附件10.2
颁奖日期:2022年2月23日
授予绩效股票单位奖励协议
在洛克希德·马丁公司
2020年度激励绩效奖励计划
2022-2024年绩效期间
本文件构成招股说明书的一部分,内容包括
已根据
1933年证券法
本奖励协议适用于洛克希德·马丁公司根据洛克希德·马丁公司2020年激励绩效奖励计划(“计划”)授予您的绩效股票单位(“PSU”)奖励,奖励日期(定义见上文)。本奖励协议中使用的术语“目标奖”仅指根据本奖励协议授予您的目标奖,术语“奖”仅指本奖励协议中规定的PSU。提及的“公司”包括洛克希德·马丁公司及其子公司。
此外,本奖励协议规定了您的目标奖励以及由董事会管理发展和薪酬委员会(“委员会”)决定的本计划下您的奖励的一些条款和条件。其他条款和条件,包括税务信息,包含在计划和与计划有关的说明书中,该计划和本授标协议是计划的一部分。您的目标奖励由公司或其指定人在http://www.stockplanconnect.com.维护的电子股票计划奖励记录系统(股票计划系统)中确定招股说明书亦可在本网站查阅。
除第18节所述外,您的奖励在您正式确认接受奖励之前,必须尽快在股票计划系统上填写电子收据,但无论如何不得迟于2022年5月31日(“接受截止日期”),否则您的奖励将不会生效或强制执行。除第18条所述外,如果您没有在接受截止日期或之前正确确认接受本授奖协议,本奖项将被没收。
如上所述和第18节中所述,如果您及时和适当地确认您接受了本授标协议,本授标将自授标日期起生效。接受本奖励协议即表示您同意根据本计划采取与本奖励有关的条款一致的任何行动,并同意受第18条附件A(“受雇后行为协议”)和附件B(“股权要求”)所包含的限制的约束。
您有责任支付因该奖项而对您征收的所有税款。本公司将遵守适用于PSU、DDE和相关股票的所有适用的美国预扣税金要求。有关该奖项在美国的某些重大税收后果的讨论,请参阅该计划的说明书。
对您的奖励的任何预扣税将通过公司减少就既得奖励向您交付的股票(和相关DDE)的数量来支付。如果您在扣缴所得税时是内部人士,公司将根据最高的个人税率进行扣缴。如果您在扣缴所得税时不是内部人士,公司将根据最高的个人税率扣缴,除非您根据公司在公司可能提供的选举窗口期间建立的程序进行其他选择。如果您选择较低的预扣税税率,则您可能会因支付奖金而欠下额外的税款。公司还有权(I)抵消公司对您的任何其他债务(包括但不限于扣缴您的工资),金额足以履行预扣税义务,或(Ii)要求您(或您的遗产)向公司支付相当于预扣税义务的金额。
如果您是美国以外国家的纳税人,您同意与公司或其子公司作出适当安排,以满足所有所得税和就业税预扣要求,以及适用于PSU、DDE和关联股票的社会保险缴费。请查看股票计划系统上针对您国家的税收摘要,网址为http://www.stockplanconnect.com.如果您是美国以外的国家/地区的纳税人,您声明您将就本奖项咨询您自己的税务顾问,并且您不依赖本公司提供任何税务建议。
尽管本奖励协议有任何其他相反的规定,在奖励之日起六个月内,不会根据本奖励协议向您发行任何股票。在您成为此类证券的记录持有人之前,您作为股东对本奖励协议所涵盖的任何证券没有任何权利。
根据本奖励协议交付的所有涉及股票的交易均受证券法和CPS 722(已向您提供副本)的约束。除其他事项外,CPS 722禁止公司员工从事违反证券法或涉及对冲或质押股票的交易。内部人士受到额外的限制。本公司建议内部人士在进行任何涉及股票或PSU的交易前,与高级副总裁、总法律顾问和公司秘书或员工进行磋商。
本授标协议中使用的大写术语应在本授标协议中定义,如果本授标协议中没有定义,则应具有本计划中该术语的含义。附录I包含本授标协议中使用的所有大写术语的索引。
第一节授予的股份;履约期;归属期间;奖励的支付。
110万股获奖股票。
(A)颁发国际目标奖。根据本奖励协议,您在绩效期间的目标奖励应是您在http://www.stockplanconnect.com.股票计划系统中的账户中被标识为您的绩效股票单位(“PSU”)目标奖励的股票总数
支付给您的奖金应按照第2.1节计算。
(B)颁发最高奖。根据本奖励协议,您在绩效期间的最高奖励应为相当于您目标奖励的200%的股票数量,符合第2.1节的规定和其中包含的上限。
(C)发行递延股息等价物(“DDES”)。您的奖励应包括一笔现金金额,该现金金额等于从奖励之日起至履约期结束时,如果您拥有等于您根据第2.1(D)节确定的最终奖励的股票的全部股票数量,则应向您支付的现金。
1.2 表演期。 本奖励协议项下的“绩效期”是为期三年的绩效期,从2022年1月1日起至2024年12月31日止。
1.3 归属期。 本授予协议项下的“归属期”为2022年2月23日至2025年2月23日期间。
1.4%的奖金。根据第5节,您的奖励将以整股股票的形式支付给您(以账面记账或纸质形式)。根据您的奖励,最终支付给您的完整股票数量(如果有)取决于公司在第3节和第4节中描述的每一项指标的表现、第1.1(B)节和第2节中描述的限制以及您根据第5节继续受雇于公司。由于这些要求,您在归属期结束时获得的全部股票数量将在您的目标奖励的0%至200%之间(如下文第2.1节所述),并且可能小于您的最高奖励(例如,业绩因素可能导致您的奖励不支付)。任何交付给您的证书可能包含本公司根据证券法确定为适当的任何图例。如果您是受《交易法》第16(A)节报告条款约束的内部人士,在支付您的奖励时,出于任何原因,股票的交付可能会推迟六个月。例如,如果股票的交付将导致根据交易法第16(B)条的非豁免空头交易,则交付将被推迟到交付不会导致非豁免的空头交易或不会导致根据交易法第16(B)条的责任的最早日期。
第二节:奖金的计算方法。
2.1%业绩期间计算结束。在履约期结束后,在发行任何股票之前,
(A)此外,委员会将根据公司在业绩期间的业绩相对于组成同行业绩组的其他公司的业绩来计算总股东回报业绩系数。
(b) 委员会将根据公司在业绩期间的ROIC与2022年2月23日委员会决议中规定的业绩期间的预计ROIC进行比较来计算ROIC绩效系数(“ROIC目标”)。
(c) 委员会将根据公司在业绩期内的累积自由现金流与2022年2月23日委员会决议中规定的业绩期预计累积自由现金流进行比较来计算自由现金流绩效系数(“自由现金流目标”)。
(D)根据股东总回报表现系数、ROIC表现系数和自由现金流表现系数的加权平均数乘以您的目标奖励,即可计算您的“赚取的奖励”。由此产生的任何分数份额应向上舍入到最接近的整数份额。在确定三个绩效因素的加权平均值时,股东总回报绩效因素、ROIC绩效因素和自由现金流绩效因素的权重如下:
*总股东回报业绩因素*50%
*ROIC表现因素*
*自由现金流表现因素*
尽管有上述规定,您获得的作为最终奖励的股票数量应在必要的程度上减少,以使您在归属期最后一天获得的奖励的公平市值不超过(A)公平市场的乘积
奖励日的股票价值,乘以(B)400%,再乘以(C)您赢得的奖励中的股票数量。
您必须(第5节规定的除外)继续受雇于本公司,直至授权期的最后一天才能获得您的奖励。在按照第5.1条和第5.2条完全归属之前,将不会支付您的奖励的任何部分。
2.2 ROIC目标和自由现金流目标调整。 委员会将分别调整第2.1(b)节和第2.1(c)节中所述制定的ROIC目标和自由现金流目标,以考虑业绩期内交易价值超过10亿美元的任何收购或剥离的影响。交易结束时。在调整任何ROIC目标和自由现金流目标以考虑交易价值超过10亿美元的任何收购或处置的影响时,委员会还应调整任何监管机构可能要求的与该交易相关或作为批准或完成该交易的条件的任何相关剥离的ROIC目标和自由现金流目标(尽管任何此类剥离的交易价值可能低于10亿美元)。
第三节股东总回报业绩因素。
3.1.来自Peer Performance Group。总股东回报业绩系数将基于公司在业绩期间的TSR(定义见第3.2节)与“同行业绩组”中每一家公司业绩期间的TSR的相对排名。“同行业绩小组”应由下列公司组成(每个公司为“同行公司”):
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公司 | 代码机 | 公司 | 代码机 |
AECOM | ACM | L3Harris技术公司 | LHX |
AGCO公司 | AGCO | 诺斯罗普·格鲁曼公司 | NoC |
Builders FirstSource,Inc. | BLDR | 奥的斯全球公司 | 奥的斯 |
开利环球公司 | 卡尔 | Paccar Inc. | PCAR |
卡特彼勒。 | 猫 | 派克-汉尼芬公司 | pH值 |
康明斯公司 | CMI | 广达服务公司 | PWR |
迪尔公司 | 德 | 雷神技术公司 | 腾讯通 |
伊顿公司 | ETN | 斯坦利·布莱克·德克公司 | SWK |
艾默生电气公司 | EMR | 德事隆公司 | TXT |
通用动力公司 | GD | 波音公司 | 基数 |
通用电气公司 | 通用电气 | 3M | 嗯,嗯 |
霍尼韦尔。 | 霍恩 | Trane Technologies Plc | TT |
伊利诺伊机械。 | ITW | W.W.Grainger,Inc. | GWW |
江森自控国际公司 | JCI | 韦斯科国际公司 | WCC |
以下规则适用于绩效期间同行绩效组的组成和相对排名:
(A)如在履约期第24个月的最后一个交易日或之前(即2023年12月31日或之前),一家同业公司公开宣布其已订立最终收购协议(包括但不限于同业公司与另一实体的合并或其他业务合并,而该同业公司并非该同业公司的幸存者出售该同业公司的全部或几乎所有资产),则该同业公司将自业绩期初起立即从同业业绩集团中除名。在这种情况下
公开宣布涉及两家同业公司的合并或其他业务合并,在交易完成后,两家同业公司均不会生存,两家同业公司将于履约期开始时立即从同业业绩组中除名。
(B)如果在履约期第24个月的最后一个交易日之后(即2023年12月31日之后),一家同业公司公开宣布,它已订立了一项将被收购的最终协议(包括但不限于,一家同业公司与另一实体的合并或其他业务合并,其中该同业公司不是幸存者,或出售该同业公司的全部或几乎所有资产),则该同业公司的TSR排名将固定为其相对于公司TSR的排名(即,高于或低于该公司的排名)。如公开宣布涉及两家同业公司的合并或其他业务合并,而在交易完成后两家同业公司均不会生存,则两家同业公司的TSR排名将固定为其于公告日期相对于本公司TSR的排名。就本第3.1(B)节而言,TSR将根据第3.2节计算,“收盘价”是根据普通股在截至公告发布前一天的二十(20)天交易期内的平均收盘价(在交易期开始和结束时在其交易的主要市场中所报价格)确定的。
(C)如果由于公开宣布涉及同业公司的交易,同业公司根据上文第3.1(A)节被从同业业绩组中删除,或其TSR根据上文第3.1(B)节确定,且该交易在履约期内和在该交易完成后,幸存者在证券交易所公开交易,交易前的股票代码或包括同业公司的交易前交易历史的另一个股票代码,由公司使用公司酌情指定的计算股东总回报的工具确定。然后,在关闭后,同行公司将在整个绩效期间被添加回同行绩效组。如果交易双方都是对等公司,则3.1(A)或3.1(B)节适用于一家对等公司,3.1(A)、3.1(B)或3.1(C)节适用于另一家对等公司。例如,如果两家同业公司宣布合并,但在业绩期间第24个月的最后一个交易日之前,两家同业公司都不是幸存者,则(I)根据第3.1(A)条,两家同业公司将立即从同行业绩组中删除,以及(Ii)只有当合并在业绩期间完成,且合并后的实体继续以对等公司合并前的股票代码或包括同行公司交易前交易历史的新股票代码进行交易时,才会将一家同行公司重新加入同行业绩组。
(D)如在履约期开始前宣布的涉及一家同业公司的交易于履约期间结束,而尚存的同业公司在证券交易所以同业公司交易前的股票代码或包括同业公司交易前交易历史的另一个股票代码公开交易,而该交易由本公司使用本公司酌情指定的计算股东总回报的工具厘定,则该同业公司将继续留在同业业绩组内。如果在履约期第24个月的最后一个交易日或之前(即2023年12月31日或之前),在履约期开始前宣布的涉及一家同行公司的交易结束,而幸存者没有在证券交易所以同行公司的交易前股票代码或包括同行公司交易前交易历史的另一股票代码公开交易,这是由公司使用公司酌情指定的计算股东总回报的工具确定的,则从开始时起,Peer Company将立即从Peer Performance Group移除
演出期。如果在履约期第24个月的最后一个交易日之后(即2023年12月31日之后),在履约期开始之前宣布的涉及一家同行公司的交易结束,而幸存者没有在证券交易所以同行公司的交易前股票代码或包括同行公司交易前交易历史的另一股票代码公开交易,这是由公司使用公司酌情指定的计算股东总回报的工具确定的,则该同业公司的TSR排名将固定为其在交易完成时相对于公司的TSR的排名(即,排名高于或低于公司)。就本第3.1(D)节的前一句而言,TSR将根据第3.2节计算,“结束价格”是根据普通股在截至交易结束前一天的二十(20)天交易期内的平均收盘价(在交易期开始和结束时在其交易的主要市场中报价)确定的。
(E)如果一家同业公司在履约期间的任何时间根据美国破产法(美国法典第11章)申请破产,则在第3.2节所述的履约期间计算结束时,该同业公司将被排在最后一位。
3.2.进一步计算股东总回报业绩系数。
您的股东总回报业绩系数(以百分比表示)将根据下表基于公司在业绩期间的TSR相对于同行业绩组的百分位数排名来确定;但是,尽管本奖励协议中有任何相反规定,如果公司在三年业绩期间的TSR为负值,则最大股东总收益业绩系数不得超过100%。在绩效期间结束时,每家公司的TSR应以百分位为基础(使用Excel PERCENTRANK函数)在同行绩效组中对彼此公司的TSR进行排名,同时考虑到同行绩效组的任何变化或绩效期间根据第3.1(A)-(E)节进行的排名变化(“百分位数排名”)。
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谱带 | 百分位数排名 | 股东总回报业绩系数 |
一 | 第75位-第100位 | 200%(最高) |
二 | 第60位 | 150% |
三 | 第50位 | 100% |
四 | 第40位 | 50% |
五 | 第35位 | 25%(门槛) |
如果本公司的TSR将本公司置于上表所列适用级别(除级别1以外)的列出百分位数之上,则您的股东总回报业绩系数应以线性为基础进行计算。
就本奖励协议而言,“股东总回报”或“总股东回报”是指,就本公司或任何同业公司而言,该公司普通股的平均价格增值加上再投资股息的价值,按起始价和终止价计算,其中
“收盘价”是指普通股在截至2024年12月31日(或第3.1节规定的另一个收盘日)结束的二十(20)天交易期内的平均收盘价;
“起始价”是指普通股在截至2021年12月31日的二十(20)天交易期内的平均收盘价。
委员会可全权酌情根据股权结构的任何变化调整TSR,包括但不限于股票拆分或其他股票股息。本公司及每家同业公司的股东总回报应根据公众可获得的数据,使用本公司自行指定的计算股东总回报的工具计算。公司的总股东回报将以股票的表现为基础。就同业公司而言,在计算每间同业公司的股东总回报时计入的每间公司的总股东回报,将基于使用同业公司名称右侧第3.1节图表所示的股票代码或第3.1(C)节或第3.1(D)节所述的后续股票代码进行交易的相关公司的股权证券。
第四节:ROIC业绩系数和自由现金流业绩系数。
4.1%的ROIC性能因素。ROIC性能系数将通过将公司在业绩期间的ROIC与ROIC目标进行比较,然后根据下表中与ROIC目标百分比相关的系数来确定ROIC性能系数:
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ROIC频段 | ROIC性能系数 |
目标的112% | 200%(最高) |
ROIC目标 | 100% |
90%的目标 | 25%(门槛) |
(A)修订ROIC的定义。就本奖励协议而言,“投资回报率”是指绩效期间的投资资本回报,计算方法为(A)年均(I)净收入(不包括因公司税改和相关法律法规的颁布而对递延税项资产和负债进行调整而产生的任何费用或净收入的任何附加,这些调整的效果是在奖励日期后将美国联邦最高企业所得税税率改变两个或更多个百分点(“税改”)),加上(Ii)利息支出乘以三年绩效期间最高边际企业所得税税率的加权平均值,调整以反映公司利息支出扣除的任何适用限制,除以(B)平均13个季度末投资余额(从紧接业绩期间开始的前一个季度末开始),包括(I)债务(包括长期债务的当前到期日)加上(Ii)股东权益加上公司股东权益报表中每季度确定的退休后计划金额。如任何年度的净收入会受到(I)税制改革;或(Ii)根据守则第174节(经不时修订)有关研究或实验开支摊销的法律变更或法律释义的影响(如任何未来长远计划、财务报表或纳税申报表所反映),净收入应以2022年长期计划中假设的实际税率取代实际实际税率(并忽略上文(A)(I)项下的调整(如有),以避免重复计算税务影响)。净收入也应进行调整,以将任何非现金结算费用排除在仅由一项或多项风险转移交易产生的收益中,这些交易旨在管理公司的养老金负债,但不包括在2022年长期计划中,包括任何涉及购买集团年金合同的交易,该交易涉及为公司未偿还的固定收益养老金义务的一部分购买集团年金合同,并在会计上被视为结算。
(B)提高ROIC的决心。公司股东权益表中记录的ROIC的每个组成部分和退休后计划金额的计算应由委员会根据美国公认的会计原则确定,并基于公司经审计的综合财务报表上报告的可比数字,或者,如果确定ROIC的日期或期间没有经审计的财务报表,委员会应按照公司在确定公司股东权益报表中记录的ROIC和退休后计划金额的组成部分时所采用的历史做法进行确定,以便在其经审计的财务报表上报告这些项目。经本段修改的。尽管如上所述,ROIC将进行调整,以排除美国公认会计原则要求的、且在公司提交给美国证券交易委员会的文件中报告对公司综合财务报表有重大影响的会计准则变更或采用2022年长期计划中未包括的任何新会计准则的影响。包含在2022年长期计划中的ROIC,以及ROIC性能系数中ROIC的变化,将根据本章节4.1(B)确定。
4.2%自由现金流业绩系数。自由现金流量绩效系数将通过将公司在业绩期间的累计自由现金流量与自由现金流量目标进行比较,然后根据下表中与自由现金流量目标变化相关的系数来确定自由现金流量绩效系数:
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自由现金流范围 | 自由现金流业绩系数 |
目标的130% | 200%(最高) |
自由现金流目标 | 100% |
目标的85% | 25%(门槛) |
(A)确定自由现金流的定义。就本奖励协议而言,“自由现金流”是指业务净现金流减去资本支出后的净现金流,经调整后不包括以下影响:(1)公司2022年长期计划中预测的公司在业绩期间向公司的固定收益养老金计划提供的金额与公司在业绩期间实际提供的金额之间的税后差额;(2)业绩期间与剥离业务部门有关的任何税款或税收优惠,但列入公司2022年长期计划的税款或税收优惠除外;及(Iii)受(I)税制改革影响的任何年度的自由现金流量;或(Ii)因根据经不时修订的守则第174节就研究或实验开支摊销的法律变更或法律解释而导致的现金税项年度净变动(如任何未来长远计划、财务报表或纳税申报表所反映),在2022年长远计划中预测的税款支付与实际税款支付之间的合计差额(以及在避免双重计算税务影响所需的范围内调整上文第(I)款下的金额(如有))。
(B)确定自由现金流。自由现金流量应由委员会使用公司经审计的综合财务报表上报告的金额来确定,或者,如果在确定自由现金流量的期间没有经审计的财务报表,委员会应按照公司在确定经审计的综合现金流量表中报告的经营活动提供的现金净额和资本支出时所采用的历史做法来确定自由现金流量,无论是哪种情况,经本段修改。尽管如此,自由现金流将被调整为不包括
美国公认会计原则所要求的、并在本公司提交给美国证券交易委员会的文件中报告对本公司合并财务报表有重大影响的会计准则的任何变更或采用未包括在2022年长期计划中的任何新会计准则的影响。
4.3%是ROIC和自由现金流指标的插值法。如果公司的ROIC或自由现金流高于或低于Target,并且介于4.1或4.2节适用表格中列出的Target的两个百分比之间,则将在线性基础上插入适当的业绩因数。尽管如上所述,如果业绩期间的ROIC低于ROIC目标的90%,ROIC业绩系数将始终为零,而如果业绩期间的总自由现金流低于自由现金流量目标的85%,则自由现金流量业绩系数将始终为零。
4.4就本第4节而言,所有提及2022年远景计划的内容应指2022年2月22日生效的2022年远景计划。
第五节支付赔偿金。
5.1.取消就业要求。
(A)遵守总则。为了有资格获得根据第2.1(D)节确定的最终奖励付款,您必须接受第18节所述的本奖励协议,并在授权期的最后一天一直受雇于本公司。除以下规定或法律禁止的情况外,如果您作为雇员的雇佣在授权期内终止,您将丧失获得全部或部分奖励的权利。如果您在归属期内的任何时间处于公司批准的休假期间,就本奖励协议而言,您将被视为仍受雇于公司,除非您与公司之间的协议另有规定。
(B)禁止例外情况。尽管有第5.1(A)条的规定,如果委员会决定
(I)证明你作为雇员的雇佣因你的死亡、完全残疾或退休或资产剥离而终止,或
(Ii)发现公司在2022年8月23日(“最低服务日期”)之后非自愿地终止您的雇佣,(但如果您是被公司确定为资产剥离的员工,“在最低服务日期之后”不适用于您),包括通过根据《守则》第409A条构成窗口计划的自愿裁员计划;
您将有资格获得您的奖励的一小部分,以及与此部分相关的DDE。该分数的分子应等于从奖励日期到您作为雇员终止雇佣的日期的天数,分母应等于从奖励日期到归属期间结束的总天数。
根据第5.1(B)(2)节的规定,作为有资格从您的裁员中获得部分奖励和DDE的条件,您将被要求在公司可接受的期限内签署并向公司提交针对公司的全面索赔豁免,并且在公司在该豁免中规定的任何撤销期限内不得撤销该豁免。除非本公司另有明确书面规定,否则未能满足此条件将导致您丧失在裁员之日获得全部或部分奖励的权利。
委员会拥有完全和绝对的自由裁量权,可根据第5.1(B)节的要求作出裁决,所有此类裁决均对您以及代表您和本公司索要全部或部分您的奖励的任何人具有约束力。
(C)制定专门定义。就本授标协议而言:
(I)在你开始领取你参加的公司长期伤残计划下的福利之日,或如果你没有参加公司的长期伤残计划,长期伤残福利将根据计划开始开始发放的日期,如果你参加了该计划,使用该计划规定的标准,长期伤残福利将被视为终止,因为你作为雇员的雇用应被视为终止;
(Ii)如果公司剥离了公司的全部或基本上所有业务运营,而剥离导致您终止在公司的雇佣关系,并在剥离过程中将该雇佣转移给另一方,则您作为雇员的雇佣应被视为因剥离而终止。“剥离”是指将被剥离的业务的控制权转让给任何个人、公司、协会、合伙企业、合营企业、有限责任公司或其他商业实体,而该实体的有表决权股份或其他股权的50%以下直接或间接由公司、公司的一个或多个附属公司或其任何组合拥有或控制;以及
(Iii)如果你终止雇用的生效日期是在最低服务日期之后,以及(1)在你年满65岁后,或(2)在你年满55岁并(在你被解雇时)已在本公司完成至少十年的服务,则你作为雇员的雇用应被视为因以下原因而被终止:(1)在你年满65岁之后,或(2)在你年满55岁并(在你被解雇时)已在公司完成至少10年的服务。为此,您终止雇佣的生效日期是您工作的最后一天的下一天。
(D)在归属期最后一天之前提出辞职或终止。
根据:(I)除非法律禁止,否则如果您在归属期最后一天之前辞职或以其他方式终止您的雇佣关系,除因死亡、完全残疾、裁员、退休或资产剥离(如上所述)或控制权变更(如下所述)外,您将丧失在终止日期获得全部或部分奖励的权利。
除非法律禁止,否则如果您的雇佣在归属期最后一天之前因公司因您的不当行为而采取行动而终止,则您将丧失在您被解雇之日获得全部或部分奖励的权利,即使在您因不当行为而被解雇时您已达到(I)55岁和10年的服务年限,或(Ii)65岁。负责确定不当行为的业务领域或企业运营审查委员会,或如果您是民选官员的委员会,将确定您的雇佣是否因不当行为而终止。
5.2.制定支付规则。
(一)取消归属。如果您有资格获得5.1(A)节规定的奖励或5.1(B)节规定的奖励的一小部分,您的奖励应在授权期的最后一天授予。
(B)付款方式。您的奖励将以股票的全部股份支付。您奖励的股票的遗产税(如有)应以现金支付。如果您死亡,您的赔偿金将支付给您的受益人。
(C)确定付款的时间。您有权在授权期结束后在行政上可行的情况下尽快获得奖励加DDES,但不迟于授权期最后一天之后的3月15日(对于加拿大的纳税人或当地法律另有要求,不迟于授权期最后一天后的12月31日)。
(D)在业绩期间终止了对某些雇员的特别规则。如果您在授权期内终止雇佣,但由于第5.1(B)节的例外情况,您有资格获得一部分奖励,则支付该部分您的奖励和DDE应完全满足您在本奖励协议下的所有权利。在第5.1(B)节所述的情况下,在归属期间终止雇佣后,应向您支付的赔偿金和DDES部分应在第5.2(C)节规定的时间支付给您,或在您死亡的情况下支付给您的受益人。
(E)制定适用于加拿大雇员的薪酬规则。如果您是在加拿大受雇的,就奖励协议而言,终止雇用的日期将是实际和有效雇用的最后一天。为免生疑问,除适用的最低标准法规可能要求外,根据任何适用法律或合同就您的实际和有效雇佣的最后一天(如果有)之后或之后的雇佣终止发出的或本应发出的通知或代通知期,不会被视为延长您的雇佣期,以确定您在本协议下的权利。
5.3.进一步削减开支。根据第5.2节要求支付的任何款项将连同2022年期间授予的任何其他基于股票的奖励的付款一起减少,超过1,000,000股股票。超过1,000,000股的,没收。没收的股份的任何免赔额也将被没收。
第6节禁止转让--一般债权人地位。
您无权转让您在根据本奖励协议授予您的目标奖励或奖励的全部或任何部分中的任何权益,任何这样做的尝试都是无效的,并且没有任何效力或效果。此外,根据本授标协议要求的所有付款应从公司的一般资产中支付,您从公司的一般资产中获得付款的权利应与公司的一般无担保债权人的权利相同。在股票交付给您之前,您通常不会拥有股东的权利和特权。特别是,您将无权就提交给公司股东的任何事项投票表决您的PSU;您不得出售、转让、转让、质押、用作抵押品或以其他方式处置或拖累PSU;您将无权获得支付给股东的任何股息或PSU的股息等价物。
第七节战略规划。
本授标协议应遵守本计划中规定的所有条款和条件。
第八节控制方面的变化。
8.1.在业绩期间,管理层可能会发生变化。
(A)在履约期间完成控制权变更的情况下,您的目标奖励(和DDE)将在以下两种情况下在控制权变更生效日归属:(I)如果PSU没有被公司或其继承人承担、继续或同等的受限证券取代您的PSU,或(Ii)如果PSU由公司或其继承人承担、继续或取代,则在您的非自愿终止(不包括死亡或完全残疾)或您有充分理由自愿终止的生效日期,在控制权变更完成后的24个月内;但根据《守则》第409A条的规定,任何此类终止也是一种“离职”。
(b) 如果根据本第8.1条归属(无论是在控制权变更后立即还是在您终止合同后立即),您已归属的股票或等效替代证券和DID应在您归属之日起14天内交付给您。
8.2. 绩效期结束后且归属期结束前的控制权变更。
(A)在履约期结束后但在归属期内完成控制权变更的情况下,您将在以下情况下归属您的目标奖励(和DDES):(I)在控制权变更的生效日期,如果PSU没有被公司或其继任者取代,或(Ii)在归属期结束或您的非自愿终止的生效日期(以较早的日期为准),或您有充分理由自愿终止,在这两种情况下,在归属期间结束之前,如果PSU被假定、继续或取代。
(B)如果PSU根据第8.2节归属(无论是紧随控制权变更后还是在您终止后),您已归属的股票或同等替代证券的股份和DDE应在您归属之日起14天内交付给您。
8.3%的国家制定了专门定义。就本授标协议而言:
(A)“因由”应指下列其中一项:
(I)因欺诈、挪用公款、盗窃或其他构成重罪的行为(与交通有关的罪行或作为替代责任的结果除外)而被定罪;或
(Ii)对公司的财务状况、经营业绩或声誉造成重大损害的故意不当行为;但除非您(A)出于恶意;(B)为了以金钱、财产或服务的形式获得实际的不正当个人利益;或(C)在您有合理理由相信该行为或不作为是违法的情况下,否则任何行为或不作为不得被视为“故意”。
(B)“充分理由”是指在未经您明确书面同意的情况下,在控制权变更后发生下列任何一种或多种情况:
(I)对你的权力或责任的性质或地位进行实质性和实质性的削减;
(二)批准大幅降低你的年化基本工资;
(Iii)使您参与任何短期或长期激励性现金补偿计划、员工福利或退休计划或补偿做法、安排或政策的总价值大幅减少;
(四)大幅降低参与股权激励薪酬计划的总水平;或
(V)如果在完成控制权变更之日,您的主要工作地点被重新安置到距离您的主要工作地点五十(50)英里以上的地点。
如果您同意或放弃关于构成充分理由的任何情况的权利,则您在事件发生后继续受雇将构成有充分理由的自愿终止的依据不构成充分理由。此外,第(I)至(V)项所述事件的发生应构成有充分理由自愿终止雇佣的依据,前提是您在首次发生此类事件后90天内提供书面通知,说明您终止雇佣的意向,并且公司自提供此类通知之日起至少有30天的时间来补救此类事件。如果您没有在首次出现适用理由后180天内有充分理由终止雇佣,则您将被视为已放弃您有充分理由终止雇佣的权利。
8.4.制定特别规则。尽管有第8.1条或8.2条的规定,如果按照这些条款进行的支付将导致根据《交易法》第16(B)条进行非豁免空头交易,则向您进行分配的日期应推迟到分配不会导致非豁免空头交易或不会导致根据《交易法》第16(B)条承担责任的最早日期。
第九节法律修正案和终止。
根据本计划第9节的规定,董事会可随时修改、暂停或终止本计划,委员会可随时偏离或修订本奖励协议。尽管有上述规定,未经您书面同意,董事会或委员会不得以对您不利的方式修改第1、2、3、4或5条,或以实质性方式减少本协议项下应支付的金额。为此目的,仅由于《守则》第409a条或《交易法》第16条规定的支付日期或形式发生变化而导致的本合同项下应支付金额的变化,在任何情况下都不应被视为本第9条所禁止的减少。因此,例如,如果因本授标协议修正案或为遵守《准则》第409a条而采取的其他行动而延迟第8条规定的应付金额,而应付金额仅因股票估值日期的相应延迟而减少,此类变更不应被视为第9条所禁止的减价。第9条的解释和应用应允许委员会随时以任何合理必要或适当的方式修改本授标协议,以符合《交易法》第16节和《守则》第409a节的要求,包括关于本条款下付款时间和形式的修订。
第10节。允许位于美国境外的员工获得数据隐私同意。
在适用法律认可的范围内,如果您位于美国境外,则通过接受第18节所述的本奖励协议,您在此明确和毫不含糊地同意并承认有必要由本奖励协议中所述的公司或公司之间收集、使用和转移本奖励协议中所述的您的个人数据(定义如下),以实施、管理和管理您参与计划的唯一目的。
如阁下明白本公司为实施、管理及管理本计划(“个人资料”)而收集、持有、使用及处理有关阁下的某些资料,包括但不限于阁下的姓名、家庭住址及电话号码、出生日期、社会保险号或其他识别号码、薪金、国籍、职称、在本公司持有的任何股份或董事职位、所有奖励或任何其他授予、取消、行使、归属、未归属或未清偿股份的权利的详情。公司作为此个人数据的控制人/所有者,并为实施、管理和管理计划的目的处理此个人数据。本公司根据基于欧盟批准的标准合同条款的数据传输协议,保护其在美国从欧盟(“欧盟”)或美国以外的任何其他地点获得的个人数据。
除非您理解,个人数据可能会被转移到任何协助实施、管理和管理本计划的第三方,这些接收者可能位于您的国家或其他地方,并且接收者所在的国家可能与您的国家不同,包括不那么严格的数据隐私法和保护。您可以随时联系您当地的人力资源代表,要求提供一份包含个人数据第三方收件人姓名和地址的名单。在向这些第三方披露个人数据时,本公司为保护您的个人数据的转移提供了适当的保障措施,例如与第三方建立欧盟委员会通过的标准数据保护条款。您可以联系您当地的人力资源代表,索取此类保障措施的副本或相关信息。阁下承认本公司及任何其他可能的收件人,包括任何现时或将来的第三方收件人,必须以电子或其他形式接收、拥有、使用、保留及转移阁下的个人资料,以实施、管理及管理阁下参与本计划的事宜,包括向经纪或本公司可选择与其达成任何裁决和解的其他第三方转让任何必要的个人资料。您明白,只有在实施、管理和管理您参与本计划所需的时间内,您的个人数据才会被保留,并遵守适用的法律要求。
根据您当地法律规定的范围,您可以随时请求:访问您的个人数据、更正您的个人数据、删除您的个人数据、限制您的个人数据的处理、您的个人数据的便携性以及有关您的个人数据的存储和处理的信息。您也有权以与特定情况相关的理由反对处理您的个人数据,以及在任何情况下免费拒绝或撤回您的同意,方法是书面联系您当地的人力资源代表。然而,您明白拒绝或撤回您的同意可能会影响您参与本计划的能力。有关您拒绝同意或撤回同意的后果的更多信息,您可以联系您当地的人力资源代表。
第11节没有就业保障;没有获奖权利;获奖的价值。
本计划或本授标协议中包含的任何内容均不赋予您继续受雇于公司或继续为公司提供其他服务的权利,或订立任何(雇用或其他)合同的权利,或以任何方式限制公司更改您的薪酬或其他福利或无故终止您的雇用的权利。您承认并同意:
(A)确保该计划是可自由支配的,董事会可随时修改、暂停或终止该计划;
(B)即使在过去多次给予特别服务单位,但给予特别服务单位是自愿和偶然的,并不产生任何合同或其他权利,以获得未来任何特别服务单位的赠款或代替任何特别服务单位的利益;
(C)委员会或其代表将完全酌情决定关于此类未来特别程序单位的所有决定,包括但不限于授予特别程序单位或授予特别程序单位的时间;
(D)确保您参加该计划是自愿的;
(E)除非您的雇佣合同中另有明确规定,否则PSU的价值是一项非常补偿项目,超出了您的雇佣合同(如果有)的范围;
(F)任何目的的正常或预期薪酬或薪金,包括但不限于计算解雇、遣散费、辞职、裁员、服务终了或类似的付款、或奖金、长期服务金、退休金或退休福利的薪酬或薪金,包括但不限于计算解雇、遣散费、辞职、裁员、服务终了或类似付款;
(G)除非本计划和本授标协议另有明确规定,否则在您因任何原因终止雇用时,PSU应失效;
(H)认为股份的未来价值是未知的,不能肯定地预测;
(I)如果因根据计划和本授标协议终止PSU或PSU或股票的价值减值而不产生任何索赔或获得赔偿或损害的权利,且您不可撤销地免除公司可能产生的任何此类索赔;
(J)向您保证,如果您是土耳其的居民,本公司已就您与本公司或其一个或多个联属公司、附属公司和/或关联公司的现有关系亲自向您作出本奖项,此外,本奖项、本股票的相关股份及其相关提议不受土耳其或美国以外任何证券监管机构的监管;
(K)保证,如果你是香港居民,该奖项和根据该奖项发行的任何股票根据香港法律并不构成公开发售证券;及
(L):如果您是以色列居民,您将持有奖励授予时公司指定的经纪人向您发行的任何股票,在您出售股票之前,您不得将该等股票转移到另一名经纪人的账户或要求向您发行股票。
第12节。解决冲突。
本授标协议与计划发生冲突时,以计划文件为准。
第13节:确保遵守《守则》第409a条。
根据本守则第409a(A)(1)条的规定,本公司的意图是不对您的奖励征税。然而,如果您的奖励受守则第409a节的约束,由首席人力资源官或代表高级副总裁在与一般税务顾问或代表协商后决定,则以下规则适用:(I)奖励的解释和管理将符合守则第409a(A)(2)、(3)和(4)节的要求,从而根据守则第409a(A)(1)节的规定免税;(Ii)除非雇佣关系的终止构成守则第409a(A)(2)(A)(I)条所指的“离职”,否则不会因你的雇佣关系终止而支付酬金;及(Iii)如果你是守则第409a条所指的“指明雇员”,则因雇佣关系终止而支付的有关本奖励的任何款项,将在雇佣终止后延迟六(6)个月支付,然后在守则第409a条所容许的最早日期支付。
第14节规定了就业后契约和股权要求。
除非法律禁止,否则接受第18节所述的本奖励协议,即表示您同意本奖励协议附件A所载的雇佣后行为协议的条款,并确认已收到作为本奖励协议附件B的股权要求,并同意遵守不时修订的该等股权要求。若阁下于授权日并非副总裁(或以上),但于归属期间最后一天前晋升为总裁副(或以上),则于阁下晋升为总裁(或以上)当日,当时有效的股权规定将适用于阁下。
第15节。使用英语。
您已收到本奖励协议的条款和条件以及任何其他相关通信,并且您同意收到这些英语文件。 如果您收到了翻译成英语以外语言的本奖励协议或与计划相关的任何其他文件,并且如果翻译版本与英语版本不同,则以英语版本为准。
仅限魁北克居民:双方同意本奖励协议、计划以及与之相关的任何通知、文件或文书仅以英语起草。您确认,在您提出合理要求后,公司将向您提供该等文件的法语译本。党和人民的协议,我们的计划,我们的计划,并采取行动,我们的S‘y响亮的解决方案,S在安哥拉的选择。你的侦察要求有理由,“公司”四个文件的交易。
第16节.控制货币兑换风险。
如果您的功能货币不是美元,则您同意并承认您将承担与本奖项相关的货币兑换或波动相关的任何和所有风险(“货币兑换风险”)。您放弃并免除本公司及其附属公司因货币兑换风险而可能产生的任何索赔。
第17节:制定外汇管制要求。
您同意并承认您将遵守适用于本奖项和任何由此产生的资金的任何和所有汇兑控制要求,包括但不限于报告或遣返要求。您还同意并承认,您将决定任何此类要求是否适用于本奖项和任何由此产生的资金,并且您不依赖本公司在这方面的任何建议。
第18节:批准接受授标协议;电子交付。
接受本奖励协议,即表示阁下同意透过http://www.stockplanconnect.com的股票计划系统收取适用于本奖励的招股章程副本,以及以电子方式交付本公司的年度报告Form 10-K、委托书及Form 10-Q季度报告。只有通过书面通知洛克希德·马丁公司的总奖励部副总裁总裁,邮政编码:20817,邮政编码:6801Rockledge Drive,6801Rockledge Drive,才能撤回同意。本公司将通过股票计划系统交付与本计划下的奖励或未来可能根据本计划授予的奖励有关的任何文件。本公司将通过股票计划系统请求您同意参与该计划。阁下特此同意收到此等文件,并同意透过股票计划系统参与计划。
除非您尽快在股票计划系统上填写电子收据,以适当方式确认您接受本奖励协议,但在任何情况下不得迟于接受截止日期,否则,任何奖励均不可强制执行。接受本奖励协议只能由您本人或在您无法确认接受的情况下根据授权书行事的人(而不是您的遗产、您的配偶或任何其他人)作出,并且构成您同意根据本计划采取的任何与本奖励相关的条款一致的行动。尽管有上述规定,但如果您因死亡、残疾、丧失能力、在武装部队部署或公司酌情决定的类似不可预见的情况而无法在接受截止日期前亲自接受本奖励协议,本奖项将是可强制执行的,并被视为接受,并且不会被没收。如果您希望接受本奖项,您必须在接受截止日期或之前以电子方式确认您接受并收到本奖励协议,方法是访问股票计划系统http://www.stockplanconnect.com.
假设按照本条款第18款的规定及时和适当地确认本授标协议,本授标将自授标之日起生效。
附录一--大写术语
| | | | | |
验收截止日期 | 第3? |
授奖 | 第一? |
颁奖日期 | 标题 |
受益人 | § 5.2(b) |
自由现金流 | § 4.2(a) |
自由现金流业绩系数 自由现金流目标 | § 4.2 § 2.1(c) |
缘由 | § 8.3(a) |
控制权的变化 | 平面图 |
代码 | 平面图 |
委员会 | 第二个¶ |
公司 | 第一? |
货币兑换风险 | § 16 |
DDE | § 1.1(c) |
资产剥离 | § 5.1(c)(ii) |
赢得的奖项 | § 2.1(d) |
员工 | 平面图 |
《交易所法案》 | 平面图 |
公平市价 | 平面图 |
充分的理由 | § 8.3(b) |
内线 | 平面图 |
最高奖 | § 1.1(b) |
最低服务日期 | § 5.1(b)(ii) |
同行公司 | § 3.1 |
同行绩效小组 | § 3.1 |
基于绩效的奖励 百分位数排名 | 平面图 § 3.2 |
表演期 | § 1.2 |
个人资料 | § 10 |
平面图 | 第一? |
雇佣后行为协议 | 第四个¶ |
PSU | 第一§ § 1.1(a) |
退休 | § 5.1(c)(iii) |
ROIC | § 4.1(a) |
ROIC性能系数 ROIC目标 基于股份的奖励 | § 4.1 § 2.1(b) 平面图 |
库存 | 平面图 |
股权要求 | 第四个¶ |
库存计划系统 | 第二个¶ |
子公司 | 平面图 |
目标奖 | 第一个¶; § 1.1(a) |
| | | | | |
税或税 税制改革 | 平面图 § 4.1(a) |
完全残疾 | §5.1(C)(一) |
股东总回报或TSR | § 3.2 |
股东总回报业绩系数 2022年长期计划 | § 3.1; § 3.2 § 4.4 |
归属期间 | § 1.3 |
附件A
雇佣后行为协议
(PSU助学金)
本离职后行为协议(本“PECA”)作为附件A附在授予协议中,授予日期为2022年2月23日,(“授予协议”)的签订考虑因素包括:根据奖励协议向我授予业绩限制股票单位根据洛克希德·马丁公司2020年激励绩效奖励计划(“该计划”)以及下文第2节中规定的对价,授予(“PFA”)。 所提及的“公司”应包括洛克希德·马丁公司及其子公司。 通过接受MPS,我同意以下内容:
1.在终止雇佣后取消限制。
(A)遵守公约不竞争--未经“所需审批人”(如第6条所界定)的明确书面同意,在“受限期间”(如第6条所界定)内,我不会直接或间接受雇于“受限制公司”(如第6条所界定)、向其提供服务或向其提供意见,不论是作为雇员、顾问、董事、主管、合伙人或顾问,或担任任何其他职位、职能或角色,而在任何此等情况下,
(I)监管、控制或影响受限制公司或受限制公司的“竞争产品或服务”(定义见第6节)的设计、运作、研究、制造、营销、销售或分销;或
(Ii)这将涉及公司的“机密或专有信息”(定义见第1(C)节)可能被用于对公司不利的重大风险(包括但不限于技术信息或知识产权、战略计划、与供应商向公司提供的定价有关的信息、与公司收取的价格或预期收取的价格有关的信息、与员工业绩、晋升或晋升身份识别有关的信息,或与公司成本基础有关的信息)。
我承认并同意:(A)根据第1(A)(I)和(Ii)条强制执行本PECA是必要的,以保护公司的商业秘密和第1(C)条所界定的其他保密或专有信息;以及(B)如果我是加州居民或在加州工作,或者如果我在禁止或以其他方式禁止公司与我之间的此类契约的任何其他州或司法管辖区工作和/或居住在任何其他州或司法管辖区,则第1(A)(I)和(Ii)条不适用于我。
在适用法律允许的范围内,包括但不限于管理律师行为的任何适用规则(如ABA职业行为示范规则及其州版本),与非招标有关的第1(A)(I)和(Ii)节以及第1(B)节适用于受雇于公司担任律师职位且其在受限期间的职业不包括执业法律的个人。
除第1(A)(I)和(Ii)节以及与非邀请函有关的第1(B)节外,以下第1(A)(Iii)节适用于受雇于公司担任律师职位,且在限制期间从事的职业包括从事法律工作的个人。
(Iii)以律师的身份从事受雇后的活动--我承认,作为公司的律师,我对公司负有道德和信托义务,即使在我在公司的终止日期(如第6节所定义)之后,这些义务中至少有一些将继续存在。我同意在我的
终止日期本人将完全遵守本人对本公司所负的所有适用的道德和诚信义务。在适用法律允许的范围内,包括但不限于任何适用于律师行为的规则,我同意我不会:
(A)在本人代表地铁公司处理的相同或实质上有关连的事宜上代表任何客户,而该客户的利益对地铁公司有重大不利影响;或
(B)不得披露与本人代表公司有关的机密资料,包括披露对公司不利的资料,但为人所知或为人所知的资料除外。
公司总法律顾问高级副总裁和公司秘书或总税务法律顾问(视情况而定)将酌情决定公司是否雇用个人担任律师职位。
(B)非征求-未经所需审批人的明确书面同意,在终止日期后的两年内,我不会(I)直接或间接导致或试图导致终止日期前公司与我负责全部或部分征求、谈判、实施、管理或监督的公司与公司之间的任何客户、供应商、分销商或制造商之间的任何有效合同的全部或部分丧失,或(Ii)直接或间接诱导或试图诱导,任何在终止日期前两年内与我共事或互动的公司雇员,为了为公司以外的任何实体履行工作或服务而终止受雇于公司。
本人承认并同意:(A)根据第1(B)(I)条强制执行本PECA是必要的,以保护公司的商业秘密和第1(C)条所界定的其他保密或专有信息;以及(B)如果我是加州居民或在加州工作,或如果我在禁止或以其他方式禁止公司与我之间的此类契约的任何其他州或司法管辖区工作,则第1(B)(I)条不适用于我。
(C)保护专有信息-除法律要求的范围外,在我的终止日期后,我将继续有义务遵守我在受雇于公司期间签署的任何保密或类似协议的条款,承诺对公司或其任何联属公司、子公司、关联公司、合资企业、合伙企业、合伙企业、客户、供应商、合作伙伴、承包商或代理保密(定义如下)。我不会使用或披露或允许他人使用或披露公司的保密或专有信息,或向任何个人或实体使用或披露公司的机密或专有信息,或我在公司工作期间负责创建或监督的其他人或实体。如果我在法律上被迫(通过证词、质询、索取文件、传票、民事调查要求或其他方式)披露任何专有或机密信息,我将立即通知公司的高级副总裁、总法律顾问和公司秘书,告知该义务的存在,并将配合公司寻求保护信息的任何合理请求。我曾接触到的、或因我受雇于地铁公司而向我提供或以其他方式提供给我的所有材料,均属地铁公司的财产,并仍属地铁公司的财产。就本PECA而言,“机密或专有信息”指商业秘密,由2016年联邦《保护商业保密法》和/或适用的州商业秘密法定义,以及CRX-015所指的敏感信息(其副本已向我提供),包括但不限于个人或实体希望保护其免受未经授权向第三方披露的信息,这些信息可以为个人或实体提供相对于其竞争对手的业务、技术或经济优势,或者,如果第三方知道或使用,或者如果由第三方使用,则该信息
未经授权的个人或实体的雇员或代理人,可能会损害个人或实体的利益。保密或专有信息可能包括但不限于:
(I)包括现有和预期的业务、营销和财务业务信息,如业务计划和方法、营销信息、成本估算、预测、财务数据、成本或定价数据、投标和建议信息、客户身份、供应来源、预期的产品线、拟议的业务联盟以及有关客户或竞争对手的信息;以及
(2)包括与技术、专有技术、设备、机器、装置和系统、计算机硬件和软件、组成、配方、产品、工艺、方法、设计、规格、掩模工程、测试或评估程序、制造工艺、生产技术、研究和开发活动、发明、发现和改进有关的现有和预期的技术信息和文件;和
(三)共享人力资源和人员信息。
(D)没有任何贬损-在终止日期后,我不会发表任何口头或书面声明,贬低或合理地解释为就任何事项贬低公司或其董事、高级管理人员、员工、技术、产品或服务。
(E)在诉讼和调查方面的合作-在终止日期后,我将在合理要求的范围内,在任何未决或未来的诉讼(包括替代纠纷解决程序)或调查中与公司合作,而公司或其任何子公司或关联公司是其中一方,或被要求或被要求提供证词,而由于我在公司的工作,合理地可以预期我知道或了解与该诉讼或调查相关的信息。尽管本PECA有任何其他规定,本PECA的任何规定都不影响我配合任何政府调查或调查或在法庭上如实作证的义务。
(F)通过与监管机构的沟通-本PECA没有禁止或限制我(或我的律师)直接与证券交易委员会或任何其他联邦或州监管机构就可能违反证券法的行为发起沟通、回应询问或提供证词。
(G)发布根据《保护商业保密法》和《全国劳资关系法》发布的通知--尽管本PECA有任何相反规定:
(I)在以下情况下,根据任何联邦或州商业秘密法,我不会因以下情况而被追究刑事或民事责任:(1)直接或间接向联邦、州或地方政府官员或律师保密,并仅出于举报或调查涉嫌违法的目的;或(2)在诉讼或其他程序中盖章提交的申诉或其他文件。
(Ii)如果我因举报涉嫌违法而提起公司报复诉讼,我可以向我的律师披露公司的商业秘密,并在以下情况下在法庭程序中使用该商业秘密信息:(1)提交任何盖章的包含该商业秘密的文件;以及(2)除非根据法院命令,否则不披露该商业秘密。
(三) 本PECA中的任何内容均不以任何方式禁止或旨在限制或阻碍我行使《国家劳动关系法》(NLRA)第7条规定的权利,也不应被解释或理解为限制或阻碍我行使《国家劳动关系法》(NLRA)第7条规定的权利。
2.给予审议和认可。本人承认并同意,根据奖励协议向我提供的福利和补偿机会是对我因受雇于公司而获得或将会获得的福利和补偿机会的补充,并且授予PSU明确取决于本PECA中规定的我与公司的协议。本人承认,根据奖励协议向本人提供的利益和补偿机会的价值,第1节中的限制的范围和期限是有效的,并且是公平合理的。我还承认并同意,由于我在公司担任高级行政和管理职位,以及对公司的保密或专有信息、员工、供应商和客户的接触和广泛了解,这些限制对于保护公司的合法商业利益是合理的,包括但不限于公司的保密或专有信息。
3.对违反第一款的行为采取补救措施;增加追回和追回的补救措施。
(A)*本人同意在公司提出要求时,在发生下列任何情况时,没收、退还或偿还公司的“利益及收益”(定义如下):
(I)我是否违反了第一节中的任何契诺或协议;
(Ii)在公司确定:(A)我的故意不当行为或严重疏忽,或(B)我在受雇于公司期间未报告我知道的另一人的故意不当行为或严重疏忽,导致公司不得不重述其提交给证券交易委员会的任何期间的全部或部分财务报表;
(Iii)在公司确定我从事欺诈、贿赂或任何其他非法行为,或我故意的不当行为或严重疏忽(包括在我受雇于公司期间未报告我知道的另一人的行为)导致另一人的欺诈、贿赂或其他非法行为,在任何此类情况下,对公司的财务状况或声誉造成不利影响的情况下;
(Iv)如果公司认定我的故意不当行为或重大疏忽对公司造成严重的声誉或财务损害;
(V)如果公司确定我挪用了第1(C)节所定义的机密或专有信息,并且我(A)打算使用被挪用的机密或专有信息对公司造成严重的声誉或财务损害,或(B)以对公司造成严重声誉或财务损害的方式使用被挪用的机密或专有信息;或
(Vi)在美国证券交易委员会发布的最终法规中规定的其他情况下进行交易,该法规授权该公司重新获得或收回“利益和收益”(定义见下文)。
(B)承认第3(A)节规定的补救措施不应是公司对第3(A)节所述任何行为的唯一补救措施,也不应限制公司寻求损害赔偿或禁令救济。就第3(A)节而言,由公司作出的决定,就获选人员而言,指由公司董事会管理发展及薪酬委员会(“委员会”)作出的决定,而就任何其他雇员而言,则指由首席人力资源官高级副总裁、道德及企业保证部部长高级副总裁及总法律顾问兼公司秘书高级副总裁组成的审查委员会(“审查委员会”)作出的决定。
(C)就本第3节而言,“利益和收益”是指(I)就既得PSU发行的股票,即该等股票;(Ii)在本人不再拥有公司股票的情况下,现金数额等于(X)相关股票单位归属当日的股票价值(除非委员会或审查委员会另有决定,否则应等于纽约证券交易所在该日最终报告的股票收盘价);及(Y)与出售股票有关的收益;以及(Iii)在我尚未完全赚取PSU的范围内,我在我的奖励中的所有剩余权利、所有权或权益以及与此相关的任何应计股息等价物。
4.禁止禁制令救济。本人承认,公司在法律上的补救措施可能不足以保护公司免受任何实际或威胁违反第1节规定或第3(A)节所述行为的影响,因此,在不损害公司在法律上或衡平法上可获得的任何其他权利和补救措施(包括但不限于根据第3(A)条提起的诉讼)的情况下,公司有权获得有利于其的强制令救济和具体履行,而无需证明实际损害赔偿,也无需张贴任何保证书或类似的担保。
5.法律规定无效;不可强制执行。各方的愿望和意图是,应在允许的最大程度上执行这项《和平与和解法案》的规定。本PECA每一节中的圣约独立于本PECA的任何其他规定。本PECA中的每一任期构成双方之间的单独契约,每一任期完全可以与任何其他任期分开。双方同意,如果本PECA的任何特定段落、段落、短语、词语或其他部分被适当的法院裁定为无效或按书面形式不可执行,则应根据需要对其进行修改,以符合各方的合理意图和期望,并有利于为公司的所有合法商业利益提供合理保护,并且此类修改不应影响本PECA的其余条款,或者如果它们不能被修改为有效或可执行,则它们应从本PECA中分离出来,并且所有剩余的条款和条款仍可执行。
6.不同的定义。本PECA中未定义的大写术语具有本计划中赋予它们的含义(如适用)。就本PECA而言,下列术语的含义如下:
(A)“受限公司”是指波音公司、通用动力公司、诺斯罗普·格鲁曼公司、雷神技术公司、霍尼韦尔公司、英国宇航系统公司、L3Harris技术公司、泰利斯公司、空中客车集团、德事隆公司、莱昂纳多公司、Leidos控股公司、空间探索技术公司,以及(I)直接或间接控制、控制或与上述任何公司共同控制的任何实体,以及(Ii)由于合并、重组、合并、合并而直接或间接控制、控制或在共同控制下的任何前述公司的所有或部分业务的任何继承者剥离、拆分、收购、剥离或类似的交易,或由于更名。
(B)“竞争性产品或服务”是指与公司的子公司、营业区、部门或经营单位或业务出售的产品或提供的服务构成竞争的产品或服务,或者是该产品或服务的替代品或潜在替代品
自终止之日起,在终止日结束的两年期间内的任何时候;但条件是:(I)如本人在截至终止日期的两年期间内的任何时间直接负责附属公司的业务或与公司的业务范围、分部或经营单位或业务有关的职能,则竞争产品或服务包括由我负责的公司的附属公司、业务范围、分部或经营单位在该两年期间如此出售的产品或如此提供的服务;及(Ii)如我不直接负责附属公司或业务范围的业务或与附属公司或业务范围有关的职能,在截至终止日期的两年期间内的任何时间,竞争产品或服务包括由公司的附属公司、业务领域、部门或运营单位如此出售的产品或如此提供的服务,而本人在终止日期结束的两年期间内的任何时间有权(或在履行公司的职责或责任时被要求或允许)获得公司的保密或专有信息。
(C)“所需审批人”是指:
(I)关于公司董事会管理发展和薪酬委员会主席总裁和首席执行官;
(Ii)就选出的人员(主席、总裁及行政总裁除外)而言,指公司的行政总裁;或
(Iii)就所有其他员工而言,指本公司首席人力资源官高级副总裁。
(D)“当选人员”是指由公司董事会推选担任其职位的公司人员。
(E)所谓“限制期”是指:
(I)在其终止日期之前的六个月期间内,即终止日期后的两年期间内的任何时间,就身为民选人员的雇员而言;或
(2)就所有其他雇员而言,即终止日期后的一年。
(F)“终止日期”是指本人终止受雇于本公司的日期。
7.不包括其他项目。
(A)根据《计划》,《授标协议》(附附件B)和本PECA构成了管理授予我的PSU条款的整个协议。
(B)本PECA应受马里兰州法律管辖,而不考虑其关于法律冲突的规定。对本PECA的任何强制执行或挑战只能在美国马里兰州地区法院提起,除非确定该法院没有标的物管辖权,在这种情况下,任何此类强制执行或挑战必须在马里兰州蒙哥马利县巡回法院提出。双方同意该法院的适当管辖权和适用地点,以执行或挑战本PECA。本第7(B)条不适用于加州居民。
(C)本PECA应符合公司继任人和受让人的利益,并可由公司在未经我同意的情况下转让。
(D)根据本PECA,本PECA规定了我在终止日期后的某些义务,并不以任何方式以任何方式影响我在公司受雇期间对公司的义务,无论是根据公司与我之间的书面协议,也不影响可能不时通过的适用公司政策或适用法律或法规的规定。
(E)确保本PECA中的限制性契诺和其他条款的阅读应与本人与公司签署的任何其他限制性契诺或其他协议的条款一致;然而,如果这些协议之间/之间存在冲突,该等协议应被解释为向公司提供尽可能广泛的保护,即使这种解释需要超过一个此类协议的条款才能生效。
(F)确保我在本PECA中承担的义务在终止日期后继续有效,任何关于本PECA任何其他条款或关于我的雇用或终止雇用的争议,均不得阻止这些义务的实施和执行。
本PECA自我根据奖励协议接受NSO授予之日起生效,并且不取决于我的NSO奖励的归属。
附件B
股权要求
洛克希德·马丁公司对关键员工的持股要求适用于副总裁及以上的所有高级职位。 这反映了我们主要股东的期望,即管理层通过合理的个人持股水平来展现对洛克希德·马丁公司的信心。 这种做法与其他美国大型公司一致,这些公司将关键员工的一部分个人财务利益与股东的个人财务利益联系起来。
股权要求
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标题 | 年度基本工资倍数 |
董事长、总裁、首席执行官 | 6次 |
首席运营官;首席财务官 | 4次 |
执行副总裁 | 3次 |
高级副总裁 | 2倍 |
其他民选官员 | 2倍 |
其他副总裁 | 1次 |
满足要求
受保员工可以通过以下类别的普通股满足其所有权要求:
·直接拥有的股份。
·配偶或信托拥有的股份。
·投资于401(k)公司普通股基金或类似计划的资金所代表的股份。
·股票等值物,以递延至公司股票投资期权的收入代表。
·未归属的限制性股票单位
关键员工将被要求在五年内达到适当的所有权水平,并有望在实现目标方面不断取得进展。任命到新级别将重置五年要求。 未投资的绩效股票单位不计入符合指导方针。
持有期
如果尚未满足所有权要求,受保员工必须保留净归属限制性股票单位和绩效股票单位以及任何行使股票期权产生的净股份。
受保员工被要求每年报告其实现持股目标的进展。