美国
证券交易委员会
华盛顿特区 20549

附表 14C 信息

根据第 14 (c) 条发布的信息声明
1934 年《证券交易法》

选中相应的复选框：

应用的 UV, INC.

____________________________________________________________________

（章程中规定的注册人姓名）

申请费的支付（勾选相应的方框）：

应用的 UV, INC.
150 N. Macquesten 公园大道
纽约州弗农山 10550
(720) 531-4152

信息声明

我们不是在要求你提供代理，而你是
要求不要向我们发送代理

经书面同意的股东行动通知

一般信息

致应用紫外光公司普通股持有人：

根据经修订的1934年《证券交易法》第14c-2条，本信息声明于2024年4月22日左右首次邮寄给截至2024年4月12日营业结束时的内华达州公司Applied UV, Inc.（“公司”）已发行有表决权的每股面值0.0001美元（“普通股”）的登记持有人（“记录日期”）（“交易法”）。本信息声明涉及截至记录日拥有已发行股票多数表决权的公司股东（“大股东”）以书面同意代替会议（“书面同意”）而采取的行动。除非文中另有说明，否则本信息声明中提及的 “我们” 或 “我们的” 均指内华达州的一家公司Applied UV, Inc.。

书面同意：

1. 批准了在2024年4月结束的私募中发行的认股权证（“认股权证”）的条款（“认股权证条款的批准”），以便这些条款的适用符合纳斯达克股票市场有限责任公司（“纳斯达克”）的持续上市规则；以及

2. 批准了在2023年11月结束的公开发行中发行的A系列认股权证和B系列认股权证（“A系列和B系列认股权证”）的修正条款（“批准经修订的A系列和B系列认股权证条款”），以便适用经修订的章节以遵守纳斯达克的持续上市规则。

书面同意构成已发行股票大多数投票权的同意，根据《内华达州修订法规》和我们的章程，书面同意足以批准此处所述的行动。因此，认股权证条款的批准和经修订的A系列和B系列认股权证条款的批准目前尚未提交给我们的其他股东进行表决。根据《交易法》第14c-2条，此处所述的行动要到本信息声明首次邮寄给股东之日起至少二十（20）天后才能实施。

我们没有要求您提供代理，也要求您不要发送代理。

本信息声明已向美国证券交易委员会（“SEC”）提交，并根据《交易法》第14C条向有表决权和无表决权的股票持有人（“股东”）提供，以通知股东认股权证条款的批准以及经修订的A系列和B系列认股权证条款的批准。2024年4月12日营业结束时的登记股东有权获得书面同意通知。由于该行动已获得我们已发行股票法定多数表决权的持有人的批准，因此没有或正在寻求任何代理人。认股权证条款的批准以及经修订的A系列和B系列认股权证条款的批准将在本通知附带的信息声明邮寄后至少20个日历日内生效。我们将在2024年4月22日左右通过书面同意向股东邮寄股东行动通知。

请注意，这不是股东大会的通知，也不会举行任何股东大会来审议此处所述事项。根据《交易法》第14（C）条和据此颁布的法规，包括第14C条，向您提供本信息声明的唯一目的是向股东通报此处所述的事项。

导言

本信息声明由公司董事会（“董事会”）于2024年4月22日左右首次邮寄给股东，以提供有关认股权证条款的批准以及经大股东书面同意批准的经修订的A系列和B系列认股权证条款批准的重要信息。

除非我们收到一位或多位股东的相反指示，否则只有一份本信息声明的副本交付给共享一个地址的两位或多位股东。根据书面或口头要求，我们将立即将信息声明的单独副本交付给位于该文件单一副本的共享地址的证券持有人。如果您想索取信息声明的更多副本，或者将来您想收到信息声明或委托声明或年度报告的多份副本，或者，如果您目前正在收到这些文件的多份副本，并且将来只想收到一份副本，请按照上述地址写信给公司执行办公室的公司秘书，告知我们。

请注意，这不是您的投票请求或委托书，而是一份旨在告知您此处所述事项的信息声明。

提供本信息声明的全部费用将由公司承担。我们将要求经纪行、被提名人、托管人、信托人和其他类似方将本信息声明转发给他们持有的记录在册股票的受益所有人。

董事会授权
和大股东

根据内华达州修订法规和公司章程，在年度或特别股东大会上可以采取的任何行动，如果已发行股票的持有人在所有有权就其进行表决的股份都出席并以书面形式投票同意此类行动所需的票数不少于批准或采取此类行动所需的最低票数，则无需举行会议，无需事先通知和进行表决。批准认股权证条款和批准经修订的A系列和系列认股权证条款需要已发行和流通股票的大多数投票权的赞成票或书面同意。每位普通股持有人有权在记录在案的普通股中每股获得一票，X系列超级投票优先股的每位持有人有权与普通股一起就可能由股东审理的任何事项获得每股1,000张选票。

截至记录日期，公司已发行和流通4,285,995股普通股，其持有人有权每股投票一票。截至记录日期，该公司已发行和流通10,000股X系列超级投票优先股，其持有人有权每股投一千张选票。2024年4月12日，大股东通过了批准认股权证条款和批准经修订的A系列和B系列认股权证条款的决议。

同意的股东

2024 年 4 月 12 日，大股东、公司创始人、首席执行官兼董事马克斯·蒙恩是我们 15,160 股普通股和 10,000 股 X 系列优先股的记录持有者，这使持有人有权获得 X 系列每股 1,000 张选票，合计 10,000,000 张选票，通过了批准认股权证条款和批准经修订的 A 系列的决议 B系列认股权证条款。截至记录日，大股东持有的投票权约占公司所有已发行和流通股票总投票权的70％。

我们没有寻求公司任何其他股东的书面同意，其他股东将没有机会就认股权证条款的批准以及经修订的A系列和B系列认股权证条款的批准进行投票。所有必要的公司批准均已获得。提供本信息声明的目的仅是向股东通报经书面同意采取的行动，并向股东通报根据《交易法》的要求采取的此类行动。

由于认股权证条款的批准以及经修订的A系列和B系列认股权证条款的批准是通过书面同意采取的，因此本年度和最近结束的财年的主要会计师代表将没有机会发表声明，也无法回答股东的适当问题。

认股权证条款的批准

2024年4月1日，公司通过私募向投资者共发行了518,065份认股权证，该认股权证涉及公司约280万澳元的证券公开发行。认股权证的初始行使价为普通股每股16.00美元。但是，除其他外，认股权证的调整条款在以下情况下降低了认股权证的行使价格：(i) 股东批准认股权证中规定的调整条款（“股东批准”），（ii）公司以低于当前认股权证行使价的价格发行股权证券（某些例外情况除外），（iii）反向拆分股票普通股或类似事件，其中普通股的最低成交量加权平均价格反向股票拆分后的五个交易日低于认股权证的行使价或（iv）公司的自愿调整。此类调整条款可能导致（i）（A）认股权证的行使价低于1.56美元（最低价格（定义见下文）），并且（B）认股权证标的股票数量等于或大于发行结束前已发行普通股总额的20％，（ii）行使价低于0.78美元（最低价格的50％）。如果在调整之前未获得股东批准，则根据此类调整条款对认股权证行使价进行的任何调整均低于1.56美元，从而在发行结束前调整等于或大于已发行普通股总额20％的认股权证总数，都将违反上市规则5635（d）。此外，根据低于0.78美元的调整条款对认股权证行使价进行的任何调整都将违反纳斯达克的持续上市政策，除非在进行此类调整之前获得股东批准。大股东已同意认股权证的所有条款，包括此处描述的调整条款，这将允许认股权证的此类调整条款将认股权证的行使价调整至1.56美元和0.78美元以下。

纳斯达克将 “最低价格” 定义为以下价格中较低的价格：（i）签署具有约束力的协议前夕的纳斯达克官方收盘价（反映在纳斯达克网站上）；以及（ii）约束性协议签署前五个交易日的纳斯达克官方收盘价（反映在纳斯达克网站上）。

批准经修订的A系列和B系列认股权证条款

2023年11月16日，公司通过约400万澳元的公司证券公开发行向投资者发行了A系列认股权证和B系列认股权证。2024年4月1日，公司和A系列认股权证和B系列认股权证的持有人修改了A系列认股权证和B系列认股权证（“修正案”）的条款，其中包括在获得股东批准后立即生效的条款，(i) A系列认股权证和B系列认股权证的行使价将降至A系列认股权证和系列认股权证当时现有的行使价中较低的价格 B 认股权证和0.78美元（视反向和远期股票拆分、资本重组及类似情况进行调整）本公司与投资者在本次发行中签订证券购买协议之日之后的交易（有待进一步调整），以及（ii）行使时可发行的A系列认股权证和B系列认股权证基础的股票数量将增加，因此，在考虑行使价下降后，根据该协议应付的总行使价应等于A系列认股权证和该系列认股权证发行之日的总行使价 B 认股权证股票，如适用，然后悬而未决。根据低于3.066美元的调整条款，对A系列认股权证和B系列认股权证的行使价进行的任何调整都将违反纳斯达克的持续上市政策，除非在进行此类调整之前获得股东批准。大股东已同意该修正案的所有条款，包括此处描述的调整条款，这将允许认股权证的此类调整条款将认股权证的行使价调整至0.78美元以下。

某些受益所有人和管理层的担保所有权

下表列出了有关（i）我们的董事和指定执行官；（ii）所有指定高管和董事作为一个整体以及（iii）据我们所知实益拥有已发行普通股百分之五以上的任何其他个人或团体对普通股的受益所有权的信息。

我们已根据美国证券交易委员会的规章制度确定了受益所有权。这些规则通常规定，如果某人拥有或共享投票权或指导证券表决权，处置或指导处置证券的权力，或者有权在60天内获得此类权力，则该人是证券的受益所有人。受期权约束的普通股目前可在2024年4月12日起的60天内行使或行使，被视为已发行并由持有期权的人实益拥有。根据股票期权或认股权证发行的股票在计算持有此类期权或认股权证的人的所有权百分比时被视为已发行股份，但在计算任何其他人的所有权百分比时不被视为已发行股票。除非下文脚注所示，否则根据提供给我们的信息，我们认为，下表中列出的个人和实体在受益拥有的所有普通股上将拥有唯一的投票权和投资权，但须遵守适用的社区财产法。实益所有权百分比基于2024年4月12日已发行的4,285,995股普通股。

____________

* 小于 1%。

(1) 公司指定高管、董事和5％股东的主要地址是Applied UV, Inc. 150 N. Macquesten Parkway Macquesten Parkway, Mount Vernon, Inc.，纽约10550。

(2) 使持有人有权获得每股1,000张选票，并以普通股为一个类别进行投票。

(3) 表示所有普通股和X系列超级投票优先股作为单一类别的总所有权百分比。

(4) 包括 (i) 以蒙恩家族2020年不可撤销信托名义持有的15,000股股份，马克斯·蒙恩的配偶是该信托的受托人；(ii) 蒙恩先生直接拥有的160股股份；(iii) 向蒙恩先生签发的认股权证基础的640股股份，可按每股625.00美元的价格行使；(iv) 授予蒙恩先生担任董事的期权的8股既得股份董事薪酬，可按每股625.00美元的价格行使；（v）根据蒙恩的雇佣协议授予的期权的827股既得股份，可按每股975.00美元的价格行使；(vi) 2022年12月31日授予蒙恩先生的期权所依据的300股既得股份，可按每股250美元行使；以及 (vii) 2023年1月9日授予蒙恩先生的期权所依据的500股既得股份，可按每股250美元行使。

(5) 由 Munn Family 2020 不可撤销信托持有。

(6) 斯特恩先生于2023年2月1日被任命为董事会成员。

(8) Kobucha 先生于 2024 年 2 月 14 日被任命为董事会成员。

(9) 没有股东持有超过公司普通股的5％。

某些人对有待采取行动的事项的利益或反对意见

任何曾担任我们高级职员或董事的人，或据我们所知，其任何关联公司，都不会通过持有证券或其他方式在任何有待采取行动的事项上直接或间接地拥有任何重大利益。我们的董事都不反对公司将要采取的行动。

附加信息

公司根据《交易法》向美国证券交易委员会提交年度、季度和当前报告以及其他信息。您可以通过邮寄方式从美国证券交易委员会公共参考室获取这些信息的副本，该参考室位于华盛顿特区华盛顿特区100号F街1580号20549室。您可以拨打 1-800-SEC-0330 致电美国证券交易委员会，获取有关公共资料室运作的信息。美国证券交易委员会还维护着一个互联网网站，其中包含有关以电子方式向美国证券交易委员会提交文件的发行人的报告和其他信息。该网站的地址是 www.sec.gov。

向共享地址的证券持有人交付文件

如果要求提供材料的硬拷贝，我们将仅向共享一个地址的股东发送一份信息声明和其他公司邮件，除非我们在该地址收到任何股东的相反指示。这种被称为 “住户” 的做法旨在降低我们的印刷和邮资成本。但是，根据书面或口头要求，公司将立即在共享地址向股东单独交付信息声明副本，信息声明的单一副本已送达该地址。您可以通过以下方式提出此类书面或口头请求：(a) 向公司发送书面通知，说明 (i) 您的姓名、(ii) 您的共享地址以及 (iii) 公司应将信息声明的补充副本寄往的地址，地址为 10550 N. Macquesten Parkway 150 号。

如果共享一个地址的多位股东收到了本信息声明或任何其他公司邮件的副本，并且希望公司向每位股东单独邮寄一份未来邮件的副本，则您可以将通知邮寄给公司的主要执行办公室或致电公司。此外，如果拥有共享地址的现有股东收到了本信息声明或其他公司邮件的多份副本，并且希望公司在共享地址向股东邮寄一份未来邮件的副本，则也可以通过邮件或电话将此类请求通知公司的主要执行办公室。

根据并根据《交易法》第14c-2条，向公司股东提供本信息声明仅用于与大股东批准反向股票拆分有关的参考目的。请仔细阅读本信息声明。

在这里你可以找到更多关于我们的信息

公司受1934年《证券交易法》的信息要求的约束，并据此向美国证券交易委员会提交报告和其他信息。此类报告和其他信息以及注册声明的副本以及与注册声明一起提交的证物和附表可以在美国证券交易委员会维护的位于华盛顿特区东北部100号F街20549号的公共参考设施免费查阅。有关公共资料室运作的信息，可致电 1-800-SEC-0330 向美国证券交易委员会索取。美国证券交易委员会维护着一个网站，其中包含有关以电子方式向美国证券交易委员会提交的注册人的报告、代理和信息声明以及其他信息。该网站的地址是 www.sec.gov。