证券交易委员会 | |
华盛顿特区 20549 | |
附表 13D/A | |
根据1934年的《证券交易法》 | |
(第5号修正案)* | |
I-MAB | |
(发行人名称) | |
普通股 | |
(证券类别的标题) | |
44975P103** | |
(CUSIP 号码) | |
理查德·A·霍农 HHLR Advisors, Ltd. 办公室 #122, Windward 3 大楼, 帆船赛办公园区 大开曼岛西湾路 开曼群岛,KY1-9006 + 345-749-8643
附上副本至:
Eleazer N. Klein,Esq。 阿德里安娜·施瓦兹,Esq。 Schulte Roth & Zabel LLP 第三大道 919 号 纽约州纽约 10022 (212) 756-2000 | |
(姓名、地址和电话号码) | |
有权接收通知和通信) | |
2023年6月28日 | |
(需要提交本声明的事件日期) |
如果申报人之前曾就附表 13G 向 报告本附表 13D 所涉的收购提交过声明,并且是由于规则 13d-1 (e)、规则 13d-1 (f) 或 规则 13d-1 (g) 而提交此附表,请选中以下方框。 []
(第 1 页,共 6 页)
______________________________
* 本封面页的其余部分应填写,以供申报 人员在本表格上首次提交有关证券标的类别,以及随后任何包含信息 的修正案,这些信息将改变先前封面页中提供的披露。
** 没有为普通 股票分配 CUSIP 号码。CUSIP 编号 44975P103 已分配给发行人的美国存托股票(“ADS”),这些股票在纳斯达克全球市场上市,代码为 “IMAB”。每10只美国存托凭证代表23股普通股。
为了1934年《证券交易法》(“法案”) 第18条的目的,此 封面其余部分所要求的信息不应被视为 “提交”,也不得以其他方式受该法该条款的约束,但应受该法所有其他条款的约束(但是,见 注释)。
CUSIP 编号 44975P103 | 附表 13D/A | 第 2 页,共 6 页 |
1 |
举报人姓名 HHLR Advisors, Ltd. | |||
2 | 如果是群组的成员,请选中相应的复选框 |
(a) ¨ (b) ¨ | ||
3 | 仅限秒钟使用 | |||
4 |
资金来源 AF(参见第 3 项) | |||
5 | 如果根据第 2 (d) 或 2 (e) 项要求披露法律程序,请勾选复选框 | ¨ | ||
6 |
国籍或组织地点 开曼群岛 | |||
股数 从中受益 由... 拥有 每个 报告 人有: |
7 |
唯一的投票权 -0- | ||
8 |
共享投票权 15,891,211 股普通股* | |||
9 |
唯一的处置力 -0- | |||
10 |
共享的处置权 15,891,211 股普通股* | |||
11 |
每个人实际拥有的总金额 15,891,211 股普通股* | |||
12 | 检查第 (11) 行中的总金额是否不包括某些股票 | ¨ | ||
13 |
用第 (11) 行中的金额表示的类别百分比 8.3% | |||
14 |
举报人类型 IA | |||
* 包括 (i) 6,909,220股美国存托凭证,代表HHLR管理的基金持有的15,891,206股普通股(定义见下文),以及(ii)HIM管理的基金(定义见下文 )持有的5股普通股。HHLR 和 HIM 处于共同控制之下,共享某些政策、人员和资源。
CUSIP 编号 44975P103 | 附表 13D/A | 第 3 页,共 6 页 |
1 |
举报人姓名 Hillhouse 投资管理有限公司 | |||
2 | 如果是群组的成员,请选中相应的复选框 |
(a) ¨ (b) ¨ | ||
3 | 仅限秒钟使用 | |||
4 |
资金来源 AF(参见第 3 项) | |||
5 | 如果根据第 2 (d) 或 2 (e) 项要求披露法律程序,请勾选复选框 | ¨ | ||
6 |
国籍或组织地点 开曼群岛 | |||
股数 从中受益 由... 拥有 每个 报告 人有: |
7 |
唯一的投票权 -0- | ||
8 |
共享投票权 15,891,211 股普通股* | |||
9 |
唯一的处置力 -0- | |||
10 |
共享的处置权 15,891,211 股普通股* | |||
11 |
每个人实际拥有的总金额 15,891,211 股普通股* | |||
12 | 检查第 (11) 行中的总金额是否不包括某些股票 | ¨ | ||
13 |
用第 (11) 行中的金额表示的类别百分比 8.3% | |||
14 |
举报人类型 IA | |||
* 包括 (i) 6,909,220股美国存托凭证,代表HHLR管理的基金持有的15,891,206股普通股,以及 (ii) HIM管理的基金持有的5股普通股。HHLR 和 HIM 在 的共同控制之下,共享某些政策、人员和资源。
CUSIP 编号 44975P103 | 附表 13D/A | 第 4 页,共 6 页 |
本第 5 号修正案(“第 5 号修正案”) 修订了 于 2020 年 9 月 14 日向美国证券交易委员会(“SEC”)提交的附表 13D 的声明,经2021 年 12 月 21 日提交的第 1 号修正案、2021 年 3 月 25 日提交的第 2 号修正案、2021 年 9 月 27 日提交的第 4 号修正案修订(“附表13D”),关于开曼群岛豁免公司( “发行人”)的面值为每股0.0001美元(“普通股”)的 普通股。此处使用但未在本第 5 号修正案中另行定义的大写术语具有附表 13D 中规定的 的含义。第 5 号修正案对第 5 (a)-(c) 项进行了修订,如下所述。
第 5 项。 | 发行人证券的权益 |
特此对附表 13D 第 5 (a)-(c) 项进行修订和重述如下: |
(a) | 有关每位申报人实益拥有的普通股总数和普通股的百分比,请参阅本附表13D封面第 (11) 和 (13) 行。本附表13D中使用的百分比是根据截至2023年3月31日已发行的191,911,402股普通股计算得出的,如发行人于2023年5月1日在20-F表上向美国证券交易委员会提交的外国发行人年度报告所示。 |
(b) | 参见本附表13D封面第(7)至(10)行,了解每位申报人拥有唯一或共同的投票权或指导投票权以及处置或指导处置的唯一或共同权力的普通股数量。 |
(c) | 有关申报人在过去60天内进行的普通股交易(以ADS的形式)的信息 载于本协议附件A,并以引用方式纳入此处。 |
CUSIP 编号 44975P103 | 附表 13D/A | 第 5 页,共 6 页 |
签名
经过合理的询问,据我所知 和所信,下列签署人证明本附表 13D 中列出的信息是真实、完整和正确的。
日期:2023 年 6 月 30 日
HHLR Advisors, Ltd. | |
/s/ Audrey Woon | |
姓名:Audrey Woon | |
职位:首席合规官 | |
HILLHOUSE 投资管理有限公司 | |
/s/ Audrey Woon | |
姓名:Audrey Woon | |
职位:首席合规官 |
CUSIP 编号 44975P103 | 附表 13D/A | 第 6 页,共 6 页 |
附件 A
过去 60 天内普通股的交易情况
下表列出了申报人过去60天内普通股(以ADS的形式)的交易。除下文 所述外,所有此类交易都是通过经纪商在公开市场上进行的,每股价格不包括 佣金。
交易日期 | ADS 已购买(已售出)* | 每张广告的价格 ($) * |
06/28/2023 | (45,222) | 3.0313 |
* 买入或卖出的股票以ADS的形式出售。报告的 价格是购买或出售的每个 ADS 的价格。每10只美国存托凭证代表23股普通股。