年9月27日和2019年12月31日，未摊销的折扣和发行成本为10亿美元。我们未偿债务的估计公允价值是根据可观察到的输入（二级）确定的。

备注 9 — 股东权益

回购普通股

在截至2020年9月27日的九个月中，我们回购了 3.0以 $ 的价格购买我们的百万股普通股1.1根据1934年《证券交易法》第10b5-1条（第10b5-1条计划）和加速股票回购（ASR）协议，根据回购计划达到了10亿美元。根据规则 10b5-1 计划，我们回购了 1.6百万股售价 $600百万。根据ASR协议，我们在2020年上半年回购了 1.4百万股售价 $500百万美元，基于协议期内我们普通股的交易量加权平均价格（VWAP），减去协议折扣。

根据我们的股票回购计划，未来普通股回购的剩余授权总额为 $3.0截至 2020 年 9 月 27 日，已达十亿美元，其中包括1.32020 年 9 月 25 日，董事会批准将该计划增加数十亿美元。当我们回购普通股时，我们会将普通股减少到美元1回购股票面值的百分比，超过面值的超额收购价格记作额外实收资本的减少。如果额外的实收资本减少到零，我们会将超额购买价格超过面值的剩余部分记录为留存收益的减少。在截至2020年9月27日的三个月中，我们回购了美元59我们的数百万股普通股被确认为普通股面值的减少，超额收购价格记录为额外实收资本的减少。

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分红

我们宣布的现金分红总额为 $730百万 ($)2.60每股）和 $2.8十亿 ($9.80 每股）期间已结束的季度和九个月2020 年 9 月 27 日。截至2020年9月27日的季度中宣布的股息代表我们的2020年第四季度股息支付，每股增长美元0.20超过我们在2020年第二季度宣布的2020年第三季度每股2.40美元的股息。我们的第四季度股息将在2020年12月支付。我们宣布的分红总额为 $679百万 ($)2.40每股）和 $2.6十亿 ($)9.00每股）在截至2019年9月29日的季度和九个月中。在截至2019年9月29日的季度中， w我们宣布我们的第四季度股息为美元2.40每股，增长美元0.20超过2019年第二季度宣布的2019年第三季度分红。

限制性股票单位补助

在截至2020年9月27日的九个月中，我们向某些员工发放了大约 0.5百万个RSU，加权平均授予日公允价值为 $384.06每个 RSU。这些限制性股票单位的授予日公允价值等于我们在授予日普通股的收盘市价减去折扣，以反映仅在归属时支付的股息等价现金付款的延迟，通常是三年从授予之日起。我们将RSU的授予日公允价值减去预计没收的款项，按比例确认为必要服务期内的薪酬支出，如果员工在发放之日符合退休资格，或者将在归属期结束前获得退休资格，则该补偿期短于归属期。

累计其他综合亏损

扣除税款后，AOCL余额的变化包括以下内容（以百万计）：



	退休后福利计划		其他，净额		AOCL
截至2019年12月31日的余额	$	(15,528)	$	(26)	$	(15,554)
重新分类前的其他综合收入	—		(40)		(40)
从 AOCL 中重新分类的金额
确认精算损失净额 ^(a)	517		—		517
先前服务抵免净额的摊销 ^(a)	(187)		—		(187)

其他	—		5		5
从 AOCL 重新分类的总数	330		5		335
其他综合收入总额	330		(35)		295
截至2020年9月27日的余额	$	(15,198)	$	(61)	$	(15,259)

截至2018年12月31日的余额	$	(14,254)	$	(67)	$	(14,321)
重新分类前的其他综合收入	—		(30)		(30)
从 AOCL 中重新分类的金额
确认精算损失净额 ^(a)	861		—		861
先前服务抵免净额的摊销 ^(a)	(180)		—		(180)
其他	—		17		17
从 AOCL 重新分类的总数	681		17		698
其他综合收入总额	681		(13)		668
截至2019年9月29日的余额	$	(13,573)	$	(80)	$	(13,653)

^(a)与我们的退休后福利计划相关的AOCL的重新分类被记录为所列每个时期的净定期福利成本的一部分（见 “附注6——退休后福利计划”）。这些金额包括 $110百万和美元227截至2020年9月27日和2019年9月29日的季度扣除税款后的百万美元，其中包括对净精算亏损的确认173百万和美元287截至2020年9月27日和2019年9月29日的季度为百万美元，先前服务抵免净额的摊销额为美元63百万和美元60截至2020年9月27日和2019年9月29日的季度为百万美元。

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备注 10 — 其他

估计值的变化

在估算合同销售和成本（包括利润预订率）时做出了重要的估计和假设。在长期合同签订之初，我们会识别和监控合同的技术、进度和成本方面的风险以及可变对价，并评估这些风险对我们完成合同的销售额和总成本估算的影响。估算考虑了技术要求（例如，新开发的产品与成熟的产品）、时间表和相关任务（例如里程碑事件的数量和类型）和成本（例如，材料、人工、分包商、管理费用、一般和管理费用，以及履行我们的工业合作协议（有时称为抵消协议或本地化协议，根据与国际客户签订的某些合同所要求的估计成本）。每份合同的初始利润预定率在完成合同的初始估计总成本中考虑了与满足技术要求、时间表和成本有关的风险。如果我们成功消除了合同技术、进度和成本方面的风险，则在合同履行期间，利润预订率可能会提高，这会降低完成合同的估计总成本，或者可能增加我们预计在合同中获得的可变对价。相反，如果完成合约的估计总成本增加或我们预计获得的可变对价的估计减少，我们的利润预订率可能会降低。在合同履行过程中，所有估算值都可能发生变化，并可能影响利润预定率。当合同产生的总成本估计数超过交易价格的总估计数时，在合同层面确定全部损失的准备金，并记录在确定损失的时期内。

此外，我们的合约利润率的变化可能会对我们的分部销售额、营业利润率和营业利润率的可比性产生有利或不利的影响，我们使用竣工百分比成本对成本占比的方法来衡量完工进度。利润记账率的增加，通常称为风险退休，通常与为履行履约义务而对估计总成本的修订有关，这反映了特定合同条件的改善。相反，特定合同的条件可能会恶化，导致履行履约义务的估计总成本增加，利润登记率降低。利润登记率的增加或减少在本期内得到确认，反映了此类变动迄今为止的影响。细分市场的营业利润和利润率也可能受到其他项目的有利或不利影响，这可能会影响也可能不会影响销售。有利的项目可能包括合同事项的积极解决、遣散费和重组费用的成本回收、保险追回和资产出售的收益。不利的项目可能包括以不利方式解决合同问题；重组费用，但重大遣散行动除外，这些费用不包括在细分市场运营范围内评级结果；争议准备金；某些资产减值；以及某些资产的销售亏损。

我们的合并净调整与交易量无关，包括净利润预订率调整和其他事项，使该分部的营业利润增加了约美元415百万和美元1.4截至2020年9月27日的季度和九个月内为10亿美元，以及美元480百万和美元1.5在截至2019年9月29日的季度和九个月中，有10亿美元。这些调整使净收益增加了约美元328百万 ($)1.17每股）和 $1.1十亿 ($)3.82截至2020年9月27日的季度和九个月中的每股）和美元379百万 ($)1.33每股）和 $1.2十亿 ($)4.07每股）在截至2019年9月29日的季度和九个月中。我们从前一时期履行的履约义务中确认的净销售额约为美元487百万和美元1.5截至2020年9月27日的季度和九个月内为10亿美元，以及美元495百万和美元1.7截至2019年9月29日的季度和九个月中为10亿美元，这主要与影响收入的利润预订率变化有关。

正如我们之前在2019年10-K表格中披露的那样，我们负责在RMS业务领域设计、开发和建造地面雷达的计划。该计划遇到了绩效问题，我们会定期累积储备金。截至2020年9月27日，累计亏损约为美元250这个计划有数百万美元。我们可能会继续遇到与客户要求和我们在本合同下的绩效有关的问题，并且必须记录额外费用。但是，根据先前记录的亏损以及我们目前对完成该计划的销售和成本的估计，我们目前预计额外的损失（如果有的话）不会对我们的经营业绩或财务状况产生重大影响。

正如我们之前在2019年10-K表格中披露的那样，我们有一个名为EADGE-T的程序，用于为遇到性能问题的国际客户设计、集成和安装防空导弹指挥、控制、通信、计算机-情报（C4I）系统，我们定期在RMS累积储备金

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业务板块。截至2020年9月27日，累计亏损仍约为美元260百万。我们将继续监控计划要求和绩效。目前，我们预计不会产生对我们的经营业绩或财务状况具有重大意义的额外费用。

正如我们之前在2019年10-K表格中披露的那样，我们有二我们的太空业务领域的商用卫星计划，我们遇到了与开发和整合现代化的LM 2100卫星平台相关的性能问题。这些计划是为了交付三总的卫星，包括二它于 2019 年推出，一它于 2020 年 2 月推出。截至2020年9月27日，完成这些开发性商业计划的累计损失仍约为美元410百万。在2020年第三季度，我们清除了这些计划的所有重大剩余风险，因此，我们预计不会产生额外损失。

正如我们之前在2019年10-K表格中披露的那样，我们负责为勇士能力维持计划设计、开发和安装升级版炮塔。2018年，由于绩效问题，我们修改了完成该计划的估计成本，并记录了MFC业务部门的费用。截至2020年9月27日，累计亏损仍约为美元140这个计划有数百万美元。我们可能会继续遇到与客户要求和我们在本合同下的业绩有关的问题，可能必须记录额外的储备金。但是，根据已经记录的亏损以及我们目前对完成该计划的销售和成本的估计，我们目前预计额外的损失（如果有的话）不会对我们的经营业绩或财务状况产生重大影响。

投资高级军事维护、维修和大修中心有限责任公司（AMMROC）

截至2020年9月27日，我们拥有 40位于阿拉伯联合酋长国的合资企业AMMROC的百分比。我们使用权益法对AMMROC的投资进行核算。AMMROC为南亚、中东和北非（SAMENA）地区的固定翼和旋翼军用飞机提供维护、维修和大修（MRO）和支持服务。迄今为止，AMMROC的几乎所有业务都依赖于一份提供基于绩效的物流（PBL）服务的单一客户合同，该合同正在重新竞争中。在2020年上半年，客户将合同授予了竞争对手。由于该客户合同的丢失，我们对AMMROC的业务进行了战略审查，并评估了各种投资选择。评估的结果是，我们执行了一项协议，将我们在AMMROC的投资以美元的价格出售给我们的合资伙伴307百万。因此，在2020年第二季度，我们将投资的账面价值从美元调整为435百万美元等于预期售价307百万，这导致确认的非现金减值费用为美元128百万 ($)96百万，或 $0.34每股（税后）在我们的经营业绩中。该交易受成交条件的约束，目前预计将于2021年初完成，收购价格将在2021年9月之前以现金分期支付。

待办事项

待办事项（即未履行或剩余的履约义务）是指我们预计将确认的控制权尚未移交给客户的产品和服务的销售额。对于我们的成本报销合同和固定价格激励合同，根据合同条款，我们预计获得的对价可能超过合同授予金额。估计对价在合同开始时确定，并在整个合同期内持续进行审查。在确定估计的对价时，我们会考虑与完成合同的技术、进度和成本影响相关的风险，以及对任何可变对价的估计。我们会定期审查这些风险，并可能相应地增加或减少积压。随着此类合同的风险成功消除，预计客户的考虑可能会降低，从而在没有相应确认销售额的情况下减少积压。截至2020年9月27日，我们的期末待办事项为美元150.4十亿。我们预计能认出大约 37下次积压的百分比 12月，未来24个月中约61％作为收入，其余部分随后确认。

所得税

我们的有效所得税税率是 14.7% 和 15.7截至2020年9月27日的季度和九个月的百分比，以及 9.7% 和 12.5截至2019年9月29日的季度和九个月的百分比。截至2019年9月29日的季度利率较低，这主要是由于美元62百万福利，或 $0.22根据2019年3月4日发布的拟议税收法规，2018年可归因于外国衍生的无形收入待遇的每股额外税收减免，以及税收会计方法的变化，这反映了2012年联邦索赔法院的一项裁决，该裁决认为，某些资产的纳税基础应在资产处置时增加和变现。

洛克希德·马丁公司

合并财务报表附注（未经审计）（续）

根据2019年3月4日发布的拟议税收法规，所有时期的税率均受益于额外的税收减免，该法规明确外国军事销售有资格获得外国衍生的无形收入待遇。2020年7月9日，美国财政部发布了与外国衍生的无形收入有关的最终税收法规。最终的税收法规确认外国军事销售有资格获得外国衍生的无形收入待遇。我们将继续评估最终法规的其他影响。

所有时期的税率还受益于研发税收抵免、向具有员工持股计划特征的公司固定缴款计划支付的股息以及员工权益奖励的税收减免。

已终止业务的净亏损

在2020年第三季度，我们确认了一美元55百万 ($)0.20每股）因解决与2016年剥离的前IS&GS业务相关的某些税务问题而产生的非现金费用。

2020 年 5 月债券发行

2020 年 5 月 20 日，我们共发行了 $1.2十亿美元的优先无抵押票据，包括美元400百万本金总额为 1.852030年到期票据（“2030年票据”）的百分比和美元750百万本金总额为 2.802050年到期票据的百分比（“2050年票据”，以及与2030年票据一起的 “票据”）。我们可以根据自己的选择随时不时地全部或部分赎回任何系列的票据，其赎回价格等于两者中较高者 100待赎回票据本金的百分比或适用的 “整合” 金额，加上截至赎回之日的应计和未付利息。

2020 年 6 月 16 日，我们使用本次发行的净收益加上手头现金来兑换美元750未付金额中的百万美元1.25我们的本金总额为十亿美元 2.502020年到期票据的百分比，以及美元400未付金额中的百万美元900我们的总本金总额为百万美元 3.352021年按赎回价格到期的票据百分比。

出售客户应收账款

有时，我们的客户可能会寻求延期付款条款来购买我们的产品。在这些交易中，我们可能会应客户的要求达成安排，将客户应收账款无追索权出售给无关的第三方金融机构。出于会计目的，这些交易没有折扣，被视为应收账款的出售，因为我们没有持续参与。来自金融机构的销售收益反映在现金流量表上的运营现金流中。我们向客户出售了美元的应收账款160百万和美元427截至2020年9月27日的季度和九个月内为百万美元，以及美元80百万和美元280在截至2019年9月29日的季度和九个月中，有100万英镑。曾经有不与销售这些应收款有关的收益或损失。

备注 11 — 最近的会计公告尚未通过

2017年，英国金融行为监管局宣布，在2021年之后将不再如此迫使银行提交计算伦敦银行同业拆借利率（LIBOR）和其他银行同业拆借利率所需的利率，这些利率已被广泛用作各种证券和金融合约（包括贷款、债务和衍生品）的参考利率。该公告表明，不能保证2021年之后伦敦银行同业拆借利率在当前基础上继续下去。美国和其他司法管辖区的监管机构一直在努力用替代参考利率取代这些利率，这些利率得到流动性和可观察市场交易的支持，例如担保隔夜融资利率（SOFR）。目前，我们的信贷额度以及我们的某些债务和衍生工具参考基于伦敦银行同业拆借利率的利率。伦敦银行同业拆借利率的终止将要求修改这些安排，以便用替代参考利率取代伦敦银行同业拆借利率，这可能会影响我们未来的资金成本。我们的信贷额度包括确定继任伦敦银行同业拆借利率的条款。

洛克希德·马丁公司

合并财务报表附注（未经审计）（续）

2020 年 3 月，FASB 发布了 ASU 2020-04，参考利率改革（主题 848）：促进参考利率改革对财务报告的影响，由于伦敦银行同业拆借利率和其他银行同业拆借利率过渡到替代参考利率，它暂时简化了合同修改的会计处理，包括对冲关系。例如，实体可以选择不在修改日期重新衡量合同，或者在满足某些条件时重新评估先前的会计决定。此外，如果满足某些条件，实体可以选择继续对受参考利率改革影响的套期保值关系应用套期保值会计。新标准自发布之日起生效，通常适用于2022年12月31日之前的适用合同修改。我们目前正在评估从伦敦银行同业拆借利率向替代参考利率过渡的影响，但预计不会对我们的经营业绩、财务状况或现金流产生重大影响。

独立注册会计师事务所的报告

董事会和股东

洛克希德·马丁公司

中期财务报表的审查结果

截至目前，我们已经审查了随附的洛克希德·马丁公司（以下简称 “公司”）的合并资产负债表 2020年9月27日,各季度的相关合并收益、综合收益和权益报表以及九个月已结束2020 年 9 月 27 日和 2019 年 9 月 29 日以及合并的现金流量表九个月已结束2020 年 9 月 27 日和 2019 年 9 月 29 日，以及相关附注（统称为 “合并中期财务报表”）。根据我们的审查，我们不知道应对合并的中期财务报表进行任何重大修改，以使其符合美国公认的会计原则。

我们此前曾根据上市公司会计监督委员会（美国）（PCAOB）的标准，对截至2019年12月31日的公司合并资产负债表、截至该日止年度的相关合并收益、综合收益、现金流和权益表以及相关附注（未在此处列报）进行了审计；在2020年2月7日的报告中，我们对这些合并财务报表发表了无保留的审计意见。我们认为，与得出该信息的合并资产负债表相比，随附的截至2019年12月31日的合并资产负债表中列出的信息在所有重大方面都是公平的。

审查结果的依据

这些财务报表由公司管理层负责。我们是一家在PCAOB注册的公共会计师事务所，根据美国联邦证券法以及美国证券交易委员会和PCAOB的适用规章制度，我们对公司必须保持独立性。我们根据PCAOB的标准进行了审查。对中期财务报表的审查主要包括运用分析程序和对负责财务和会计事项的人员进行查询。其范围远小于根据PCAOB标准进行的审计，后者的目的是对整个财务报表发表意见。因此，我们不表达这样的观点。

//安永会计师事务所

弗吉尼亚州泰森斯

2020 年 10 月 22 日

第 2 项。管理层对财务状况和经营业绩的讨论和分析

业务概述

我们是一家全球安全和航空航天公司，主要从事先进技术系统、产品和服务的研究、设计、开发、制造、集成和维护。我们还提供广泛的管理、工程、技术、科学、物流、系统集成和网络安全服务。我们为美国和国际客户提供具有国防、民用和商业应用的产品和服务，我们的主要客户是美国政府机构。在截至2020年9月27日的九个月中，我们484亿美元的净销售额中有74％来自美国政府，无论是作为主承包商还是分包商（包括国防部（DoD）的64％），25％来自国际客户（包括通过美国政府签约的外国军事销售（FMS）），1％来自美国商业和其他客户。我们的主要重点领域是国防、太空、情报、国土安全和信息技术，包括网络安全。

新冠肺炎

2019年冠状病毒病（COVID-19）的全球疫情被世界卫生组织宣布为大流行，美国政府于2020年3月宣布为国家紧急状态，对美国和全球经济产生了负面影响，扰乱了全球供应链，导致了重大的旅行和运输限制，包括强制关闭和 “就地避难” 命令和检疫限制，并对金融市场造成了重大干扰。我们已采取措施保护员工的健康和安全，与客户和供应商合作，最大限度地减少干扰，并支持我们的社区应对这场持续的全球疫情带来的挑战。疫情带来了前所未有的业务挑战，我们在与 COVID-19 相关的每个业务领域都经历了影响，主要是与冠状病毒相关的成本增加、供应商交货延迟、出行限制、场地访问和隔离要求的影响，以及远程工作和调整工作时间表的影响。

尽管面临这些挑战，但洛克希德·马丁公司和美国政府的积极努力，特别是在供应链方面，帮助部分缓解了 COVID-19 对我们在截至2020年9月27日的第三季度和九个月的运营造成的中断。此外，有利的合同授予时机、强劲的运营业绩以及因 COVID-19 限制而减少的差旅和管理费用支出在一定程度上抵消了 COVID-19 对我们 2020 年前九个月财务业绩的影响。但是，COVID-19 对我们在2020年和未来时期的运营和财务业绩的最终影响，包括我们在预期的时间范围内执行计划的能力，仍不确定，将取决于未来与疫情相关的事态发展，包括疫情的持续时间和随后可能出现的任何潜在的 COVID-19 感染浪潮，以及政府为预防和管理疾病传播而采取的相关行动，所有这些都是不确定的，无法预测。COVID-19 对政府预算和其他融资优先事项（包括国际优先事项）的长期影响也难以预测，但可能会对我们未来的经营业绩产生负面影响，这些影响会影响对我们产品和服务以及业务的需求。有关公司面临的与 COVID-19 疫情相关的其他风险，请参阅 “第二部分，第 1A 项。风险因素。”

根据国土安全部在2020年3月将国防工业基地确定为关键基础设施部门的决定，我们在美国的生产设施继续运营，以支持履行对美国政府和美国军方的国家安全承诺所需的基本产品和服务。尽管我们被指定为关键基础设施员工，但已对运营进行了调整，以应对疫情，其中最重要的是，主要由于供应商延误导致的F-35产量下降。预计削减将推迟2020年18-24架飞机的F-35交付。由于供应商延误，我们对德克萨斯州沃思堡的F-35生产人员进行了临时的时间表调整。尽管 F-35 生产人员在第三季度恢复了 COVID-19 之前的工作计划，但我们的设施、客户设施和供应商设施的人员配备水平已经并将继续因为 COVID-19 而波动，这可能会对我们的业务产生负面影响。此外，美国以外的国家对疫情的反应也不同，这可能会影响我们的国际业务以及供应商和客户的运营。美国境内外的基地关闭、旅行限制和检疫要求影响了我们的正常运营，并导致了一些进度延误，未来或长期发生此类情况可能会对我们实现未来合同里程碑的能力和运营业绩产生不利影响。

美国政府已采取行动应对 COVID-19，提高新合同和现有合同的分期付款率，加快合同授予，为国防工业基地的公司（包括洛克希德·马丁公司等大型主承包商和小型供应商）提供现金流和流动性。我们将继续积极主动

监控我们的供应链，并已采取多项行动来帮助减轻 COVID-19 的影响，包括由于国防部在更改分期付款政策方面采取了行动，加快了对全球供应基础内供应商的付款。我们计划在今年剩余时间内继续加快对供应链的付款，以减轻 COVID-19 风险，优先考虑受影响的供应商和小型企业。正如我们 10-K 表年度报告第 1A 项 “风险因素” 中所述，我们依靠其他公司和美国政府提供材料、主要部件和产品，并提供根据大多数合同条款向客户提供的部分服务。这些供应商中有许多还为商用航空业务提供零部件，由于对这些市场的影响，这些业务受疫情的影响更为严重。应对 COVID-19 造成的全球供应链中断影响了我们的一些计划，并可能影响我们履行合同的能力。我们已经确定了许多可能因 COVID-19 而对交付产生影响的供应商，并正在努力管理这些影响。但是，如果我们无法实施替代方案或其他缓解措施，则受影响计划的交付和其他里程碑可能会受到不利影响。

在整个疫情期间，我们在生产设施和实验室的工作一直在继续，这符合联邦、州和地方官员的指导，旨在最大限度地减少 COVID-19 的传播。我们已采取行动为员工配备个人防护设备，制定最低人员配备和保持社交距离的政策，更频繁地对工作空间进行消毒，采用替代工作时间表并采取其他措施，以维持生产和相关服务，同时最大限度地减少 COVID-19 的传播。此外，我们还为可以远程履行客户承诺的员工实施了灵活的远程办公政策，目前我们的很大一部分员工都在远程办公。目前尚不确定远程办公员工将在何时以及以何种规模重返工作岗位。我们以前从未经历过如此大量的员工长期远程工作，因此它对我们长期运营的影响尚不清楚。

我们和供应商与冠状病毒相关的成本是巨大的，我们正在通过公平调整合同价格和报销《冠状病毒援助、救济和经济安全法》（CARES法案）第3610条规定的费用来寻求美国政府合同规定的冠状病毒相关成本的补偿，该法允许联邦机构以最低适用合同费率向承包商偿还承包商提供的某些带薪休假（包括病假）产生的费用它的员工或分包商处于就绪状态，并在2020年3月27日至2020年12月11日期间保护政府和承包商人员的生命和安全。根据CARES法案第3610条报销任何费用可增加销售额，但预计不会产生利润或费用，因此将降低我们在未来时期的利润率。这些成本增加，包括无法远程工作的员工的费用以及2020年3月27日之前产生的某些费用，可能无法根据我们的合同，尤其是固定价格合同完全收回，也可能无法充分由保险承保。我们也无法保证国会会拨出资金来支付《CARES法案》授权的国防承包商的报销，这可能会减少可用于其他美国政府国防优先事项的资金。我们还按照《CARES法案》的规定延期缴纳某些工资税，这实际上增加了我们在2020年的运营现金，但减少了2021年和2022年的运营现金。

我们将继续与客户、员工、供应商和社区合作，以应对 COVID-19 的影响，并采取行动减轻不利后果。

2020年财务展望

我们预计，2020年的净销售额将增加到约653亿美元。预计的增长是由航空公司的F-35计划、MFC战术和打击导弹以及综合防空和导弹防御业务的产量、RMS的西科斯基产量以及太空的下一代头顶持久红外（下一代OPIR）和超音速业务的产量推动的。2020年，该业务板块的总营业利润率预计约为10.9％；运营现金预计将大于或等于80亿美元。情况的变化可能要求我们修改假设，这可能会重大改变我们目前对2020年净销售额、营业利润率和现金流的估计。

鉴于我们目前的状况和对2020年剩余时间的预期，我们正在更新上述2020年指引，以反映所有四个业务领域的近期表现。但是，COVID-19 在未来时期的最终影响仍不确定。下文讨论的2020年展望和2021年财务趋势除其他外，假设我们的生产设施将继续运营，我们不会出现严重的停工或关闭，我们能够缓解供应链中断且情况不会恶化，并且我们能够根据美国政府合同收回成本，政府资助优先事项不变。尽管这些是我们目前对2020年展望的假设，但它们可能会如上所述发生变化。上文和第 1A 项 “风险因素” 下描述了与这些项目相关的风险。

2021 年财务趋势

我们预计，2021年的净销售额将增加到超过或等于670亿美元。预计2021年业务板块的总营业利润率将在10.9％至11.1％之间，扣除10亿美元的计划养老金缴款后，运营现金预计将大于或等于81亿美元。2021年的初步展望假设我们的计划将继续获得支持和资助，包括恢复 COVID-19 成本影响，并将法定税率定为21％。此外，2021年的初步展望假设客户预算不会大幅减少，融资优先事项不会发生变化，并且美国政府在限制新合同和计划启动的较长时间内不会继续根据持续决议运作。情况的变化可能要求我们修改假设，这可能会重大改变我们目前对2021年净销售额、营业利润率和现金流的估计。

我们目前预计，到2021年，FAS/CAS的养老金净福利总额约为21亿美元。除其他假设外，该估计假设折率为2.50％（比2019年底下降75个基点），2020年的计划资产回报率为7.00％，未来几年的计划资产预期长期回报率为7.00％。在所有其他假设保持不变的情况下，假设贴现率变动正负25个基点，将导致2021年FAS/CAS养老金净额预计净额递增或减少约1500万美元。在所有其他假设保持不变的情况下，仅在2020年，计划资产回报率变化正负100个基点，将导致2021年FAS/CAS养老金净额预计净额递增或减少约1500万美元。我们预计将在2021年向符合条件的固定福利养老金计划缴款约10亿美元，并预计将收回约21亿美元的CAS养老金成本。我们将完成退休后福利计划的年度调整，并于2020年12月31日更新我们预计的2021年FAS/CAS养老金调整额。2020年的最终假设和实际投资回报可能与上述假设和实际投资回报率存在重大差异。

以下讨论是对随附的合并财务报表及其附注以及我们截至2019年12月31日止年度的10-K表年度报告（2019年10-K表）的补充，应与之一起阅读。

行业注意事项

美国政府资助

2020年2月10日，美国政府提交了2021财年（FY）总统预算，要求总额为1.34万亿美元的全权资金（美国政府的财政年度从10月1日开始，到9月30日结束）。2021财年预算要求为6720亿美元的基本全权国防开支，这是2019年两党预算法（BBA-19）允许的最高限额。国防请求总额为7,410亿美元，其中包括为海外应急行动（OCO）申请的690亿美元。OCO 资金不计入全权支出上限。

2021财年预算要求国防部拨款7,050亿美元，其中包括6,360亿美元的基本预算和690亿美元的OCO预算。国防部的申请仅比2020财年基本国防开支和OCO的颁布水平高出8亿美元。

2020年3月至7月间，国会颁布了八项与 COVID-19 疫情和经济影响相关的立法，批准了约3.7万亿美元的财政支持。总统于2020年3月27日签署的《CARES法案》提供了救济，旨在帮助受 COVID-19 疫情影响的美国工人和企业。该法案包括向国防部拨款104亿美元，用于为国防卫生计划、行动和《国防采购法》基金中的 COVID-19 应对相关费用提供资金。这笔资金被确定为紧急资金，不受2011年《预算控制法》（BCA）的全权支出限额的约束。

2020年10月1日，总统签署了一项持续决议，在2020年12月11日之前，继续以2020财年的水平为联邦机构提供资金。除非特别豁免，否则根据一项持续的决议，不得启动新的计划或增加采购数量。根据持续决议，2020年3月27日通过的《CARES法案》第3610条也延长至2020年12月11日，该法案授权联邦承包商在 COVID-19 中断的情况下继续支持政府举措。如果在当前持续决议到期之前没有通过新的拨款，美国政府机构可能会被政府关闭。

尽管决议筹资机制仍在继续，但我们的关键计划仍继续得到支持和资助。但是，在持续决议所涵盖的时期内或在政府关闭的情况下，由于缺乏资金，我们的产品和服务采购可能会延迟，这些延误可能会影响我们的经营业绩。

另请参阅 “第 1A 项” 中关于美国政府资金风险的讨论。风险因素” 包含在我们的2019年10-K表格中。

合并经营业绩

我们的运营周期主要是长期的，涉及多种类型的产品设计、开发和制造合同及相关活动，交货时间表各不相同。因此，特定时期的经营业绩，或销售额和利润的逐期比较，可能不代表未来的经营业绩。应在此背景下审查以下关于各期比较结果的讨论。除非另有说明，否则这些讨论中提及的所有每股金额均以 “摊薄后每股” 为基础列报。我们的合并经营业绩如下（以百万计，每股数据除外）：



	季度已结束										九个月已结束
	九月 27, 2020				9月29日， 2019			九月 27, 2020				9月29日， 2019
净销售额	$	16,495	$	15,171		$	48,366		$	43,934
销售成本	(14,359)		(13,108)			(41,926)			(37,690)
毛利	2,136		2,063			6,440			6,244
其他（支出）收入，净额	11		42			(85)			152
营业利润	2,147		2,105			6,355			6,396
利息支出	(145)		(162)			(442)			(496)
其他非营业收入（支出），净额	54		(162)			135			(491)
所得税前持续经营的收益	2,056		1,781			6,048			5,409
所得税支出	(303)		(173)			(952)			(677)
持续经营的净收益	1,753		1,608			5,096			4,732
已终止业务的净亏损	(55)		—			(55)			—
净收益	$	1,698	$	1,608		$	5,041		$	4,732
摊薄后的每股普通股收益
持续运营	$	6.25	$	5.66		$	18.12		$	16.66
已终止的业务	(0.20)		—			(0.20)			—
普通股摊薄后每股收益总额	$	6.05	$	5.66		$	17.92		$	16.66

其他（支出）收入中报告的某些金额，净额，主要是我们在权益法投资者的收益或亏损中所占的份额，包含在我们的业务板块的营业利润中。因此，这些金额包含在对我们业务板块经营业绩的讨论中。

净销售额

我们通过向客户交付产品和服务来实现销售。我们的合并净销售额如下（以百万计）：


	季度已结束									九个月已结束
	九月 27, 2020			9月29日， 2019			九月 27, 2020			9月29日， 2019
产品	$	13,869		$	12,728		$	40,607		$	36,701
占总净销售额的百分比	84.1		%	83.9		%	84.0		%	83.5		%
服务	2,626			2,443			7,759			7,233
占总净销售额的百分比	15.9		%	16.1		%	16.0		%	16.5		%
净销售总额	$	16,495		$	15,171		$	48,366		$	43,934

基本上，我们所有的合同都是使用竣工百分比成本占成本的方法计算的。根据竣工百分比成本比法，我们根据特定合同的完成进度以及我们对竣工时将获得的利润的估计，记录一段时间内合同的净销售额。以下关于合并净销售额重大变化的讨论应与随后对合并销售成本和业务板块经营业绩变化的讨论一起阅读，因为由于完成成本对成本法的性质，销售额的变化通常伴随着销售成本的相应变化。

产品销售

与2019年同期相比，截至2020年9月27日的季度中，产品销售额增长了11亿美元，增长了9％。产品销售额的增长主要是由于MFC的产品销售额增长了约4.4亿美元，航空公司的产品销售额增加了4亿美元，太空的产品销售额为1.6亿美元，RMS的产品销售额为1.35亿美元。 MFC产品销售的增长主要是由于战术和打击导弹计划（主要是制导多管火箭系统（GMLRS）和高机动火箭系统（HIMARS））的销量增加，以及综合防空和导弹防御计划（主要是爱国者高级能力-3（PAC-3）和终端高空区域防御（THAAD））的销量增加。 Aeronautics产品销售的增长主要是由于F-35计划和机密开发合同的产量增加。太空公司产品销售的增长主要是由于政府卫星计划（主要是下一代OPIR）以及战略和导弹防御计划（主要是高超音速开发计划）的销量增加。RMS产品销售的增长主要是由于西科斯基直升机项目（主要是海鹰和 VH-92A 生产合同）和综合作战系统和传感器（IWSS）项目（主要是宙斯盾战斗系统（Aegis））的销量增加，但部分被沿海战斗舰（LCS）销量的减少所抵消。

在截至2020年9月27日的九个月中，产品销售额与2019年同期相比增长了39亿美元，增长了11％。产品销售额的增长主要是由于航空公司的产品销售额增加，约18亿美元，MFC的13亿美元，太空的5.5亿美元，RMS的3亿美元。Aeronautics产品销售的增长主要是由于F-35计划和机密开发合同的产量增加。 MFC产品销售的增长主要是由于综合防空和导弹防御计划（主要是 PAC-3 和萨德）以及战术和打击导弹计划（主要是GMLRS和HIMARS）的销量增加。T太空公司产品销售的增长主要是由于政府卫星计划（主要是下一代OPIR）以及战略和导弹防御计划（主要是高超音速开发计划）的销量增加。RMS产品销售的增长主要是由于西科斯基直升机项目（主要是海鹰和战斗救援直升机（CRH）生产合同）、C6ISR（指挥、控制、通信、计算机、网络、战斗系统、情报、监视和侦察）计划以及IWSS计划（主要是宙斯盾）的销量增加。

服务销售

与2019年同期相比，截至2020年9月27日的季度中，服务销售额增长了1.83亿美元，增长了7％。服务销售额的增长主要是由于RMS的销售额增长约1.55亿美元，航空公司的销售额增长了1亿美元，但MFC销售额下降的7,000万美元部分抵消了这一增长。RMS服务销售的增长主要是由于西科斯基直升机项目（主要是海鹰维持计划）和各种培训和物流解决方案（TLS）计划的销量增加。航空公司服务销售的增长主要是由于F-35、F-22和F-16计划的维持量增加。 MFC服务销售的下降主要是

这是由于2019年11月剥离分布式能源解决方案业务导致能源项目交易量减少。

在截至2020年9月27日的九个月中，服务销售额与2019年同期相比增长了5.26亿美元，增长了7％。服务销售额的增长主要是由于航空公司的销售额增加约4.45亿美元，RMS的销售额增加2.45亿美元，但MFC的2.3亿美元销售额下降部分抵消了这一增长。航空公司服务销售的增长主要是由于F-35、F-22和F-16计划的维持量增加。RMS服务销售的增长主要是由于西科斯基直升机计划（主要是海鹰维持计划）和各种TLS计划的销量增加。MFC的服务销售下降主要是由于剥离分布式能源解决方案业务和传感器以及全球维持计划（主要是Apache传感器计划和特种作战部队全球后勤支持服务（SOF GLSS））导致能源项目销量减少。

销售成本

产品和服务的销售成本包括材料、人工、分包成本、间接成本（管理费用、一般和管理费用）的分配，以及履行与国际客户签订的某些合同所要求的工业合作协议（有时称为抵消协议）的成本。对于每份合同，我们在合同层面监控成本的性质和金额，这构成了估算完成合同总成本的基础。我们的合并销售成本如下（以百万计）：



	季度已结束														九个月已结束
	九月 27, 2020						9月29日， 2019				九月 27, 2020					9月29日， 2019
销售成本-产品	$	(12,370)		$	(11,339)			$	(36,204)			$	(32,638)
占产品销售额的百分比	89.2		%	89.1		%		89.2		%		88.9		%
销售成本 — 服务	(2,363)			(2,211)				(6,915)				(6,452)
占服务销售额的百分比	90.0		%	90.5		%		89.1		%		89.2		%
其他未分配，净额	374			442				1,193				1,400
总销售成本	$	(14,359)		$	(13,108)			$	(41,926)			$	(37,690)

以下关于产品和服务合并销售成本重大变化的讨论应与前面关于合并净销售额和业务板块经营业绩变化的讨论一起阅读。除了 COVID-19 的影响；美国政府与土耳其有关的行动对我们的计划（包括F-35计划）的潜在影响；以及自2020年1月1日起完成计划冻结带薪养老金计划后预计的FAS养老金收入外，我们还没有发现任何可能对我们未来运营产生重大影响的产品和服务销售成本的额外发展趋势（见下文 “其他事项” 讨论以供进一步讨论）。

产品成本

与2019年同期相比，截至2020年9月27日的季度中，产品成本增加了10亿美元，增长了9％。产品成本的增加主要是由于MFC的产品成本上涨，约为3.9亿美元，航空公司的3.8亿美元，太空的1.7亿美元。 MFC产品成本的增加主要是由于战术和打击导弹计划（主要是GMLRS和HIMARS）以及综合防空和导弹防御计划（主要是 PAC-3 和萨德）的数量增加。T航空公司产品成本的增加主要是由于F-35计划和机密合同的产量增加。太空公司产品成本的增加主要是由于政府卫星计划（主要是下一代OPIR）以及战略和导弹防御计划（主要是高超音速开发计划）的数量增加。

在截至2020年9月27日的九个月中，产品成本与2019年同期相比增加了36亿美元，增长了11％。产品成本的增加主要是由于航空公司的产品成本上涨，约为16亿美元，MFC为11亿美元，太空为6.1亿美元。航空公司产品成本的增加主要是由于F-35计划和机密合同的产量增加。 MFC产品成本的增加主要是由于综合防空和导弹防御计划（主要是 PAC-3 和萨德）以及战术和打击导弹计划（主要是GMLRS和HIMARS）的数量增加。太空公司产品成本的增加是

这主要是由于政府卫星计划（主要是下一代OPIR）以及战略和导弹防御计划（主要是高超音速发展计划）的数量增加。

服务成本

与2019年同期相比，截至2020年9月27日的季度，服务成本增加了1.52亿美元，增长了7％。服务成本的增加主要是由于RMS的服务成本上涨，约为1.25亿美元，航空公司的8500万美元，但被MFC降低的约6000万美元服务成本部分抵消。RMS服务成本的增加主要是由于西科斯基直升机计划（主要是海鹰维持计划）和各种TLS计划的销量增加。航空公司服务成本的增加主要是由于F-35、F-22和F-16计划的维持量增加。MFC服务成本的下降主要是由于剥离分布式能源解决方案业务导致能源项目量减少。

在截至2020年9月27日的九个月中，与2019年同期相比，服务成本增加了4.63亿美元，增长了7％。服务成本的增加主要是由于航空公司的服务成本增加，约为3.95亿美元，RMS为1.6亿美元，但部分被MFC约1.6亿美元的服务成本降低所抵消。RMS服务成本的增加主要是由于西科斯基直升机计划（主要是海鹰维持计划）的销量增加。航空公司服务成本的增加主要是由于F-35、F-22和F-16计划的维持量增加。MFC服务成本的下降主要是由于剥离分布式能源解决方案业务导致能源计划量减少以及传感器和全球维持计划（主要是Apache传感器计划和SOF GLSS）.

其他未分配，净额

其他未分配净额主要包括FAS/CAS运营调整（代表我们业务板块经营业绩中记录的成本会计准则（CAS）养老金成本与FAS养老金收入（支出）的服务成本部分之间的差额）、股票薪酬支出和其他公司成本。这些项目不分配给业务部门，因此不分配给产品或服务的销售成本。截至2020年9月27日的季度和九个月中，其他未分配净销售成本减少了3.74亿美元和12亿美元，而截至2019年9月29日的季度和九个月分别为4.42亿美元和14亿美元。截至2020年9月27日的季度和九个月中，其他未分配净额有所下降，这主要是由于我们的FAS/CAS运营调整有所减少（更多细节请参阅下文 “业务板块经营业绩” 讨论）。

其他（支出）收入，净额

截至2020年9月27日的季度，其他收入净额为1,100万美元，截至2020年9月27日的九个月中，其他支出净额为8500万美元，而截至2019年9月29日的季度和九个月中，其他收入净额为4200万美元和1.52亿美元。截至2020年9月27日的九个月中，其他净支出包括1.28亿美元的非现金资产减值费用 (9,600 万美元，或我们的国际股权法投资方高级军事维护、维修和大修中心有限责任公司（AMMROC）在2020年第二季度确认了每股0.34美元（税后）。截至2019年9月29日的九个月中的净收入包括此前因履行剩余债务而在2015年出售的房产的约5100万美元（合3,800万美元，合每股税后0.13美元）的递延收益。

截至2020年9月27日，我们拥有位于阿拉伯联合酋长国的合资企业AMMROC40％的股份。我们使用权益法对我们在AMMROC的投资进行核算。AMMROC为南亚、中东和北非（SAMENA）地区的固定翼和旋翼军用飞机提供维护、维修和大修（MRO）和支持服务。迄今为止，AMMROC的几乎所有业务都依赖于一份提供基于绩效的物流（PBL）服务的单一客户合同，该合同正在重新竞争中。在2020年上半年，客户将合同授予了竞争对手。由于该客户合同的丢失，我们对AMMROC的业务进行了战略审查，并评估了各种投资选择。评估的结果是，我们执行了一项协议，以3.07亿美元的价格将我们在AMMROC的投资出售给我们的合资伙伴。因此，在2020年第二季度，我们将投资的账面价值从4.35亿美元调整为3.07亿美元的预期售价，从而在经营业绩中确认了1.28亿美元（合9,600万美元，合每股税后0.34美元）的非现金减值费用。该交易受成交条件的约束，目前预计将于2021年初完成，收购价格将在2021年9月之前以现金分期支付。

其他非营业收入（支出），净额

其他非营业外收入（支出），净额主要包括FAS养老金和其他退休后福利计划收入（支出）的非服务成本部分（即利息成本、计划资产的预期回报率、净精算收益或亏损以及先前服务成本或抵免额的摊销）。在截至2020年9月27日的季度和九个月中，其他非营业外收入净额为5400万美元和1.35亿美元，而截至2019年9月29日的季度和九个月中，其他非营业支出净额为1.62亿美元和4.91亿美元。在截至2020年9月27日的季度和九个月中，增长的主要原因是我们符合条件的固定福利养老金计划的非服务FAS养老金支出减少。

所得税支出

截至2020年9月27日的季度和九个月，我们的有效所得税税率分别为14.7％和15.7％，截至2019年9月29日的季度和九个月的有效所得税税率分别为9.7％和12.5％。截至2019年9月29日的季度税率下降的主要原因是根据2019年3月4日发布的拟议税收法规，2018年额外税收减免额为6200万美元，合每股0.22美元，以及税收会计方法的变化，这反映了2012年联邦索赔法院的一项裁决，该裁决认为，某些资产的纳税基础应在资产处置时增加和变现。

所有时期的税率还受益于研发税收抵免、向具有员工持股计划特征的公司固定缴款计划支付的股息以及员工权益奖励的税收减免。

2020年3月27日，特朗普总统签署了《CARES法案》，使之成为法律，该法案以及先前发布的国税局指导方针，规定延期缴纳某些税款。除其他外，CARES法案还包含许多其他影响洛克希德·马丁公司的条款。CARES法案和 COVID-19 的预计年度财务影响并未对我们截至2020年9月27日的季度和九个月的有效税率产生实质性影响。

美国联邦或外国税收法律法规的变更或其解释和适用，包括具有追溯效力的法律和法规，包括研究或实验支出的摊销，可能会对我们的所得税准备金、应付税款、递延所得税资产和负债余额以及股东权益产生重大影响。递延所得税资产净额将根据多个因素定期变化，包括对我们退休后福利计划债务的衡量、对退休后福利计划的实际现金缴款以及税法的未来变化。此外，我们定期接受税务机关的审计或审查，包括外国税务机关（包括澳大利亚、加拿大、印度、意大利、日本、波兰和英国等）。税务审计和任何相关诉讼的最终决定同样可能导致我们的税收支出意外增加，并影响盈利能力和现金流。

持续经营的净收益

我们报告称，截至2020年9月27日的季度和九个月中，持续经营业务的净收益为18亿美元（每股6.25美元）和51亿美元（每股18.12美元），而截至2019年9月29日的季度和九个月为16亿美元（每股5.66美元）和47亿美元（每股16.66美元）。净收益和每股收益都受到上述因素的影响。每股收益还受益于股票回购导致2019年9月29日至2020年9月27日已发行股票净减少约250万股，但部分被我们的股票奖励和某些固定缴款计划下的股票发行所抵消。

已终止业务的净亏损

在2020年第三季度，我们确认了与2016年剥离的前信息系统和全球解决方案业务相关的某些税务问题的解决所产生的5500万美元（每股0.20美元）的非现金费用。

业务板块经营业绩

我们在四个业务领域开展业务：航空、MFC、RMS 和太空。我们根据所提供产品和服务的性质来组织业务领域。

排除项目包含在我们业务部门的营业利润与合并营业利润之间的对账项目 “未分配项目” 中。有关可能影响我们业务部门净销售额和营业利润可比性的某些因素的讨论，请参阅我们的合并财务报表附注中包含的 “附注10——其他”。

我们每个业务部门的经营业绩摘要如下（以百万计）：



	季度已结束										九个月已结束
	九月 27, 2020				9月29日， 2019			九月 27, 2020				9月29日， 2019
净销售额
航空学	$	6,680	$	6,178		$	19,552		$	17,312
导弹和火力控制	2,971		2,601			8,391			7,362
旋转和任务系统	3,998		3,709			11,783			11,239
太空	2,846		2,683			8,640			8,021
净销售总额	$	16,495	$	15,171		$	48,366		$	43,934
营业利润
航空学	$	705	$	665		$	2,116		$	1,842
导弹和火力控制	405		349			1,171			1,093
旋转和任务系统	404		342			1,209			1,068
太空	248		309			781			931
业务板块总营业利润	1,762		1,665			5,277			4,934
未分配的项目
FAS/CAS 操作调整 ^(a)	469		513			1,407			1,537
基于股票的薪酬	(67)		(54)			(182)			(158)


其他，净额 ^(b)	(17)		(19)			(147)			83
未分配的项目总数	385		440			1,078			1,462
合并营业利润总额	$	2,147	$	2,105		$	6,355		$	6,396

^(a)FAS/CAS运营调整代表财务会计准则（FAS）养老金收入（支出）的服务成本部分与根据CAS确定的美国政府合同中可收回的总养老金成本之间的差额。

^(b)其他，截至九个月的净额2020年9月27日包括我们在国际股票法投资方AMMROC的投资中确认的1.28亿美元（税后9,600万美元，合每股0.34美元）的非现金减值费用。



	季度已结束										九个月已结束
	九月 27, 2020				9月29日， 2019			九月 27, 2020				9月29日， 2019
FAS 总收入（支出）和 CAS 成本
FAS 养老金收入（支出）	$	29	$	(274)		$	88		$	(820)
减去：CAS 养老金成本	494		642			1,483			1,924
FAS/CAS 养老金净调整额	$	523	$	368		$	1,571		$	1,104

服务和非服务成本对账
FAS 养老金服务成本	$	(25)	$	(129)		$	(76)		$	(387)
减去：CAS 养老金成本	494		642			1,483			1,924
FAS/CAS 操作调整	469		513			1,407			1,537
非营业 FAS 养老金收入（支出）	54		(145)			164			(433)
FAS/CAS 养老金净调整额	$	523	$	368		$	1,571		$	1,104

管理层通过关注净销售额和营业利润来评估合同的绩效，而不是根据运营支出的类型或金额。因此，我们对业务板块业绩的讨论侧重于净销售额和营业利润，这与我们的业务管理方法一致。这种方法在我们合同的整个生命周期中都是一致的，因为管理层通过关注净销售额和营业利润来评估每份合同的投标，并以类似的方式监督合同的完成情况。

随着合同的进展，我们会定期向客户提供成本报告。报告中的成本信息是按照每份合同要求规定的方式累积的。例如，向客户提供的产品成本数据通常与该产品的子组件（例如飞机上的机翼箱）一致，而服务的成本数据将与正在执行的工作类型（例如飞机维护）保持一致。我们的合同通常允许在产品和服务的定价中收回成本。在要求我们披露提供产品或服务的估计总成本的情况下，我们的大多数合同都是与客户竞标和谈判的。这种与美国政府客户谈判合同的方法通常可以收回我们的实际成本并获得合理的利润率。我们还可能签订某些材料或组件的长期供应合同，以符合某些产品的生产计划，并确保它们以已知的单价供应。

我们的许多合同跨越数年，包括高度复杂的技术要求。在合同签订之初，我们会识别和监测合同的技术、进度和成本方面存在的风险，并评估这些风险对我们估计完成合同的总成本的影响。估算考虑了技术要求（例如，新开发的产品与成熟的产品）、时间表和相关任务（例如里程碑事件的数量和类型）以及成本（例如，材料、人工、分包商、管理费用和履行我们的工业合作协议（有时称为抵消协议）的估计成本，与国际客户签订的某些合同所要求的估计成本）。每份合同的初始利润预定率在完成合同的初始估计总成本中考虑了与满足技术要求、时间表和成本有关的风险。如果我们成功地消除了合同技术、进度安排和成本方面的风险，则在合同履行期间，利润预订率可能会提高，这会降低完成合同的估计总成本。相反，如果完成的估计总成本有所降低，我们的利润预订率可能会降低

合同增加。在合同履行过程中，所有估算值都可能发生变化，并可能影响利润预定率。

我们有许多项目被美国政府指定为机密项目，无法具体描述。这些机密项目的经营业绩包含在我们的合并和业务板块业绩中，并受到与其他项目相同的监督和内部控制。

我们的净销售额主要来自向美国政府提供的产品和服务的长期合同以及通过美国政府签订的FMS合同。我们将收入视为履行义务的履行以及客户获得对产品和服务的控制权。对于向客户持续移交控制权的产品的履约义务，收入是根据履行义务的进展程度来确认的，通常使用完成百分比的成本对合同进展的衡量标准，因为它最能描述我们在合同产生成本时向客户移交控制权的情况。对于控制权无法持续移交给客户的履约义务，我们在每项履约义务得到充分履行的时间点确认收入。

净销售额和营业利润的变化通常以数量表示。数量变化是指由于个别合同的生产活动水平、交付量或服务水平的不同而导致的销售额或营业利润的增加或减少。分部营业利润的交易量变化通常基于特定合约的当前利润预订率。

正如我们之前在2019年10-K表格中披露的那样，我们负责在RMS业务领域设计、开发和建造地面雷达的计划。该计划遇到了绩效问题，我们会定期累积储备金。截至2020年9月27日，该计划的累计损失约为2.5亿美元。我们可能会继续遇到与客户要求和我们在本合同下的绩效有关的问题，并且必须记录额外费用。但是，根据先前记录的亏损以及我们目前对完成该计划的销售和成本的估计，我们目前预计额外的损失（如果有的话）不会对我们的经营业绩或财务状况产生重大影响。

正如我们之前在2019年10-K表格中披露的那样，我们有一个名为EADGE-T的计划，用于为遇到性能问题的国际客户设计、集成和安装防空导弹指挥、控制、通信、计算机情报（C4I）系统，我们定期在RMS业务部门累积储备金。截至2020年9月27日，累计亏损仍为约2.6亿美元。我们将继续监控计划要求和绩效。目前，我们预计不会产生对我们的经营业绩或财务状况至关重要的额外费用。

正如我们之前在2019年10-K表格中披露的那样，我们的太空业务领域有两个商用卫星计划，在这两个项目中，我们遇到了与开发和集成现代化的LM 2100卫星平台相关的性能问题。这些计划总共交付三颗卫星，其中两颗于2019年发射，一颗于2020年2月发射。截至2020年9月27日，完成这些开发商业计划的累计损失仍约为4.1亿美元。在2020年第三季度，我们清除了这些计划的所有重大剩余风险，因此，我们预计不会产生额外损失。

正如我们之前在2019年10-K表格中披露的那样，我们负责为勇士能力维持计划设计、开发和安装升级版炮塔。2018年，由于绩效问题，我们修改了完成该计划的估计成本，并记录了MFC业务部门的费用。截至2020年9月27日，该计划的累计损失仍约为1.4亿美元。我们可能会继续遇到与客户要求和我们在本合同下的业绩有关的问题，可能必须记录额外的储备金。但是，根据已经记录的亏损以及我们目前对完成该计划的销售和成本的估计，我们目前预计额外的损失（如果有的话）不会对我们的经营业绩或财务状况产生重大影响。

我们与交易量无关的合并净调整，包括净利润预订率调整和其他事项，在截至2020年9月27日的季度和九个月中，该分部的营业利润增加了约4.15亿美元和14亿美元，在截至2019年9月29日的季度和九个月中增加了4.8亿美元和15亿美元。

航空学

我们的航空业务板块的经营业绩摘要如下（以百万计）：



	季度已结束														九个月已结束
	九月 27, 2020						9月29日， 2019				九月 27, 2020					9月29日， 2019
净销售额	$	6,680		$	6,178			$	19,552			$	17,312
营业利润	705			665				2,116				1,842
营业利润率	10.6		%	10.8		%		10.8		%		10.6		%

截至2020年9月27日的季度，航空公司的净销售额与2019年同期相比增长了5.02亿美元，增长了8％。增长主要是由于开发、维护和生产合同的数量增加，F-35计划的净销售额增加了约3.25亿美元；机密开发合同的销量增加约1.3亿美元。

截至2020年9月27日的季度，航空公司的营业利润与2019年同期相比增长了4000万美元，增长了6％。营业利润增长了大约 $65百万美元用于F-35计划，这是由于生产、开发和维护合同的数量增加以及生产合同的退休风险更高。由于维持合同的退休风险降低，F-16计划减少了约2,000万美元，部分抵消了这一增长。与交易量无关的调整，包括净利润预订率的调整, 是可比的在截至2020年9月27日的季度中，与2019年同期相比。

在截至2020年9月27日的九个月中，航空公司的净销售额与2019年同期相比增长了22亿美元，增长了13％。增长主要归因于净销售额增加约 $1.7由于生产、维持和开发合同的数量增加，F-35计划投入了10亿美元；以及大约 $325百万用于提高机密开发合同的交易量。

在截至2020年9月27日的九个月中，航空公司的营业利润与2019年同期相比增长了2.74亿美元，增长了15％。营业利润增长了大约 $275百万美元用于F-35计划，这是由于生产、开发和维护合同的销量增加和风险退休。与交易量无关的调整，包括净利润预订率的调整，是 $80在截至2020年9月27日的九个月中，与去年同期相比增加了100万英镑 2019.

我们目前预计 Aeronautics 2020净销售额的增长幅度在低两位数的百分比范围内 2019关卡是由F-35计划音量增加所驱动的。预计营业利润也将在上述低两位数百分比范围内增长 2019级别。的营业利润率 2020预计将略高于 2019级别。

导弹和火力控制

我们的MFC业务板块的经营业绩摘要如下（以百万计）：


	季度已结束														九个月已结束
	九月 27, 2020						9月29日， 2019				九月 27, 2020					9月29日， 2019
净销售额	$	2,971		$	2,601			$	8,391			$	7,362
营业利润	405			349				1,171				1,093
营业利润率	13.6		%	13.4		%		14.0		%		14.8		%

截至2020年9月27日的季度，MFC的净销售额与2019年同期相比增长了3.7亿美元，增长了14％。增长的主要原因是由于销量增加（主要是GMLRS和HIMARS），战术和打击导弹计划的净销售额增加了约2.5亿美元；由于销量增加，综合防空和导弹防御计划（主要是 PAC-3 和萨德）的净销售额增加了约2亿美元。由于Apache传感器计划销量减少，传感器和全球维持计划的净销售额减少了约6000万美元；由于剥离分布式能源解决方案业务而减少了约3500万美元，部分抵消了这些增长.

截至2020年9月27日的季度，MFC的营业利润与2019年同期相比增长了5600万美元，增长了16％。由于国际合同（主要是 PAC-3）的数量增加和退役风险增加，综合防空和导弹防御计划的营业利润增加了约5000万美元；由于销量增加（主要是GMLRS和HIMARS）和更高的退役风险（主要是远程对峙武器（LRSO）），战术和打击导弹计划的营业利润增加了约4,500万美元。这些增长部分被 d 所抵消传感器和全球维持计划减少了约4000万美元，这主要是由于退休风险降低以及Apache传感器计划的利润预订率降低。与交易量无关的调整，包括净利润预订率的调整，减少了2500万美元在截至2020年9月27日的季度中，与2019年同期相比。

在截至2020年9月27日的九个月中，MFC的净销售额与2019年同期相比增长了10亿美元，增长了14％。增长主要归因于净销售额增加约 $620由于数量增加（主要是 PAC-3 和 THAAD），用于综合防空和导弹防御计划（主要是和 THAAD）；大约 $575由于数量的增加（主要是GMLRS和HIMARS），100万美元用于战术和打击导弹计划。由于Apache传感器计划交易量减少，传感器和全球维持计划减少了约7,000万美元；剥离分布式能源解决方案业务导致的约1亿美元，部分抵消了这些增长。

在截至2020年9月27日的九个月中，MFC的营业利润与2019年同期相比增长了7800万美元，增长了7％。由于销量（主要是GMLRS、HIMARS和高超音速）和更高的风险退役（主要是LRSO），战术和打击导弹计划的营业利润增加了约7,000万美元；整合后的营业利润增加了约3000万美元d 防空和导弹防御计划，原因是 PAC-3 合同的退役风险更高部分被萨德合同中较低的风险退休所抵消。这些增长被传感器和全球维持计划减少约3000万美元部分抵消，这主要是由于退休风险降低以及Apache传感器计划的利润预订率降低。与交易量无关的调整，包括净利润预订率的调整，是 $55在截至2020年9月27日的九个月中，与去年同期相比减少了100万英镑2019.

我们仍然期待 MFC 2020与2020年相比，净销售额将在低两位数百分比范围内增长 2019受战术和打击导弹以及防空和导弹防御业务销量的增加所推动，但部分被剥离分布式能源解决方案业务导致的销售下降所抵消。预计营业利润将在中到较高的个位数百分比范围内增长 2020相比之下 2019受销量增长的推动。的营业利润率 2020预计将低于 2019级别。

旋转和任务系统

我们的RMS业务板块的经营业绩摘要如下（以百万计）：


	季度已结束														九个月已结束
	九月 27, 2020						9月29日， 2019				九月 27, 2020					9月29日， 2019
净销售额	$	3,998		$	3,709			$	11,783			$	11,239
营业利润	404			342				1,209				1,068
营业利润率	10.1		%	9.2		%		10.3		%		9.5		%

截至2020年9月27日的季度，RMS的净销售额与2019年同期相比增长了2.89亿美元，增长了8％。西科斯基直升机项目的净销售额增长了约1.8亿美元，这主要是由于生产合同（主要是海鹰、VH-92A 和CRH）的销量增加；由于产量增加，各种TLS计划的净销售额增加了约5500万美元；IWSS计划的净销售额增加了约3500万美元，这主要是由于Aegis的销量增加被LCS的减少所部分抵消。

截至2020年9月27日的季度中，RMS的营业利润与2019年同期相比增加了6200万美元，增长了18％。西科斯基直升机项目的营业利润增加了约3000万美元由于生产合同（主要是 VH-92A 和 CRH）、客户组合以及国际军用飞机项目的成本效益有所提高；由于风险退休（主要是雷达监视系统和宙斯盾）的增加，IWSS计划的产量约为3000万美元。与交易量无关的调整，包括净利润预订率的调整，是 $15减少一百万在截至2020年9月27日的季度中与同期相比 2019.

在截至2020年9月27日的九个月中，RMS的净销售额与2019年同期相比增长了5.44亿美元，增长了5％。净销售额增长了大约 $355由于产量增加（主要是海鹰、VH-92A 和CRH生产合同），西科斯基直升机项目的百万美元被黑鹰产量的减少部分抵消；由于产量增加（主要用于海底作战系统项目），C6ISR 项目约1.2亿美元；由于主要是宙斯盾的产量增加，IWSS计划约为4,500万美元。

在截至2020年9月27日的九个月中，RMS的营业利润与2019年同期相比增加了1.41亿美元，增长了13％。西科斯基直升机项目的营业利润增长了约9500万美元，这要归因于产量（主要是 VH-92A 和 CRH 生产合同）、客户组合、更好的性价比和国际军用飞机项目的销量增加；以及大约 $85TLS 程序的费用为百万美元，原因是 $702019年为一项军队维持计划收取了数百万美元的费用，2020年不再重演。这些增长被以下因素部分抵消 $20由于费用增加（主要是海底作战系统项目），C6ISR 计划减少了100万英镑；由于退役风险降低（主要是宙斯盾），IWSS计划减少了约1500万美元。在此期间，与交易量无关的调整，包括净利润预订率的调整，减少了2000万美元截至 2020 年 9 月 27 日的九个月 c与同期相比在 2019 年。

我们继续预计，RMS2020年的净销售额将在2019年水平以上的中个位数百分比增长，这主要是由西科斯基推动的。受西科斯基销售量增长和业绩改善以及培训和物流解决方案的推动，预计营业利润将在2019年水平以上的低两位数百分比增长。2020年的营业利润率预计将高于2019年的水平。

太空

我们的太空业务板块的经营业绩摘要如下（以百万计）：


	季度已结束														九个月已结束
	九月 27, 2020						9月29日， 2019				九月 27, 2020					9月29日， 2019
净销售额	$	2,846		$	2,683			$	8,640			$	8,021
营业利润	248			309				781				931
营业利润率	8.7		%	11.5		%		9.0		%		11.6		%

截至2020年9月27日的季度，Space的净销售额与2019年同期相比增长了1.63亿美元，增长了6％。增长主要归因于以下方面的净销售额增加，达到约9000万美元

政府卫星计划由于产量增加（主要是下一代OPIR）；以及由于数量增加（主要是高超音速发展计划）而导致的战略和导弹防御计划约6000万美元。

S截至2020年9月27日的季度，pace的营业利润与2019年同期相比下降了6,100万美元，下降了20％。由于公司投资联合发射联盟（ULA）的股权收益减少，营业利润减少了约5000万美元；由于退役风险降低，政府卫星计划减少了约1500万美元（主要是高级极高频率（AEHF））；由于退役风险降低，战略和导弹防御计划（主要是舰队弹道导弹）减少了约1500万美元。这些下降被商业卫星项目增加约1500万美元所部分抵消，原因是2019年记录的绩效费用在2020年没有重复。截至2020年9月27日的季度，与交易量无关的调整，包括净利润预订率的调整，与2019年同期相比减少了2500万美元。

在截至2020年9月27日的九个月中，Space的净销售额与2019年同期相比增长了6.19亿美元，增长了8％。增长的主要原因是由于销量增加（主要是高超音速开发项目），战略和导弹防御计划的净销售额增加了约3.25亿美元；由于销量增加（主要是下一代OPIR），政府卫星计划的净销售额增加了约2.8亿美元。

在截至2020年9月27日的九个月中，Space的营业利润与2019年同期相比下降了1.5亿美元，下降了16％。由于较低的退休风险（主要是AEHF），部分被交易量的增加（主要是下一代OPIR）所抵消，政府卫星项目的营业利润减少了约9,000万美元；由于ULA的股票收益减少，营业利润减少了约9500万美元。这些下降被商业卫星项目增加的3500万美元部分抵消，这笔费用在2019年记录在案，在2020年没有重复。在截至2020年9月27日的九个月中，与交易量无关的调整，包括净利润预订率的调整，与2019年同期相比减少了1.1亿美元。

截至2020年9月27日的季度和九个月中，Space（主要是ULA）确认的总股权收益约为500万美元，占2％和约4,500万美元，占Space营业利润的6％，而截至2019年9月29日的季度和九个月中约为5,500万美元，占18％和1.4亿美元，占15％。

我们目前预计，Space2020年的净销售额将比2019年的水平在较高的个位数百分比范围内增长，这主要是由下一代OPIR和超音速驱动的。与2019年相比，2020年的营业利润预计将在较低的个位数百分比范围内下降，这主要是由AEHF推动的政府卫星利润率调整降低，以及2020年股权收益与2019年相比下降所致。因此，2020年的营业利润率预计将低于2019年的水平。

财务状况

流动性和现金流

截至2020年9月27日，我们的现金余额为36亿美元，在25亿美元的循环信贷额度（信贷额度）下没有未偿还的借款，如果短期商业票据供应不足，该额度也可用于借款。迄今为止，COVID-19 的影响尚未对我们的流动性、现金流或资本资源产生重大的负面影响。美国政府为提高分期付款率而采取的行动实际上增加了我们的运营现金，但我们利用所有这些好处加快了对供应商的付款。COVID-19 的影响导致了全球资本市场的混乱和波动，根据未来的发展，这可能会影响我们未来的资本资源和流动性。COVID-19 的经济影响还导致了股票资本市场的波动和我们养老金资产的投资回报。正如我们的10-K表年度报告第1A项 “风险因素” 中所述，计划资产回报率的变化可能会影响我们的计划资金、现金流和股东权益。实际计划资产回报率与预期的计划资产长期回报率（截至2019年12月31日为7.00％）之间的差异会影响次年财务会计准则（FAS）养老金支出和养老金资金需求的衡量。

CARES法案规定延期缴纳工资税，在截至2020年9月27日的九个月中，我们推迟了3.15亿美元的现金支出，从而使我们受益。这将增加2021年和2022年工资税的现金支出。美国国税局早些时候发布的指导方针规定，2020年4月和6月的联邦预估所得税缴纳额延长至2020年7月15日；因此，在2020年第三季度，我们支付了从第二季度推迟到第三季度的4亿美元估计所得税金额。除其他外，CARES法案还包含

许多其他条款可能会影响洛克希德·马丁公司。我们将继续完善《CARES法案》和可能发布的与 COVID-19 相关的持续政府指导方针的影响。

我们制定了平衡的现金配置策略，以提高股东价值，使自己能够在新的商机出现时抓住机会。根据该战略，我们继续投资我们的业务，包括资本支出、独立研发以及选择性的业务收购和投资；通过分红和股票回购向股东返还现金；并积极管理我们的债务水平和到期日、利率和养老金债务。

我们创造了强劲的运营现金流，这是我们运营、资本支出、还本付息、股息、股票回购和退休后福利计划缴款的主要资金来源。截至2020年9月27日，根据我们的股票回购计划，未来普通股回购的剩余授权总额为30亿美元。

目前，我们预计，在可预见的将来，我们的运营现金将继续足以支持我们的运营和预期的资本支出。如果需要，我们还可以进入信贷市场，用于流动性或一般公司用途，以及信用证以支持客户预付款和其他贸易融资目的，例如保证我们在特定合同上的履行。有关我们可用的财务资源的讨论，请参阅下面的 “资本资源” 部分。

下表汇总了我们的现金流信息，随后讨论了关键要素（以百万计）：


	九个月已结束
	九月 27, 2020				9月29日， 2019
年初的现金和现金等价物	$	1,514	$	772
经营活动
净收益	5,041		4,732
非现金调整	1,292		974
营运资金的变化	(564)		(1,139)
其他，净额	607		1,254
经营活动提供的净现金	6,376		5,821
用于投资活动的净现金	(1,017)		(803)
用于融资活动的净现金	(3,288)		(3,251)
现金和现金等价物的净变化	2,071		1,767
期末的现金和现金等价物	$	3,585	$	2,539

运营活动

在截至2020年9月27日的九个月中，经营活动提供的净现金与2019年同期相比增加了5.55亿美元。增长的主要原因是与营运资金相关的现金使用量减少以及延期纳税。与营运资金（定义为应收账款、合同资产和库存减去应付账款和合同负债）相关的现金流的5.75亿美元改善主要归因于库存的清算（主要是RMS的航空公司和西科斯基直升机计划的机密计划），以及影响合同资产和合同负债（主要是MFC的综合防空和导弹防御计划以及航空公司的F-35计划）的生产和计费周期时间，但部分被清算时机所抵消现金支付应付账款（主要是 RMS）。在截至2020年9月27日的九个月中，我们的净现金税缴纳额约为8.65亿美元，而截至2019年9月29日的九个月中，净现金税缴纳额约为6.9亿美元。

此外，截至2020年9月27日的九个月中，经营活动提供的净现金包括因美国政府将分期付款率从80％提高到90％而收到的约11亿美元的净加速分期付款，以及根据CARES法案将工资税的雇主部分的3.15亿美元延期至2021年和2022年。截至2020年9月27日，我们使用美国政府的加速进度付款加上手头现金，加快了向供应商支付的18亿美元款项，这些款项将在未来按条款到期。

投资活动

在截至2020年9月27日的九个月中，用于投资活动的净现金与2019年同期相比增加了2.14亿美元。在截至2020年9月27日和2019年9月29日的九个月中，资本支出总额为10亿美元和8.41亿美元。我们的大部分资本支出用于设备和设施基础设施，这些支出通常用于支持我们所有业务领域的新项目和现有计划。我们还在信息技术方面产生资本支出，以支持计划和一般企业信息技术基础设施，包括开发或购买内部使用软件的费用。

融资活动

在截至2020年9月27日的九个月中，用于融资活动的净现金为33亿美元，而2019年同期为33亿美元。在截至2020年9月27日的九个月中，用于融资活动的净现金主要是由股息支付和股票回购推动的。在截至2019年9月29日的九个月中，我们还净还款了6亿美元的商业票据。

2020年5月20日，我们从发行优先无抵押票据中获得了11亿美元的净现金收益，其中包括2030年到期的1.85％的票据的本金总额为4亿美元，以及2050年到期的2.80％的票据本金总额为7.5亿美元。2020年6月16日，我们使用本次发行的净收益加上手头现金，按赎回价格赎回了2020年到期的2.50％票据的未偿还本金总额12.5亿美元中的7.5亿美元，以及2021年到期的3.35％票据的未偿还本金总额9亿美元中的4亿美元。

在截至2020年9月27日和2019年9月29日的九个月中，我们支付的股息总额为20亿美元（每股7.20美元）和19亿美元（每股6.60美元）。此外，在截至2020年9月27日的九个月中，我们以11亿美元的价格回购了300万股普通股，其中包括2020年第一季度为回购支付的5亿美元 140 万根据加速股票回购（ASR）协议发行的股份。在截至2019年9月29日的九个月中，我们以7.18亿美元的价格购买了220万股普通股，其中一些在第三季度末之后结算。

资本资源

截至2020年9月27日，我们持有36亿美元的现金和现金等价物，这些现金和现金等价物通常可用于为普通业务运营提供资金，而没有重大的法律、监管或其他限制。

截至2020年9月27日，我们还向多家银行提供了25亿美元的循环信贷额度，可用于一般公司用途，到期日为2024年8月24日。信贷额度的未提取部分也可用作发行商业票据的备用工具。根据我们的商业票据计划和信贷额度的组合，任何时候的未偿还总额都不能超过信贷额度的金额。我们可以要求并由银行酌情批准增加信贷额度下的借款能力，最多可再增加5亿美元。截至2020年9月27日，信贷额度下没有未偿还的借款。

我们与金融机构签订了协议，规定发行商业票据。商业票据的未清余额每天都会波动，该期间的未偿还金额可能大于或小于期末报告的金额。截至2020年9月27日和2019年12月31日，没有未偿还的商业票据借款。在条件允许的情况下，我们可能会不时发行由我们的信贷额度支持的商业票据，以管理现金流的时机。但是，如第1A项 “风险因素” 中所述，根据市场状况，商业票据可能无法以优惠条件或根本无法发行。

截至2020年9月27日，扣除未摊销折扣和发行成本后，我们的未偿债务为127亿美元，主要是以固定利率计息的公开发行票据的形式。截至2020年9月27日的未偿债务包括2020年5月发行的本金总额为12亿美元的优先无抵押票据，以及2020年6月赎回2020年到期的2.50％票据未偿还本金总额12.5亿美元中的7.5亿美元，以及2021年到期的3.35％票据未偿还本金总额9亿美元中的4亿美元，如合并财务报表附注中的 “附注10——其他” 所述。截至2020年9月27日，我们的5亿美元借款计划于2020年11月到期，另外5亿美元的借款计划于2021年9月到期，其余债务将于2022年至2052年到期。2020年9月16日，我们发出通知，将在票据条款允许的情况下提前赎回2020年11月到期的5亿美元2.50％票据，该票据的面值将于2020年10月23日到期。截至2020年9月27日，我们遵守了债务和信贷协议中包含的所有契约。除了合并财务报表附注中 “附注10——其他” 中描述的债务发行和赎回外，在截至2020年9月27日的季度或九个月中，我们在2019年10-K表格 “管理层对财务状况和经营业绩的讨论与分析” 中提出的合同承诺没有发生任何重大变化，这些承诺属于我们正常业务流程。

有时，我们的客户可能会寻求延期付款条款来购买我们的产品。在这些交易中，我们可能会应客户的要求达成安排，将客户应收账款无追索权出售给无关的第三方金融机构。出于会计目的，这些交易没有折扣，被视为应收账款的出售，因为我们没有持续参与。来自金融机构的销售收益反映在现金流量表上的运营现金流中。在截至2020年9月27日的季度和九个月中，我们向客户出售了1.6亿美元和4.27亿美元的应收账款，在截至2019年9月29日的季度和九个月中出售了8000万美元和2.8亿美元的应收账款。这些应收款的销售没有损益。

截至2020年9月27日，我们的总资产为50亿美元，比2019年12月31日增加了18亿美元。增长主要归因于50亿美元的净收益以及3.3亿美元的养老金和其他退休后福利计划支出的摊销。宣布的28亿美元股息和以11亿美元回购300万股股票的部分抵消了这些增长。

其他事项

F-35 计划的现状

F-35计划主要包括生产合同、维持活动和新的开发工作。鉴于美国政府目前的库存目标是美国空军、美国海军陆战队和美国海军2,456架飞机；我们的七个国际伙伴国家和五个国际客户的承诺；以及其他国家表示的兴趣，预计该飞机的生产将持续多年。

在2020年上半年，F-35计划在国内和国际上完成了多个里程碑。美国政府继续测试飞机，包括舰艇试验、任务和武器系统评估，F-35机队最近超过了32.5万个飞行小时。在2020年第三季度，除了先前授予的448架飞机外，美国政府还批准了18架F-35 Block Buy飞机的生产。自项目启动以来，我们已经交付了569架量产F-35飞机，这表明了F-35计划的持续进展和寿命。交付给美国和国际客户的首批 569 架 F-35 飞机包括 404 架 F-35A 变体、121 架 F-35B 变体和 43 架 F-35C 变体。国防部预计将推迟到在海军航空系统司令部（NAVAIR）领导的联合模拟环境（JSE）中完成初始作战测试和评估（IOT＆E）活动之后，全速生产决策，也正式称为里程碑C。JSE用于在一系列高威胁情景中对F-35进行模拟评估。美国政府将利用这些数据作为评估的一部分，将F-35计划从低费率初始生产（LRIP）过渡到全速生产。

在2020年第三季度，我们向美国和国际伙伴国家交付了31架量产飞机，还有398架量产飞机积压，包括来自国际伙伴国家的订单。

为应对 COVID-19 F-35供应商的延误，我们与F-35联合计划办公室共同缩减了产量，预计将在2021年恢复COVID-19之前的生产率。我们估计，2020年约有18-24架飞机的生产延迟。请参阅《业务概览-COVID-19》和第 1A 项 “风险因素” 中的讨论。

2019年7月17日，由于土耳其接受了俄罗斯 S-400 防空和导弹防御系统的交付，美国政府暂停了土耳其对F-35计划的参与，并启动了将土耳其正式从该计划中撤出的程序。迄今为止，政府尚未对参与 S-400 采购的土耳其实体实施制裁，尽管《通过制裁对抗美国对手法》（CAATSA）下的制裁仍然存在风险。此外，根据未来的立法，可能会对土耳其实施制裁。我们正在监测国会的事态发展，以及对土耳其的任何制裁和其他行动对F-35计划和我们涉及土耳其的其他计划的潜在影响。视任何制裁或其他行动的范围和适用性而定，其影响可能对我们的运营、经营业绩、财务状况或现金流产生重大影响。土耳其此前承诺购买多达100架F-35飞机，其中六架已经完成生产。

土耳其供应商还为F-35计划生产零部件，其中许多是单一来源的。为了最大限度地降低供应链中断的风险并确保F-35生产的连续性，我们一直在与国防部和支持活动密切合作，以寻找和聘用土耳其供应商生产的零部件的替代供应商。我们在这方面已经取得了重大进展，但由于对新零部件和供应商进行资格认证的程序，国防部和洛克希德·马丁公司之间的这一合作过程仍在进行中。今年早些时候，国防部公开证实，土耳其将被允许在2022年之前为F-35提供某些部件。尽管过渡时间表是重要的第一步，但同样重要的是要重新建立我们的替代产能，以免影响生产。迄今为止的努力已大大降低了我们的风险，但是关于有限数量的剩余部件的最终解决方案可能会影响F-35的交付，任何加速的停工都会影响成本。F-35的国际销售由美国政府与国际政府进行谈判，正式将土耳其从F-35计划中撤出的程序是政府与政府之间的事务。我们将继续遵循美国政府的官方指导，因为这与完工的土耳其飞机以及土耳其供应链的零部件进出口有关。

目前，美国政府可能对土耳其的制裁以及土耳其退出F-35计划的影响似乎并不大。但是，不可预见的行动可能会影响订购时间，干扰飞机的生产，延迟飞机的交付，干扰土耳其生产的维持部件的交付，并影响对F-35计划的资助，包括为减轻土耳其制造零部件替代来源的影响而可能需要的任何资金重新规划的结果。尽管就F-35计划而言，我们预计这些成本最终将从美国政府那里收回，但任何回收的可用性或时机都可能对我们的现金流和经营业绩产生不利影响。有关其他讨论，包括对涉及向土耳其销售或与土耳其工业合作的其他计划受到制裁的风险，请参阅我们的2019年10-K表年度报告的第1A项——风险因素。

鉴于F-35计划的规模和复杂性，我们预计，作为国防部、国会和国际伙伴国监督和预算流程的一部分，将继续对飞机性能、计划进度、成本和要求进行审查。当前计划面临的挑战包括但不限于供应商和合作伙伴的绩效、软件开发、与生命周期运营以及维护和担保相关的成本水平、及时获得生产合同资金、执行未来的飞行测试以及测试和运营飞机的结果。

突发事件

有关我们的或有债务（包括资产负债表外安排）的信息，请参阅我们的合并财务报表附注中包含的 “附注7——法律程序和意外开支”。

关键会计政策

我们在2019年10-K表年度报告中 “管理层对财务状况和经营业绩的讨论和分析” 中披露的关键会计政策没有重大变化。

退休后福利计划

我们每年年底都会衡量与退休后福利计划相关的净负债，这在很大程度上取决于几个关键的经济和精算假设。如果我们假设2020年底的贴现率为2.50％（比2019年底下降75个基点），2020年的计划资产回报率为7.00％，未来几年的计划资产预期长期回报率为7.00％，则我们预计2021年FAS/CAS养老金福利净额总额约为21亿美元。根据这些假设，我们预计金额

符合条件的固定福利养老金计划债务将在2020年底入账，这将导致股东权益的非现金税后减少约39亿美元。

在所有其他假设保持不变的情况下，假设贴现率变动正负25个基点，将导致2020年底增量非现金税后权益增加或减少约13亿美元，相应增减的2021年FAS/CAS养老金净额预计净额约为1,500万美元。

在所有其他假设保持不变的情况下，仅在2020年，计划资产回报率变化正负100个基点，将导致2020年底非现金增量、税后权益增加或减少约2.8亿美元，相应的增量增幅或减少约1500万美元，预计的2021年FAS/CAS养老金净额净额相应增减约1500万美元。

我们预计将在2021年向符合条件的固定福利养老金计划缴款约10亿美元，并预计将收回约21亿美元的CAS养老金成本。

根据公认会计原则对退休后福利计划进行会计核算要求我们记录的金额使用精算估值来计算。这些估值使用了许多假设，包括我们对金融市场和其他经济状况以及寿命所做的假设。这些年度假设的变化可能会影响我们在任何给定年底的总资产，以及我们在次年为退休后福利计划记录的支出金额。我们将最终确定退休后福利计划的假设，并于2020年12月31日确定2020年计划资产的实际回报率。2020年的最终假设和实际投资回报可能与上述假设和实际投资回报存在重大差异。

请参阅我们在2019年10-K表年度报告中标题为 “退休后福利计划” 的关键会计政策，以更详细地讨论我们必须做出的重要假设，以及有关我们在合同定价中收回养老金成本的能力的信息。

商誉和无形资产

截至2020年9月27日，西科斯基报告部门的账面价值包括27亿美元的商誉、8.87亿美元的无限期商标无形资产和21亿美元的有限期客户计划无形资产。在2019年第四季度，我们对商誉和无限期商标无形资产进行了年度减值测试。由于没有迹象表明可能出现减值，因此我们没有被要求测试该计划有期限的无形资产。截至2019年年度减值测试之日，我们估计，西科斯基报告部门的公允价值超过其商誉账面价值约40％，无形资产的公允价值超过其账面价值约10％。

我们在西科斯基业务的商誉和无限期商标无形资产的公允价值和账面价值密切相关。因此，任何业务恶化、合同取消或终止或未来预期订单的变化都可能导致我们的销售、收益和现金流下降到目前的预期以下，并可能导致商誉和无形资产受到损害。同样，减值分析中使用的市场因素，包括长期增长率和贴现率，可能会对我们报告单位的公允价值产生负面影响。正如先前披露的那样，根据我们对这些情况的评估，我们已经确定，如果预计现金流恶化，西科斯基业务的商誉和无限期商标无形资产将面临减值风险。尽管我们目前预计我们的资产不会因 COVID-19 而出现任何实质性减值，但任何业务恶化、合同取消或终止或市场压力都可能导致我们的销售、收益和现金流低于我们目前的预期，并可能导致商誉和无形资产受到损害。有关 COVID-19 对我们资产公允价值的潜在影响的讨论，请参阅第 1A 项 “风险因素”。



时期 ^(a)	总数的股份已购买					平均值已支付的价格每股					的总数股份以身份购买公开的一部分已宣布的计划或程序 ^(b)	根据计划或计划可能购买的股票的大致美元价值 ^(b)
									（单位：百万）
2020 年 7 月 1 日 — 2020 年 7 月 26 日	163,514	$	363.74				163,220		$	1,711
2020 年 7 月 27 日 — 2020 年 8 月 30 日	1,262	$	386.62				—		$	1,711
2020 年 8 月 31 日 — 2020 年 9 月 27 日	161	$	390.26				—		$	3,011
总计^(c)	164,937			$	363.94			163,220


展品编号						描述

10.1						洛克希德·马丁公司高管遣散计划第3号修正案，经修订和重述，于2016年12月1日生效

10.2						对杰出长期激励绩效和绩效股票单位奖励协议的修订

15						对独立注册会计师事务所的致谢

31.1						根据 2002 年《萨班斯-奥克斯利法案》第 302 条对 James D. Taiclet 进行认证

31.2						根据 2002 年《萨班斯-奥克斯利法案》第 302 条对肯尼思·波森里德进行认证

32						根据根据2002年《萨班斯-奥克斯利法案》第906条通过的《美国法典》第18章第1350条对詹姆斯·泰克莱特和肯尼斯·波森里德进行认证

101.INS						XBRL 实例文档-实例文档未出现在交互式数据文件中，因为其 XBRL 标签嵌入在行内 XBRL 文档中

101.SCH						内联 XBRL 分类扩展架构文档

101.CAL						内联 XBRL 分类扩展计算链接库文档

101.DEF						内联 XBRL 分类法扩展定义链接库文档

101.LAB						内联 XBRL 分类法扩展标签 Linkbase 文档

101.PRE						内联 XBRL 分类扩展演示链接库文档

104						封面交互式数据文件——封面 XBRL 标签嵌入在附录 101 中包含的内联 XBRL 文档中


						洛克希德·马丁公司
						（注册人）

日期：2020 年 10 月 22 日						作者：/s/ Brian P. Colan
						布莱恩·P·科兰
						副总裁兼财务总监
						（正式授权的官员和首席会计官）