美国
证券交易委员会
华盛顿特区 20549
附表 13D
根据1934年的《证券交易法》
(第 1 号修正案)*
MOOLEC SCIENCE SA
(发行人名称)
Moolec Science SA的普通股,面值为每股0.01美元(“股份”)
(证券类别的标题)
L64875 104
(CUSIP 号码)
格洛丽亚·蒙塔隆·埃斯特拉达
Bioceres 集团有限公司
Highdown House、Yeoman Way、Worthing,
英国西萨塞克斯郡
电话: +54 0341 4861100
(获授权接收通知和通信的人员 的姓名、地址和电话号码)
复制到:
马修·保尔特
Linklaters LLP
美洲大道 1290 号
纽约,纽约 10104
电话:(212) 903-9000
2024 年 4 月 10 日
(需要提交本声明的事件发生日期)
如果申报人之前曾在附表 13G 上提交过声明,报告本附表 13D 所涉的收购,并且是因为 §§240.13d-1 (e)、 240.13d-1 (f) 或 240.13d-1 (g) 而提交此附表,请选中以下方框。§
注意: 以纸质形式提交的附表应包括一份签名的原件和五份附表副本,包括所有证物。有关要向其发送副本的其他各方,请参阅 §240.13d-7。
* 本封面的其余部分应填写,用于申报人首次在本表格上提交有关标的 类证券,以及任何包含可能改变先前封面 页面中披露信息的后续修订。
就1934年《证券交易法》(“法案”)第18条而言, 不得将本封面其余部分所要求的信息视为 “提交”,也不得以其他方式受该法该部分的责任约束,但应受该法所有其他条款的约束(但是, 见注释)。
CUSIP 编号L64875 104 | 13D | 第 3 页,共 5 页 |
1. | 举报人姓名
美国国税局身份证号上述人员中(仅限实体)
THEO I scSP |
2. | 如果是群组成员,请选中相应的
复选框 (参见说明) (a) ¨ (b) ¨ |
3. | 仅限秒钟使用 |
4. | 资金来源
(参见说明) 不适用 |
5. | 如果 根据第 2 (d) 或 2 (e) 项要求披露法律诉讼程序,请选中复选框 |
6. | 国籍
或组织地点 卢森堡大公国 |
的数字
股票 从中受益 由... 拥有 每个 报告 个人和 |
7. | 唯一的
投票权 — |
8. | 共享
投票权 11,852,695 (1) |
|
9. | 唯一的
处置力 — |
|
10. | 共享
处置权 11,852,695 (1) |
11. | 汇总
每位申报人实际拥有的金额 11,852,695 (1) |
12. | 如果
行 (11) 中的总金额不包括某些股份,请选中复选框 (参见说明) |
13. | 由行 (11) 中的金额表示的类别
的百分比 31.6% |
14. | 举报类型
人员(参见说明) OO |
(1)Bioceres Group PLC可能被视为 THEO I scSP持有的股票的最终受益所有人,因为Bioceres Group PLC拥有THEO I SCSP 96.2%的已发行股权证券 。
1. | 举报人姓名
美国国税局识别号上述人员(仅限实体) Bioceres Group PLC |
2. | 如果是群组成员,请选中
相应的复选框 (参见说明) (a) ¨ (b) ¨ |
3. | 仅限秒钟使用 |
4. | 资金来源
(参见说明) 不适用 |
5. | 如果 根据第 2 (d) 或 2 (e) 项要求披露法律诉讼程序,请选中复选框 |
6. | 国籍
或组织地点 英格兰和威尔士 |
的数字
股票 从中受益 由... 拥有 每个 报告 个人和 |
7. | 唯一的
投票权 600,828 |
8. | 共享
投票权 11,852,695 (1) | |
9. | 唯一的
处置力 600,828 | |
10. | 共享
处置权 11,852,695 (1) |
11. | 汇总
每位申报人实际拥有的金额 12,453,523 (1) |
12. | 如果
行 (11) 中的总金额不包括某些股份,请选中复选框 (参见说明) |
13. | 由行 (11) 中的金额表示的类别
的百分比 33.2% |
14. | 举报类型
人员(参见说明) OO |
(1) Bioceres Group PLC可能被视为THEO I scSP持有的股票的最终受益所有人,因为Bioceres Group PLC拥有THEO I SCSP未偿还 股权证券的96.2%。
解释性说明
本第1号修正案(“修正案”) I SCSP(“Theo”)和Bioceres Group PLC(“Bioceres PLC”)于2022年12月30日向美国证券交易委员会(“SEC”)提交的附表13D(“原始附表13D”,连同修正案,“附表13D”)进行了修订和补充与 Theo 合作,“举报 人员”)。
提交本修正案的目的是报告申报人根据2022年3月7日经修订和重述的BG Farming运营协议(“经修订的运营协议”)向Theo转让11,656,000股股份(“转让”), 导致申报人的实益所有权减少 。 请参阅”第 6 项 — 运营协议。”根据贷款协议,Bioceres S.A. 选择就西奥应付款 收取实物付款,并指示西奥向Bioceres PLC转让600,828股股票。参见”第 6 项 — 贷款 协议.”
截至本附表13D发布之日,BG Farming Technologies Limited不再持有发行人的任何股份,因此已不再是申报人。
以下项目修改了附表 13D 相应项目下披露的信息 ,如下所述。除非本修正案明确修订和补充,否则 附表13D未在任何方面进行修改或补充。本修正案中使用但未另行定义的大写术语具有附表 13D 中赋予此类术语的 含义。
发行人在2023年11月2日向美国证券交易委员会提交的20-F表年度报告(文件编号001-41586)(“发行人 20-F”)中报告的,申报人持有的实益股份 的总百分比是根据37,563,768股已发行股票计算得出的。
商品 2. | 身份 和背景 |
特此进一步修订附表 13D 第 2 项 如下:
(a) | 本声明由以下人员提交: |
i) | Bioceres PLC持有600,828股股票(相当于发行人已发行股本的约1.6%)的 记录,并通过其子公司Theo额外持有11,852,695股股票(相当于发行人已发行股本的约31.6%); |
ii) | THEO I SCSP,持有 11,852,695股股票(相当于发行人已发行股本的约31.6%)的 记录。 |
第 5 项。 | 发行人证券的利息 。 |
特此修订附表 13D 第 5 项 ,并替换如下:
根据发行人20-F的报告,申报人 共拥有12,453,523股股票,占已发行股票37,563,768股总额的33.2%。
第 6 项。 | 与发行人证券有关的合同、 安排、谅解或关系。 |
特此进一步修订附表 13D 第 6 项 ,增加了以下内容:
经修订的运营协议
根据经修订的 运营协议,除其他外,Theo同意,如果涉及发行人的业务合并,BG Farming将根据每个成员对BG Farming的所有权将其股份转让给其成员。因此,BG Farming 向西奥转让了11,656,000股股票。上述对经修订的运营协议的描述并不完整, 参照经修订的运营协议的全文进行了全面限定,该协议作为附录99.1附于此,并以引用方式纳入此处。
贷款协议
2022年12月30日,作为贷款人的Bioceres S.A. 和作为借款人的西奥签订了贷款协议(“贷款协议”)。贷款协议 允许以实物结算,将应付金额全部或部分转换为股票。Bioceres S.A. 选择收取 实物付款,以支付西奥根据贷款协议应付的款项。因此,2023年3月23日,Bioceres S.A. 选择将贷款协议下的应付金额 转换为600,828股股票,然后转让给Bioceres PLC。上述对贷款协议 的描述并不完整,并参照贷款协议的全文进行了全面限定,该协议作为附录99.2附于此 ,并以引用方式纳入此处。
第 7 项。 | 材料 将作为证物提交。 |
展览 | 描述 |
99.1 | 由BG Farming Technologies Ltd、THEO I scSP和The Biotech Company LLC签署的2022年3月7日修订并重述了BG Farming的 运营协议。 |
99.2 | Bioceres Group LLC 和 THEO I SCSP 于 2022 年 12 月 30 日签订的贷款协议,日期为 。 |
签名
经过合理的询问,尽我所知 ,我保证本声明中提供的信息是真实、完整和正确的。
日期:2024 年 4 月 10 日 | ||
THEO I SCSP | ||
来自: | /s/ 格洛丽亚·蒙塔隆·埃斯特拉达 | |
格洛丽亚·蒙塔隆·埃斯特拉达 | ||
事实上的律师 | ||
BIOCERES 集团有限公司 | ||
来自: | /s/ 格洛丽亚·蒙塔隆·埃斯特拉达 | |
格洛丽亚·蒙塔隆·埃斯特拉达 | ||
事实上的律师 |