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本协议(“协议”)证明特拉华州一家公司(“公司”)LPL Financial Holdings Inc.根据公司2021年综合股权激励计划(经不时修订的“计划”)的条款，向上述个人(“参与者”)授予奖励。本计划中使用的大写术语和未作其他定义的术语具有本计划中提供的含义。

本公司特此于上述授出日期(“授出日期”)向参与者授予上文所述数量的限制性股票单位(“奖励”)，给予参与者有条件的权利，在符合本协议和计划中规定的条件和限制的情况下，免费获得每个受限股票单位一股(“股份”)，但须根据计划第(7)节的规定进行调整。

(B)终止雇用。在参赛者终止受雇后，(I)奖金的未归属部分将立即自动终止并被无偿没收，但(A)在参赛者因退休而终止受雇时，该奖项应继续按照上文第2(A)节的规定授予，如同参赛者仍在公司连续受雇，但符合本协议第8节的规定，且公司高管离职计划(“离职计划”)第4.1(D)和4.2(D)节不适用于本奖项。(B)如果是由于参与者退休以外的原因终止雇佣，且不是以下(C)款所规定的，在公司与参与者之间当时有效的任何其他书面协议中或根据参与者当时参与的公司赞助的任何员工福利计划或计划的条款另有明确规定的情况下，以及(C)当参与者因死亡或残疾而终止雇佣时，奖励应自动全数授予当时未授予的范围；以及(Ii)如果参与者因某种原因被终止雇用，或发生在根据本计划第(6)(A)(4)(E)节的规定本应构成因某种理由终止参与者的雇用的情况下，奖励的已授予部分(如有)应终止并被无偿没收。

在本协议第(8)节的规限下，本公司应在第(2)节所述归属于该等股份之日起三十(30)天内，将归属股份交付予参赛者(或如参赛者去世，则交付予根据遗嘱或继承法及分配法获得奖励的人士)。除非及直至所有适用于发行或转让该等股份的法律规定均已符合并令管理人满意，否则不会根据本奖励发行任何股份。

奖励不得解释为在公司向参与者交付股份的日期之前授予参与者在公司或任何关联公司的任何股权或所有权。参赛者无权因本奖项的授予而投票表决任何股份，也无权收取或计入任何股份在支付日期之前宣布和应付的任何股息。参赛者仅对根据本奖励实际交付的股份(如有)享有股东权利。

(A)除非参与者以现金或支票方式向本公司汇出足以满足任何联邦、州或地方预扣税要求或税款的金额，或已就该等税款作出令署长满意的其他安排，否则不会根据本奖励交付任何股份。管理人可自行决定扣留股票，或允许参与者提供以前拥有的股票，以满足预扣税金或缴税要求(但不得超过适用的最低法定预扣税率)。

(B)尽管本奖励有任何相反的规定，但如果参与者在终止雇用时是一名“特定雇员”，则根据本奖励应支付的构成递延补偿的任何和所有因离职而应支付的款项(如无本规定)应在终止之日起六(6)个月内支付，而应在该六(6)个月期满后的下一个工作日支付，或在参与者死亡后的下一个工作日支付；除非(A)不构成财务条例第1.409A-1(B)或(B)节所指的延期赔偿的金额，以及不受第1.409A节要求的其他金额或福利。就本奖项而言，凡提及“终止雇用”及相关字句，均应解释为要求“离职”(在实施其中所载的推定后，定义见“财务条例”第1.409A-1(H)节)，而“指定雇员”一词是指公司根据“财务条例”第1.409A-1(I)节确定为指定雇员的个人。在与控制权变更或担保交易有关的奖励处理方面，行政长官可以行使酌情权，如果这会导致奖励违反第409A节的条款，则不得行使。在避免根据第409A节征收任何额外税款、利息或罚款所需的范围内，为了使奖励或其中的一部分在控制权或残疾变更时归属和结算，该控制权或残疾的变更也必须构成《财政部条例》第1.409A-3(I)(5)节所指的控制变更事件，或参与者成为《财政部条例》第1.409A-3(I)(4)节所指的残疾。在任何情况下，本公司均不承担任何与本协议项下的任何付款或福利未能或据称未能遵守或豁免第409a节的要求有关的责任。

(A)如果参与者在任何时候不遵守本协议和本计划的所有适用条款，包括但不限于参与者因任何原因或参与者违反任何竞业禁止、不招揽、不聘用、不诽谤、保密、发明转让或其他限制性契约而从事可能构成终止参与者雇用理由的行为，奖励以及交付和/或出售股票的收益将被没收并返还给公司，以及利息和其他相关收益。在不限制前述规定的情况下，如果参与者不再持有股份，管理人可要求参与者(I)在出售本奖励项下的任何股份时变现的任何收益金额，(Ii)本奖励项下的任何股份交换时收到的任何代价(或如果该代价不是以现金形式收到的，则为交换时价值的现金等价物)及(Iii)在股份以赠与或无代价方式转让的情况下，在赠与或转让时确定的股份价值。

(B)通过接受奖励或被视为已接受奖励，参与者明确承认并同意他或她在奖励下的权利(以及奖励的任何受让人的权利)，包括根据奖励获得的任何股票或出售股票的收益的权利，受本计划第(6)(A)(5)节和第(6)(A)(6)节(包括任何后续条款)的约束。参与者还同意受适用于奖励等奖励的公司任何追回或补偿政策的条款的约束；但前述内容不得被解释为限制本协议第9节的一般适用。

本协议完全受制于本计划的规定，这些规定通过引用并入本协议。已向参赛者提供或提供了一份在授予奖项之日生效的计划副本。接受或被视为接受全部或部分奖励，即表示参与者同意受本计划和本协议条款的约束。如果本协议的条款与本计划的条款有任何冲突，应以本协议的条款为准。

参与者承认并同意署长就本计划和裁决所作的所有决定都是决定性的，对参与者和任何允许的受让人具有约束力，并进一步承认本协议第2(B)(A)节明确控制第4.1(D)和4.2(D)节的服务计划。本协议可签署副本(可采用.pdf格式或其他电子方式交付)，每份副本应为原件，所有副本一起构成一份相同的文书。


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