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成员2021-01-012021-03-280000936468US-GAAP：累计固定福利计划调整净额未摊销收益损失会员2020-12-310000936468LMT：归因于父成员的累计以太网调整数2020-12-310000936468US-GAAP：累计固定福利计划调整净额未摊销收益损失会员2021-01-012021-03-280000936468LMT：归因于父成员的累计以太网调整数2021-01-012021-03-280000936468LMT：累计固定福利计划调整归属于母系成员的净精算损失2021-01-012021-03-280000936468US-GAAP：累积固定福利计划调整前服务成本净额积分会员2021-01-012021-03-280000936468LMT：可归因于家长成员的养老金调整以外的累计固定福利计划调整2021-01-012021-03-280000936468US-GAAP：累计固定福利计划调整净额未摊销收益损失会员2021-03-280000936468LMT：归因于父成员的累计以太网调整数2021-03-280000936468US-GAAP：累计固定福利计划调整净额未摊销收益损失会员2019-12-310000936468LMT：归因于父成员的累计以太网调整数2019-12-310000936468US-GAAP：累计固定福利计划调整净额未摊销收益损失会员2020-01-012020-03-290000936468LMT：归因于父成员的累计以太网调整数2020-01-012020-03-290000936468LMT：累计固定福利计划调整归属于母系成员的净精算损失2020-01-012020-03-290000936468US-GAAP：累积固定福利计划调整前服务成本净额积分会员2020-01-012020-03-290000936468LMT：可归因于家长成员的养老金调整以外的累计固定福利计划调整2020-01-012020-03-290000936468US-GAAP：累计固定福利计划调整净额未摊销收益损失会员2020-03-290000936468LMT：归因于父成员的累计以太网调整数2020-03-290000936468US-GAAP：合同占完成成员的比例不足2021-01-012021-03-280000936468US-GAAP：合同占完成成员的比例不足2020-01-012020-03-290000936468LMT: 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美国
证券交易委员会
华盛顿特区 20549
表单 10-Q
（Mark One）
| | | | | |
| ☒ | 根据1934年《证券交易法》第13条或第15（d）条提交的季度报告 |
在截至的季度期间 2021年3月28日
要么
| | | | | |
| ☐ | 根据1934年《证券交易法》第13条或第15（d）条提交的过渡报告 |
在从 ______ 到 ______ 的过渡时期
委员会文件编号： 1-11437
洛克希德·马丁公司
（注册人的确切姓名如其章程所示）
| | | | | | | | | | | | | | |
| 马里兰州 | | 52-1893632 |
（州或其他司法管辖区
公司或组织） | | （美国国税局雇主识别号） |
| | | | |
| 6801 Rockledge Drive， | 贝塞斯达， | 马里兰州 | | 20817 |
| （主要行政办公室地址） | | （邮政编码） |
(301) 897-6000
（注册人的电话号码，包括区号）
根据该法第12（b）条注册的证券：
| | | | | | | | |
| 每个班级的标题 | 交易符号 | 注册的每个交易所的名称 |
| 普通股，面值1美元 | LMT | 纽约证券交易所 |
用复选标记表明注册人（1）在过去的12个月中（或注册人需要提交此类报告的较短期限）是否提交了1934年《证券交易法》第13或15（d）条要求提交的所有报告，以及（2）在过去的90天中是否受此类申报要求的约束。是的 ☒没有☐
用勾号指明注册人在过去 12 个月（或注册人必须提交此类文件的较短期限）中是否以电子方式提交了根据第 S-T 法规（本章第 232.405 节）第 405 条要求提交的所有交互式数据文件。是的 ☒没有☐
用复选标记指明注册人是大型加速申报人、加速申报人、非加速申报人、小型申报公司还是新兴成长型公司。参见《交易法》第12b—2条中 “大型加速申报人”、“加速申报人”、“小型申报公司” 和 “新兴成长型公司” 的定义。
大型加速过滤器☒加速过滤器 ☐非加速文件管理器 ☐规模较小的申报公司 ☐新兴成长型公司☐
如果是新兴成长型公司，请用复选标记表明注册人是否选择不使用延长的过渡期来遵守根据《交易法》第13（a）条规定的任何新的或修订后的财务会计准则。☐
用复选标记表明注册人是否为空壳公司（定义见《交易法》第12b-2条）。是的 ☐ 没有 ☒
有 277,933,985截至2021年4月16日的已发行普通股，每股面值1美元。
洛克希德·马丁公司
10-Q 表格
截至2021年3月28日的季度期间
目录
| | | | | | | | | | | |
| | | 页面 |
| |
第一部分：财务信息 | |
| | | |
| 第 1 项。 | 财务报表（未经审计） | |
| | | |
| | 截至2021年3月28日和2020年3月29日的季度合并收益表 | 3 |
| | | |
| | 截至2021年3月28日和2020年3月29日的季度综合收益表 | 4 |
| | | |
| | 截至2021年3月28日和2020年12月31日的合并资产负债表 | 5 |
| | | |
| | 截至2021年3月28日和2020年3月29日的季度合并现金流量表 | 6 |
| | | |
| | 截至2021年3月28日和2020年3月29日的季度合并权益表 | 7 |
| | | |
| | | |
| | | |
| | 合并财务报表附注 | 8 |
| | | |
| | 独立注册会计师事务所的报告 | 24 |
| | | |
| 第 2 项。 | 管理层对财务状况和经营业绩的讨论和分析 | 25 |
| | | |
| 第 3 项。 | 关于市场风险的定量和定性披露 | 40 |
| | | |
| 第 4 项。 | 控制和程序 | 40 |
| |
第二部分。其他信息 | |
| | | |
| 第 1 项。 | 法律诉讼 | 42 |
| | | |
| 第 1A 项。 | 风险因素 | 42 |
| | | |
| 第 2 项。 | 未注册的股权证券销售和所得款项的使用 | 43 |
| | | |
| 第 6 项。 | 展品 | 44 |
| | |
签名 | 45 |
第一部分：财务信息
第 1 项。财务报表
洛克希德·马丁公司
合并收益表
（未经审计；以百万计，每股数据除外）
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | |
| | | | | | 季度已结束 | |
| | | | | | 3月28日，
2021 | | 3月29日
2020 |
| 净销售额 | | | | | | | | | | | | |
| 产品 | | | | | | | | $ | 13,753 | | | | $ | 13,166 | | |
| 服务 | | | | | | | | 2,505 | | | | 2,485 | | |
| 净销售总额 | | | | | | | | 16,258 | | | | 15,651 | | |
| 销售成本 | | | | | | | | | | | | |
| 产品 | | | | | | | | (12,281) | | | | (11,742) | | |
| 服务 | | | | | | | | (2,230) | | | | (2,213) | | |
| 遣散费和重组费用 | | | | | | | | (36) | | | | — | | |
| 其他未分配，净额 | | | | | | | | 475 | | | | 395 | | |
| 总销售成本 | | | | | | | | (14,072) | | | | (13,560) | | |
| 毛利 | | | | | | | | 2,186 | | | | 2,091 | | |
| 其他（支出）收入，净额 | | | | | | | | (4) | | | | 31 | | |
| 营业利润 | | | | | | | | 2,182 | | | | 2,122 | | |
| 利息支出 | | | | | | | | (140) | | | | (148) | | |
| 其他非营业收入，净额 | | | | | | | | 169 | | | | 56 | | |
| 所得税前收益 | | | | | | | | 2,211 | | | | 2,030 | | |
| 所得税支出 | | | | | | | | (374) | | | | (313) | | |
| | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | |
| 净收益 | | | | | | | | $ | 1,837 | | | | $ | 1,717 | | |
| | | | | | | | | | | | |
| 普通股每股收益 | | | | | | | | | | | | |
| 基本 | | | | | | | | $ | 6.58 | | | | $ | 6.10 | | |
| | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | |
| 稀释 | | | | | | | | $ | 6.56 | | | | $ | 6.08 | | |
| | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | |
| 每股普通股支付的现金分红 | | | | | | | | $ | 2.60 | | | | $ | 2.40 | | |
| | | | | | | | | | | | |
所附附附注是这些未经审计的合并财务报表不可分割的一部分。
洛克希德·马丁公司
合并综合收益表
（未经审计；以百万计）
| | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | |
| | | | 季度已结束 | |
| | | | 3月28日，
2021 | | 3月29日
2020 |
| 净收益 | | | | | $ | 1,837 | | | $ | 1,717 | | |
| 其他综合收益，扣除税款 | | | | | | | | |
确认先前推迟的退休后
福利计划金额 | | | | | 140 | | | 110 | | |
| 其他，净额 | | | | | (27) | | | (97) | | |
| 其他综合收益，扣除税款 | | | | | 113 | | | 13 | | |
| 综合收入 | | | | | $ | 1,950 | | | $ | 1,730 | | |
所附附附注是这些未经审计的合并财务报表不可分割的一部分。
洛克希德·马丁公司
合并资产负债表
（以百万计，面值除外）
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | 3月28日，
2021 | | 十二月三十一日
2020 |
| | （未经审计） | | | |
| 资产 | | | | | | |
| 流动资产 | | | | | | |
| 现金和现金等价物 | | $ | 2,933 | | | | $ | 3,160 | | |
| 应收账款，净额 | | 2,214 | | | | 1,978 | | |
| 合同资产 | | 10,908 | | | | 9,545 | | |
| 库存 | | 3,256 | | | | 3,545 | | |
| 其他流动资产 | | 941 | | | | 1,150 | | |
| 流动资产总额 | | 20,252 | | | | 19,378 | | |
| 财产、厂房和设备，净额 | | 7,213 | | | | 7,213 | | |
| 善意 | | 10,799 | | | | 10,806 | | |
| 无形资产，净额 | | 2,930 | | | | 3,012 | | |
| 递延所得税 | | 3,375 | | | | 3,475 | | |
| 其他非流动资产 | | 6,868 | | | | 6,826 | | |
| 总资产 | | $ | 51,437 | | | | $ | 50,710 | | |
| 负债和权益 | | | | | | |
| 流动负债 | | | | | | |
| 应付账款 | | $ | 1,889 | | | | $ | 880 | | |
| 合同负债 | | 7,255 | | | | 7,545 | | |
| 工资、福利和工资税 | | 2,794 | | | | 3,163 | | |
| 长期债务的当前到期日 | | 506 | | | | 500 | | |
| 其他流动负债 | | 2,273 | | | | 1,845 | | |
| 流动负债总额 | | 14,717 | | | | 13,933 | | |
| 长期债务，净额 | | 11,657 | | | | 11,669 | | |
| 应计养老金负债 | | 12,643 | | | | 12,874 | | |
| 其他非流动负债 | | 6,087 | | | | 6,196 | | |
| 负债总额 | | 45,104 | | | | 44,672 | | |
| 股东权益 | | | | | | |
普通股，$1每股面值 | | 278 | | | | 279 | | |
| 额外的实收资本 | | 65 | | | | 221 | | |
| 留存收益 | | 21,977 | | | | 21,636 | | |
| 累计其他综合亏损 | | (16,008) | | | | (16,121) | | |
| 股东权益总额 | | 6,312 | | | | 6,015 | | |
| 子公司的非控股权益 | | 21 | | | | 23 | | |
| 权益总额 | | 6,333 | | | | 6,038 | | |
| 负债和权益总额 | | $ | 51,437 | | | | $ | 50,710 | | |
所附附附注是这些未经审计的合并财务报表不可分割的一部分。
洛克希德·马丁公司
合并现金流量表
（未经审计；以百万计）
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | 季度已结束 |
| | 3月28日，
2021 | | 3月29日
2020 |
| 经营活动 | | | | | | |
| 净收益 | | $ | 1,837 | | | | $ | 1,717 | | |
为使净收益与经营活动提供的净现金保持一致而进行的调整 | | | | | | |
| 折旧和摊销 | | 336 | | | | 301 | | |
| 基于股票的薪酬 | | 47 | | | | 42 | | |
| | | | | | |
| | | | | | |
| | | | | | |
| 遣散费和重组费用 | | 36 | | | | — | | |
| | | | | | |
| 资产和负债的变化 | | | | | | |
| 应收账款，净额 | | (236) | | | | (555) | | |
| 合同资产 | | (1,363) | | | | (1,095) | | |
| 库存 | | 289 | | | | 80 | | |
| 应付账款 | | 1,023 | | | | 1,894 | | |
| 合同负债 | | (290) | | | | 151 | | |
| 退休后福利计划 | | (66) | | | | (39) | | |
| 所得税 | | 301 | | | | 167 | | |
| 其他，净额 | | (166) | | | | (349) | | |
| 经营活动提供的净现金 | | 1,748 | | | | 2,314 | | |
| 投资活动 | | | | | | |
| 资本支出 | | (281) | | | | (293) | | |
| 其他，净额 | | 112 | | | | (2) | | |
| 用于投资活动的净现金 | | (169) | | | | (295) | | |
| 筹资活动 | | | | | | |
| 已支付的股息 | | (739) | | | | (693) | | |
| 回购普通股 | | (1,000) | | | | (756) | | |
| | | | | | |
| | | | | | |
| | | | | | |
| 其他，净额 | | (67) | | | | (96) | | |
| 用于融资活动的净现金 | | (1,806) | | | | (1,545) | | |
| 现金和现金等价物的净变化 | | (227) | | | | 474 | | |
| 期初的现金和现金等价物 | | 3,160 | | | | 1,514 | | |
| 期末的现金和现金等价物 | | $ | 2,933 | | | | $ | 1,988 | | |
所附附附注是这些未经审计的合并财务报表不可分割的一部分。
洛克希德·马丁公司
合并权益表
（未经审计；以百万计）
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | |
| 常见
股票 | 额外
付费
资本 | 已保留
收益 | 累积的
其他
全面
损失 | 总计
股东
公平 | 非控制性
兴趣在
子公司 | 总计
公平 |
| 截至2020年12月31日的余额 | $ | 279 | | $ | 221 | | | $ | 21,636 | | $ | (16,121) | | | $ | 6,015 | | | $ | 23 | | | $ | 6,038 | |
| 净收益 | — | | — | | | 1,837 | | — | | | 1,837 | | | — | | | 1,837 | |
其他综合收益，扣除税款 | — | | — | | | — | | 113 | | | 113 | | | — | | | 113 | |
| 已申报分红 | — | | — | | | (725) | | — | | | (725) | | | — | | | (725) | |
| 回购普通股 | (2) | | (227) | | | (771) | | — | | | (1,000) | | | — | | | (1,000) | |
股票奖励、ESOP 活动等 | 1 | | 71 | | | — | | — | | | 72 | | | — | | | 72 | |
| 子公司非控股权益净减少 | — | | — | | | — | | — | | | — | | | (2) | | | (2) | |
| 2021 年 3 月 28 日的余额 | $ | 278 | | $ | 65 | | | $ | 21,977 | | $ | (16,008) | | | $ | 6,312 | | | $ | 21 | | | $ | 6,333 | |
| | | | | | | | | | | |
| 截至2019年12月31日的余额 | $ | 280 | | $ | — | | | $ | 18,401 | | $ | (15,554) | | | $ | 3,127 | | | $ | 44 | | | $ | 3,171 | |
| 净收益 | — | | — | | | 1,717 | | — | | | 1,717 | | | — | | | 1,717 | |
其他综合收益，扣除税款 | — | | — | | | — | | 13 | | | 13 | | | — | | | 13 | |
| 已申报分红 | — | | — | | | (677) | | — | | | (677) | | | — | | | (677) | |
| 回购普通股 | (2) | | (29) | | | (733) | | — | | | (764) | | | — | | | (764) | |
股票奖励、ESOP 活动等 | 1 | | 29 | | | — | | — | | | 30 | | | — | | | 30 | |
子公司非控股权益净减少 | — | | — | | | — | | — | | | — | | | (3) | | | (3) | |
| 截至2020年3月29日的余额 | $ | 279 | | $ | — | | | $ | 18,708 | | $ | (15,541) | | | $ | 3,446 | | | $ | 41 | | | $ | 3,487 | |
所附附附注是这些未经审计的合并财务报表不可分割的一部分。
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洛克希德·马丁公司
合并财务报表附注（未经审计）
备注 1- 列报基础
我们根据中期财务信息的美国公认会计原则（GAAP）、10-Q表说明和美国证券交易委员会（SEC）第S-X条例第10条编制了这些合并财务报表。因此，它们不包括GAAP要求的完整财务报表的所有信息和附注。
管理层认为，这些合并财务报表反映了公允列报我们在所列中期的经营业绩、财务状况和现金流所必需的所有正常经常性调整。这些合并财务报表的编制要求我们做出影响合并财务报表和附注中报告的金额的估计和假设。我们的这些估计基于历史经验以及我们认为在当时情况下合理的其他各种假设，这些假设的结果构成了对资产和负债账面金额做出判断的基础，而这些判断从其他来源看不出来。我们的实际结果可能与这些估计有重大差异。编制合并财务报表时固有的重大估计包括但不限于销售和成本确认会计；退休后福利计划；环境负债和未来可能复苏的环境成本部分的资产；商誉评估；无形资产；投资和其他减值资产；所得税，包括递延所得税资产；公允价值计量；以及意外开支。合并财务报表包括我们控制的子公司的账目和可变利息实体的账目（如果我们是主要受益人）。我们在合并中消除公司间余额和交易。
我们在日历季度的最后一个星期日关闭账簿和记录，以使我们的财务结算与业务流程保持一致。此处包含的合并财务报表和财务信息表是根据该惯例进行标记的。这种做法仅影响过渡期，因为我们的财政年度将于12月31日结束。
所列中期的经营业绩不一定代表全年或未来各期的预期业绩。除非另有说明，否则我们以 “摊薄后每股” 为基础列报这些合并财务报表中引用的所有每股金额。这些合并财务报表应与我们截至2020年12月31日止年度的10-K表年度报告（2020年10-K表）中包含的经审计的合并财务报表及其附注一起阅读。
备注 2- 待收购 AEROJET ROCKETDYNE
2020年12月20日，我们达成协议，以美元的价格收购Aerojet Rocketdyne Holdings, Inc.（“Aerojet Rocketdyne”）51.00每股，扣除一美元5.00Aerojet Rocketdyne于2021年3月24日向其股东支付的每股特别现金股息。这表示股息后的权益价值约为 $4.6十亿美元，按折算后完全摊薄，交易价值约为美元4.4假设Aerojet Rocketdyne的预计净现金为10亿美元。我们预计将通过手头现金和新债发行相结合的方式为收购融资。该交易于2021年3月9日获得Aerojet Rocketdyne股东的批准，这是成交条件。该交易预计将于2021年下半年完成，但须获得经修订的1976年《哈特-斯科特-罗迪诺反垄断改进法》的监管批准，并满足收购协议中规定的其他成交条件。在收购完成之前，我们的财务业绩将不包括Aerojet Rocketdyne的业绩。
附注3-普通股每股收益
用于计算每股普通股收益的已发行股票的加权平均数如下（以百万计）：
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | 季度已结束 | |
| | 3月28日，
2021 | 3月29日
2020 | | |
| 用于基本计算的已发行普通股的加权平均值 | | 279.0 | | | 281.3 | | | | | | |
股票奖励的加权平均稀释效应 | | 1.0 | | | 1.3 | | | | | | |
经摊薄计算的已发行普通股的加权平均值 | | 280.0 | | | 282.6 | | | | | | |
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洛克希德·马丁公司
合并财务报表附注（未经审计）（续）
我们通过将净收益除以本报告期内已发行普通股的加权平均数来计算每股普通股的基本收益和摊薄后每股收益。我们对普通股每股摊薄收益的计算还包括假设的已发行限制性股票单位（RSU）和绩效股票单位（PSU）的归属以及根据库存股方法行使未偿还股票期权的稀释效应。有 不截至2021年3月28日或2020年3月29日的季度中的重大反稀释股票奖励。
备注 4- 有关业务部门的信息
我们在... 运营 四业务领域：航空、导弹和火控（MFC）、旋转和任务系统（RMS）和太空。我们根据所提供产品和服务的性质来组织业务领域。
我们业务部门的净销售额和营业利润不包括分部间销售、销售成本和利润，因为这些活动在合并中被排除在外。业务板块的营业利润包括我们在权益法被投资者的收益或亏损中所占的份额，因为权益法被投资者的经营活动与我们的业务板块的运营密切相关。
业务板块的营业利润还不包括FAS/CAS养老金运营调整、根据适用的美国政府成本会计准则（CAS）或联邦收购法规（FAR）被认为不允许或不分配给与美国政府签订的合同的部分公司成本，以及其他未被视为管理层对分部经营业绩评估一部分的项目，例如部分管理和行政成本、律师费和和解、环境成本、股票薪酬支出、退休人员好处，重大遣散行动、重大资产减值、资产剥离的收益或损失以及其他杂项公司活动。排除项目包含在我们业务部门的营业利润与合并营业利润之间的对账项目 “未分配项目” 中。有关可能影响我们业务部门净销售额和营业利润可比性的某些因素的讨论，请参见 “附注11——其他”。
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洛克希德·马丁公司
合并财务报表附注（未经审计）（续）
我们每个业务部门的经营业绩摘要如下（以百万计）：
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | |
| | | 季度已结束 | |
| | 3月28日，
2021 | | 3月29日
2020 | | | |
| 净销售额 | | | | | | | | | | | |
| 航空学 | | $ | 6,387 | | | | $ | 6,369 | | | | | | | |
| 导弹和火力控制 | | 2,749 | | | | 2,619 | | | | | | | |
| 旋转和任务系统 | | 4,107 | | | | 3,746 | | | | | | | |
| 太空 | | 3,015 | | | | 2,917 | | | | | | | |
| 净销售总额 | | $ | 16,258 | | | | $ | 15,651 | | | | | | | |
| 营业利润 | | | | | | | | | | | |
| 航空学 | | $ | 693 | | | | $ | 672 | | | | | | | |
| 导弹和火力控制 | | 396 | | | | 396 | | | | | | | |
| 旋转和任务系统 | | 433 | | | | 376 | | | | | | | |
| 太空 | | 227 | | | | 281 | | | | | | | |
| 业务板块总营业利润 | | 1,749 | | | | 1,725 | | | | | | | |
| 未分配的项目 | | | | | | | | | | | |
| FAS/CAS 操作调整 | | 489 | | | | 469 | | | | | | | |
| 基于股票的薪酬 | | (47) | | | | (42) | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | |
| 遣散费和重组费 | | (36) | | | | — | | | | | | | |
| 其他，净额 | | 27 | | | | (30) | | | | | | | |
| 未分配的项目总数 | | 433 | | | | 397 | | | | | | | |
| 合并营业利润总额 | | $ | 2,182 | | | | $ | 2,122 | | | | | | | |
| 细分市场间销售 | | | | | | | | | | | |
| 航空学 | | $ | 53 | | | | $ | 59 | | | | | | | |
| 导弹和火力控制 | | 129 | | | | 136 | | | | | | | |
| 旋转和任务系统 | | 478 | | | | 499 | | | | | | | |
| 太空 | | 82 | | | | 108 | | | | | | | |
| 细分市场间总销售额 | | $ | 742 | | | | $ | 802 | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | |
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洛克希德·马丁公司
合并财务报表附注（未经审计）（续）
我们通过根据美国政府合同对产品和服务进行定价，收回CAS养老金和其他退休后福利计划的成本，因此，在我们每个业务部门的净销售额和销售成本中确认CAS成本。我们的合并财务报表必须列报根据美国公认会计原则下的FAS要求计算的FAS养老金和其他退休后福利计划支出。FAS/CAS养老金净调整的运营部分代表FAS养老金收入的服务成本部分与CAS养老金总成本之间的差额。非服务性FAS养老金收入部分包含在我们的合并收益表中净额的其他非营业外收入。因此，只要CAS养老金成本超过FAS养老金收入的服务成本部分，我们将进行有利的FAS/CAS运营调整。
截至2021年3月28日和2020年3月29日的季度，我们的FAS/CAS养老金净调整总额，包括我们符合条件的固定福利养老金计划的FAS养老金收入的服务和非服务成本部分，如下（以百万计）：
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | 季度已结束 | | |
| | 3月28日，
2021 | | 3月29日
2020 | | | | |
| FAS 总收入和 CAS 成本 | | | | | | | | | | | | |
| FAS 养老金收入 | | $ | 66 | | | | $ | 30 | | | | | | | | |
| 减去：CAS 养老金成本 | | 516 | | | | 494 | | | | | | | | |
| FAS/CAS 养老金净调整额 | | $ | 582 | | | | $ | 524 | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | |
| 服务和非服务成本对账 | | | | | | | | | | | | |
| FAS 养老金服务成本 | | $ | (27) | | | | $ | (25) | | | | | | | | |
| 减去：CAS 养老金成本 | | 516 | | | | 494 | | | | | | | | |
| FAS/CAS 操作调整 | | 489 | | | | 469 | | | | | | | | |
| 非营业 FAS 养老金收入 | | 93 | | | | 55 | | | | | | | | |
| FAS/CAS 养老金净调整额 | | $ | 582 | | | | $ | 524 | | | | | | | | |
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洛克希德·马丁公司
合并财务报表附注（未经审计）（续）
按产品和服务、合同类型、客户和地理区域划分的净销售额如下（以百万计）：
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | 截至2021年3月28日的季度 |
| | 航空学 | | MFC | | RMS | | 太空 | | 总计 |
| 净销售额 | | | | | | | | | | |
| 产品 | | $ | 5,479 | | | $ | 2,410 | | | $ | 3,300 | | | $ | 2,564 | | | $ | 13,753 | |
| 服务 | | 908 | | | 339 | | | 807 | | | 451 | | | 2,505 | |
| 净销售总额 | | $ | 6,387 | | | $ | 2,749 | | | $ | 4,107 | | | $ | 3,015 | | | $ | 16,258 | |
| 按合同类型划分的净销售额 | | | | | | | | | | |
| 固定价格 | | $ | 4,734 | | | $ | 1,878 | | | $ | 2,677 | | | $ | 614 | | | $ | 9,903 | |
| 费用可报销 | | 1,653 | | | 871 | | | 1,430 | | | 2,401 | | | 6,355 | |
| 净销售总额 | | $ | 6,387 | | | $ | 2,749 | | | $ | 4,107 | | | $ | 3,015 | | | $ | 16,258 | |
| 按客户分列的净销售额 | | | | | | | | | | |
| 美国政府 | | $ | 4,273 | | | $ | 2,041 | | | $ | 2,810 | | | $ | 2,551 | | | $ | 11,675 | |
国际 (a) | | 2,099 | | | 703 | | | 1,220 | | | 457 | | | 4,479 | |
| 美国商业及其他 | | 15 | | | 5 | | | 77 | | | 7 | | | 104 | |
| 净销售总额 | | $ | 6,387 | | | $ | 2,749 | | | $ | 4,107 | | | $ | 3,015 | | | $ | 16,258 | |
| 按地理区域划分的净销售额 | | | | | | | | | | |
| 美国 | | $ | 4,288 | | | $ | 2,046 | | | $ | 2,887 | | | $ | 2,558 | | | $ | 11,779 | |
| 亚太地区 | | 893 | | | 51 | | | 650 | | | 2 | | | 1,596 | |
| 欧洲 | | 854 | | | 182 | | | 201 | | | 455 | | | 1,692 | |
| 中东 | | 284 | | | 458 | | | 170 | | | — | | | 912 | |
| 其他 | | 68 | | | 12 | | | 199 | | | — | | | 279 | |
| 净销售总额 | | $ | 6,387 | | | $ | 2,749 | | | $ | 4,107 | | | $ | 3,015 | | | $ | 16,258 | |
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | 截至2020年3月29日的季度 |
| | 航空学 | | MFC | | RMS | | 太空 | | 总计 |
| 净销售额 | | | | | | | | | | |
| 产品 | | $ | 5,455 | | | $ | 2,275 | | | $ | 2,986 | | | $ | 2,450 | | | $ | 13,166 | |
| 服务 | | 914 | | | 344 | | | 760 | | | 467 | | | 2,485 | |
| 净销售总额 | | $ | 6,369 | | | $ | 2,619 | | | $ | 3,746 | | | $ | 2,917 | | | $ | 15,651 | |
| 按合同类型划分的净销售额 | | | | | | | | | | |
| 固定价格 | | $ | 4,584 | | | $ | 1,718 | | | $ | 2,482 | | | $ | 519 | | | $ | 9,303 | |
| 费用可报销 | | 1,785 | | | 901 | | | 1,264 | | | 2,398 | | | 6,348 | |
| 净销售总额 | | $ | 6,369 | | | $ | 2,619 | | | $ | 3,746 | | | $ | 2,917 | | | $ | 15,651 | |
| 按客户分列的净销售额 | | | | | | | | | | |
| 美国政府 | | $ | 4,033 | | | $ | 1,955 | | | $ | 2,788 | | | $ | 2,483 | | | $ | 11,259 | |
国际 (a) | | 2,321 | | | 660 | | | 855 | | | 420 | | | 4,256 | |
| 美国商业及其他 | | 15 | | | 4 | | | 103 | | | 14 | | | 136 | |
| 净销售总额 | | $ | 6,369 | | | $ | 2,619 | | | $ | 3,746 | | | $ | 2,917 | | | $ | 15,651 | |
| 按地理区域划分的净销售额 | | | | | | | | | | |
| 美国 | | $ | 4,048 | | | $ | 1,959 | | | $ | 2,891 | | | $ | 2,497 | | | $ | 11,395 | |
| 亚太地区 | | 995 | | | 75 | | | 318 | | | 28 | | | 1,416 | |
| 欧洲 | | 948 | | | 168 | | | 167 | | | 398 | | | 1,681 | |
| 中东 | | 328 | | | 407 | | | 207 | | | (6) | | | 936 | |
| 其他 | | 50 | | | 10 | | | 163 | | | — | | | 223 | |
| 净销售总额 | | $ | 6,369 | | | $ | 2,619 | | | $ | 3,746 | | | $ | 2,917 | | | $ | 15,651 | |
| | | | | | | | | | |
| | |
| | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | |
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(a)国际销售包括通过美国政府签订的FMS合同以及对国际政府和其他国际客户的直接商业销售。
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我们的航空业务部门包括我们最大的项目，即F-35 Lightning II联合打击战斗机，这是一架国际多用途、多变体、隐身战斗机。F-35计划的净销售额约为 27截至2021年3月28日的季度占我们合并净销售总额的百分比以及 28占截至2020年3月29日的季度合并净销售总额的百分比。
我们每个业务部门的总资产如下（以百万计）：
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | 3月28日，
2021 | | 十二月三十一日
2020 |
| 资产 | | | | | | |
| 航空学 | | $ | 10,709 | | | | $ | 9,903 | | |
| 导弹和火力控制 | | 5,058 | | | | 4,966 | | |
| 旋转和任务系统 | | 17,885 | | | | 18,035 | | |
| 太空 | | 6,850 | | | | 6,451 | | |
| 业务板块总资产 | | 40,502 | | | | 39,355 | | |
企业资产 (a) | | 10,935 | | | | 11,355 | | |
| 总资产 | | $ | 51,437 | | | | $ | 50,710 | | |
(a)公司资产主要包括现金和现金等价物、递延所得税、未来可能复苏的环境成本部分的资产以及在单独信托中持有的投资。
备注 5- 合约资产和负债
合同资产包括未开单金额，通常是使用完成成本对成本的收入确认方法，且确认的收入超过向客户开单的金额时，根据合同进行的销售产生的未开单金额。合同负债包括预付款和超过确认收入的账单。 合同资产和合同负债如下（以百万计）：
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | 3月28日，
2021 | | 十二月三十一日
2020 |
| 合同资产 | | $ | 10,908 | | | | $ | 9,545 | | |
| 合同负债 | | 7,255 | | | | 7,545 | | |
合约资产增加美元1.4截至2021年3月28日的季度中确认了10亿美元，这主要是由于在截至2021年3月28日的季度中确认了与履行或部分履行义务相关的收入，我们尚未向客户开具账单。有 不在截至2021年3月28日和2020年3月29日的季度中，与我们的合同资产相关的重大信用或减值损失。
合同负债减少了美元290截至2021年3月28日的季度为百万美元，这主要是由于确认的收入超过了根据这些履约义务收到的付款。在截至2021年3月28日的季度中，我们确认了美元2.3截至2020年12月31日，我们的合同负债中有10亿美元为收入。在截至2020年3月29日的季度中，我们确认了美元1.6截至2019年12月31日，我们的合同负债中有10亿美元为收入。
备注 6- 库存
库存包括以下内容（以百万计）：
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | 3月28日，
2021 | | 十二月三十一日
2020 |
| 材料、备件和用品 | | $ | 641 | | | | $ | 612 | | |
在处理中工作 | | 2,398 | | | | 2,693 | | |
| 成品 | | 217 | | | | 240 | | |
| 库存总额 | | $ | 3,256 | | | | $ | 3,545 | | |
如果我们确定在授予合同之前履行合同所产生的成本与合同或预期合同直接相关，且合同有可能授予，则这些成本产生或增加用于履行履约义务的资源，并且成本是可以收回的（称为合同前成本），则这些费用将作为在制品列入库存中。合同前成本是
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最初资本化的库存通常被视为与收到预期合同后向客户转让产品和服务相一致的销售成本。所有其他合同前费用，包括启动费用，均在发生时记作支出。截至 2021 年 3 月 28 日和 2020 年 12 月 31 日，美元635百万和美元583库存中包括了数百万美元的合同前成本。
备注 7- 退休后福利计划
我们与符合条件的固定福利养老金计划以及退休人员医疗和人寿保险计划相关的税前净定期福利收入包括以下内容（以百万计）：
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | |
| | | 季度已结束 | |
| | | 3月28日，
2021 | | 3月29日
2020 | | | |
| 合格的固定福利养老金计划 | | | | | | | | | | | |
| 服务成本 | | $ | 27 | | | | $ | 25 | | | | | | | |
| 利息成本 | | 311 | | | | 385 | | | | | | | |
| 计划资产的预期回报率 | | (569) | | | | (566) | | | | | | | |
| 已确认的净精算亏损 | | 252 | | | | 212 | | | | | | | |
| 先前服务抵免额的摊销 | | (87) | | | | (86) | | | | | | | |
| 定期福利净收入总额 | | $ | (66) | | | | $ | (30) | | | | | | | |
| 退休人员医疗和人寿保险计划 | | | | | | | | | | | |
| 服务成本 | | $ | 3 | | | | $ | 3 | | | | | | | |
| 利息成本 | | 13 | | | | 18 | | | | | | | |
| 计划资产的预期回报率 | | (35) | | | | (32) | | | | | | | |
| 已确认的净精算亏损 | | — | | | | (1) | | | | | | | |
| 先前服务成本的摊销 | | 9 | | | | 10 | | | | | | | |
| 定期福利净收入总额 | | $ | (10) | | | | $ | (2) | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | |
我们将净定期福利收入的服务成本部分记录为销售成本的一部分，将净定期福利成本的非服务成本部分记录为其他非营业收入的一部分，净收益报表中净额。
上表中确认的净精算亏损和先前服务抵免额或成本的摊销，以及与我们的其他退休后福利计划相关的类似成本（美元）4截至2021年3月28日的季度为百万美元，美元5截至2020年3月29日的季度，百万美元）从累计其他综合亏损（AOCL）中重新归类，并作为报告期内净定期福利收入的组成部分入账。这些费用总计 $178百万 ($)140截至2021年3月28日的季度中，百万美元（扣除税款），以及美元140百万 ($)110截至2020年3月29日的季度，百万元（扣除税款），并作为其他综合收益的增加计入我们的合并综合收益报表。
我们合格的固定福利养老金计划所需的资金是根据经2006年《养老金保护法》（PPA）修订的1974年《雇员退休收入保障法》（ERISA）以及CAS和美国国税法规则的规定确定的。有 不在截至2021年3月28日和2020年3月29日的季度中，我们对符合条件的固定福利养老金计划的缴款。
备注 8- 法律诉讼和突发事件
我们是我们正常业务过程中出现的诉讼和其他诉讼的当事方或其财产受其约束，包括与环境保护相关的条款引起的事项，并受与我们先前拥有的某些业务相关的突发事件的约束。这类事项可能导致罚款、罚款、费用补偿或缴款、补偿性或三倍赔偿金或非金钱制裁或救济。我们认为，尽管任何问题的不利解决都可能对我们在任何特定的中期报告期内的净收益产生重大影响，但这些问题的结果，包括下文所述的法律诉讼，对整个公司产生重大不利影响的可能性微乎其微。我们在评估中考虑的因素包括现有法律诉讼和索赔的性质、主张或可能的损害赔偿或
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意外损失（如果可以估计）、案件进展、现行法律和判例、法律顾问和其他顾问的意见或观点、我们在类似案件中的经验和其他公司的经验、评估时我们掌握的事实以及我们打算如何回应诉讼或索赔。随着个人诉讼或索赔的进展，我们对这些因素的评估可能会随着时间的推移而发生变化。
尽管我们无法确定地预测法律或其他诉讼的结果，但如果至少存在合理的损失可能性，GAAP要求我们披露对合理可能的损失或损失范围的估计，或声明无法做出这样的估计。我们遵循详尽的流程，力求估计合理可能的损失或损失范围，只有当我们无法做出这样的估计时，我们才得出结论并披露无法做出估计。因此，除非我们在下文关于法律诉讼的讨论中另有说明，否则无法估计与任何个人法律诉讼相关的合理可能的损失或损失范围。
法律诉讼
美利坚合众国，前联邦Patzer；Cimma 诉西科斯基飞机公司等
由于我们收购了西科斯基飞机公司（西科斯基），我们承担了以下各项的辩护和任何潜在责任 二美国威斯康星东区地方法院正在审理虚假索赔法案民事诉讼。2014年10月，美国政府提起申诉，要求干预第一起诉讼，该诉讼由derco Aerospace（Derco）的前雇员玛丽·帕策提起。2017年5月，美国政府提出申诉，要求干预第二起诉讼，该诉讼是由西科斯基支持服务公司（SSSI）前雇员彼得·西玛提起的。2017年11月，法院将这些案件合并为一项单一的发现和审判诉讼。
美国政府声称西科斯基和 二其全资子公司Derco和SSSI违反了《民事虚假索赔法》和《谈判真相法》，这些合同涉及美国海军于2006年6月授予SSSI的支持海军T-34和T-44固定翼涡轮螺旋桨训练飞机的合同。SSSI与Derco签订了分包合同，主要为训练飞机采购和管理备件。美国政府辩称，SSSI向海军多收了合同账单，这是因为Derco使用了违禁的成本加成本百分比定价，将利润和管理费用按Derco采购然后出售给SSSI的备件价格的百分比来增加。美国政府还声称，Derco对SSSI的索赔、SSSI对海军的索赔以及SSSI在2006年至2012年的年度最终间接成本证明是虚假的，SSSI提交了不准确的成本或定价数据，违反了独家后续 “桥梁” 合同的《谈判真相法》。美国政府的投诉声称普通法要求违反合同和不当致富。
美国政府还指控违反了《反回扣法》和《虚假索赔法》，其依据是每月的 “退款”，SSSI通过该退款向Derco收取了某些SSSI人员的费用，据称是为了换取SSSI允许一项对Derco “非常优惠” 的定价安排。2018年1月12日，该公司提出了部分驳回动议，旨在缩小美国政府的索赔范围，包括寻求驳回《反回扣法》的指控。该公司还采取行动，根据《虚假索赔法》的先行申报规则，解除Cimma的当事方资格，该规则仅允许第一关系人在未决案件中获得赔偿。地方法院于2018年7月20日部分批准了这些动议，驳回了政府根据《反回扣法》提出的申诉，并解除了Cimma作为诉讼当事方的资格。
美国政府要求赔偿约美元52百万，将加三倍，外加法定罚款。我们认为，对于美国政府的其余索赔，我们有法律和事实上的辩护。尽管我们继续评估我们的责任和风险，但我们目前认为不太可能遭受物质损失。如果与我们的预期相反，美国政府在这个问题上占了上风，并证明损失等于或接近美元52百万并且成功地使此类损失增加了三倍，其结果可能会对我们在确认负债期间的经营业绩以及我们在支付任何赔偿金期间的现金流产生不利影响。
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美利坚合众国诉任务支持联盟有限责任公司等 所有。
2021年4月5日，我们同意与美国司法部（DOJ）和解美国司法部（DOJ）于2019年2月8日向美国华盛顿东区地方法院提起的先前披露的诉讼。该投诉指控根据民事虚假索赔法、民事反回扣法和普通法对任务支持联盟有限责任公司（MSA）、洛克希德·马丁公司、洛克希德·马丁服务公司（LMSI）和现任洛克希德·马丁公司副总裁提出索赔，原因是LMSI根据与MSA的分包合同提供的信息技术服务。MSA是一家合资企业，持有在能源部（DOE）汉福德工厂提供基础设施支持服务的主要合同。法院此前以偏见驳回了针对所有被告的《反回扣法》索赔，并于2020年1月13日驳回了驳回《虚假索赔法》索赔的动议。根据和解条款, 被告同意支付 $6百万美元用于解决剩余的索赔。我们认为，我们对所有指控都有实质性的辩护，并同意和解此案，以避免就此事进一步提起诉讼的费用。我们不承认在解决此事时有任何责任或不当行为。
该诉讼涉及我们于2016年8月16日剥离给莱多斯控股有限公司（Leidos）的前信息系统与全球解决方案（IS＆GS）业务部门的负债。作为资产剥离的一部分，莱多斯收购了IS&GS在MSA的权益以及与洛克希德·马丁公司参与MSA相关的负债。承担的负债中包括与该诉讼相关的负债。洛克希德·马丁公司向莱多斯转移了大约$的储备38由洛克希德·马丁公司就其及其附属公司的潜在责任设立了百万美元，并同意就Leidos承担的赔偿责任向Leidos赔偿因以下原因而承担的损害赔偿责任 100超过此储备金的金额的百分比（不超过美元）64百万和 50金额超过 $ 的百分比64百万。
洛克希德·马丁公司诉大都会交通管理局案
2009 年 4 月 24 日，我们对纽约大都会交通管理局及其基本建设公司（统称 MTA）提起宣告性判决诉讼，要求美国纽约南区地方法院认定 MTA 严重违反了我们的协议，理由是 MTA 未能提供进入必须施工的地点和客户提供的完成合同所需的设备。MTA提出了答复和反诉，指控我们违反了合同，随后因涉嫌违约而终止了合同。MTA要求的主要赔偿金是完成合同的费用和潜在的再采购费用。虽然我们无法估计另一家承包商完成合同的成本和再采购的费用，但我们注意到我们与MTA签订的合同总价值为美元323百万，其中 $241向我们支付了百万美元，MTA正在寻求约美元的赔偿190百万。我们对MTA的指控提出异议，并正在为之辩护。此外，经过调查，我们由独立律师代理的与此事有关的履约保证金的担保人得出结论，MTA终止合同是不恰当的。最后, 我们的宣告性判决诉讼后来进行了修改，包括对MTA提出的金钱损害赔偿的索赔，金额约为美元95百万。在进行了为期五周的法庭审理和当事方提交审后诉状之后，地区法院于2014年12月受理了此事。我们仍在等待地区法院的裁决。尽管此事与我们以前的IS&GS业务有关，但在2016年剥离IS&GS时，我们保留了诉讼责任。
环境问题
我们参与了与土壤、沉积物、地表水和地下水污染、危险物质处置和其他环境问题有关的诉讼和潜在诉讼，这些诉讼和诉讼涉及我们目前或以前的一些设施、我们可能负有合同责任的设施以及我们被指定为潜在责任方（PRP）的第三方场所。根据美国政府法规，很大一部分环境成本将包含在我们的净销售额和未来时期的销售成本中。在记录未来环境成本负债时，无论合同形式如何（例如成本报销、固定价格），我们都会记录资产，以便通过向美国政府机构提供产品和服务的定价来估算未来可能的收益。我们通过评估美国政府法规、美国政府的业务基础和合同组合、我们获得此类费用报销的历史以及一些美国政府代表为限制此类报销所做的努力等因素，不断评估资产对未来可能回收的部分环境成本的可收回性。我们将这些环境成本中预计分配给美国以外的部分包括在内。政府合同，或根据美国政府合同确定不可收回的合同，按我们在确定负债时的销售成本计算。
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截至2021年3月28日和2020年12月31日，与环境问题相关的记录负债总额为美元778百万和美元789百万，其中大部分记录在合并资产负债表上的其他非流动负债中。我们已经记录了未来可能回收的环境成本部分的资产，总额为 $675百万和美元685截至2021年3月28日和2020年12月31日为百万美元，其中大部分记录在合并资产负债表上的其他非流动资产中，用于估计这些成本的未来回收，因为根据前面提到的因素，我们认为回收是可能的。我们预计成本和成本回收将超过大约 20年份。
环境修复活动通常持续多年，这使得估算负债成为判断问题，因为在评估污染程度方面存在不确定性，以及修复技术的变化和监管环境标准的变化等因素。我们正在监控或调查一些以前和现在的运营设施，以备将来可能的补救措施。我们每季度对环境修复场所的状况以及相关的负债和应收账款进行审查。此外，在我们的季度审查中，我们在估算补救活动可能需要的任何未来成本的时间和金额时考虑这些因素和其他因素，当特定场地可能已经或将要发生损失并且可以合理估计损失时，我们会记录负债。记录的负债金额基于我们对该场地修复产生的费用的估计。我们不对已记录的负债进行贴现，因为未来现金支付的金额和时间不是固定的，也无法可靠地确定。我们无法在所有情况下合理地确定我们的财务风险范围，因为尽管损失可能是可能或合理可能的，但在某些情况下，目前无法估计合理可能的损失或损失范围。
我们还向包括美国政府在内的其他 PRP 提出收回产生的费用或场地修复费用分摊的索赔，并且正在根据与先前或当前运营的某些地点的土壤、地下水、沉积物或地表水污染有关的各种同意令、命令和协议开展修复活动。根据与加利福尼亚州、纽约、美属维尔京群岛和华盛顿州某些场地相关的协议，美国政府和/或私人当事方向我们偿还一笔金额，相当于每个地点以《综合环境应对、补偿和责任法》(CERCLA) 规定的PRP身份开展某些补救活动的支出百分比。
除了上文讨论的诉讼和可能的诉讼外，加利福尼亚州环境保护局下属的加利福尼亚州水资源控制委员会还表示，它将努力在先前的十亿分之十（ppb）的标准基础上重新确定饮用水中污染物六价铬的最大含量受到质疑并被撤回，并且还在重新评估其现有的高氯酸盐饮用水标准为6 ppb。美国环境保护署于2020年6月决定不在联邦一级监管饮用水中的高氯酸盐，尽管该决定受到了质疑，并且正在考虑是否进行监管 六价铬.
如果对高氯酸盐（加利福尼亚州）或六价铬（加利福尼亚州或联邦一级）采用大幅降低的标准，我们预计对环境负债和相关资产的估算将大幅增加，以抵消未来美国政府的产品和服务定价可能回升的部分。可分配给我们的非美国的金额政府合同或根据美国政府合同确定不可收回的合同将计入支出，这可能会对我们在任何特定的中期报告期的收益产生重大影响。
我们还在评估针对一类通常称为全氟烷基和多氟烷基化合物（PFAS）的化合物的现有和正在考虑的法律要求的潜在影响。全氟辛烷磺酸化合物已无处不在，例如用于消防泡沫、制造过程以及防污和防粘产品（例如聚四氟乙烯、防污织物）。由于我们多年来一直使用含有其中一些化合物的产品和工艺，因此它们可能作为污染物存在于我们的许多环境修复场所。政府当局已经宣布了对饮用水中某些化合物的极低浓度进行监管的计划，在某些情况下甚至已经开始，这可能会导致我们许多环境修复场所的清理成本增加。
信用证、担保债券和第三方担保
我们签订了金融机构代表我们发行的备用信用证和担保债券，并直接向第三方发放了担保，主要涉及从客户那里收到的预付款和某些合同的未来履约担保。信用证和担保债券通常可在以下地点提取
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我们不举办的活动。在某些情况下，我们可能会保证合资伙伴等第三方的合同履行。我们有未偿还的信用证、担保债券和第三方担保总额共计 $3.3十亿和美元3.4截至 2021 年 3 月 28 日和 2020 年 12 月 31 日，已达十亿。第三方担保不包括代表子公司和其他合并实体发行的担保。
截至2021年3月28日和2020年12月31日，第三方担保总额为美元867百万和美元871百万，其中大约 70% 和 71百分比与我们目前或以前是当事方的合资企业的合同履行担保有关。这些金额代表我们对合资企业、合资伙伴或剥离企业不履行合同而预计产生的最大金额的估计。通常，我们还提供交叉赔偿，这可能使我们能够收回可能代表合资伙伴支付的款项。
在确定风险敞口时，我们会评估现有和前任合资伙伴以及创新协议下的受让人的声誉、合同义务履行情况、技术能力和信贷质量，所有这些协议都包括FAR要求的担保。截至2021年3月28日和2020年12月31日，我们的财务报表中没有记录与第三方担保或创新协议相关的重大金额。
备注 9- 公允价值测量
按公允价值计量和记录的经常性资产和负债包括以下内容（以百万计）：
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | |
| | 2021 年 3 月 28 日 | | 2020年12月31日 |
| | 总计 | | 第 1 级 | | 第 2 级 | | 总计 | | 第 1 级 | | 第 2 级 |
| 资产 | | | | | | | | |
| 共同基金 | | $ | 1,316 | | | $ | 1,316 | | | $ | — | | | $ | 1,335 | | | $ | 1,335 | | | $ | — | |
| 美国政府证券 | | 98 | | | — | | | 98 | | | 92 | | | — | | | 92 | |
| 其他证券 | | 584 | | | 387 | | | 197 | | | 555 | | | 341 | | | 214 | |
| 衍生品 | | 29 | | | — | | | 29 | | | 52 | | | — | | | 52 | |
| 负债 | | | | | | | | | | | | |
| 衍生品 | | 29 | | | — | | | 29 | | | 22 | | | — | | | 22 | |
按资产净值计量的资产 (a) | | | | | | | | | | | | |
| 其他混合基金 | | 20 | | | | | | | 20 | | | | | |
(a)净资产价值（NAV）等于基金的总价值除以基金的已发行股票数量。
几乎所有按公允价值计量的资产，除衍生品外，都是在单独信托中持有的投资，用于为我们的某些不合格递延薪酬计划提供资金，并记入合并资产负债表上的其他非流动资产。共同基金和某些其他证券的公允价值是参照活跃市场的单位报价乘以持有的单位数量来确定的，不考虑交易成本。美国政府和其他证券的公允价值是使用定价模型确定的，该定价模型使用可观察的投入（例如，在常用报价间隔内可观察到的利率和收益率曲线）、经纪人或交易商提供的出价或具有类似特征的证券的报价。衍生工具的公允价值由外币远期合约（包括嵌入式衍生品和利率互换合约）组成，主要根据未来现金流的现值确定，使用模型推导的估值，使用利率、信用利差和外币汇率等可观测输入。
2021年3月28日和2020年12月31日均已发行的衍生品包括外币远期合约、利率互换和外币相关合约嵌入式衍生品。我们使用衍生工具主要是为了减少我们因外币汇率和利率变化而面临的市场风险。我们不为投机交易目的订立或持有衍生工具。我们在全球开展业务，并面临与外币汇率变动相关的风险。我们订立外币套期保值，例如远期合约和期权合约，这些合约的价值会随着外币汇率的变化而变化。我们最重要的外币风险敞口与英镑、欧元、加元和澳元有关。这些合约对冲了预测的外币交易，以减轻与外币汇率变动相关的收益和现金流的波动。我们将外币套期保值指定为现金流套期保值。我们还主要通过借贷活动受到利率变动的影响。用于固定
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利率借款，我们可以使用浮动利率互换，有效地将固定利率借款转换为浮动利率借款，以对冲债务公允价值的变化。这些掉期被指定为公允价值套期保值。对于浮动利率借款，我们可以使用固定利率互换，有效地将浮动利率借款转换为固定利率借款，以减轻利率变动对收益的影响。这些互换被指定为现金流套期保值。我们还可能订立未被指定为套期保值且不符合对冲会计资格的衍生工具，这些工具旨在减轻某些经济风险。
截至2021年3月28日和2020年12月31日，我们未偿还的外币套期保值的名义总额为美元3.3十亿和美元3.4十亿。我们未偿还的利率互换的总名义金额为美元672百万和美元572截至 2021 年 3 月 28 日和 2020 年 12 月 31 日，为百万人。截至2021年3月28日和2020年12月31日，我们未偿还的外币套期保值和利率互换的公允价值并不大。在截至2021年3月28日和2020年3月29日的季度中，衍生工具没有对净收益和综合收益产生重大影响。我们几乎所有的衍生品都指定用于对冲会计。
除了上表中列出的金融工具外，我们还持有其他金融工具，包括现金和现金等价物、应收账款、应付账款和债务。现金和现金等价物、应收账款和应付账款的账面金额接近其公允价值。我们未偿债务的估计公允价值为美元15.5十亿和美元16.9截至 2021 年 3 月 28 日和 2020 年 12 月 31 日，已达十亿。未偿债务本金为美元13.3截至2021年3月28日和2020年12月31日均为亿美元，不包括美元1.1截至2021年3月28日和2020年12月31日，均有数十亿美元的未摊销折扣和发行成本。我们未偿债务的估计公允价值是根据未来现金流的现值确定的，使用模型推导的估值，这些估值使用利率和信用利差（2级）等可观察的输入。
笔记 10- 股东权益
回购普通股
在截至2021年3月28日的季度中，我们签订了加速股票回购（ASR）协议，以回购美元1.0截至2021年4月14日，我们的普通股为10亿股。根据ASR协议的条款，我们支付了美元1.0十亿美元并收到的初始交付量为 1.9我们的普通股的百万股。在我们的第一季度之后，你在 ASR 协议于 2021 年 4 月 14 日最终达成和解后，我们又收到了 1.0根据每股支付的平均价格 $，我们持有百万股普通股，无需额外对价348.69，参照协议期内我们普通股的交易量加权平均价格（VWAP）减去协议折扣后计算。
根据我们的股票回购计划，未来普通股回购的剩余授权总额为 $2.0截至 2021 年 3 月 28 日，已达十亿。当我们回购普通股时，我们会将普通股减少到美元1回购股票面值的百分比，超过面值的超额收购价格记作额外实收资本的减少。如果额外的实收资本减少到零，我们会将超额购买价格超过面值的剩余部分记录为留存收益的减少。在截至2021年3月28日的季度中，我们回购了 1.9我们的百万股普通股被确认为普通股面值的减少，超额收购价格记录为额外实收资本的减少227百万和美元771百万美元记录为留存收益的减少。在截至2020年3月29日的季度中，由于根据我们的股票回购计划进行了大量回购，额外的实收资本减少到零，超过面值的剩余超额收购价格为美元733百万美元记录为留存收益的减少。
分红
我们宣布的现金分红总额 $725百万 ($2.60 每股） 和 $677百万 ($)2.40每股） 在 季度已结束2021 年 3 月 28 日和2020 年 3 月 29 日。在结束的季度中支付的股息2021 年 3 月 28 日和2020年3月29日高于因支付给限制性股票单位和PSU持有人的股息等价物而宣布的股息。这些股息等价物在归属期内累积，并在限制性股票单位和PSU的归属时支付，这种归属主要发生在每年第一季度。
限制性股票单位补助
在截至2021年3月28日的季度中，我们向某些员工发放了大约 0.6百万个RSU，加权平均授予日公允价值为 $341.53每个 RSU。这些 RSU 的授予日公允价值等于
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合并财务报表附注（未经审计）（续）
我们普通股在授予日的收盘市价减去折扣，以反映股息等价现金付款的延迟支付，这些现金付款仅在归属时支付，通常为 三年从授予之日起。我们将RSU的授予日公允价值减去预计没收的款项，按比例确认为必要服务期内的薪酬支出，如果员工在发放之日符合退休资格，或者将在归属期结束前获得退休资格，则该补偿期短于归属期。
累计其他综合亏损
扣除税款后，AOCL余额的变化包括以下内容（以百万计）：
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | |
| | 退休后
福利计划 | | 其他，净额 | | AOCL |
| 截至2020年12月31日的余额 | | $ | (16,155) | | | $ | 34 | | | $ | (16,121) | |
| 重新分类前的其他综合损失 | | — | | | (26) | | | (26) | |
| 从 AOCL 中重新分类的金额 | | | | | | |
确认精算损失净额 (a) | | 204 | | | — | | | 204 | |
先前服务抵免净额的摊销 (a) | | (64) | | | — | | | (64) | |
| | | | | | |
| 其他 | | — | | | (1) | | | (1) | |
| 从 AOCL 重新分类的总数 | | 140 | | | (1) | | | 139 | |
| 其他综合收益总额（亏损） | | 140 | | | (27) | | | 113 | |
| 2021 年 3 月 28 日的余额 | | $ | (16,015) | | | $ | 7 | | | $ | (16,008) | |
| | | | | | |
| 截至2019年12月31日的余额 | | $ | (15,528) | | | $ | (26) | | | $ | (15,554) | |
| 重新分类前的其他综合收入 | | — | | | 5 | | | 5 | |
| 从 AOCL 中重新分类的金额 | | | | | | |
确认精算损失净额 (a) | | 172 | | | — | | | 172 | |
先前服务抵免净额的摊销 (a) | | (62) | | | — | | | (62) | |
| 其他 | | — | | | (102) | | | (102) | |
| 从 AOCL 重新分类的总数 | | 110 | | | (102) | | | 8 | |
| 其他综合收益总额（亏损） | | 110 | | | (97) | | | 13 | |
| 截至2020年3月29日的余额 | | $ | (15,418) | | | $ | (123) | | | $ | (15,541) | |
| | | | | | |
(a)与我们的退休后福利计划相关的AOCL的重新分类被记录为所列每个时期的净定期福利收入的一部分（见 “附注7——退休后福利计划”）。
备注 11- 其他
估计值的变化
在估算合同销售和成本（包括利润预订率）时做出了重要的估计和假设。在长期合同签订之初，我们会识别和监控合同的技术、进度和成本方面的风险以及可变对价，并评估这些风险对我们完成合同的销售额和总成本估算的影响。估算考虑了技术要求（例如，新开发的产品与成熟的产品）、时间表和相关任务（例如，里程碑事件的数量和类型）和成本（例如，材料、人工、分包商、管理费用、一般和管理费用，以及履行我们的工业合作协议（有时称为抵消协议或本地化协议，根据与国际客户签订的某些合同所要求的估计成本）。每份合同的初始利润预定率在完成合同的初始估计总成本中考虑了与满足技术要求、时间表和成本有关的风险。如果我们成功消除了合同技术、进度和成本方面的风险，则在合同履行期间，利润预订率可能会提高，这会降低完成合同的估计总成本，或者可能增加我们预计在合同中获得的可变对价。相反，如果完成合约的估计总成本增加或我们预计获得的可变对价的估计减少，我们的利润预订率可能会降低。在合同履行过程中，所有估算值都可能发生变化，并可能影响利润预定率。当合同产生的总成本的估计值超过总成本时
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对交易价格的估计, 全部损失的准备金在合同层面确定, 并记录在确定损失的时期内。
此外，我们的合约利润率的变化可能会对我们的分部销售额、营业利润率和营业利润率的可比性产生有利或不利的影响，我们使用竣工百分比成本对成本占比的方法来衡量完工进度。利润记账率的增加，通常称为风险退休，通常与为履行履约义务而对估计总成本的修订有关，这反映了特定合同条件的改善。相反，特定合同的条件可能会恶化，导致履行履约义务的估计总成本增加，利润登记率降低。利润登记率的增加或减少在本期内得到确认，反映了此类变动迄今为止的影响。细分市场的营业利润和利润率也可能受到其他项目的有利或不利影响，这可能会影响也可能不会影响销售。有利的项目可能包括合同事项的积极解决、遣散费和重组费用的成本回收、保险追回和资产出售的收益。不利的项目可能包括以不利方式解决合同问题；重组费用，但重大遣散行动除外，这些费用不包括在细分市场运营范围内评级结果；争议准备金；某些资产减值；以及某些资产的销售亏损。
我们的合并净调整与交易量无关，包括净利润预订率调整和其他事项，使该分部的营业利润增加了约美元495百万和美元465在此期间有百万 季度已结束 2021 年 3 月 28 日和 2020 年 3 月 29 日。这些调整使净收益增加了约美元391百万 ($)1.40每股）和 $367百万 ($)1.30每股）期间 季度已结束2021 年 3 月 28 日和 2020 年 3 月 29 日。我们从前一时期履行的履约义务中确认的净销售额约为美元492百万和美元530期间的百万 季度已结束 2021年3月28日和2020年3月29日，这主要与影响收入的利润预订率变化有关。
正如我们之前在2020年10-K表格中披露的那样，我们负责在RMS业务领域设计、开发和建造地面雷达的计划。该计划遇到了绩效问题，我们会定期累积储备金。截至2021年3月28日，累计亏损保持在约美元250这个计划有数百万美元。我们可能会继续遇到与客户要求和我们在本合同下的绩效有关的问题，并且必须记录额外费用。但是，根据先前记录的亏损以及我们目前对完成该计划的销售和成本的估计，我们目前预计额外的损失（如果有的话）不会对我们的经营业绩或财务状况产生重大影响。
正如我们之前在2020年10-K表格中披露的那样，我们有一个名为EADGE-T的计划，用于为遇到性能问题的国际客户设计、集成和安装防空导弹指挥、控制、通信、计算机情报（C4I）系统，我们定期在RMS业务部门累积储备金。截至2021年3月28日，累计亏损保持在约美元260百万。我们将继续监控计划要求和绩效。目前，我们预计不会产生对我们的经营业绩或财务状况具有重大意义的额外费用。
正如我们之前在2020年10-K表格中披露的那样，我们负责为勇士能力维持计划（“WCSP”）设计、开发和安装升级版炮塔。2021 年 3 月 22 日，我们收到了客户的通知，称其已决定不进行该计划的WCSP演示和制造阶段，我们被指示暂停该计划的工作。我们正在评估该决定的财务影响。目前，我们预计不会产生对我们的经营业绩或财务状况至关重要的额外费用。截至2021年3月28日，累计亏损保持在约美元140这个计划有数百万美元。
待办事项
待办事项（即未履行或剩余的履约义务）是指我们预计将确认的控制权尚未移交给客户的产品和服务的销售额。我们的待办事项包括已付款（客户已批准和拨款的产品和服务的固定订单）和未注资（尚未拨出资金的固定订单）金额。我们的待办事项中不包括无限期交割、无限数量协议下的未行使期权或潜在订单。对于我们的成本报销合同和固定价格激励合同，根据合同条款，我们预计获得的对价可能超过合同授予金额。估计对价在合同开始时确定，并在整个合同期内持续进行审查。在确定估计的对价时，我们会考虑与完成合同的技术、进度和成本影响相关的风险，以及对任何可变对价的估计。
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我们会定期审查这些风险，并可能相应地增加或减少积压。随着此类合同的风险成功消除，预计客户的考虑可能会降低，从而在没有相应确认销售额的情况下减少积压。截至 2021 年 3 月 28 日，我们的期末待办事项为 $147.4十亿。我们预计能认出大约 39下次积压的百分比 12几个月左右 61% 在接下来的 24月作为收入，其余部分随后确认。
洛克希德·马丁风险投资基金
通过我们的洛克希德·马丁风险投资基金，我们对某些我们认为正在推进或开发适用于我们业务的新技术的早期公司进行战略投资。这些投资可以是普通股或优先股、可转换债务证券或基金投资的形式。大多数投资是股票证券，公允价值不易确定，公允价值最初是按成本计量的，然后只有在出现可观察到的价格变动或减值（如果适用）减少时才调整为公允价值。活跃市场中报价的投资在每个报告期结束时按公允价值入账。我们的洛克希德·马丁风险投资基金持有的账面投资金额为 $243百万和美元173截至 2021 年 3 月 28 日和 2020 年 12 月 31 日，为百万人。在截至2021年3月28日的季度中，我们录得了美元68百万 ($)51百万，或 $0.18其他非营业收入的每股（税后）未实现收益，扣除我们的公允价值变动的合并收益报表。
所得税
我们的有效所得税税率是 16.9%和 15.4截至2021年3月28日和2020年3月29日的季度的百分比。
与2020年第一季度相比，由于员工权益奖励的税收减免减少，2021年第一季度的税率更高。这两个时期的税率都受益于外国衍生的无形收入的税收减免、研发税收抵免以及向具有员工持股计划特征的公司固定缴款计划支付的股息。
2021年3月11日，总统签署了《2021年美国救援计划法》，使之成为法律，其中包含影响单一雇主养老金计划的资金救济条款。我们预计不会按先前的计划在2021年缴纳养老金。不缴纳计划养老金缴款的决定对我们截至2021年3月28日的季度所得税支出和有效税率没有实质性的影响。《美国救援计划法》还包含其他对我们的所得税支出和有效税率没有实质性影响的条款。
遣散费和重组费用
在截至2021年3月28日的季度中，我们记录的遣散费和重组费用为美元36百万 ($)28百万，或 $0.10每股，税后）。正如先前宣布的那样，遣散费和重组费用是为了关闭和整合某些设施，减少我们RMS业务部门的员工总数。正在采取这些行动来更好地协调RMS的组织和成本结构，以提高其运营效率及其产品和服务的可负担性。离职后，被解雇的员工主要根据服务年限获得一次性遣散费，其中大部分预计将在未来几个季度内支付。
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笔记 12- 最近的会计公告
2017年，英国金融行为监管局（FCA）宣布，在2021年之后，它将不再强迫银行提交计算伦敦银行同业拆借利率（LIBOR）和其他银行同业拆借利率所需的利率，这些利率已被广泛用作各种证券和金融合约（包括贷款、债务和衍生品）的参考利率。该公告表明，不能保证2021年之后伦敦银行同业拆借利率在当前基础上继续下去。随后在2021年3月，英国金融行为管理局宣布部分美元伦敦银行同业拆借利率期限（隔夜、1个月、3个月、6个月和12个月）将继续公布至2023年6月30日。美国和其他司法管辖区的监管机构一直在努力用替代参考利率取代这些利率，这些利率得到流动性和可观察市场交易的支持，例如担保隔夜融资利率（SOFR）。目前，我们的信贷额度和某些衍生工具参考基于伦敦银行同业拆借利率的利率。伦敦银行同业拆借利率的终止将要求修改这些安排，以便用替代参考利率取代伦敦银行同业拆借利率。我们的信贷额度包括确定后续伦敦银行同业拆借利率的条款；并且我们遵守了ISDA 2020年IBOR备用协议，该协议将在美元伦敦银行同业拆借利率最终停止后管理我们的衍生品。华硕2020-04， 参考利率改革（主题 848）：促进参考利率改革对财务报告的影响由于从伦敦银行同业拆借利率向替代参考利率的过渡将于2022年12月31日之前完成，经修订的合同修改（包括对冲关系）对会计的影响。我们预计从伦敦银行同业拆借利率向替代参考利率的过渡不会对我们的经营业绩、财务状况或现金流产生重大影响，但我们将继续监测这种过渡的影响，直到过渡完成。
独立注册会计师事务所的报告
董事会和股东
洛克希德·马丁公司
中期财务报表的审查结果
截至目前，我们已经审查了随附的洛克希德·马丁公司（以下简称 “公司”）的合并资产负债表 2021年3月28日,截至2021年3月28日的季度相关的合并收益、综合收益、现金流和权益报表以及 2020 年 3 月 29 日，以及相关附注（统称为 “合并中期财务报表”）。根据我们的审查，我们不知道应对合并的中期财务报表进行任何重大修改，以使其符合美国公认的会计原则。
我们此前曾根据上市公司会计监督委员会（美国）（PCAOB）的标准，对截至2020年12月31日的公司合并资产负债表、截至该日止年度的相关合并收益、综合收益、现金流和权益表以及相关附注（未在此处列报）进行了审计；在2021年1月28日的报告中，我们对这些合并财务报表发表了无保留的审计意见。我们认为，与得出该信息的合并资产负债表相比，随附的截至2020年12月31日的合并资产负债表中列出的信息在所有重大方面都是公平的。
审查结果的依据
这些财务报表由公司管理层负责。我们是一家在PCAOB注册的公共会计师事务所，根据美国联邦证券法以及美国证券交易委员会和PCAOB的适用规章制度，我们对公司必须保持独立性。我们根据PCAOB的标准进行了审查。对中期财务报表的审查主要包括运用分析程序和对负责财务和会计事项的人员进行查询。其范围远小于根据PCAOB标准进行的审计，后者的目的是对整个财务报表发表意见。因此，我们不表达这样的观点。
//安永会计师事务所
弗吉尼亚州泰森斯
2021 年 4 月 21 日
第 2 项。管理层对财务状况和经营业绩的讨论和分析
业务概述
我们是一家全球安全和航空航天公司，主要从事先进技术系统、产品和服务的研究、设计、开发、制造、集成和维护。我们还提供广泛的管理、工程、技术、科学、物流、系统集成和网络安全服务。我们为美国和国际客户提供具有国防、民用和商业应用的产品和服务，我们的主要客户是美国政府机构。在截至2021年3月28日的季度中，我们的163亿美元净销售额中有72％来自美国政府，无论是作为主承包商还是分包商（包括国防部（DoD）的62％），27％来自国际客户（包括通过美国政府签约的外国军事销售（FMS）），1％来自美国商业和其他客户。我们的主要重点领域是国防、太空、情报、国土安全和信息技术，包括网络安全。
新冠肺炎
COVID-19 疫情在 2021 年继续带来重大的业务挑战。在2021年第一季度，我们在与 COVID-19 相关的每个业务领域继续受到影响，主要是冠状病毒相关成本的持续增加、供应商交付延迟、出行限制、场地准入和检疫限制的影响，以及远程工作和调整工作时间表的影响。在第一季度，我们继续采取措施保护员工的健康和安全，包括根据州和地方指导方针促进向员工提供疫苗的措施。我们还继续与客户和供应商合作，以最大限度地减少中断，包括使用美国政府的加速分期付款加上手头现金，加快在2021年第一季度向供应商支付14亿美元的款项，这些款项将在未来按供应商的条款到期。
尽管 COVID-19 疫情没有对我们 2021 年第一季度的财务业绩产生重大影响，但 COVID-19 对我们未来时期的运营和财务业绩的最终影响，包括我们在预期的时间范围内执行计划的能力，仍不确定，将取决于未来与疫情相关的发展，包括疫情持续时间、任何可能出现的后续一波感染、COVID-19 疫苗的有效性、分发和接受度以及相关的政府预防行动 COVID-19并管理疾病传播，所有这些都不确定且无法预测。COVID-19 对政府预算和其他融资优先事项（包括国际优先事项）的长期影响也难以预测，但可能会对我们的未来业绩和业务运营产生负面影响，这些影响也会对我们的未来业绩和业务运营产生负面影响。有关公司面临的与 COVID-19 疫情相关的其他风险，请参阅我们截至2020年12月31日止年度的10-K表年度报告（2020年10-K表格）第1A项，风险因素。
2021 年财务展望
我们预计，我们2021年的净销售额将比2020年的水平在中等个位数区间内增长。自2020年起，净销售额的预计增长是由航空公司的F-35、F-16和机密计划、MFC综合防空和导弹防御计划销量的增加、RMS的西科斯基直升机计划和训练和物流解决方案项目销量的增加以及太空公司的超音速运量（包括收购Integration Innovation Inc.（i3）超音速产品组合）推动的。2021年，该业务板块的总营业利润率预计约为11.0％；我们已将运营现金增加到超过或等于89亿美元，没有全权的养老金缴款。
我们的2021年展望反映了英国国防部打算在2021年6月30日将原子武器建立计划（AWE计划）重新国有化。它不包括即将对Aerojet Rocketdyne Holdings, Inc.的收购。2021年的展望假设我们的计划将继续得到支持和资助，COVID-19 的已知影响以及21％的法定税率。我们的2021年展望还反映了洛克希德·马丁风险投资基金持有的2021年第一季度未实现投资收益的影响，但不包括与市场波动和投资持股估值变化相关的任何未来收益或亏损。此外，它假设不会大幅削减客户预算，不会改变资金优先顺序，并且美国政府在限制新合同和计划启动的较长时间内不会在持续决议下运作。
2021年3月11日，拜登总统签署了《2021年美国救援计划法》（ARPA），使之成为法律，该法案通过延长资金短缺的摊还期和加强利率稳定以及许多其他刺激措施，放宽了单一雇主固定福利养老金计划的融资规则。计划发起人可以分配（摊销）所需的缴款，以支付计划资金不足的情况。ARPA通过 “重启” 并将摊还期从七年延长至十五年来降低最低所需缴款额。ARPA还调整和延长了先前开始逐步取消的立法中的养老金资金利率减免。该立法有效地稳定（或提高）了用于计算所需资金捐款的利率，并由于利率处于历史低位环境而提供临时资金减免。我们还使用稳定的利率来确定我们的CAS养老金成本。计划发起人可以从2020年、2021年或2022年起通过该立法。我们将采用自2020年起的资金摊销变更和自2022年起的利率稳定。较低的养老金缴款将部分被较低的税收减免所抵消。我们目前正在分析对业务领域的影响，但预计该立法将导致销售额下降，分部营业利润增加，FAS/CAS调整和净收入减少，未来几年现金流将改善。
情况的变化可能要求我们修改假设，这可能会重大改变我们目前对2021年净销售额、营业利润率和现金流的估计。
以下讨论是对随附的合并财务报表及其附注以及我们的2020年10-K表格的补充，应与之一起阅读。
行业注意事项
美国政府资助
美国政府的全年拨款为国防提供了7,410亿美元的全权资金（包括国防部（DoD）的资金以及能源和水开发、国土安全和军事建设拨款方面的国防相关支出），其中6,720亿美元为基础资金，690亿美元为海外应急行动（OCO）/应急资金（OCO和紧急补充资金不计入全权支出上限）。在这7,410亿美元中，国防部获得了7,040亿美元的拨款，其中包括6,350亿美元的基础资金以及690亿美元的OCO和应急资金。拨款符合2019年两党预算法（BBA 2019），该法提高了2011年《预算控制法》（BCA）最后两年（2020财年和2021财年）国防和非国防自由支配资金的支出限额。
2021年3月11日，总统签署了2021年的《美国救援计划法》，使之成为法律。该立法提供了额外的救济，以应对 COVID-19 对经济、公共卫生、州和地方政府、个人和企业的持续影响。该立法还包含影响单一雇主养老金计划的资金救济条款（见下文 “财务状况” 中的进一步讨论）。此外，它将CARES法案的第3610条延长至2021年9月，该条款允许国防部和联邦机构自由裁量向承包商偿还承包商在疫情期间为使员工处于准备状态而提供的任何带薪休假，包括病假。
2021年4月9日，总统发布了2022财年的初步全权拨款申请。该文件概述了拜登政府的全权融资优先事项，包括对国防部和其他机构的全权拨款要求。该请求包括为国防部提供7,150亿美元的全权资金。国防部的拟议资金水平比2021财年的颁布金额高出约110亿美元。总统的完整预算预计将于今年春季晚些时候发布，其中包括他的投资、支出和收入的全部议程。
另请参阅我们的2020年10-K表格 “第1A项，风险因素” 中对美国政府资助风险的讨论。
合并经营业绩
我们的运营周期主要是长期的，涉及多种类型的产品设计、开发和制造合同及相关活动，交货时间表各不相同。因此，特定时期的经营业绩，或销售额和利润的逐期比较，可能不代表未来的经营业绩。应在此背景下审查以下关于各期比较结果的讨论。除非另有说明，否则这些讨论中提及的所有每股金额均以 “摊薄后每股” 为基础列报。我们的合并经营业绩如下（以百万计，每股数据除外）：
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | |
| | | | | 季度已结束 |
| | | | | | 3月28日，
2021 | | 3月29日
2020 |
| 净销售额 | | | | | | | | $ | 16,258 | | | | $ | 15,651 | | |
| 销售成本 | | | | | | | | (14,072) | | | | (13,560) | | |
| 毛利 | | | | | | | | 2,186 | | | | 2,091 | | |
| 其他（支出）收入，净额 | | | | | | | | (4) | | | | 31 | | |
| 营业利润 | | | | | | | | 2,182 | | | | 2,122 | | |
| 利息支出 | | | | | | | | (140) | | | | (148) | | |
| 其他非营业收入，净额 | | | | | | | | 169 | | | | 56 | | |
| 所得税前收益 | | | | | | | | 2,211 | | | | 2,030 | | |
| 所得税支出 | | | | | | | | (374) | | | | (313) | | |
| | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | |
| 净收益 | | | | | | | | $ | 1,837 | | | | $ | 1,717 | | |
| 摊薄后的每股普通股收益 | | | | | | | | $ | 6.56 | | | | $ | 6.08 | | |
| | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | |
其他（支出）收入中报告的某些金额，净额，主要是我们在权益法投资者的收益或亏损中所占的份额，包含在我们的业务板块的营业利润中。因此，这些金额包含在对我们业务板块经营业绩的讨论中。
净销售额
我们通过向客户交付产品和服务来实现销售。我们的合并净销售额如下（以百万计）：
| | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | 季度已结束 |
| | | | | | 3月28日，
2021 | | 3月29日
2020 |
| 产品 | | | | | | $ | 13,753 | | | $ | 13,166 | |
| 占总净销售额的百分比 | | | | | | 84.6 | % | | 84.1 | % |
| 服务 | | | | | | 2,505 | | | 2,485 | |
| 占总净销售额的百分比 | | | | | | 15.4 | % | | 15.9 | % |
| 净销售总额 | | | | | | $ | 16,258 | | | $ | 15,651 | |
基本上，我们所有的合同都是使用竣工百分比成本占成本的方法计算的。根据竣工百分比成本比法，我们根据特定合同的完成进度以及我们对竣工时将获得的利润的估计，记录一段时间内合同的净销售额。以下关于合并净销售额重大变化的讨论应与随后对合并销售成本和业务板块经营业绩变化的讨论一起阅读，因为由于完成成本对成本法的性质，销售额的变化通常伴随着销售成本的相应变化。
产品销售
与2020年同期相比，截至2021年3月28日的季度中，产品销售额增长了5.87亿美元，增长了4％。产品销售额的增长主要是由于RMS的产品销售额增长了约3.15亿美元，MFC的产品销售额增长了1.35亿美元，Space的产品销售额增长了1.15亿美元。RMS产品销售的增长主要是由于国际飞行员培训系统的交付，培训和物流解决方案计划的净销售额增加，以及更高的净销售额
西科斯基直升机项目（主要是 VH-92A、CH-53K 和战斗救援直升机（CRH）生产合同）的销量。由于销量减少，各种 C6ISR（指挥、控制、通信、计算机、网络、战斗系统、情报、监视和侦察）计划的减少部分抵消了RMS产品销售的增长；以及由于沿海战斗舰（LCS）计划和 TPQ-53 计划销量减少而导致的综合作战系统和传感器（IWSS）计划的增长，部分被加拿大水面战斗人员和宙斯盾战斗系统的销量增加所抵消（Aegis）计划。MFC产品销售的增长主要是由于综合防空和导弹防御计划（主要是爱国者高级能力-3（PAC-3））以及战术和打击导弹计划（主要是陆军战术导弹系统（ATACMS）、联合空对地对峙导弹（JASSM）和远程反舰导弹（LRASM））的销量增加；部分被传感器和全球维持计划（主要是低高度维持计划）销量的减少所抵消夜间导航和瞄准红外 (LANTIRN)®) 和 Sniper 高级瞄准舱（SNIPER）®))。太空公司产品销售的增长主要是由于AWE计划、国家安全太空计划（主要是下一代高架持久红外（下一代OPIR））和商业民用航天计划（主要是太空运输计划）的销量增加。
服务销售
与2020年同期相比，截至2021年3月28日的季度中，服务销售额增长了2,000万美元，增长了1％。服务销售额的增长主要是由于RMS的销售额增长了约4,500万美元，但部分被Space销售额下降的1500万美元所抵消。
销售成本
产品和服务的销售成本包括材料、人工、分包成本和间接成本（管理费用、一般和管理费用）的分配，以及履行与国际客户签订的某些合同所要求的工业合作协议（有时称为抵消协议）的成本。对于每份合同，我们在合同层面监控成本的性质和金额，这构成了估算完成合同总成本的基础。我们的合并销售成本如下（以百万计）：
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | |
| | | | | 季度已结束 |
| | | | | | 3月28日，
2021 | | 3月29日
2020 |
| 销售成本-产品 | | | | | | | | $ | (12,281) | | | | $ | (11,742) | | |
| 占产品销售额的百分比 | | | | | | | | 89.3 | % | | | 89.2 | % | |
| 销售成本 — 服务 | | | | | | | | (2,230) | | | | (2,213) | | |
| 占服务销售额的百分比 | | | | | | | | 89.0 | % | | | 89.1 | % | |
| 遣散费和重组费用 | | | | | | | | (36) | | | | — | | |
| 其他未分配，净额 | | | | | | | | 475 | | | | 395 | | |
| 总销售成本 | | | | | | | | $ | (14,072) | | | | $ | (13,560) | | |
以下关于产品和服务合并销售成本重大变化的讨论应与前面关于合并净销售额和业务板块经营业绩变化的讨论一起阅读。除了 COVID-19 对我们的计划的潜在影响外，我们还没有发现任何可能对我们未来运营产生重大影响的产品和服务销售成本的其他发展趋势（有关进一步讨论，请参阅下文 “其他事项” 讨论）。
产品成本
与2020年同期相比，截至2021年3月28日的季度中，产品成本增加了5.39亿美元，增长了5％。产品成本的增加主要是由于产品成本上涨，RMS约为2.7亿美元，太空为1.35亿美元，MFC为1.3亿美元。RMS产品成本的增加主要是由于培训和物流解决方案计划，这是由于国际飞行员培训系统计划的交付以及西科斯基直升机项目（VH-92A、CH-53K 和CRH）的产量增加。由于LCS和TPQ-53 计划的数量减少以及2020年第一季度地面雷达计划的收费在2021年第一季度没有再次出现的IWSS计划的减少，以及由于数量减少而导致的各种 C6ISR 计划的减少，RMS产品成本的增加部分抵消了RMS产品成本的增长。Space产品成本的增加主要归因于AWE计划，因为英国国防部计划于2021年6月30日重新国有化该计划导致的无形资产加速和增量摊销支出以及国家安全太空计划，这足以抵消销售量的增加；
（主要是下一代OPIR）。MFC产品成本的增加主要是由于综合防空和导弹防御计划（主要是 PAC-3）以及战术和打击导弹计划（主要是JASSM和LRASM）的数量增加。
服务成本
与2020年同期相比，截至2021年3月28日的季度中，服务成本增加了1,700万美元，增长了1％。服务成本的增加主要是由于RMS的服务成本上涨，约为3500万美元，但Space服务成本下降的约1,000万美元部分抵消了这一增加。
遣散费和重组费用
在 季度末 2021年3月28日，我们记录的遣散费和重组费用为 3,600 万美元（$2,800 万，或 $0.10每股，税后）。正如先前宣布的那样，遣散费和重组费用是为了关闭和整合某些设施，减少我们RMS业务部门的员工总数。正在采取这些行动来更好地协调RMS的组织和成本结构，以提高其运营效率及其产品和服务的可负担性。离职后，被解雇的员工主要根据服务年限获得一次性遣散费，其中大部分预计将在未来几个季度内支付。
其他未分配，净额
其他未分配净额主要包括FAS/CAS运营调整（代表我们业务板块经营业绩中记录的成本会计准则（CAS）养老金成本与FAS养老金收入的服务成本部分之间的差额）、股票薪酬支出和其他公司成本。这些项目不分配给业务部门，因此不分配给产品或服务的销售成本。截至2021年3月28日的季度，其他未分配的净销售成本减少了4.75亿美元，而截至2020年3月29日的季度为3.95亿美元。截至2021年3月28日的季度中，其他未分配净额有所增加，这主要是由于与截至2020年3月29日的季度相比，截至2021年3月28日的季度中，市场跌幅较小，某些投资资产的公允市场价值降低，以及与各种公司项目相关的成本波动，这些项目都不具有重大意义。
其他（支出）收入，净额
截至2021年3月28日的季度中，其他支出净额为400万美元，而截至2020年3月29日的季度其他收入净额为3,100万美元。截至2020年3月29日的季度中的其他净支出包括权益法投资方产生的较低收益。
其他非营业收入，净额
其他非营业外收入，净额主要包括FAS养老金和其他退休后福利计划支出的非服务成本部分（即利息成本、计划资产的预期回报率、净精算收益或亏损、先前服务成本或抵免额的摊销），以及使用股票投资衡量替代方案的公允价值变动。在截至2021年3月28日的季度中，其他非营业外收入净额为1.69亿美元，而截至2020年3月29日的季度为5600万美元。截至2021年3月28日的季度中，这一增长主要是由于我们的洛克希德·马丁风险投资基金投资的未实现收益，以及我们符合条件的固定福利养老金计划的非服务FAS养老金收入的增加。
所得税支出
我们的有效所得税税率为 16.9% 和 15.4%对于 季度已结束 2021年3月28日和 2020 年 3 月 29 日.
与2020年第一季度相比，由于员工权益奖励的税收减免减少，2021年第一季度的税率更高。这两个时期的税率都受益于外国衍生的无形收入的税收减免、研发税收抵免以及向具有员工持股计划特征的公司固定缴款计划支付的股息。
2021年3月11日，总统签署了《2021年美国救援计划法》，使之成为法律，其中包含影响单一雇主养老金计划的资金救济条款。我们预计不会按先前的计划在2021年缴纳养老金。不缴纳计划养老金缴款的决定对我们截至2021年3月28日的季度所得税支出和有效税率没有实质性的影响。《美国救援计划法》还包含其他对我们的所得税支出和有效税率没有实质性影响的条款。
美国（联邦或州）或外国税收法律法规的变化或其解释和适用，包括具有追溯效力的法律和法规，包括研究或实验支出的摊销，可能会对我们的所得税准备金、应付税额、递延所得税资产和负债余额以及股东权益产生重大影响。最近提出的提高美国企业所得税税率的提案将要求我们在新的税收立法颁布后增加递延所得税净资产，同时相应地大幅减少所得税支出，一次性，非现金性地减少所得税支出，但是在接下来的几年中，我们的所得税支出和付款将大幅增加。根据21％的联邦法定所得税税率，截至2021年3月28日和2020年12月31日，我们的递延所得税净资产分别为34亿美元和35亿美元，主要与我们的退休后福利计划有关。如果在2021年3月28日颁布将联邦法定所得税税率提高到28％的立法，那么我们的递延所得税净资产将增加11亿美元，我们将相应地一次性非现金所得税优惠增加11亿美元。递延所得税净资产的金额将根据多个因素定期变化，包括对我们退休后福利计划债务的衡量以及对退休后福利计划的实际现金缴款。
从2022年开始，2017年的《减税和就业法》取消了目前扣除研发支出的选项，并要求纳税人在五年内将其摊销。尽管国会有可能在该条款生效之前对其进行修改或废除，而且我们将继续与国会议员进行持续的讨论，包括我们自己和通过联盟与其他行业进行讨论，但我们无法保证这些条款会被修改或废除。此外，在2022年实施之前，我们将继续与我们的顾问合作，完善我们对该条款的法律解释。如果不废除这些条款，并根据目前对该法律的解释，最初这将使我们在2022年的运营现金大幅减少约20亿美元；并使我们的递延所得税净资产增加类似数额。最大的影响将是对2022年的运营现金，这将取决于2022年支付或产生的研发费用金额以及其他因素。但是，这种影响将在五年的摊还期内持续下去，但在此期间会减弱，在第六年不会产生重大影响。递延所得税资产净额将根据多个因素定期变化，包括对我们退休后福利计划债务的衡量、对退休后福利计划的实际现金缴款以及税法的未来变化。此外，我们定期接受税务机关的审计或审查，包括外国税务机关（包括澳大利亚、加拿大、印度、意大利、日本、波兰和英国等）。税务审计和任何相关诉讼的最终决定同样可能导致我们的税收支出意外增加，并影响盈利能力和现金流。
净收益
我们报告称，截至2021年3月28日的季度净收益为18亿美元（每股6.56美元），而截至2020年3月29日的季度净收益为17亿美元（每股6.08美元）。净收益和每股收益都受到上述因素的影响。由于股票回购，从2020年3月29日至2021年3月28日，每股收益还净减少了约160万股，但部分被我们的股票奖励和某些固定缴款计划下的股票发行所抵消。
业务板块经营业绩
我们在四个业务领域开展业务：航空、MFC、RMS 和太空。我们根据所提供产品和服务的性质来组织业务领域。
我们业务部门的净销售额和营业利润不包括分部间销售、销售成本和利润，因为这些活动在合并中被排除在外。业务板块的营业利润包括我们在权益法被投资者的收益或亏损中所占的份额，因为权益法被投资者的经营活动与我们的业务板块的运营密切相关。
业务板块的营业利润还不包括FAS/CAS养老金运营调整、根据适用的美国政府成本会计准则（CAS）或联邦收购法规（FAR）被认为不允许或不分配给与美国政府签订的合同的部分公司成本，以及其他未被视为管理层对分部经营业绩评估一部分的项目，例如部分管理和行政成本、律师费和和解、环境成本、股票薪酬支出、退休人员好处，重大遣散行动、重大资产减值、资产剥离的收益或损失以及其他杂项公司活动。
不包括的项目包含在我们业务部门的营业利润与合并营业利润之间的对账项目 “未分配项目” 中。请参阅我们的合并财务附注中包含的 “附注11——其他”
讨论声明涉及可能影响我们业务部门净销售额和营业利润可比性的某些因素。
我们每个业务部门的经营业绩摘要如下（以百万计）：
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | |
| | | | | 季度已结束 |
| | | | | | 3月28日，
2021 | | 3月29日
2020 |
| 净销售额 | | | | | | | | | |
| 航空学 | | | | | | | | $ | 6,387 | | | | $ | 6,369 | | |
| 导弹和火力控制 | | | | | | | | 2,749 | | | | 2,619 | | |
| 旋转和任务系统 | | | | | | | | 4,107 | | | | 3,746 | | |
| 太空 | | | | | | | | 3,015 | | | | 2,917 | | |
| 净销售总额 | | | | | | | | $ | 16,258 | | | | $ | 15,651 | | |
| 营业利润 | | | | | | | | | | | | |
| 航空学 | | | | | | | | $ | 693 | | | | $ | 672 | | |
| 导弹和火力控制 | | | | | | | | 396 | | | | 396 | | |
| 旋转和任务系统 | | | | | | | | 433 | | | | 376 | | |
| 太空 | | | | | | | | 227 | | | | 281 | | |
| 业务板块总营业利润 | | | | | | | | 1,749 | | | | 1,725 | | |
| 未分配的项目 | | | | | | | | | | | | |
| FAS/CAS 操作调整 | | | | | | | | 489 | | | | 469 | | |
| 基于股票的薪酬 | | | | | | | | (47) | | | | (42) | | |
| | | | | | | | | | | | |
| 遣散费和重组费 | | | | | | | | (36) | | | | — | | |
| 其他，净额 | | | | | | | | 27 | | | | (30) | | |
| 未分配的项目总数 | | | | | | | | 433 | | | | 397 | | |
| 合并营业利润总额 | | | | | | | | $ | 2,182 | | | | $ | 2,122 | | |
我们通过根据美国政府合同对产品和服务进行定价，收回CAS养老金和其他退休后福利计划的成本，因此，在我们每个业务部门的净销售额和销售成本中确认CAS成本。我们的合并财务报表必须列报根据美国公认会计原则下的FAS要求计算的FAS养老金和其他退休后福利计划支出。FAS/CAS养老金净调整的运营部分代表FAS养老金收入的服务成本部分与CAS养老金总成本之间的差额。非服务性FAS养老金收入部分包含在我们的合并收益表中净额的其他非营业外收入。因此，只要CAS养老金成本超过FAS养老金收入的服务成本部分，我们将进行有利的FAS/CAS运营调整。
截至2021年3月28日和2020年3月29日的季度，我们的FAS/CAS养老金净调整总额，包括我们符合条件的固定福利养老金计划的FAS养老金收入的服务和非服务成本部分，如下（以百万计）：
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | |
| | 季度已结束 | | |
| | 3月28日，
2021 | | 3月29日
2020 | | | | |
| FAS 总收入和 CAS 成本 | | | | | | | | | | | | |
| FAS 养老金收入 | | $ | 66 | | | | $ | 30 | | | | | | | | |
| 减去：CAS 养老金成本 | | 516 | | | | 494 | | | | | | | | |
| FAS/CAS 养老金净调整额 | | $ | 582 | | | | $ | 524 | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | |
| 服务和非服务成本对账 | | | | | | | | | | | | |
| FAS 养老金服务成本 | | $ | (27) | | | | $ | (25) | | | | | | | | |
| 减去：CAS 养老金成本 | | 516 | | | | 494 | | | | | | | | |
| FAS/CAS 操作调整 | | 489 | | | | 469 | | | | | | | | |
| 非营业 FAS 养老金收入 | | 93 | | | | 55 | | | | | | | | |
| FAS/CAS 养老金净调整额 | | $ | 582 | | | | $ | 524 | | | | | | | | |
管理层通过关注净销售额和营业利润来评估合同的绩效，而不是根据运营支出的类型或金额。因此，我们对业务板块业绩的讨论侧重于净销售额和营业利润，这与我们的业务管理方法一致。这种方法在我们合同的整个生命周期中都是一致的，因为管理层通过关注净销售额和营业利润来评估每份合同的投标，并以类似的方式监督合同的完成情况。
随着合同的进展，我们会定期向客户提供成本报告。报告中的成本信息是按照每份合同要求规定的方式累积的。例如，向客户提供的产品成本数据通常与该产品的子组件（例如飞机上的机翼箱）一致，而服务的成本数据将与正在执行的工作类型（例如飞机维护）保持一致。我们的合同通常允许在产品和服务的定价中收回成本。在要求我们披露提供产品或服务的估计总成本的情况下，我们的大多数合同都是与客户竞标和谈判的。这种与美国政府客户谈判合同的方法通常可以收回我们的实际成本并获得合理的利润率。我们还可能签订某些材料或组件的长期供应合同，以符合某些产品的生产计划，并确保它们以已知的单价供应。
我们的许多合同跨越数年，包括高度复杂的技术要求。在合同签订之初，我们会识别和监测合同的技术、进度和成本方面存在的风险，并评估这些风险对我们估计完成合同的总成本的影响。估算考虑了技术要求（例如，新开发的产品与成熟的产品）、时间表和相关任务（例如，里程碑事件的数量和类型）以及成本（例如，材料、人工、分包商、管理费用和履行我们的工业合作协议（有时称为抵消协议）的估计成本，与国际客户签订的某些合同所要求的估计成本）。每份合同的初始利润预定率在完成合同的初始估计总成本中考虑了与满足技术要求、时间表和成本有关的风险。如果我们成功地消除了与合同的技术、进度和成本方面相关的风险，则在合同履行期间，利润登记率可能会增加，这会降低完成合同的估计总成本。相反，如果完成合同的估计总成本增加，我们的利润预订率可能会降低。在合同履行过程中，所有估算值都可能发生变化，并可能影响利润预定率。
我们有许多项目被美国政府指定为机密项目，无法具体描述。这些机密项目的经营业绩包含在我们的合并和业务板块业绩中，并受到与其他项目相同的监督和内部控制。
我们的净销售额主要来自向美国政府提供的产品和服务的长期合同以及通过美国政府签订的FMS合同。我们将收入认定为绩效义务
感到满意，客户获得了对产品和服务的控制权。对于向客户持续移交控制权的产品的履约义务，收入是根据履行义务的进展程度来确认的，通常使用完成百分比的成本对合同进展的衡量标准，因为它最能描述我们在合同产生成本时向客户移交控制权的情况。对于控制权无法持续移交给客户的履约义务，我们在每项履约义务得到充分履行的时间点确认收入。
净销售额和营业利润的变化通常以数量表示。数量变化是指由于个别合同的生产活动水平、交付量或服务水平的不同而导致的销售额或营业利润的增加或减少。分部营业利润的交易量变化通常基于特定合约的当前利润预订率。
此外，我们的合约利润率的变化可能会对我们的分部销售额、营业利润率和营业利润率的可比性产生有利或不利的影响，我们使用竣工百分比成本对成本占比的方法来衡量完工进度。利润记账率的增加，通常称为风险退休，通常与为履行履约义务而对估计总成本的修订有关，这反映了特定合同条件的改善。相反，特定合同的条件可能会恶化，导致履行履约义务的估计总成本增加，利润登记率降低。利润登记率的增加或减少在本期内得到确认，反映了此类变动迄今为止的影响。细分市场的营业利润和利润率也可能受到其他项目的有利或不利影响，这可能会影响也可能不会影响销售。有利的项目可能包括合同事项的积极解决、遣散费和重组费用的成本回收、保险追回和资产出售的收益。不利的项目可能包括以不利方式解决合同问题；重组费用，但重大遣散行动除外，这些费用不包括在细分市场运营范围内评级结果；争议准备金；某些资产减值；以及某些资产的销售亏损。
正如我们之前在2020年10-K表格中披露的那样，我们负责在RMS业务领域设计、开发和建造地面雷达的计划。该计划遇到了绩效问题，我们会定期累积储备金。截至2021年3月28日，该计划的累计损失仍约为2.5亿美元。我们可能会继续遇到与客户要求和我们在本合同下的绩效有关的问题，并且必须记录额外费用。但是，根据先前记录的亏损以及我们目前对完成该计划的销售和成本的估计，我们目前预计额外的损失（如果有的话）不会对我们的经营业绩或财务状况产生重大影响。
正如我们之前在2020年10-K表格中披露的那样，我们有一个名为EADGE-T的计划，用于为遇到性能问题的国际客户设计、集成和安装防空导弹指挥、控制、通信、计算机情报（C4I）系统，我们定期在RMS业务部门累积储备金。截至2021年3月28日，累计亏损仍约为2.6亿美元。我们将继续监控计划要求和绩效。目前，我们预计不会产生对我们的经营业绩或财务状况至关重要的额外费用。
正如我们之前在2020年10-K表格中披露的那样，我们负责为勇士能力维持计划（“WCSP”）设计、开发和安装升级版炮塔。2021 年 3 月 22 日，我们收到了客户的通知，称其已决定不进行该计划的WCSP演示和制造阶段，我们被指示暂停该计划的工作。我们正在评估该决定的财务影响。目前，我们预计不会产生对我们的经营业绩或财务状况至关重要的额外费用。截至2021年3月28日，该计划的累计损失仍约为1.4亿美元。
我们与交易量无关的合并净调整，包括净利润预订率调整和其他事项，在此期间，该分部的营业利润增加了约4.95亿美元和4.65亿美元 季度已结束 2021 年 3 月 28 日和 2020 年 3 月 29 日。
航空学
我们的航空业务板块的经营业绩摘要如下（以百万计）：
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | |
| | | | | 季度已结束 |
| | | | | | 3月28日，
2021 | | 3月29日
2020 |
| 净销售额 | | | | | | | | $ | 6,387 | | | | $ | 6,369 | | |
| 营业利润 | | | | | | | | 693 | | | | 672 | | |
| 营业利润率 | | | | | | | | 10.9 | % | | | 10.6 | % | |
截至2021年3月28日的季度，航空公司的净销售额与2020年同期相当。 到期机密合同的净销售额增加了约1.35亿美元由于生产合同数量的增加，但维持合同数量的减少部分抵消了F-16计划的销量增加和约2,000万美元。这些增长被F-35计划净销售额减少约6,500万美元所抵消，这主要是由于迄今为止降低了开发合同的利润预订率，在较小程度上降低了开发和生产合同的交易量；F-22计划约6,500万美元是由于维持合同数量减少所致。
截至2021年3月28日的季度，航空公司的营业利润与2020年同期相比增长了2100万美元，增长了3％。 F-16计划的营业利润增加了约1500万美元，这是由于维持合同的退休风险增加和生产合同数量的增加；F-35计划的营业利润增加了约1000万美元，这是由于生产合同的退休风险增加，但这在很大程度上被降低利润预订率以取消开发合同费用以及在较小程度上降低开发和生产合同数量的影响所抵消。与交易量无关的调整，包括净利润预订率的调整，增加了2500万美元2021 年第一季度与2020年同期相比。
我们仍然期待 Aeronautics 2021净销售额的增长幅度在中等个位数的百分比范围内 2020等级是由F-35、F-16和机密计划音量增加所驱动的。预计营业利润将在上方的中高个位数百分比范围内增长 2020级别。的营业利润率 2021预计将略高于 2020级别。
导弹和火力控制
我们的MFC业务板块的经营业绩摘要如下（以百万计）：
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | 季度已结束 |
| | | | | | 3月28日，
2021 | | 3月29日
2020 |
| 净销售额 | | | | | | | | $ | 2,749 | | | | $ | 2,619 | | |
| 营业利润 | | | | | | | | 396 | | | | 396 | | |
| 营业利润率 | | | | | | | | 14.4 | % | | | 15.1 | % | |
截至2021年3月28日的季度，MFC的净销售额与2020年同期相比增长了1.3亿美元，增长了5％。 增长的主要原因是由于销量增加（主要是爱国者高级能力-3（PAC-3）），综合防空和导弹防御计划的净销售额增加了约1.2亿美元，以及由于销量增加，战术和打击导弹计划（ATACMS、JASSM和LRASM）的净销售额增加了约5000万美元。由于数量减少（主要是LANTIRN和SNIPER），传感器和全球维持计划减少了约4000万美元，部分抵消了这些增长。
截至2021年3月28日的季度，MFC的营业利润与2020年同期相当。 由于风险退役和数量增加（主要是 PAC-3），综合防空和导弹防御计划的营业利润增加了约3000万美元，战术和打击导弹计划的营业利润增加了约1000万美元（主要是JASSM和LRASM）。这些增长被传感器和全球维持计划减少约4000万美元所抵消，这是由于退役风险减少和数量减少（主要是LANTIRN和SNIPER）。 与交易量无关的调整，包括净利润预订率的调整，减少了1500万美元这 2021 年第一季度与2020年同期相比。
我们仍然预计，受综合防空和导弹防御业务（主要是 PAC-3）销量增加的推动，MFC2021年的净销售额将比2020年的水平在中等个位数百分比范围内增长。预计营业利润将在超过2020年的水平的中等个位数百分比范围内增长。预计2021年的营业利润率将略低于2020年的水平。
旋转和任务系统
我们的RMS业务板块的经营业绩摘要如下（以百万计）：
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | 季度已结束 |
| | | | | | 3月28日，
2021 | | 3月29日
2020 |
| 净销售额 | | | | | | | | $ | 4,107 | | | | $ | 3,746 | | |
| 营业利润 | | | | | | | | 433 | | | | 376 | | |
| 营业利润率 | | | | | | | | 10.5 | % | | | 10.0 | % | |
截至2021年3月28日的季度，RMS的净销售额与2020年同期相比增长了3.61亿美元，增长了10％。增长归因于培训和物流解决方案项目的净销售额增加2.9亿美元，这主要是由于国际飞行员培训系统的交付，西科斯基直升机项目的净销售额增加了约1.7亿美元，这是由于生产合同（主要是 VH-92A、CH-53K 和CRH）的产量增加。由于数量减少，各种 C6ISR（指挥、控制、通信、计算机、网络、战斗系统、情报、监视和侦察）计划减少了约8000万美元，部分抵消了这些增长；由于LCS和 TPQ-53 计划数量的减少，综合作战系统和传感器计划的约2500万美元被加拿大水面战斗人员和宙斯盾计划数量的增加部分抵消。
截至2021年3月28日的季度中，RMS的营业利润与2020年同期相比增加了5700万美元，增长了15％。综合作战系统和传感器项目的营业利润增长了约2500万美元，原因是退役风险增加（主要是宙斯盾），以及2020年第一季度地面雷达计划的费用没有再次发生，但部分被LCS较低的风险退休所抵消，由于交付国际飞行员训练系统和更高的退休风险而产生的训练和物流解决方案项目约2000万美元，西科斯基的营业利润增加了约1500万美元由于数量增加，直升机计划（主要是 VH-92A、CH-53K 和 CRH）。与交易量无关的调整，包括净利润预订率的调整，是 $25高出一百万在 2021 年第一季度与2020年同期相比。
我们目前预计，受西科斯基直升机计划和TLS计划销量增加的推动，RMS2021年的净销售额将在2020年的低至中个位数百分比范围内增长。预计营业利润将在2020年水平以上的中等个位数百分比范围内增长。预计2021年的营业利润率将与2020年的水平持平。
太空
我们的太空业务板块的经营业绩摘要如下（以百万计）：
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | 季度已结束 |
| | | | | | 3月28日，
2021 | | 3月29日
2020 |
| 净销售额 | | | | | | | | $ | 3,015 | | | | $ | 2,917 | | |
| 营业利润 | | | | | | | | 227 | | | | 281 | | |
| 营业利润率 | | | | | | | | 7.5 | % | | | 9.6 | % | |
截至2021年3月28日的季度，Space的净销售额与2020年同期相比增长了9,800万美元，增长了3％。增长的主要原因是AWE计划的净销售额由于销量增加而增加了约6000万美元；由于销量增加，商业民用航天计划的净销售额增加了约2000万美元（主要是太空运输计划）。
S截至2021年3月28日的季度，pace的营业利润与2020年同期相比下降了5400万美元，下降了19％。 国家安全太空计划的营业利润减少了约3500万美元，这主要是由于退休风险降低（主要是高级极高频率（AEHF））；由于公司投资联合发射联盟（ULA）的股权收益减少了约3500万美元；该计划的营业利润减少了约1000万美元
由于英国国防部计划于2021年6月30日重新国有化该计划，无形资产的加速和增量摊销费用足以抵消销售量的增加。这些减少被商业民用空间计划增加的约3000万美元部分抵消，这是由于退休风险增加和数量增加（主要是太空运输计划）。与交易量无关的调整，包括净利润预订率的调整，2021年第一季度与2020年同期相当。
截至2021年3月28日的季度，Space营业利润中确认的总权益（亏损）/收益（主要是ULA）约为500万美元，占Space营业利润的（2）％，而截至2020年3月29日的季度约为3000万美元，占11％。
我们继续预计，Space2021年的净销售额将比2020年的水平在较低的个位数百分比范围内增长，这要归因于高超音速项目和政府卫星项目（主要是下一代OPIR）销量的增加，但由于英国国防部打算在2021年6月30日将该计划重新国有化，AWE的销量减少将部分抵消。预计营业利润将从2020年的水平降至较低的个位数百分比区间。预计2021年的营业利润率将低于2020年的水平。
财务状况
流动性和现金流
截至2021年3月28日，我们的现金余额为29亿美元，在25亿美元的循环信贷额度（信贷额度）下没有未偿还的借款，如果短期商业票据供应不足，该额度也可用于借款。迄今为止，COVID-19 的影响尚未对我们的流动性、现金流或资本资源产生重大的负面影响。自疫情开始以来，洛克希德·马丁公司一直致力于将迄今为止因美国政府修改分期付款率而获得的收益流向我们的供应链合作伙伴。截至2021年第一季度，该公司已收到约13亿美元的净加速进度付款，其中大部分是在2020年。我们使用美国政府的加速分期付款加上手头现金，加快了2021年第一季度向供应商支付的14亿美元款项，这些款项将按供应商的条款在未来时期到期。
CARES法案规定延期缴纳工资税，2020年推迟了4.6亿美元的现金支出，使我们受益匪浅。这将增加2021年第四季度和2022年第四季度的工资税现金支出。2021年3月11日，总统签署了2021年的《美国救援计划法》，使之成为法律。该立法提供了额外的救济，以应对 COVID-19 对经济、公共卫生、州和地方政府、个人和企业的持续影响。它将CARES法案的第3610条延长至2021年9月，该条款赋予国防部和联邦机构酌情向承包商偿还承包商在疫情期间为使员工处于准备状态而提供的任何带薪休假，包括病假。我们将继续完善《CARES法案》和可能发布的与 COVID-19 相关的持续政府指导方针的影响。
我们制定了平衡的现金配置策略，以提高股东价值，使自己能够在新的商机出现时抓住机会。根据该战略，我们继续投资我们的业务，包括资本支出、独立研发以及选择性的业务收购和投资；通过分红和股票回购向股东返还现金；并积极管理我们的债务水平和到期日、利率和养老金债务。
我们预计将继续寻找机会，通过使用养老金信托的资产购买团体年金合同，支付部分未偿还的固定福利养老金债务，从而管理我们的养老金负债。未来的交易可能会导致我们在适用的报告期内向养老金信托缴纳额外款项，并从收益中扣除巨额的非现金结算费用。
我们创造了强劲的运营现金流，这是我们运营、资本支出、还本付息、股息、股票回购和退休后福利计划缴款的主要资金来源。截至2021年3月28日，根据我们的股票回购计划，未来普通股回购的剩余授权总额为20亿美元。
目前，我们预计，在可预见的将来，我们的运营现金将继续足以支持我们的运营和预期的资本支出。如果需要，我们还可以进入信贷市场，用于流动性或一般公司用途，以及信用证以支持客户预付款和其他贸易融资目的
例如保证我们在特定合同上的履行。有关我们可用的财务资源的讨论，请参阅下面的 “资本资源” 部分。
2020年12月20日，我们达成协议，以每股51.00美元的价格收购Aerojet Rocketdyne Holdings, Inc.，这是扣除Aerojet Rocketdyne于2021年3月24日向其股东支付的每股5.00美元的特别现金股息。按折算后的全面摊薄计算，股息后股权价值约为46亿美元，假设Aerojet Rocketdyne的预计净现金后，交易价值约为44亿美元。该交易预计将于2021年下半年完成，但须获得经修订的1976年《哈特-斯科特-罗迪诺反垄断改进法》的监管批准，并满足收购协议中规定的其他成交条件。我们预计将通过手头现金和新债发行相结合的方式为收购融资。
2021年3月11日，总统签署了2021年的《美国救援计划法》，使之成为法律。该立法包含影响单一雇主养老金计划的资金救济条款。与目前的养老金估计相比，该立法预计将降低CAS养老金成本并降低ERISA现金资金需求。因此，该公司目前的展望更新为假设2021年不缴纳养老金（此前假设为10亿美元的全权支付）。此外，该公司决定采用自2022年起生效的CAS变更。
下表汇总了我们的现金流信息，随后讨论了关键要素（以百万计）：
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | 季度已结束 |
| | 3月28日，
2021 | | 3月29日
2020 |
| 年初的现金和现金等价物 | | $ | 3,160 | | | | $ | 1,514 | | |
| 经营活动 | | | | | | |
| 净收益 | | 1,837 | | | | 1,717 | | |
| 非现金调整 | | 419 | | | | 343 | | |
| 营运资金的变化 | | (577) | | | | 475 | | |
| 其他，净额 | | 69 | | | | (221) | | |
| 经营活动提供的净现金 | | 1,748 | | | | 2,314 | | |
| 用于投资活动的净现金 | | (169) | | | | (295) | | |
| 用于融资活动的净现金 | | (1,806) | | | | (1,545) | | |
| 现金和现金等价物的净变化 | | (227) | | | | 474 | | |
| 期末的现金和现金等价物 | | $ | 2,933 | | | | $ | 1,988 | | |
运营活动
与2020年同期相比，截至2021年3月28日的季度中，经营活动提供的净现金减少了5.66亿美元。下降的主要原因是与营运资金相关的现金使用量增加，但部分被净收益的增加所抵消。与营运资金（定义为应收账款、合同资产和库存减去应付账款和合同负债）相关的现金流减少了11亿美元，这主要是由于应付账款的现金支付时机（主要是由于在2021年第一季度加速向供应商支付14亿美元，而2020年第一季度为5000万美元），以及影响合同资产和合同负债的生产和计费周期时机（主要是 TLSRMS的计划），部分被库存清算（主要是RMS的TLS计划）所抵消。
投资活动
与2020年同期相比，截至2021年3月28日的季度中，用于投资活动的净现金减少了1.26亿美元，这主要是由于出售我们在2020年第四季度完工的高级军事维护、维修和大修中心（AMMROC）的所有权所产生的现金收益。在截至2021年3月28日和2020年3月29日的季度中，资本支出总额为2.81亿美元和2.93亿美元。我们的大部分资本支出用于设备和设施基础设施，这些支出通常用于支持我们所有业务领域的新项目和现有计划。我们还在信息技术方面产生资本支出，以支持计划和一般企业信息技术基础设施，包括开发或购买内部使用软件的费用。
融资活动
截至2021年3月28日的季度，用于融资活动的净现金为18亿美元，而2020年同期为15亿美元。截至2021年3月28日的季度中，用于融资活动的净现金主要是由股息支付和股票回购推动的。
在截至2021年3月28日和2020年3月29日的季度中，我们支付的股息总额为7.39亿美元（每股2.60美元）和6.93亿美元（每股2.40美元）。此外，根据加速股票回购（ASR）协议，我们在截至2021年3月28日的季度中以10亿美元的价格回购了190万股普通股。根据ASR交割的实际股票数量基于计划期内的平均成交量加权平均价格（VWAP），根据截至2020年4月14日的平均VWAP，我们额外收到了一股 100 万最终结算后的股份。在截至2020年3月29日的季度中，我们以7.56亿美元的价格购买了170万股普通股，其中包括根据ASR支付的5亿美元。
资本资源
截至2021年3月28日，我们持有29亿美元的现金和现金等价物，通常可用于为普通业务运营提供资金，而没有重大的法律、监管或其他限制。
截至2021年3月28日，我们还向多家银行提供了25亿美元的循环信贷额度，可用于一般公司用途，到期日为2024年8月24日。信贷额度的未提取部分也可用作发行商业票据的备用工具。根据我们的商业票据计划和信贷额度的组合，在任何时候的未偿还总额度都不能超过信贷额度的金额。我们可以要求并由银行酌情批准增加信贷额度下的借款能力，最多可再增加5亿美元。截至2021年3月28日，信贷额度下没有未偿还的借款。
我们与金融机构签订了协议，规定发行商业票据。商业票据的未清余额每天都会波动，该期间的未偿还金额可能大于或小于期末报告的金额。截至2021年3月28日和2020年12月31日，没有未偿还的商业票据借款。在条件允许的情况下，我们可能会不时发行由我们的信贷额度支持的商业票据，以管理现金流的时机。但是，正如第 1A 项中所述，我们的风险因素 202010-K表格，视市场情况而定，商业票据可能无法以优惠条件或根本无法提供。
截至2021年3月28日，扣除未摊销折扣和发行成本后，我们的未偿债务为122亿美元，采用公开发行票据的形式，按固定利率计息。截至2021年3月28日， 我们的借款计划在未来十二个月内到期，其余债务将于2023年至2052年到期。截至2021年3月28日，我们遵守了债务和信贷协议中包含的所有契约。在截至2021年3月28日的季度中，我们在2020年10-K表格 “管理层对财务状况和经营业绩的讨论和分析” 中提出的合同承诺没有发生任何实质性变化，这些变化超出了我们的正常业务流程。
截至2021年3月28日，我们的总股本为63亿美元，较2020年12月31日增加了2.95亿美元。增长主要归因于18亿美元的净收益以及1.4亿美元的养老金和其他退休后福利计划支出的摊销。这些增长被宣布的7.25亿美元股息和根据我们的ASR计划以10亿美元的价格回购普通股所部分抵消。
其他事项
F-35 计划的现状
F-35计划主要包括生产合同、维持活动和新的开发工作。鉴于美国政府目前的库存目标是美国空军、美国海军陆战队和美国海军2,456架飞机；我们的七个国际伙伴国家和六个国际客户的承诺；以及其他国家表示的兴趣，预计该飞机的生产将持续多年。
在2021年第一季度，我们向美国和国际伙伴国家交付了17架量产飞机，共交付了628架量产飞机，还有339架量产飞机积压，包括来自国际伙伴国家的订单。
为应对 COVID-19 F-35 供应商的延误，我们与 F-35 联合计划办公室一道，在 2020 年缩减了产量。我们预计2021年的产量将比2020年的水平有所提高，但将继续受到 COVID-19 的影响。请参阅《业务概览-COVID-19》中的讨论。
鉴于F-35计划的规模和复杂性，我们预计，作为国防部、国会和国际伙伴国监督和预算流程的一部分，将继续对飞机性能、计划进度、成本和要求进行审查。当前计划面临的挑战包括但不限于供应商和合作伙伴的绩效、软件开发、及时获得合同资金、与生命周期运营、维护和保修相关的成本水平，以及执行未来的飞行测试和支持飞机测试和运营得出的结果。
突发事件
有关我们的或有债务（包括资产负债表外安排）的信息，请参阅合并财务报表附注中包含的 “附注8——法律诉讼和意外开支”。
关键会计政策
我们的2020年10-K表中 “管理层对财务状况和经营业绩的讨论和分析” 中披露的关键会计政策没有重大变化。但是，如下所述，我们更新了与退休后福利计划相关的披露，以描述由于2021年《美国救援计划法》，我们的资金要求以及根据与美国政府签订的合同可收回的养老金费用金额的变化。
退休后福利计划
2021年3月11日，拜登总统签署了《2021年美国救援计划法》（ARPA），使之成为法律，该法案放宽了经2006年《养老金保护法》（PPA）修订的1974年《雇员退休收入保障法》（ERISA）下单雇主固定福利养老金计划的资金要求，重启和延长资金短缺的摊销，延长和提高利率稳定百分比以及许多其他刺激措施。计划发起人可以分配（摊销）所需的缴款，以支付计划资金不足的部分随时间推移而出现的资金不足。ARPA “重新启动”，并将摊还期从七年延长至十五年。ARPA还调整和延长了先前立法规定的养老金资金利率减免。根据先前的利率稳定措施，利率必须在国税局确定的25年平均利率的10％以内。根据先前的法律，稳定的利率将在2021年开始逐步取消，围绕25年平均利率的10％走廊每年扩大5个百分点，直到走廊的边界利率低于25年平均水平的30％，预计将于2024年出现。根据ARPA，在2026年之前，10％的利率走廊将降至5％，届时该走廊将每年扩大五个百分点，直到2030年利率在30％以内。此外，为25年的平均利率设定了5％的下限。这些变化实际上降低了我们的最低资金要求。我们还使用稳定的利率来确定我们的CAS养老金成本，如果不调整和延长利率稳定措施，预计这些成本也将低于原本的水平。计划发起人通常可以从2020年、2021年或2022年起采用这些变更。我们将采用自2020年起的资金摊销变更和自2022年起的利率稳定。法律的变化不会影响根据公认会计原则计算我们的FAS养老金义务所使用的贴现率。
我们的2021年财务展望已更新，假设2021年不缴纳养老金，而之前假设的全权支付额为10亿美元。2021年FAS/CAS的养老金前景没有变化。因此，我们仍然预计将在2021年收回合同中约21亿美元的CAS养老金成本。我们还继续预计，2021年FAS的养老金收入为2.65亿美元，2021年FAS/CAS的养老金净额为23亿美元。我们正在评估2021年以后的影响。
商誉和无形资产
截至2021年3月28日，西科斯基报告部门的账面价值包括27亿美元的商誉。在2020年第四季度，我们进行了年度商誉减值测试，该测试的结果显示不存在减值。截至2020年年度减值测试之日，我们估计，西科斯基申报单位的公允价值超过其商誉账面价值约30％。
西科斯基申报单位的公允价值可能会受到预期未来订单变动、总体市场压力（包括美国政府的预算限制、贴现率、长期增长率、美国（联邦或州）或外国税收法律法规的变化，或其解释和适用（包括具有追溯效力的法律和法规）以及其他重要判决的重大影响。根据我们对这些情况的评估，我们确定，如果报告部门的预计现金流恶化，西科斯基报告部门的商誉将面临减值风险。
我们目前预计我们的资产不会因 COVID-19 而出现任何实质性减损。有关 COVID-19 对我们资产公允价值的潜在影响的讨论，请参阅我们 2020 年 10-K 表格的第 1A 项 “风险因素”。
最近的会计公告
有关新会计准则的信息，请参阅我们的合并财务报表附注中包含的附注1——列报基础和 “附注12——最近的会计公告”。
第 3 项。关于市场风险的定量和定性披露
正如我们在2020年10-K表格的 “第7A项，关于市场风险的定量和定性披露” 中所披露的那样，我们在全球范围内进行业务交易，并面临与外币汇率变化相关的风险。我们订立外币套期保值，例如远期和期权合约，其价值会随着外币汇率的变化而变化。自2020年12月31日以来，我们的市场风险敞口没有发生重大变化。有关更多讨论，请参阅我们的合并财务报表附注中的 “附注9——公允价值衡量”。
第 4 项。控制和程序
截至2021年3月28日，我们对披露控制和程序的有效性进行了评估。评估是在首席执行官（CEO）和首席财务官（CFO）的监督下进行的，每个业务部门和关键公司职能部门的高级管理层都参与了评估。根据该评估，首席执行官兼首席财务官得出结论，我们的披露控制和程序自2021年3月28日起开始运作并生效。
在截至2021年3月28日的季度中，我们的财务报告内部控制没有发生重大影响或合理可能对我们的财务报告内部控制产生重大影响的变化。
前瞻性陈述
本10-Q表格所包含的陈述如果不是对历史事实的叙述，则构成联邦证券法所指的前瞻性陈述，并且基于我们当前的预期和假设。“相信”、“估计”、“预测”、“项目”、“打算”、“预期”、“计划”、“展望”、“计划”、“预期”、“预测” 等词语以及类似的表述旨在识别前瞻性陈述。这些陈述不能保证未来的表现，并且存在风险和不确定性。由于以下因素，实际结果可能存在重大差异：
•COVID-19 或未来疫情对我们业务的影响，包括潜在的供应链中断、设施关闭、停工、计划延迟、付款政策和法规以及我们根据合同收回成本的能力；
•预算的不确定性、未来削减预算的风险以及不断变化的融资和收购重点；
•我们依赖与美国政府签订的合同，这些合同依赖于美国政府的资助，为方便起见可以终止，而且我们有能力谈判优惠的合同条款；
•与复杂和技术先进计划（包括我们最大的F-35计划）的开发、生产、维持、性能、进度、成本和要求相关的风险；
•重要项目的计划生产率和订单; 遵守严格的性能和可靠性标准; 材料可用性;
•主要供应商、队友、合资企业和合作伙伴、分包商和客户的业绩和财务可行性；
•经济、工业、商业和政治状况，包括它们对破坏我们的供应链或阻碍我们产品的销售或交付（例如延迟批准需要国会通知的出口）的政府政策和政府行动的影响；
•贸易政策或制裁（包括中国可能对我们或我们的供应商、队友或合作伙伴的制裁；美国政府对土耳其的制裁及其从F-35计划中移除，以及美国政府可能采取的限制对沙特阿拉伯王国和阿拉伯联合酋长国的销售的行动）；
•我们成功地向邻近市场和国际市场扩展业务并在其中开展业务，以及国际销售带来的不同风险；
•外国优先事项和外国政府预算和计划订单的变化；
•我们的产品和服务的竞争环境，包括定价压力的增加、在缺乏成本现实评估标准的情况下激进的定价、来自航空航天和国防行业之外的竞争以及投标抗议；
•产品交付的时间和客户接受程度；
•我们开发新技术和产品的能力，包括新兴的数字和网络技术和能力；
•我们吸引和留住高技能劳动力的能力；停工或其他劳动力中断的影响；
•我们或我们的供应商面临的网络或其他安全威胁或其他中断；
•我们实施和继续实施股票回购和股息支付等资本变化的能力以及时机和影响；
•我们在美国政府合同和合同组合变更下收回成本的能力；
•我们的估算和预测的准确性；
•有关养老金筹资的时间和估计、利率变动以及其他可能影响养老金计划假设、股东权益、FAS/CAS调整水平和养老金计划资产实际回报率以及2021年《美国救援计划法》影响的变化；
•我们无法控制的合资企业的成功运营；
•实现收购或剥离、投资、合资企业、团队安排或内部重组的预期收益，以及洛克希德·马丁风险投资基金按市值计价的投资公允价值的市场波动；
•与我们拟议收购Aerojet Rocketdyne相关的风险，包括未能获得、延迟获得任何必要的监管批准或不利的条件，以及我们成功及时整合业务和实现交易的协同效应和其他预期收益的能力；
•我们努力提高运营效率并提高产品和服务的可负担性；
•我们的资产减值风险，包括因收购西科斯基业务而记录的潜在商誉减值；
•我们的保险和赔偿的可用性和充足性；
•我们充分受益或充分保护我们的知识产权的能力；
•影响我们的行业、产品出口、成本允许性或回收率、首选合同类型以及绩效和进度付款政策的采购和其他法规和政策，包括撤销或修改国防部为应对 COVID-19 而提高的分期付款率；
•会计、税务、出口或其他法律、法规和政策的变化及其解释或适用；以及
•法律诉讼、投标抗议、环境补救工作、审计、政府调查或政府指控我们未能遵守法律的结果、其他突发事件以及美国政府对我们业务系统缺陷的认定。
这些只是可能影响本10-Q表格中包含的前瞻性陈述的一些因素。有关确定可能导致实际业绩与前瞻性陈述中预期存在重大差异的其他重要因素的讨论，请参阅我们向美国证券交易委员会（SEC）提交的文件，包括但不限于我们截至2020年12月31日止年度的10-K表年度报告以及随后的10-Q表季度报告中的 “管理层对财务状况和经营业绩的讨论和分析” 和 “风险因素”。可以通过我们网站的投资者关系页面访问我们的申报文件， www.lockheedmartin.com/，或者通过美国证券交易委员会维护的网站 www.sec.gov.
由于预测的固有性质，我们的实际财务业绩可能会与预期的有所不同。鉴于这些不确定性，在做出投资决策时不应依赖前瞻性陈述。本10-Q表格中包含的前瞻性陈述仅代表其提交之日。除非适用法律有要求，否则我们明确表示没有义务在本10-Q表格发布之日后提供前瞻性陈述的更新，以反映后续事件、情况变化、预期变化或与之相关的估计和假设。本10-Q表中的前瞻性陈述旨在受联邦证券法提供的安全港保护的约束。
第二部分。其他信息
第 1 项。法律诉讼
我们是我们正常业务过程中出现的诉讼和其他诉讼的当事方或其财产受其约束，包括与环境保护相关的条款引起的事项，并受与我们先前拥有的某些业务相关的突发事件的约束。这类事项可能导致罚款、罚款、费用补偿或缴款、补偿性或三倍赔偿金或非金钱制裁或救济。我们认为，尽管任何问题的不利解决都可能对我们在任何特定的中期报告期的净收益产生重大影响，但这些事项的结果对整个公司产生重大不利影响的可能性微乎其微。我们无法确定地预测法律或其他诉讼的结果。这些事项包括合并财务报表附注中的 “附注8——法律诉讼和意外事件” 以及我们向美国证券交易委员会提交的截至2020年12月31日年度的10-K表年度报告（2020年10-K表）中的 “附注15——法律诉讼、承诺和意外开支” 中概述的诉讼程序。
我们遵守联邦、州、地方和国外的环境保护要求，包括排放危险材料和修复受污染场所的要求。部分由于这些要求的复杂性和普遍性，我们是各种诉讼、诉讼和补救义务的当事方或其财产受其约束。目前，我们无法在所有情况下合理估计我们的财务风险敞口。有关上述事项的信息，包括我们认为在可估计范围内进行补救或清理所需的金额的当前估计，请参阅合并财务报表附注中的 “附注8——法律诉讼和意外开支”。另请参阅 “管理层对财务状况和经营业绩的讨论和分析” 中的 “关键会计政策——环境问题” 和 “附注15——法律诉讼、承诺和突发事件”，每份见我们的2020年10-K表，以了解对先前报告的事项的描述。
作为美国政府承包商，我们接受美国政府的各种审计和调查，以确定我们的运营是否符合适用的监管要求。美国政府对我们的调查，无论是与政府合同有关还是出于其他原因进行调查，都可能导致行政、民事或刑事责任，包括还款、罚款或罚款、暂停、提议取消资格、取消未来美国政府合同的资格或暂停出口特权。由于我们依赖与美国政府的合同，暂停或取消资格可能会对我们产生重大不利影响。美国政府的调查通常需要数年时间才能完成，而且许多调查不会对我们采取任何不利行动。我们还向美国以外的客户提供产品和服务，这些产品和服务受美国和外国法律法规以及外国采购政策和惯例的约束。我们对当地法规或适用的美国政府法规的遵守情况也可能会进行审计或调查。
第 1A 项。风险因素
我们的2020年10-K表格 “第1A项，风险因素” 中披露的风险因素没有重大变化。这些风险和不确定性有可能对我们的业务、经营业绩、财务状况、现金流、预期业绩和未来前景产生重大影响。这些风险不是排他性的，我们面临的其他风险包括 “前瞻性陈述” 中提到的因素以及本10-Q表季度报告中 “管理层对财务状况和经营业绩的讨论和分析” 中描述的风险。
第 2 项。未注册的股权证券销售和所得款项的使用
在截至2021年3月28日的季度中，未出售未注册的股权证券。
下表提供了有关我们在截至2021年3月28日的季度中回购根据1934年《证券交易法》第12条注册的普通股的信息。
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | |
时期 (a) | | 总数
的股份
已购买 | 平均值
已支付的价格
每股 | 的总数 股份 以身份购买 公开的一部分 已宣布的计划
或程序 (b) | 根据计划或计划可能购买的股票的大致美元价值 (b) |
| | | | | | | | | | | （单位：百万） |
2021 年 1 月 1 日 — 2021 年 1 月 31 日 | | — | | | | $ | — | | | | — | | | $ | 3,011 | | |
2021 年 2 月 1 日 — 2021 年 2 月 28 日(c) | | 2,062,737 | | | | $ | 340.45 | | | | 1,851,680 | | | $ | 2,011 | | |
2021 年 3 月 1 日 — 2021 年 3 月 28 日 | | 220 | | | | $ | 330.25 | | | | — | | | $ | 2,011 | | |
总计(c) (d) | | 2,062,957 | | | $ | 340.43 | | | | 1,851,680 | | | | |
| | | | | | | | | | | |
(a)我们在每个月的最后一个星期日关闭账簿和记录，以使我们的财务结算与业务流程保持一致，12月除外，因为我们的财政年度将于12月31日结束。因此，我们的财政月份通常与日历月不同。例如，2021 年 3 月 28 日是我们 2021 年 3 月财政月的最后一天。
(b)2010 年 10 月，我们董事会批准了一项股票回购计划，根据该计划，我们有权通过私下协商交易或在公开市场上以不超过当时市场价格的每股价格回购普通股。董事会不时批准增加股票回购计划。截至2021年3月28日，根据我们的股票回购计划，未来普通股回购的剩余授权总额为20亿美元。根据该计划，管理层有权根据适用的法律和法规自行决定要回购的股票的美元金额以及任何回购的时机。这包括根据规则10b5-1计划进行的购买，包括加速股票回购。该程序没有到期日期。
(c)在截至2021年3月28日的季度中，我们签订了加速股票回购（ASR）协议，在2021年4月14日之前回购10亿美元的普通股。根据ASR协议的条款，我们支付了10亿美元，并收到了1,851,680股普通股的初始交付。继我们的第一季度之后，你在2021年4月14日ASR协议的最终结算中，根据协议期内普通股的交易量加权平均价格（VWAP）计算得出的每股平均价格348.69美元，我们额外获得了1,016,194股普通股，无需额外对价。 请参阅我们的合并财务报表附注中的 “附注10——股东权益”。上述每股支付的平均价格不包括ASR股票。
(d)在截至2021年3月28日的季度中，购买的股票总数包括员工为履行与限制性股票单位和绩效股票单位归属相关的预扣税义务而转让给我们的211,277股股票。这些购买是根据我们董事会的单独授权进行的，不包含在该计划中。
第 6 项。展品
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| 展品编号 | | 描述 |
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| 10.1 | | 洛克希德·马丁公司2020年激励绩效奖励计划下的2021年年度限制性股票单位奖励协议表格 |
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| 10.2 | | 洛克希德·马丁公司2020年激励绩效奖励计划下的绩效股票单位奖励协议（2021-2023年绩效期）表格 |
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| 10.3 | | 洛克希德·马丁公司2020年激励绩效奖励计划下的长期激励绩效奖励协议（2021-2023年绩效期）的形式 |
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| 10.4 | | 杰出长期激励绩效和绩效股票单位奖励协议修正案（2021 年 2 月 24 日生效） |
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| 10.5 | | 玛丽莲·休森与洛克希德·马丁公司于2021年1月28日签订的过渡协议（参照洛克希德·马丁公司于2021年1月29日向美国证券交易委员会提交的8-K表最新报告附录10.1并入） |
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| 10.6 | | 洛克希德·马丁公司2021年管理激励薪酬计划（参照洛克希德·马丁公司于2021年2月26日向美国证券交易委员会提交的8-K表最新报告附录10.1纳入其中） |
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| 15 | | 对独立注册会计师事务所的致谢 |
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| 31.1 | | 根据 2002 年《萨班斯-奥克斯利法案》第 302 条对 James D. Taiclet 进行认证 |
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| 31.2 | | 根据 2002 年《萨班斯-奥克斯利法案》第 302 条对肯尼思·波森里德进行认证 |
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| 32 | | 根据根据2002年《萨班斯-奥克斯利法案》第906条通过的《美国法典》第18章第1350条对詹姆斯·泰克莱特和肯尼斯·波森里德进行认证 |
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| 101.INS | | XBRL 实例文档-实例文档未出现在交互式数据文件中，因为其 XBRL 标签嵌入在行内 XBRL 文档中 |
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| 101.SCH | | 内联 XBRL 分类扩展架构文档 |
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| 101.CAL | | 内联 XBRL 分类扩展计算链接库文档 |
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| 101.DEF | | 内联 XBRL 分类法扩展定义链接库文档 |
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| 101.LAB | | 内联 XBRL 分类法扩展标签 Linkbase 文档 |
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| 101.PRE | | 内联 XBRL 分类扩展演示链接库文档 |
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| 104 | | 封面交互式数据文件——封面 XBRL 标签嵌入在附录 101 中包含的内联 XBRL 文档中 |
签名
根据1934年《证券交易法》的要求，注册人已正式促使经正式授权的下列签署人代表其签署本报告。
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| | 洛克希德·马丁公司 |
| | （注册人） |
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| 日期：2021 年 4 月 21 日 | | 作者：/s/ Brian P. Colan |
| | 布莱恩·P·科兰 |
| | 副总裁兼财务总监 |
| | （正式授权的官员和首席会计官） |