美国 个州
证券 和交易委员会
华盛顿, 哥伦比亚特区 20549
时间表 14A
根据证券第 14 (a) 条发表的 Proxy 声明
1934 年《交易所 法》
由注册人提交
由注册人以外的一方提交 ☐
选中 相应的复选框:
☐ | 初步的 委托声明 |
☐ | 机密, 仅供委员会使用(根据规则 14a-6 (e) (2) 允许) |
最终的 委托声明 | |
☐ | 最终版 附加材料 |
☐ | 根据 § 240.14a-12 征集 材料 |
CareCloud, Inc.
(注册人的姓名 如其章程所示)
(提交委托书的人的姓名 ,如果不是注册人)
支付 申请费(勾选所有适用的复选框):
不需要 费用。 | |
☐ | 费用 之前使用初步材料支付。 |
☐ | 根据《交易法》第14a-6 (i) (1) 条和0-11的规定,费用 在第 25 (b) 项要求的附录表上计算。 |
CareCloud, Inc.
克莱德路 7 号
萨默塞特, 新泽西州 08873
2024 年 5 月 3 日
尊敬的 各位股东:
我很高兴邀请您参加美国东部时间2024年6月17日星期一上午11点在我们位于新泽西州萨默塞特郡克莱德路7号的主要执行办公室举行的CareCloud, Inc.(“公司”)年度股东大会。
以下页面包含正式的年会通知和委托声明。如果您计划参加年会,请 从代理卡中取出入场券并将其带到年会上。代理材料将在2024年5月3日左右首次发送或提供 给股东。
在今年的 年会上,您将被要求对年度股东大会通知 和委托书中提出的提案进行投票,委托书描述了将在年会上开展的正式业务,并附于这封信。
您的 票很重要。无论您是否计划亲自参加年会,我们都希望您尽快对股票进行投票。 请在提供的邮资已付信封中标记、签名、注明日期并退还随附的卡,或通过互联网告知我们 您希望股票如何投票。说明在代理卡上。这将确保在您无法出席 时您的股票有代表性。
真诚地, | |
/s/ 诺曼·罗斯 | |
诺曼 罗斯 | |
临时 首席财务官兼助理公司秘书 |
i |
年度股东大会通知
TO 将于 2024 年 6 月 17 日举行
时间
美国东部时间上午 11:00
2024 年 6 月 17 日, 星期一
目的
● | 选举董事会提名的以下候选人进入董事会(“董事会”):A. Hadi Chaudhry、John Daly、 Mahmud Haq 和 Cameron Munter。 | |
● | 在咨询基础上,批准公司 2024 年委托书的薪酬表以及该委托书中的任何相关信息中披露的公司指定执行官的薪酬。 | |
● | 考虑在年会之前适当处理其他事项,并就其任何延期或调整采取行动。 |
文档
本 通知仅概述了本邮件中包含的代理声明和代理卡,也可在 https://ir.carecloud.com/sec-filings 上查阅。 互联网可用性通知将于2024年5月3日左右邮寄给股东。
地方
公司的主要行政办公室位于新泽西州萨默塞特郡克莱德路7号08873。
记录 日期
截至2024年4月18日营业结束时,公司普通股的所有者 将收到通知,并有权 在年会和任何续会上投票。
投票
即使 如果您计划参加年会,也请在随附的已付邮资信封中标记、签名、注明日期并退还随附的代理卡。 您可以通过向公司秘书提交书面撤销申请或稍后提交带有 的正式签署的代理来撤销您的委托书。如果您出席年会,则可以撤销您的代理权,并亲自就提交给 年会的所有事项进行投票。您也可以使用代理卡上的互联网地址在互联网上投票。所有选票必须在 2024 年 6 月 10 日午夜之前收到 才能被考虑。
诺曼 罗斯
临时 首席财务官兼助理公司秘书
日期: 2024 年 5 月 3 日
ii |
目录
页面 | |
问题和答案 | 1 |
某些受益所有人和管理层的担保所有权 | 4 |
公司治理 | 5 |
关联人交易政策 | 9 |
董事会、董事会委员会和小组委员会 | 10 |
董事薪酬表 | 13 |
薪酬与绩效 | 14 |
审计委员会的报告 | 20 |
与独立注册会计师事务所的关系 | 21 |
需要采取行动的事项 | 23 |
iii |
问题 和答案
问: 年会何时何地举行?
答: 公司的年度股东大会将于美国东部时间2024年6月17日星期一上午11点在我们位于新泽西州萨默塞特郡克莱德路7号的主要 行政办公室举行。
问: 为什么我在邮件中收到了关于代理材料而不是全套代理材料在互联网上可用的通知?
答: 根据美国证券交易委员会通过的规则,我们可以通过在互联网上提供对此类文件的访问权限而不是邮寄印刷副本来向 我们的股东提供代理材料,包括本委托声明和我们的年度报告。除非大多数股东提出要求,否则他们不会 收到代理材料的印刷副本。取而代之的是,邮寄给我们大多数股东的《代理材料互联网可用性通知》 将指导您如何访问和查看 互联网上的所有代理材料。互联网可用性通知还指导您如何在互联网上提交代理。如果您希望 收到我们代理材料的纸质或电子邮件副本,则应按照互联网可用性通知 中关于申请此类材料的说明进行操作。
问: 谁有权投票?
答: 如果公司在2024年4月18日(“记录日期”)的记录显示 在该日您拥有公司普通股,面值为0.001美元(“普通股”),则您有权在年会上投票。截至2024年4月18日, 共有16,118,492股已发行普通股。
问: 我可能会对什么进行投票?
答: 预计将在年会上对两项提案进行表决,即 (i) 选举董事会提出的以下 候选人进入董事会:A. Hadi Chaudhry、John Daly、Mahmud Haq 和 Cameron Munter 担任董事,以及 (ii) 在咨询基础上批准公司指定执行官的薪酬,即在公司 2024 代理声明的薪酬表以及该委托书中发现的任何相关信息中披露。截至本Proxy 声明发布之日,公司尚无在年会上提出任何其他事项。
问: 董事会的建议是什么?
答: 董事会建议您对股票进行投票:
− | 对于 董事候选人。 | |
− | 对于 在咨询基础上批准公司指定执行官的薪酬。 |
问: 每股有权获得多少选票?
答: 每股普通股有一票表决权。随附的代理卡显示您有权投票的股票数量。
问: 我需要门票才能参加年会吗?
答: 是的。保留代理卡的顶部作为准考证。一张门票将允许两个人参加。如果您的股票是通过经纪人持有的 ,请联系您的经纪人并要求经纪人向您提供股票所有权的证据。当 在年会登记台出示此文件时,您将能够参加年会。
问: 代理是如何工作的?
答: 董事会要求你提供代理人。向我们提供您的代理意味着您授权我们按照您的指示在会议 上对您的股票进行投票。你也可以投弃权票。如果您签署并归还随附的代理卡,但未指定 的投票方式,我们将根据上述建议对您的股票进行投票。
1 |
问: 我该如何投票?
答: 你可以:
● | 通过标记、签名、约会和归还代理卡来投票 ; | |
● | 按照代理卡上的投票说明或您的经纪人、银行、 或其他登记持有人提供的投票指示,通过互联网投票 。互联网投票程序旨在验证您的身份,允许您对股票进行投票, 并确认您的指示已被正确记录。如果您通过互联网提交投票,则可能会产生与电子接入相关的 费用,例如互联网接入提供商和电话公司的使用费;或 | |
● | 参加年会亲自投票 。我们将向任何希望在 年会上亲自投票的股东分发书面选票。 |
如果 您的股票以街道名称持有,则您的经纪人、银行或其他登记持有人将在本代理 声明中附上投票说明表。我们强烈建议您按照投票说明表中提供的说明对股票进行投票。请 将您的投票指示表退还给您的经纪人、银行或其他登记持有人,以确保代理卡是代表您投票的。
问: 我必须投票吗?
答: 不是。但是,我们强烈建议您投票。
问: 如果我收到多张代理卡,这意味着什么?
答: 如果您在多次注册时持有股份,或者同时以注册名称和街道名称持有股份,您将获得每个账户的代理卡。 请标记、签名、注明日期并归还您收到的每张代理卡。如果您选择通过互联网投票,请为您收到的每张代理卡投票。
问: 如果我不签署并归还代理卡,我的股票会被投票吗?
答: 如果您的股票以街道名义持有,并且您没有指示经纪人或其他被提名人如何对您的股票进行投票,则您的经纪人或被提名人 可以自行决定就 “例行事项” 对您的股票进行投票。对于会议上考虑的任何 “非常规事项”,您的经纪人或其他被提名人将无法对此类问题进行投票。
根据纽约证券交易所的规则和解释(延伸适用于所有美国经纪商,尽管该公司的普通 股票在纳斯达克全球市场上市),“非常规事项” 是指可能实质性影响股东权利 或特权的事项,例如合并、股东提案、董事选举(即使没有争议)和高管薪酬, 包括按薪咨询股东对高管薪酬进行投票,股东对高管 薪酬进行按频率表决。
预计本委托书中的 提案将被视为 “非常规事项”。因此,未经您的指示,您的经纪人或其他被提名人 无权就这些提案对您的股票进行投票。
问: 我可以更改我的投票吗?
答: 是的。您可以在年会之前撤销您的代理并更改您的投票,方法是提交一份新的代理卡,注明稍后日期,通过互联网投票 进行新的投票,以书面形式通知公司的助理公司秘书,或者在 会议上亲自投票。如果您未正确撤销代理,则将按照您在之前的代理中指定的方式对正确执行的代理进行投票。
问: 什么是法定人数?
答: 法定人数是指为了在年会上进行业务交易而必须亲自或通过代理人出示的股份数量。 有资格投票的已发行股票中至少有大多数必须亲自或由代理人代表出席会议,这样 才能进行业务交易。
2 |
问: 谁来列出选票?
答: 我们公司的代表诺曼·罗斯将列出选票表并担任选举检查员。
代理人或亲自在年会上投的选票 将由选举检查员制成表格。检查员还将确定 年度会议是否达到法定人数。
收到的、正确标记、注明日期、签名且未撤销的代理卡所代表的 股将在年会上进行投票。 如果代理卡就任何要采取行动的事项指定了选择,则股票将根据指定的 选择进行投票。任何已签名但未标记的代理卡都将根据董事会的建议进行投票。
问: 如何了解投票结果?
答: 初步结果通常在年会上公布。最终投票结果将在年会结束后向 SEC 提交的 8-K 表格中公布。
问: 证券持有人如何批准提案?
答: 在董事选举中,您可以对全部或部分被提名人投票 “支持”,也可以对一名或多名被提名人投票 “保留权限” 。只要达到法定人数,我们的董事将由有权在年会上获得 投票的股份的多数票选出。在选举一名或多名董事候选人时标有 “保留权限” 的妥善执行的委托书将不会对指定的董事或董事候选人进行投票,尽管 会将其计算在内,以确定是否达到法定人数。
对于 关于未来按薪投票频率的咨询投票,获得最高票数的选项将被视为 股东的首选频率。
所有 其他公司治理行动将获得多数票的批准。尽管州法律和我们的公司注册证书 和章程对此问题保持沉默,但对任何事项的弃权票或经纪人不投票,都将计入法定人数的计算中,但在计算所需多数票时不算作对该事项的投票。
问: 谁将承担此次招标的费用?
答: 我们的董事会代表公司进行此次招标,公司将支付准备、组装、 打印、邮寄和分发这些代理材料的全部费用。但是,如果您选择通过互联网访问代理材料;但是,您应承担可能产生的互联网接入费用。可以亲自征集代理人或投票。我们还将补偿 经纪公司和其他托管人、被提名人和受托人为向股东转发代理和 招标材料而支付的合理自付费用。
问: 我现在该怎么做?
答: 您应仔细阅读本代理声明,并立即按照代理卡 的规定通过互联网提交代理卡或投票,以确保您的选票在年会上计算在内。
问: 公司员工福利计划中的股票将如何投票?
答: 如果您是或曾经是公司员工福利计划的参与者,则本委托书将用于就您拥有但由我们的福利计划的受托人持有的您和其他计划参与者的 权益的股票进行投票 的指示。您有权投票的我们福利计划中持有的股份将由计划 受托人根据您的指示进行投票。您有权投票但无权投票的任何员工福利计划中持有的股份 将由计划受托人根据收到的其他股票的投票指示进行投票。您必须指示计划受托人 使用上述投票方法之一对您的股票进行投票。
3 |
问: 如何获得公司与公司治理相关的材料的副本?
答: 公司的公司治理材料、每个常设董事会的章程、行为准则以及其他与公司治理有关的 材料可以在公司网站的公司治理部分找到,网址为 https://ir.carecloud.com/corporate-governance/governance-documents。
安全 某些受益所有人和管理层的所有权
下表列出了截至 2024 年 4 月 18 日的相关信息:
- | 根据受益所有人在向美国证券交易委员会(“SEC”)提交的公开文件中提供的信息,公司已知的每个 个人或一群人实益拥有普通股已发行股份的百分之五。 | |
- | 自上一财年开始以来担任公司董事或执行官的每位 人。 | |
- | 每位 被提名为董事会成员。 | |
- | 上述任何人的每个 同事。 |
除非下文另有说明 ,否则表中列出的每位受益所有人的地址均为c/o CareCloud, Inc.,新泽西州萨默塞特郡克莱德路7号08873。 实益所有权是根据美国证券交易委员会的规则确定的,美国证券交易委员会的规则将个人视为实益拥有该人 拥有的任何股份或股份,以及在60天内通过行使期权、认股权证 或其他购买权获得的任何额外股份。受期权、认股权证或其他购买权约束的普通股,目前可行使 或在 2024 年 4 月 18 日起 60 天内可行使的普通股(包括在记录日期 后 60 天内失效的受限制的股份)在计算持有此类股份、期权、认股权证 或其他权利的人的所有权百分比时被视为已流通,但就计算所有权百分比而言,不被视为已流通任何其他人的。除非 另有说明,否则每个人对确定为实益拥有的股份拥有唯一的投票权和投资权。百分比 基于截至2024年4月18日的16,118,492股已发行普通股和截至2024年4月18日已发行的1,482,792股B系列优先股 。截至2024年4月18日,所有董事或指定执行官均未拥有A系列优先股。普通股的每股 有一票。
受益所有人姓名 | 普通股
受益良多 已拥有 | 百分比 班级的 | 首选 股票-B 系列 实益拥有 | 百分比 班级的 | ||||||||||||
董事和指定执行官 | ||||||||||||||||
执行董事长马哈茂德·哈克 | 5,034,520 | 31.2 | % | 5,480 | 0.4 | % | ||||||||||
A. Hadi Chaudhry,首席执行官兼总裁 | 114,892 | 0.7 | % | - | - | |||||||||||
诺曼·罗斯,临时首席财务官 | 96,700 | 0.6 | % | - | - | |||||||||||
安妮 M. 布斯奎特 | 238,888 | 1.5 | % | - | - | |||||||||||
约翰·戴利 | 64,250 | 0.4 | % | - | - | |||||||||||
比尔·科恩 | 160,383 | 1.0 | % | 10,800 | 0.7 | % | ||||||||||
卡梅隆·P·蒙特尔 | 176,500 | 1.1 | % | - | - | |||||||||||
劳伦斯·S·沙纳克 | 71,500 | 0.4 | % | - | - | |||||||||||
所有现任董事和执行官作为一个整体(8 人) | 5,957,633 | 36.9 | % | 16,280 | 1.1 | % |
4 |
企业 治理
的角色和董事会的组成
公司董事会认为,良好的公司治理原则和做法为协助 董事会履行对股东的责任提供了强有力的框架。董事会承认公司股东、 员工、客户、供应商、消费者、债权人及其经营所在社区的利益,他们对公司 的成功都至关重要。因此,董事会采用了与其作用、组成、结构和职能相关的公司治理原则。 董事会定期审查原则和其他公司治理事项。
下列 反映了截至2023年12月31日和2022年12月31日,我们董事会的性别、种族和族裔多样性:
● | 14% 的董事是女性。 | |
● | 29% 的董事是种族/族裔多元化的。 | |
● | 43% 的董事是性别/种族多元化的。 |
截至 2023 年 12 月 31 日
性别认同: | 女 | 男性 | 非二进制 | 没有透露吗 | ||||
董事会 | 1 | 6 | - | - | ||||
人口统计背景: | ||||||||
非裔美国人或黑人 | - | - | - | - | ||||
阿拉斯加原住民或美洲印第安人 | - | - | - | - | ||||
亚洲的 | - | 2 | - | - | ||||
西班牙裔或拉丁裔 | - | - | - | - | ||||
夏威夷原住民或太平洋岛民 | - | - | - | - | ||||
白色 | 1 | 4 | - | - | ||||
两个或更多种族或民族 | - | - | - | - | ||||
LGBTQ+ | - | |||||||
没有透露人口统计背景 | - |
截至 2022 年 12 月 31 日的
性别 身份: | 女 | 男性 | 非二进制 | 没有透露吗 | ||||
董事会 | 1 | 5 | - | 1 | ||||
人口统计 背景: | ||||||||
非洲 美国人或黑人 | - | - | - | - | ||||
阿拉斯加人 原住民或美洲印第安人 | - | - | - | - | ||||
亚洲的 | - | 2 | - | - | ||||
西班牙裔 或拉丁裔 | - | - | - | - | ||||
原住民 夏威夷人或太平洋岛民 | - | - | - | - | ||||
白色 | 1 | 3 | - | - | ||||
两个 或更多种族或民族 | - | - | - | - | ||||
LGBTQ+ | - | |||||||
没有透露人口统计背景吗 | 1 |
5 |
董事会和管理层的角色 以及在风险监督中的作用
公司的业务由其员工、经理和高级管理人员在首席执行官(“CEO”) 的指导和董事会的监督下开展。董事会由股东选举产生,负责监督管理层并确保股东的长期 利益得到满足。董事应履行谨慎和忠诚的职责,并在积极处理董事会事务时以诚信行事 。不同的人担任首席执行官和执行董事长的职位。
作为 总体监督职能的一部分,董事会积极审查和讨论管理层关于公司业绩、 其战略、目标、财务目标和前景以及公司面临的问题和风险的报告。独立的 薪酬委员会董事会成员就甄选、评估和确定直接向首席执行官报告的执行主席、首席执行官和高级执行官的薪酬和继任计划 征求意见。董事会监督旨在维持公司质量的 流程,包括财务报表的完整性、遵守法律和 道德的完整性,以及与利益相关者(包括股东、员工、客户、供应商、消费者和 公司运营所在社区)关系的完整性。
董事会直接或通过董事会委员会管理其风险监督职能。管理层定期向董事会和/或 相关委员会报告已确定或潜在的风险。公司面临的一般重大风险领域包括战略风险、 运营风险、财务风险、监管风险和法律风险。董事会定期审查我们公司的战略和相关风险, 并就管理这些风险的策略提供建议和指导,同时实现长期和短期目标。
运营 风险、财务风险,包括与我们的客户相关的内部控制和信用风险,以及与数据隐私 和安全相关的风险以及整体经济风险,均属于审计委员会的职权范围。审计委员会的审查是 ,同时附有管理层的定期报告和内部审计师的评估。在评估法律或监管风险时, 董事会和审计委员会酌情由管理层、法律顾问和专家提供建议。
网络安全小组委员会被董事会任命 为审计委员会的小组委员会,将协助审计委员会监督 公司的信息技术系统,以识别、评估和管理与网络安全相关的风险。
薪酬委员会负责监督与高管和员工薪酬计划 及留任相关的风险管理,目标是确保公司的薪酬计划与股东 的利益保持一致,此类计划不鼓励过度冒险,此类计划旨在留住有价值的高管和 员工。
理事会 成员资格
董事会负责向股东提名董事候选人并填补空缺。提名和公司治理 委员会负责向董事会推荐候选人,并建议在寻找候选人 参加董事会选举时使用的甄选标准。董事会采用了以下董事候选人甄选标准。被提名人应具有最高的 个人和职业道德、诚信和价值观,并致力于代表所有股东的长期利益。 候选人应根据其业务和专业经验及资格、公共服务、背景的多样性(包括性别、种族、族裔或地理出身、年龄和经验的多样性)以及是否有充足 时间为董事会服务以及根据其他董事或被提名人的资格满足公司的需求来选择。一个多元化的董事会 很可能是一个平衡良好的董事会,具有不同的视角和丰富的经验,这将为董事会会议上的激烈讨论 做出积极贡献。候选人应是在跨国公司或政府、金融或 会计、高等教育或其他领域表现出领导能力的人员,或者能够为公司提供相关专业知识、行业知识或营销 敏锐度的人员。被提名人还应代表所有股东,而不是特殊利益集团或任何股东群体。在决定 是否推荐董事连任时,提名和公司治理委员会还会考虑该董事 过去的会议出席情况以及对董事会活动的参与和贡献。提名和公司治理 委员会可以使用猎头公司的服务来协助公司确定潜在的提名人并参与 对董事会成员候选人的评估。提名和公司治理委员会将考虑股东推荐的董事候选人 。股东可以通过向公司助理公司秘书提交被提名人姓名和支持信息 来推荐被提名人供考虑。无论推荐来源如何,提名和公司治理委员会都以相同的方式评估所有董事候选人 。
6 |
董事会大小
公司的章程规定,董事会应不时确定董事人数,只要这样确定的 人数不少于三人。董事会定期审查董事会的适当规模,根据董事会的决议,目前董事会成员人数定为七名 成员。
高管 董事长兼首席执行官
执行主席和首席执行官由董事会选出。董事会根据其对给定时间点公司最合适结构的判断,决定执行董事长和首席执行官的职位是分开还是合并。Mahmud Haq 担任执行董事长,A. Hadi Chaudhry 担任首席执行官。
伦理 和利益冲突
董事会希望其董事以及公司的高级职员和员工始终以合乎道德的方式行事,并确认 他们遵守构成公司行为准则的政策。董事会不允许任何董事或执行官豁免任何道德政策 。董事会将解决任何涉及董事、首席执行官或执行主席办公室成员 的利益冲突问题,CEO 将解决涉及公司任何其他高管的任何利益冲突问题。 《行为准则》可在 https://ir.carecloud.com/corporate-governance/governance-documents 上查阅。
2023 年年会出席情况
2023年,当时在任的两位董事参加了2023年年会。
董事会 委员会
委员会的数量和职责
董事会目前的三个委员会是审计、薪酬、提名和公司治理。网络安全小组委员会 向审计委员会报告。根据 纳斯达克的要求,委员会的成员必须完全由独立董事组成。董事会可以组建新的委员会,解散现有委员会,并将其他职责委托给 委员会。委员会和小组委员会的职责在书面章程中规定,这些章程由委员会、提名和公司治理委员会以及董事会定期审查 ,并可在公司网站 https://ir.carecloud.com/corporate-governance/governance-documents 上查阅。
委员会 和小组委员会会议
每个委员会和小组委员会的 主席在与委员会成员协商后,根据委员会和小组委员会的 章程要求,确定会议频率并制定会议议程。董事会全体成员将获悉各委员会在会议中处理的 事项。2023 年,审计委员会举行了四次会议,薪酬委员会举行了四次会议, 提名和公司治理委员会举行了四次会议,网络安全小组委员会举行了两次会议。
董事会 运营
董事会 会议
董事会每年至少举行四次定期会议。董事会可根据需要举行其他会议,包括通过电话会议或其他 电子方式,以履行其职责。董事会主席在与其他董事会成员协商后, 制定每次会议的议程。每位董事会成员均可建议列入议程的项目。
7 |
在 2023 年期间,董事会举行了七次会议,并通过书面/电子同意采取了五次行动。每位董事出席了至少 75% 的理事会 以及适用的委员会和小组委员会会议。
董事会 材料
在董事会或委员会会议上考虑的对业务至关重要的信息 和数据将尽可能在会议之前分发, 。
管理 评估、继任和薪酬
执行董事长兼首席执行官的 业绩每年由薪酬委员会与董事会全体成员协商,根据客观标准(包括业务绩效以及目标和战略目标的实现情况)进行评估。该 委员会还就首席执行官继任问题向董事会提出建议。CEO 每年与董事会全体成员一起审查管理层继任计划和 发展情况。
薪酬委员会每年审查和批准首席执行官和其他执行官的所有薪酬,包括 (a) 年度 基本工资;(b) 现金或股票激励性薪酬,包括具体金额;(c) 股权奖励;(d) 就业 协议、遣散安排和控制协议/条款变更;以及 (e) 任何其他福利、薪酬或安排。 与此相关,薪酬委员会定期审查区域、全行业和 其他相关薪酬做法和趋势并向董事会提供建议,以评估公司针对首席执行官和其他指定执行官的薪酬 计划相对于公司所在行业和地理 地点的同类公司的充足性和竞争力。
董事会 薪酬
薪酬委员会负责就董事会薪酬的任何变更提出建议。在履行这一职责时, 委员会遵循以下考虑:薪酬应公平地向董事支付像CareCloud 这样规模和范围的公司所需工作的报酬;薪酬应使董事的利益与股东的长期利益保持一致;薪酬结构 应透明且易于理解。非雇员董事每月可获得预付金和限制性股票单位, ,出席会议不收取额外费用。审计委员会主席因担任 该职位而获得额外聘用金。
董事会 访问管理层和独立顾问
董事会成员 可以自由接触公司的员工,董事会委员会有权在他们认为适当时聘请外部顾问 以协助其履行职能。此外,董事会成员可以定期访问 公司设施。
批准 目标、战略和财务目标
董事会会议定期审查公司的 总体战略。
与管理层和董事的沟通
对任何股东提案的回应均由管理层负责,并接受相应的董事会委员会的监督。 董事会获悉股东提案以及公司对此类提案的回应。
股东 和其他利益相关方可以通过写信给董事会(由新泽西州萨默塞特郡克莱德路7号, 08873的公司助理公司秘书致函董事会,联系公司的任何董事,包括总裁董事或非管理层 董事)。除非指定了其他董事 ,否则助理公司秘书将直接将通信转发给主持董事。
披露 和公司治理原则审查
公司的公司治理原则和所有董事会委员会章程均可在公司网站 https://ir.carecloud.com/corporate-governance/governance-documents and 上查阅,也可应要求向任何股东提供印刷版。提名和公司治理委员会定期审查这些 公司治理原则,并将审查结果报告给董事会全体成员。
8 |
关于商业道德和行为的政策
所有 公司员工和董事,包括执行主席、首席执行官、首席财务官和 首席会计官,都必须遵守公司的行为准则,以确保公司的业务 以始终如一的法律和道德方式进行。行为准则构成一项全面计划的基础,该计划要求 遵守所有公司政策和程序,并力求在同事之间建立开放的关系,以促进良好的 商业行为和对员工诚信的坚定信念。公司的政策和程序涵盖职业行为的所有领域,包括雇佣政策、利益冲突、知识产权和机密 信息的保护,以及严格遵守适用于公司业务行为的所有法律和法规。
员工 必须举报他们本着诚意认为实际或明显违反《行为准则》的任何行为。
《行为准则》的 全文发布在公司网站 https://ir.carecloud.com/corporate-governance/governance-documents, and 上,可应要求向任何股东提供印刷版。
董事 独立性
我们的 董事会考虑了所有董事与我们的关系以及每位董事的独立性,并确定安妮·布斯奎特女士 和约翰·戴利先生、卡梅隆·蒙特先生和劳伦斯·沙尔纳克先生没有任何可能干扰其在履行董事职责时行使 独立判断的关系,他们每个人都有资格成为独立董事 根据纳斯达克的适用规则。
相关 个人交易政策
董事会认识到,关联人交易存在更高的利益冲突风险。董事会的关联人交易 政策确保公司与某些人的交易不违背公司 的最大利益。“关联人交易” 是指涉及公司的金额超过54,500美元的交易,其中 关联人拥有直接或间接的重大利益。关联人包括公司的执行官、董事和百分之五 或以上的股东,以及该人的任何直系亲属。关联人交易在出现 时进行审查,并提请总法律顾问和审计委员会注意,由其在考虑所有相关事实和情况后予以批准、批准、修订或拒绝 。要继续进行任何关联人交易,审计委员会 必须批准或批准此类交易,如果审计委员会确定此类交易符合公司 的最大利益,则会批准或批准此类交易。审计委员会还审查总法律顾问或首席财务官准备的材料,以确定 是否发生了任何未报告的关联人员交易。公司维持有关相关 个人交易的书面政策。
相关的 个人交易
公司向关联方进行了销售,该关联方是一名医生,她是执行主席的妻子。截至2023年12月31日和2022年12月31日的年度,该客户的收入分别约为12.5万美元和58,000美元。截至2023年12月31日和2022年12月31日,该客户的应收账款 余额分别约为18,000美元和1万美元,并包含在应收账款中,净额载于 公司的合并资产负债表。
9 |
公司向执行主席租赁了位于新泽西州的公司办公室、供外国访客使用的临时住所、存储设施、位于巴基斯坦巴格的备用业务 中心以及位于阿联酋迪拜的临时住房公寓。截至2023年12月31日和2022年12月31日止年度的关联方租金 支出分别约为25.6万美元和198,000美元,包含在合并运营报表中的直接 运营成本以及一般和管理费用中。在截至2023年12月31日和2022年12月31日的年度中,公司分别花费了约180万美元和94.1万美元升级关联方租赁的设施。 在截至2023年12月31日和2022年12月31日的年度中,公司分别临时向执行主席预付了约33万美元和 42,000美元,用于购买巴格设施周围的空置土地,仅供公司使用和受益,以便 代表公司加快收购,因为只有具有克什米尔公民身份的个人才能在这个 地区购买土地。所有预付款都是在预付款后不久偿还的。合并资产负债表 中的流动资产相关方包括截至2023年12月31日和2022年12月31日止年度与公司办公室租赁相关的保证金,金额约为16,000美元。该公司还以每月约6,200美元的价格向管理层 员工租赁了两个用于临时住房的设施。
截至2023年12月31日,公司合并资产负债表中ROU资产中包含的 约为33.1万美元,适用于相关的 方租约。截至2023年12月31日,当前和非流动经营租赁负债中分别包含约18.2万美元和14.2万美元, ,适用于关联方租赁。
截至2022年12月31日,公司合并资产负债表中ROU资产中包含的 约为46.7万美元,适用于相关的 方租约。截至2022年12月31日,当前和非流动经营租赁负债中分别包含约15.8万美元和30.1万美元, ,适用于关联方租赁。
在 2022年6月期间,公司与一家由其前非独立 董事拥有和控制的实体签订了为期一年的咨询协议,根据该协议,该董事获得了公司8.75%的B系列累积可赎回永久优先股(“B系列优先股”)的10,000股股票(“B系列优先股”),以换取协助公司识别和收购其他公司,包括 进行尽职调查。此外,公司可以根据协议根据交易的收购价格为公司 的任何成功收购支付额外款项。2022年没有支付此类额外款项。2023 年 2 月, 协议进行了修订并延长至 2024 年 12 月,根据该协议,前董事于 2023 年 2 月获得了 14,000 股 B 系列优先股 ,并于 2024 年 1 月额外获得了 14,000 股。在截至 2023 年 12 月 31 日 的年度中,所有付款均已记作支出。摊销在合并运营报表 中记作一般股票薪酬和管理费用。B系列优先股的所有此类股票均根据公司经修订和重述的 2014 年股权激励计划发行。除了延长咨询协议外,该修正案还规定,在向该前董事支付任何款项之前,应付的任何交易费用 将抵消上述最后两笔款项。截至 2023 年 12 月 31 日,没有交易费 。
在 2020年,执行董事长的妻子( 是持牌医生)在新泽西州成立了一家名为宾夕法尼亚州talkMD Clinicians(“talkMD”)的公司,提供远程医疗服务。talkMD被确定为用于财务报告目的的可变利益实体(“VIE”),因为该实体将由公司控制。截至 2023 年 12 月 31 日,talkMD 尚未开始 运营。该公司已代表talkMD累计缴纳了约5,000美元的所得税。
董事会 董事会、董事会委员会和小组委员会
2023 财年
姓名 | 板 | 补偿 | 审计 | 治理 | 网络安全 | |||||
Mahmud 哈哈 | x* | |||||||||
A. Hadi Chaudhry | x | x | ||||||||
安妮 M. Busquet | x | x* | ||||||||
John N. Daly | x | x* | x | |||||||
Bill Korn | x | |||||||||
Cameron P. Munter | x | x | x* | |||||||
劳伦斯 S. Sharnak | x | x | x | x* | ||||||
x 会员 | ||||||||||
* 主席 |
10 |
行政人员 高管和董事
下表列出了截至2023年12月31日的有关我们的董事和执行官的信息。
姓名 | 年龄 | 职位 | ||
Mahmud 哈哈 | 64 | 执行官 董事长 | ||
A. Hadi Chaudhry | 47 | 首席执行官、总裁兼董事 | ||
安妮 M. Busquet | 73 | 董事 | ||
John N. Daly | 86 | 董事 | ||
娜塔莉 加西亚 | 35 | 总法律顾问兼公司秘书 | ||
Bill Korn | 66 | 董事 | ||
Cameron P. Munter | 69 | 董事 | ||
诺曼 罗斯 | 68 | 企业 财务总监 | ||
劳伦斯 S. Sharnak | 70 | 董事 | ||
劳伦斯 Steenvoorden | 53 | 主管 财务官 |
Mahmud 哈哈是我们的创始人,自 2001 年成立至 2017 年以来一直担任首席执行官兼董事会主席。 他目前担任我们的执行主席,他于 2018 年 1 月就任。在创立CareCloud之前,哈克先生在1997年至1999年期间担任康帕思国际服务公司的首席执行官兼总裁。在此期间,Haq 先生还曾在董事会任职 。从1985年到1996年,哈克先生在美国运通担任过多个高级管理职位,包括旅行相关服务部门全球收款风险管理副总裁 (1994-1996年)。Haq 先生拥有布里奇沃特州立学院航空管理理学学士学位和克拉克大学金融专业工商管理硕士学位。
A. 哈迪·乔德里目前是我们的总裁兼首席执行官。乔德里先生于 2018 年 1 月出任总裁,并于 2021 年 3 月出任首席执行官。自2019年4月11日起,乔德里先生被任命为我们董事会的第七位成员。 Chaudhry 先生于 2002 年 10 月加入 CareCloud,担任 IT 经理,后来担任总经理、首席信息官兼全球运营副总裁 。Chaudhry 先生拥有丰富的医疗保健 IT 经验,在 加入 CareCloud 之前,他曾在银行和信息技术领域担任过各种职务。Chaudhry 先生拥有数学和统计学理学学士学位,并拥有多项信息技术 认证。
安妮 M. Busquet2014 年 7 月加入 CareCloud 董事会,现任审计委员会主席。布斯奎特女士目前是AMB Advisors的总裁,在美国运通和Interactive 公司(IAC)拥有超过三十年的管理业务经验。她曾领导过多家成功的企业,并在多个董事会任职,包括洲际酒店集团(IHG)和 Blyth, Inc.。目前,布斯奎特女士在Pitney Bowes和Elior集团的董事会任职,还是哥伦比亚大学、商学院和法兰西学院联盟监督委员会 的受托人。Busquet 女士毕业于康奈尔大学, 获得哥伦比亚大学工商管理硕士学位。
John N. Daly 自 2013 年 12 月起担任董事会成员,是薪酬委员会主席和 审计委员会成员。自2007年5月以来,戴利先生一直担任IMMS, LLC的总裁,该公司是投资 管理公司的第三方营销商。此前,戴利先生曾在金融服务行业担任其他管理职务,包括1960年至1983年在E.F. Hutton & Co. 任职23年 期间,他曾多次管理辛迪加部、大宗商品部和 资产管理部。后来他加入了所罗门兄弟,分别在纽约和伦敦办事处,领导私人客户 部和国际股权资本市场。2002-2005年,戴利先生还曾在保诚投资 担任高级管理账户专家。戴利先生毕业于耶鲁大学,并于1979年完成了哈佛商学院高级管理课程。
娜塔莉 加西亚在2024年3月之前担任CareCloud的总法律顾问、首席合规官兼公司秘书。在这些 职位上,她支持CareCloud监督公司的合规性、监管和法律事务。加西亚女士在公司收购CareCloud Corp. 后于2020年初加入CareCloud 。她于2017年开始在CareCloud Corp. 工作,并在收购时担任企业助理 法律顾问。加西亚女士于2023年10月被任命为总法律顾问兼公司秘书,并于2020年9月被任命为首席合规 官。在加入CareCloud之前,她曾在人力资源部门工作,并在多个法律领域担任文员,包括 知识产权、隐私、技术和加州无罪项目。她拥有佛罗里达州 和加利福尼亚州的律师执照。Garcia 女士拥有加利福尼亚州圣地亚哥西部法学院的法学博士学位,并获得了合规认证委员会的医疗合规 认证(“CHC”)。
11 |
Bill Korn自 2023 年 10 月起担任董事会成员。在成为董事之前,科恩先生自2013年7月起担任我们的首席财务官,于2023年5月成为首席战略官,并于2023年10月退休。在加入CareCloud之前, Korn先生曾担任其他六家早期科技企业的首席财务官。从2013年1月到加入我们, Korn先生担任移动设备基于云的应用程序开发商SnapOne公司的首席财务官,从2012年6月到2012年12月,科恩先生从事私人咨询工作。在此之前,科恩先生从 2002 年 8 月到 2012 年 6 月担任天线软件公司的 首席财务官。在他职业生涯的早期,科恩先生在 IBM 工作了十年,他在高级 管理团队任职,该团队于 1990 年代制定了 IBM 的服务战略。目前,科恩先生在杰拉什控股公司(美国) Inc.(纳斯达克股票代码:JRSH)的董事会任职,他是该公司的审计委员会主席。Korn 先生获得了经济学文学学士学位 很赞一个 来自哈佛学院,在哈佛商学院获得工商管理硕士学位。
Cameron P. Munter自 2013 年 6 月起担任董事会成员,是提名和治理 委员会主席和薪酬委员会成员。蒙特先生在2010年10月至 2012年7月期间担任美国驻巴基斯坦大使,并在2019年6月之前担任无党派国际组织东西方研究所的总裁兼首席执行官。在 这些任命之前,蒙特先生曾在伊拉克担任过各种引人注目的外交职务,并于 2007 年 3 月至 2009 年 3 月担任美国驻塞尔维亚 大使。蒙特先生获得了文学学士学位 以优异的成绩获得好评,来自康奈尔大学,约翰霍普金斯大学现代欧洲历史博士学位。他是布拉格CEVRO研究所的高级研究员,也是华盛顿大西洋理事会的非常驻高级研究员。
诺曼 罗斯 截至 2023 年 12 月 31 日,担任我们的财务总监兼首席会计官。2024 年 1 月,罗斯先生还开始担任 临时首席财务官。罗斯先生于2014年9月加入CareCloud,担任我们的财务总监兼首席会计官。 在加入CareCloud之前,罗斯先生自2003年起担任法务会计师,主要从事会计事故领域的工作。从 1991 年到 2002 年,罗斯先生担任对外报告、财政和税务总监,后来担任 WWOR-TV 的业务经理。Roth 先生于1977年在安永会计师事务所开始了他的职业生涯,并在服务了13年后离任高级经理。Roth 先生获得了 文学学士学位 以优异成绩毕业来自罗格斯学院,他拥有费尔利·狄金森 大学的工商管理-税收硕士学位。罗斯先生是一名注册会计师和注册欺诈审查员。
劳伦斯 夏纳克2020 年 4 月加入 CareCloud 董事会。在加入CareCloud之前,夏尔纳克先生在美国运通 工作了30多年,担任过各种高级领导职务。在美国运通工作期间,沙尔纳克先生还是 多个员工网络的创始赞助商,包括亚洲网络(ASA)、专业指导与发展计划 (P.O.D)和消费者卡多元化团队。目前,沙尔纳克先生是Cinch董事会服务顾问委员会成员,此前 曾在新泽西州美国教育组织、儿童A+、Consultants to Go和Boca Grove担任董事会席位。Sharnak 先生拥有马萨诸塞大学工商管理学士学位 和巴布森学院的工商管理硕士学位。
劳伦斯 Steenvoorden 截至 2023 年 12 月 31 日担任我们的首席财务官,但于 2024 年 1 月离开公司。Steenvoorden 先生于 2023 年 7 月加入 CareCloud 担任我们的首席财务官。在加入CareCloud之前,Steenvoorden先生从2022年1月起担任Chembio Diagnostics, Inc.的首席财务官 兼执行副总裁,直到他加入公司。在此之前,从 2017 年 12 月到 2021 年 12 月,Steenvoorden 先生担任 Accordion Partners 的私募股权首席财务官服务、财务会计和咨询高级董事。2016年3月至2017年11月,Steenvoorden先生担任Onyx Renewable Partners, LP的首席财务和会计官。2012年1月至2016年2月,Steenvoorden先生担任西门子医疗诊断全球总监兼业务规划 和控制副总裁。从 1992 年到 2011 年,Steenvoorden 先生在多家公司担任过各种财务主管、董事和保险 职位。Steenvoorden 先生拥有特拉华大学会计学理学学士学位和莱德大学金融学工商管理硕士学位。
委员会 职责和责任
审计 委员会
● | 监督 管理层建立和维护流程,以保障公司会计政策、 财务报表以及财务报告和披露做法的可靠性和完整性。 |
12 |
● | 监督 管理层建立和维护流程,为公司财务 报告提供适当的内部控制体系,并协助董事会和公司治理委员会监督公司 遵守适用法律和法规的情况。 |
● | 监督 管理层建立和维护流程,确保遵守公司的财务政策。 |
● | 监督 独立注册会计师事务所的独立性以及独立 注册会计师事务所的资格和有效性。 |
● | 根据适用的规则 和规定,编写 审计委员会的报告,以纳入公司的年度委托书。 |
● | 任命、 保留和审查独立注册会计师事务所的业绩。 |
● | 每年评估 委员会的业绩。 |
● | 监督 网络安全小组委员会: |
● | 与管理层一起审查 信息技术系统的状况。 | |
● | 监督 全球数据隐私和安全法规的合规性和适用的要求。 | |
● | 审查 事件响应计划和计划。 | |
● | 监督 第三方网络安全解决方案的任命和保留。 | |
● | 定期 审查 ISMS。 | |
● | 评论 保险覆盖范围。 | |
● | 进行 年度绩效评估。 |
薪酬 委员会
● | 就适用于 执行官或其他员工的总体激励薪酬结构和股权计划向董事会提出 建议,并管理此类计划。 |
● | 选择 并聘请外部顾问来审查和建议适当的高管薪酬类型和水平, 拥有批准顾问费和其他留用条款的唯一权力。必要时解雇此类顾问。 |
● | 根据适用的规则 和规定,编写 薪酬委员会的报告,以纳入公司的委托书。 |
● | 每年评估 委员会的业绩。 |
提名 和公司治理委员会
● | 监控 对公司全球行为准则和所有适用法律法规的遵守情况。 |
● | 将 委员会在监督公司合规工作后得知的有关会计、内部控制或审计事项的任何事项通知审计委员会 。 |
● | 确定 合格的董事会成员候选人,包括股东推荐的候选人,并审查董事会候选人资格、 选择标准以及与公司利益的任何潜在冲突。 |
董事 薪酬表(2023 财年)
下表列出了2023财年支付给公司非执行董事的薪酬:
姓名 | 已赚取的费用或 以现金支付 | 股票 奖项 (1) (2) | 总计 | |||||||||
安妮 M. 布斯奎特 | $ | 58,000 | $ | 51,913 | $ | 109,913 | ||||||
约翰·戴利 | 48,000 | 51,913 | 99,913 | |||||||||
比尔·科恩 | 12,000 | - | 12,000 | |||||||||
卡梅隆·P·蒙特尔 | 48,000 | 51,913 | 99,913 | |||||||||
劳伦斯·S·沙纳克 | 48,000 | 51,913 | 99,913 |
(1) | 在 2023 年第三季度 期间,外部董事会成员每人获得了 30,000 股限制性股票单位,从 2024 年 2 月开始的未来两年内,以 25% 的增量归属 。这些金额未包含在上表中,因为归属直到 2024 年 2 月 才开始。上述董事会获得的股票奖励代表2023年授予的限制性股票单位奖励。 | |
(2) | 截至2023年12月31日 ,布斯奎特女士和戴利、蒙特和沙尔纳克先生共有27,500个限制性股票未偿还单位,科恩先生有 22,500个未偿还限制性股票单位。 |
13 |
摘要 高管薪酬表
下表汇总了有关我们的指定执行官在 2023 和 2022 财年获得的薪酬的某些信息:
姓名和主要职位 | 工资 (1) | 奖金 (2) | 股票奖励 (3) | 所有其他薪酬 (4) (5) (6) (7) | 总计 | |||||||||||||||
2023 | ||||||||||||||||||||
执行董事长马哈茂德·哈克 | $ | 300,000 | $ | 300,960 | $ | 24,075 | $ | 22,697 | $ | 647,732 | ||||||||||
A. Hadi Chaudhry,首席执行官兼总裁 | 300,000 | 300,960 | 24,075 | 9,000 | 634,035 | |||||||||||||||
首席财务官比尔·科恩 | 201,923 | 436,000 | 24,075 | 9,900 | 671,898 | |||||||||||||||
2022 | ||||||||||||||||||||
执行董事长马哈茂德·哈克 | $ | 300,000 | $ | 306,000 | $ | 68,925 | $ | 21,915 | $ | 696,840 | ||||||||||
A. Hadi Chaudhry,首席执行官兼总裁 | 300,000 | 306,000 | 68,925 | 9,000 | 683,925 | |||||||||||||||
首席财务官比尔·科恩 | 250,000 | 255,000 | 68,925 | 9,150 | 583,075 |
(1) | 包括指定执行官向我们的 401 (k) 计划缴纳的 金额。 | |
(2) | 2023年2月和2022年2月,董事会薪酬委员会向 分别在2022年和2021年实现特定经营业绩的哈克、乔德里和科恩先生发放了奖金。股票按截至归属日 的公允价值进行估值。2022年2月,哈克先生和乔德里先生各获得12,000个优先限制性股票单位,科恩先生获得了 10,000个优先限制性股票单位,供其在2023年根据2022年规定的业绩目标进行归属。这些 股于 2023 年归属。2023年2月,根据2023年特定业绩目标的实现情况,哈克先生和乔德里先生各获得了12,000个优先限制性股票单位,用于在2024年归属 。这些股票没有发行。同样在 2023 年 2 月, Korn 先生获得了 10,000 个优先限制性股票单位,这些单位于 2023 年 10 月他退休时归属。 | |
(3) | 上面反映的 股票奖励代表先前授予的2023年和2022年归属的普通股限制性股票单位。 股票奖励按截至归属日的公允价值估值。 | |
(4) | 2021 年 3 月,董事会薪酬委员会向哈克、 Chaudhry 和 Korn 先生各授予 30,000 个普通限制性股票单位,这些股票为期两年,每隔六个月进行归属。 | |
(5) | 不包括额外津贴和其他个人福利,每位指定执行官的额外津贴和其他个人福利 的总金额不超过本财年报告的10,000美元。 | |
(6) | 包括 我们对 401 (k) 计划的配套缴款,相当于员工薪酬前 6% 的 50%,这笔补助金 适用于所有参与该计划的员工。 | |
(7) | 不包括向所有员工提供的 团体人寿保险、医疗保险、长期伤残保险和类似福利,前提是 在范围、条款或运营上不歧视指定执行官。 |
Pay 与绩效对比
按照《多德-弗兰克华尔街改革和消费者保护法》第953(a)条和第S-K号法规第402(v)项的要求,我们 提供以下信息,说明在过去两个已完成的日历年中,高管薪酬与公司 的某些财务业绩之间的关系。在确定向我们的指定高管 官员(“NEO”)的 “实际支付的薪酬” 时,我们需要对往年摘要 薪酬表中报告的金额进行各种调整,因为美国证券交易委员会本节的计算方法与摘要 薪酬表中要求的计算方法不同。本节中包含的披露由美国证券交易委员会规则规定,不一定与公司 或薪酬委员会对公司业绩与其首席执行官(“PEO”) 和NEO薪酬之间的联系的看法一致。
14 |
Pay 与绩效对比表
下表 显示了与2023年、 2022年和2021年的某些绩效指标相比,我们的专业雇主组织和其他NEO的薪酬信息。这些指标不是薪酬委员会在设定高管薪酬时使用的指标。美国证券交易委员会的规定要求使用 “实际支付的补偿”(“CAP”)一词。CAP和薪酬汇总表(“SCT”)中报告的总金额 均未反映在 适用年度的实际支付、赚取或收到的薪酬金额。根据美国证券交易委员会的规定,CAP是通过调整适用年度的SCT总值来计算的,如表脚注 中所述。
PEO 薪酬汇总表 (1) (2) | 实际支付给专业雇主的薪酬 (3) | 非 PEO 的平均汇总薪酬表总计 | 实际支付给非 PEO 的平均薪酬 | 根据股东总数计算的100美元初始固定投资的价值 | 净(亏损)收益 (7) | |||||||||||||||||||||||||||
年 | PEO 1 | PEO 2 | PEO 1 | PEO 2 | 近地天体 (4) | 近地天体 (5) | 回归 (6) | ($000’s) | ||||||||||||||||||||||||
2023 | $ | - | $ | 634,035 | $ | - | $ | 391,680 | $ | 659,815 | $ | 403,250 | $ | 17 | $ | (48,674 | ) | |||||||||||||||
2022 | - | 683,925 | - | 516,120 | 639,958 | 476,043 | 31 | 5,432 | ||||||||||||||||||||||||
2021 | 472,905 | 344,786 | 87,360 | 772,846 | 557,620 | 561,662 | 70 | 2,836 |
(1) | Stephen Snyder(“PEO 1”)在2021年3月29日之前一直担任我们的专业雇主,当时A.Hadi Chaudhry(“PEO 2”)成为了专业雇主,任期为2021年的剩余时间以及2022年和2023年整年。 | |
(2) | 此列中的金额 代表第 13 页 SCT 中列出的 “总计” 列。 有关这些列中金额的更多详细信息,请参阅 SCT 的脚注。 | |
(3) | 这些列中报告的 美元金额表示 “实际支付的赔偿 ” 金额。金额是根据S-K法规第402(v)项计算的, 从SCT 的 “总计” 栏中扣除以下金额并将其相加(根据美国证券交易委员会的规定,每个计量日的公允价值的计算方式与 根据公认会计原则在合并 财务报表中核算股票支付时使用的公允价值方法一致)。 |
下表反映了对SCT总薪酬所做的调整,以计算PEO职位的CAP和我们 其他NEO的平均上限。
PEO 1 | PEO 2 | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
年 | SCT 总计 | 从SCT总额中扣除的股权 (a) | 财年股权归属上限 (b) | FYE 的未归股权上限 (c) | 实际支付的补偿 | SCT 总计 | 从 SCT 总额中扣除的股权 | 财年股权归属上限 (b) | FYE 的未归股权上限 (c) | 实际支付的补偿 | ||||||||||||||||||||||||||||||
2023 | $ | - | $ | - | $ | - | $ | - | $ | - | $ | 634,035 | $ | (325,035 | ) | $ | 4,320 | $ | 78,360 | $ | 391,680 | |||||||||||||||||||
2022 | - | - | - | - | - | 683,925 | (374,925 | ) | (66,195 | ) | 273,315 | 516,120 | ||||||||||||||||||||||||||||
2021 | 472,905 | (395,730 | ) | 10,185 | - | 87,360 | 344,786 | (113,811 | ) | 53,351 | 488,520 | 772,846 |
15 |
非 PEO 近地天体 | ||||||||||||||||||||
年 | SCT 总计 | 平均净值
扣除额 SCT 总计 (a) | 平均上限 of Equity 期间解锁 财年 (b) | 平均上限 未归股权的 在 FYE (c) | 平均值 补偿 实际已付款 | |||||||||||||||
2023 | $ | 659,815 | $ | (299,955 | ) | $ | 4,210 | $ | 39,180 | $ | 403,250 | |||||||||
2022 | 639,958 | (349,425 | ) | (62,835 | ) | 248,345 | 476,043 | |||||||||||||
2021 | 557,620 | (343,950 | ) | 41,553 | 306,438 | 561,662 |
a) | 这些列中的 金额表示每年授予 的股票奖励的授予日公允价值。(为此,股票奖励的公允价值的计算方式与 财年年末报告未偿股权奖励所使用的公允价值方法一致。这可能会导致年底用于计算公允价值 的股票价值输入与授予时用于基于绩效的股票奖励 的股份价值有所不同。 | |
b) | 每个适用年份的 股权奖励调整包括以下内容的增加(或减去,如适用 ):(i) 对于在同一适用的 年度授予和归属的奖励,截至归属日的公允价值;(ii) 对于 在适用年度的前几年授予的奖励,金额等于截至归属之日的公允价值变动(从上一财政年度末开始)。 | |
c) | 每个适用年份的 股权奖励调整包括以下内容的增加(或减去,视适用情况而定):(i) 适用年度 授予的截至年底未偿还和未归属的任何股权奖励的年终公允价值;(ii) 截至适用年度末(自上一财年末 起)的 公允价值变动金额年)前几年授予的截至适用年度结束时尚未归还和未归属的任何奖励 。 |
(4) | 我们 非专业雇主组织任命的执行官包括2021、2022和2023年的马哈茂德·哈克, 2021、2022年及2023年10月6日之前的比尔·科恩以及2021年1月1日至2021年3月29日期间的A. Hadi Chaudhry。此列中报告的美元金额表示每个适用年份在薪酬汇总表的 “总计” 列中公司近地天体整体报告的金额的平均值 。见上面的注释 (3)。 | |
(5) | 本列中报告的 美元金额表示根据薪酬与绩效规则计算的 每组 NEO 的平均上限金额。它们不反映 适用年度 内近地天体作为一个群体获得或支付给该群体的实际平均补偿金额。 | |
(6) | 累计 股东总回报率(“TSR”)的计算方法是将衡量期末和开始时 公司股价之间的差额除以衡量期开始时公司的股价 。普通股没有 股息。 | |
(7) | 报告的 美元金额代表公司 经审计的相关年度的合并财务报表中反映的净收益(亏损)金额。尽管公司 在其高管薪酬计划中未使用净收益(亏损)作为绩效衡量标准,但 净收益(亏损)的衡量标准与调整后息税折旧摊销前利润 (非公认会计准则指标)相关,公司在设定公司 激励性薪酬计划的目标时确实使用了调整后的息税折旧摊销前利润 (非公认会计准则指标)。 |
16 |
薪酬与绩效之间的关系
下面 是图表,显示了2023年、 2022年和2021年向我们的专业雇主组织支付的 “实际支付的薪酬” 与非专业雇主组织NEO的平均值与(i)公司的股东总回报率和(ii)公司的净收益(亏损)之间的关系。
薪酬 委员会联锁和内部参与
在 截至 2023 年 12 月 31 日的财政年度中,董事会薪酬委员会由约翰·戴利和卡梅隆 P. Munter 组成。在截至2023年12月31日的财政年度中,这两个人都不是公司的高级管理人员或员工。这些 人均未曾担任公司高管。
在 截至2023年12月31日的财政年度中,戴利先生和蒙特先生获得了48,000美元的董事薪酬,均不包括以股票形式获得的薪酬 。
薪酬 委员会报告
薪酬委员会已审查并与管理层讨论了 S-K法规第402(b)项要求的薪酬讨论与分析,并在本委托书中列出。基于此类审查和讨论,薪酬委员会已向董事会建议 将薪酬讨论和分析纳入公司的10-K表年度报告和本代理 声明。
薪酬 委员会
John N. Daly
Cameron P. Munter
行政人员 就业安排
我们 是与 Chaudhry 和 Haq 先生签订的雇佣协议(“雇佣协议”)的当事方。除非提前终止,否则每份雇佣 协议的期限均为两年,并且在初始期限结束时自动续订,之后每年续订 ,为期一年,除非任何一方至少提前九十天提供不续订的书面通知。
每份 雇佣协议都规定了基本工资和奖金的支付以及惯常的员工福利。根据每份雇佣 协议,如果公司在没有 “原因” 的情况下终止高管的聘用,或者如果发生 “实质性 降级”(此类条款在适用的雇佣协议中定义),则高管应在合同剩余期限内获得延续工资 ,但无论如何都不少于二十四个月。除了工资延续 补助金外,只要高管 在这段遣散期内没有资格通过其他雇主获得健康保险,高管就应获得高管及其受抚养人的 “COBRA” 保费。每份雇佣协议 还限制高管在工作期间及其后的12个月内从事有竞争力的业务,或在受雇期间及其后的12个月内招揽我们的员工和客户。
17 |
在 2023年期间,直到他们离开公司之日,与多斯桑托斯、科恩和斯蒂恩沃登先生签订了雇佣协议,其条款 与上述条款类似。
我们的 薪酬委员会目前由戴利先生和蒙特先生组成,其任务是履行董事会与监督指定执行官薪酬相关的职责 ,并确保我们的高管薪酬计划符合我们的公司 目标。薪酬委员会负责审查和批准与我们指定执行官薪酬 相关的公司宗旨和目标,并根据这些宗旨和目标评估他们的业绩。根据本次审查 和评估,以及我们的首席执行官对其他指定执行官 业绩的意见及其薪酬建议,委员会将每年确定和批准每位指定执行官的薪酬 。作为一家上市公司,我们的指定执行官不会在他们自己的薪酬决定中发挥作用。
2023 财年年末杰出的 股权奖励
下表提供了截至2023年12月31日我们的指定官员当前持有的所有未偿股权奖励的信息:
股权激励计划奖励 | ||||||||||||||||||||||||
受益所有人姓名 | 未归属的普通股或单位的数量 | 尚未归属的B系列优先股或单位的数量 | 所有未归属的股份或单位的市场价值 | 未归属的未获普通股、单位或其他权利的数量 | 尚未归属的B系列未赚取优先股、单位或其他权利的数量 | 所有未归属的未获股份、单位或其他权利的市场价值 | ||||||||||||||||||
被任命为执行官 | ||||||||||||||||||||||||
执行董事长马哈茂德·哈克 | - | 12,000 | $ | 78,360 | - | 12,000 | $ | 78,360 | ||||||||||||||||
A. Hadi Chaudhry,首席执行官兼总裁 | - | 12,000 | 78,360 | - | 12,000 | 78,360 |
Haq和Chaudhry先生的 B系列优先股没有发行。
员工 福利计划
经修订的 和重述的股权激励计划。 经修订和重述的股权激励计划(“股权计划”) 的目的是通过将员工(包括执行官)、董事和顾问 的个人利益与股东的个人利益联系起来,并为参与者的出色表现提供激励,从而促进我们的成功。截至2023年12月, 大约有3,600名员工(包括执行官)有资格参与股权计划。股权计划授权 以以下任何形式发放奖励:
● | 期权 用于购买普通股,这可能是美国国税局 守则(“守则”)下的非法定股票期权或激励性股票期权。根据股票计划授予的期权的行使价不得低于授予之日我们普通股的公允市场 价值。根据股票计划授予的股票期权的期限为十年。 | |
● | 股票 增值权或 SAR,它赋予持有人在行使之日获得一股 普通股公允市场价值超过股票增值权基准价格的部分(如果有)的权利。SAR 的基准价格不得低于 在授予之日我们普通股的公允市场价值。根据股权计划授予的SAR的期限为十年。 | |
● | 受限制的 股票,受可转让性限制,并可根据薪酬委员会制定的条款予以没收。 | |
● | 限制性 股票单位,代表根据薪酬委员会设定的既定归属或绩效目标的实现情况,在 未来获得普通股(或等值的现金或其他财产)的权利。 |
18 |
● | 绩效 股票和现金结算奖励,代表未来在实现某些既定绩效目标后获得普通股或现金的权利(如适用)。 | |
● | 优先股 ,受可转让性限制,可根据薪酬委员会制定的条款予以没收。 | |
● | 其他 股票奖励由薪酬委员会酌情决定,包括无限制的 股票补助。 |
所有 奖励均由 CareCloud 与参与者之间的书面奖励证书证明,其中包括薪酬委员会 可能规定的条款。可以授予 期权或 SAR 以外的奖励,股息等价权使参与者有权获得现金或财产支付,计算方法是 参照奖励所依据的股票支付的股息金额。
向非雇员董事奖励 。根据股权计划向非雇员董事发放的奖励只能根据自 时起生效的非雇员董事薪酬计划、计划或政策的 条款、条件和参数发放。委员会不得根据股权计划向非雇员董事提供全权补助金。
可供奖励的股份 :调整。根据股票计划中规定的调整,截至2023年12月31日,根据股票计划授予的奖励保留和可供发行的普通股 股总数为493,579股。同样在 2023年12月31日,根据股票计划,有33,769股11%的A系列累计可赎回永久优先股和38,000股8.75% B系列累计可赎回永久优先股保留并可供发行。如果CareCloud与其股东之间的 非互惠交易导致普通股的每股价值发生变化(包括但不限于任何股票分红、股票分割、分割、供股或大规模非经常性现金分红),则股票计划下的股票授权 限额将按比例调整,薪酬委员会必须对股权 计划和奖励进行此类调整因为它认为有必要自行决定立即防止权利的削弱或扩大由 此类交易产生。
行政。 股权计划将由薪酬委员会管理。委员会将有权发放奖励;指定 参与者;确定向每位参与者发放的奖励类型及其数量、条款和条件;制定、 酌情通过或修改任何管理股权计划的规章制度;并做出股权计划可能要求的所有其他决定和决定 。董事会可以随时管理股权计划。如果它这样做, 将拥有股权计划下薪酬委员会的所有权力。此外,董事会可以明确将薪酬委员会的部分或全部权力委托给特别委员会 ,在规定的范围内,向在拨款时 不是执行官的合格参与者发放奖励。
转账限制 :受益人。除遗嘱或血统法 和分配法外,参与者不得转让或转让任何奖励;但是,如果 薪酬委员会得出结论,这种可转让性不会导致加速征税,不会导致任何本来 作为激励性股票期权的期权不符合该资格,否则是适当和可取的,则采取考虑 认为相关的任何因素,包括但不限于、适用于可转让 奖励的任何州或联邦税收或证券法律或法规。参与者可以按照薪酬委员会确定的方式,指定受益人行使 参与者的权利,并在参与者死亡时获得与任何奖励相关的任何分配。
参与者死亡或残疾后的奖励待遇 。除非奖励证书或任何管理奖励的特别计划文件 中另有规定,否则在参与者因死亡或残疾而终止服务时:
● | 该参与者的所有 未兑现期权和特别股权将在参与者有权行使 此类期权或 SAR 的范围内开始行使,但仅限于 (i) 十二 (12) 个月(因残疾而终止)和因死亡而终止的十八 (18) 个月,以及 (ii) 期权或 SAR 的期限,以较早者为准; | |
● | 终止服务时尚未归属的普通股和未偿还奖励的股份 可能会被没收;以及 |
19 |
● | 在该参与者所有基于绩效的杰出奖励下获得的 奖励机会可能会被没收, 奖励可能会根据终止日期之前的时间按比例支付。 |
控制权变更后的奖励处理 。除非 奖励证书或任何管理奖励的特别计划文件中可能规定的进一步加速归属和行使权的限制,否则未兑现的奖励将在控制权变更后按本计划规定的 加速归属一年。
终止 和修改。股权计划将于2027年1月17日终止。董事会或薪酬委员会可以随时从 终止或修改股权计划,但如果股权计划的修正案构成根据适用的上市要求、法律、政策或法规要求 股东批准的重大修正案,则此类修正案将需要股东 的批准。未经 参与者的书面同意,股权计划的终止或修改都不会对先前根据股票计划授予的任何奖励产生不利影响。未经股东事先批准,不得修改股权计划,使其直接 或间接重新定价、替换或回购 “水下” 期权或特别行政区。
经修订的 和重述的股权计划福利
我们的执行官、董事和员工因股票计划而获得的收益 无法确定,因为根据该计划授予的期权和限制性股票的金额 是全权决定的。下表列出了自成立以来至2023年12月31日为止,根据股权激励计划向以下人员发放的股权 奖励的数量:(i)我们每位指定的 执行官,(ii)我们的集团执行官,(iii)我们集团的现任非执行董事,以及(iv)作为一个集团的其他非高管 。根据股权计划,可以重新授予被没收的股份。
姓名 | 普通股限制性股票单位 | A 系列优先股限制性股票单位 | B 系列优先股限制性股票单位 | 以现金结算的奖励 | ||||||||||||
马哈茂德·哈克 | 255,000 | 72,000 | 24,000 | - | ||||||||||||
A. Hadi Chaudhry | 199,167 | 38,000 | 24,000 | 33,333 | ||||||||||||
比尔·科恩 | 335,000 | 60,000 | 20,000 | - | ||||||||||||
执行官作为一个群体 | 789,167 | 170,000 | 68,000 | 33,333 | ||||||||||||
集团非执行董事 | 831,000 | - | - | - | ||||||||||||
其他非高管作为一个群体 | 4,014,074 | 12,500 | 94,000 | 389,100 |
员工、 高级管理人员兼董事套期保值
根据公司的内幕交易政策,禁止公司的员工、高级管理人员和董事从事 1) 卖空 公司证券,2) 在交易所或任何其他有组织市场进行公司股票 的 “看跌”、“看涨” 或其他衍生品交易,3) 对冲交易,以及 4) 在保证金账户中持有公司证券或质押 公司证券作为抵押品一笔贷款。如果个人希望质押公司证券作为贷款(不包括保证金债务)的抵押品 ,并且清楚地表明在不诉诸质押证券的情况下偿还贷款的财务能力,则可以给予例外情况。 任何希望质押公司证券作为贷款抵押品的人都必须在拟议执行拟议质押文件前至少两周向总法律顾问 或首席财务官提交批准申请。
审计委员会的报告
CareCloud 董事会根据经修订的 1934 年《证券交易法》(“交易法”)第 3 (a) (58) (A) 条 有一个单独指定的常设审计委员会。CareCloud 的审计委员会有三名成员: 担任主席的安妮·布斯凯女士、劳伦斯·沙尔纳克先生和约翰·戴利先生。审计委员会完全 由符合纳斯达克股票市场和美国证券交易委员会上市规则独立性要求的独立董事组成。董事会 已确定布斯凯女士符合 S-K 法规第 407 (d) 项 中 “审计委员会财务专家” 的标准和定义。审计委员会根据章程运作,章程可在我们网站的 “投资者关系” 部分 上查阅,网址为 https://ir.carecloud.com/corporate-governance/governance-documents。
20 |
管理层 主要负责CareCloud的内部会计控制和财务报告流程。独立注册的 公共会计师事务所负责根据 上市公司会计监督委员会(美国)的标准,对CareCloud的合并财务报表进行独立审计,并根据此类审计的结果发布报告。 审计委员会的责任是监控和监督这些流程。审计委员会是董事会及其委员会、独立注册会计师事务所和管理层之间沟通的协调中心,因为这些团体或其组成成员各自的 职责与 CareCloud 的财务会计和报告及其内部 控制有关。
在履行其职责时,审计委员会与管理层和独立注册的公共 会计师事务所审查并讨论了CareCloud截至2023年12月31日的10-K表年度报告中经审计的合并财务报表。这些讨论包括上市公司会计 监督委员会和美国证券交易委员会的适用要求所要求讨论的事项。
审计委员会还与独立注册会计师事务所讨论了其独立于CareCloud及其管理层的独立性, 包括独立注册会计师事务所按上市公司会计监督委员会的适用要求向审计委员会提交的书面披露和信函, 要求独立注册公共会计师事务所就独立性问题与审计委员会的沟通。
根据上述审查和讨论,审计委员会一致建议董事会(董事会 已批准)将经审计的合并财务报表纳入CareCloud截至2023年12月31日止年度的10-K 表年度报告,以提交给美国证券交易委员会。
审计 委员会
安妮 M. Busquet
John N. Daly
劳伦斯 S. Sharnak
与独立注册会计师事务所的关系
独立 注册会计师事务所
2023年8月1日和2022年8月2日,审计委员会批准了任命致同律师事务所(“致同会计师事务所”) 为公司截至2023年12月31日和2022年12月31日的财政年度的独立注册会计师事务所。
关于公司任命格兰特·桑顿为公司独立注册会计师事务所的问题, 公司未就以下任何事项咨询过格兰特·桑顿:(i) 会计原则适用于已完成或考虑的具体 交易,或可能对公司财务报表提出的审计意见的类型 或 (ii) 涉及的任何事项分歧(该术语的定义见第 S-K 号法规第 304 (a) (1) (iv) 项和相关的 指令)或 “应报告事件”(该术语的定义见S-K法规第304(a)(1)(v)项)。
预计致同的代表 不会出席年会。
2024年3月25日,经公司审计委员会批准,公司通知格兰特·桑顿,格兰特·桑顿 被解雇为公司的独立注册会计师事务所,自2024年3月25日起生效。
在 公司截至2023年12月31日和2022年12月31日的最近两个财年中,以及截至2024年3月25日,公司 在会计原则或惯例、财务报表披露 或审计范围或程序等任何问题上均未与格兰特·桑顿发生任何分歧,如果不以让格兰特·桑顿满意的方式解决这些分歧,本来会导致格兰特 桑顿提及他们在公司合并财务报表报告中出现分歧的主题。
21 |
此外, 在公司截至2023年12月31日和2022年12月31日的最近两个财年中,以及截至2024年3月25日, 没有 S-K法规第304 (a) (1) (v) 项中定义的 “应报告事件”。致同关于截至2023年12月31日和2022年12月31日的财政年度的公司合并财务报表的报告 不包含 任何负面意见或免责声明,也未对不确定性、审计范围或会计原则进行保留或修改。
2024年3月25日,审计委员会批准任命宾夕法尼亚州罗森伯格·里奇·贝克·伯曼(“RRBB”)为公司 新的独立注册会计师事务所,该会计师事务所从截至2024年3月31日的季度和截至2024年12月31日的财政年度开始,自2024年3月25日起生效。
在 公司截至2023年12月31日和2022年12月31日以及截至2024年3月25日的最近两个财年中,公司或任何代表其行事的 人都未就以下事项咨询过RRBB:(i)会计原则适用于已完成或拟议的特定交易,或者可能对公司财务报表提出的审计意见类型, ,也不是书面报告也没有向公司提供口头建议,RRBB认为这是 公司考虑的重要因素就会计、审计或财务报告问题做出决定;或(ii)任何涉及 分歧的事项(该术语的定义见S-K法规第304(a)(1)(iv)项和相关指令)或 “应报告的 事件”(该术语的定义见S-K法规第304(a)(1)(v)项)。
预计 RRBB 的代表 不会出席年会。
公司向致同和RRBB提供了我们在本委托书中披露的副本。Grant Thornton 和RRBB均未向公司提供一份包含在本委托书中的声明,表明其认为上述 陈述不正确或不完整。
独立 注册会计师事务所费用
下表汇总了我们的独立注册会计师事务所在过去两个财年 年度每年向我们收取的费用。
费用 | 2023 | 2022 | ||||||
Grant Thornton LLP 的审计费 | $ | 792,709 | $ | 828,856 | ||||
向Grant Thornton LLP收取的审计相关费用 | - | - | ||||||
Grant Thornton LLP 的税费 | - | - | ||||||
所有其他费用 | - | - | ||||||
费用总额 | $ | 792,709 | $ | 828,856 |
致同在2023年和2022年为我们提供的所有 服务均已获得审计委员会的预先批准, 定期向审计委员会提供有关此类服务的性质和为此类服务支付的费用的最新信息。审计委员会预先批准其独立注册会计师事务所开展的所有 工作。
22 |
需要采取行动的事项
1. | 选举 名董事。 |
(代理卡上的项目 1)
您 将有机会在年会上选举四名董事会成员,董事会将由七名成员组成。 董事将由选举产生,任期两年。其中四位董事A. Hadi Chaudhry、John Daly、Mahmud Haq和Cameron Munter 当选,任期两年,从2022年开始,并被提名连任。我们的其他董事当选 任期至2025年年度股东大会。
董事会已提名以下候选人参加年会董事选举:
A. 哈迪·乔德里目前是我们的总裁兼首席执行官。乔德里先生于 2018 年 1 月出任总裁,并于 2021 年 3 月出任首席执行官。自2019年4月11日起,乔德里先生被任命为我们董事会的第七位成员。 Chaudhry 先生于 2002 年 10 月加入 CareCloud,担任 IT 经理,后来担任总经理、首席信息官兼全球运营副总裁 。Chaudhry 先生拥有丰富的医疗保健 IT 经验,在 加入 CareCloud 之前,他曾在银行和信息技术领域担任过各种职务。Chaudhry 先生拥有数学和统计学理学学士学位,并拥有多项信息技术 认证。
John N. Daly 自 2013 年 12 月起担任董事会成员,是薪酬委员会主席和 审计委员会成员。自2007年5月以来,戴利先生一直担任IMMS, LLC的总裁,该公司是投资 管理公司的第三方营销商。此前,戴利先生曾在金融服务行业担任其他管理职务,包括1960年至1983年在E.F. Hutton & Co. 任职23年 期间,他曾多次管理辛迪加部、大宗商品部和 资产管理部。后来他加入了所罗门兄弟,分别在纽约和伦敦办事处,领导私人客户 部和国际股权资本市场。2002-2005年,戴利先生还曾在保诚投资 担任高级管理账户专家。戴利先生毕业于耶鲁大学,并于1979年完成了哈佛商学院高级管理课程。
Mahmud 哈哈是我们的创始人,自 2001 年成立至 2017 年以来一直担任首席执行官兼董事会主席。 他目前担任我们的执行主席,他于 2018 年 1 月就任。在创立CareCloud之前,哈克先生在1997年至1999年期间担任康帕思国际服务公司的首席执行官兼总裁。在此期间,Haq 先生还曾在董事会任职 。从1985年到1996年,哈克先生在美国运通担任过多个高级管理职位,包括旅行相关服务部门全球收款风险管理副总裁 (1994-1996年)。Haq 先生拥有布里奇沃特州立学院航空管理理学学士学位和克拉克大学金融专业工商管理硕士学位。
Cameron P. Munter自 2013 年 6 月起担任董事会成员,是提名和治理 委员会主席和薪酬委员会成员。蒙特先生在2010年10月至 2012年7月期间担任美国驻巴基斯坦大使,并在2019年6月之前担任无党派国际组织东西方研究所的总裁兼首席执行官。在 这些任命之前,蒙特先生曾在伊拉克担任过各种引人注目的外交职务,并于 2007 年 3 月至 2009 年 3 月担任美国驻塞尔维亚 大使。蒙特先生获得了文学学士学位 以优异的成绩获得好评,来自康奈尔大学,约翰霍普金斯大学现代欧洲历史博士学位。他是布拉格CEVRO研究所的高级研究员,也是华盛顿大西洋理事会的非常驻高级研究员。
董事会一致建议投票选举上述提名人。
2. | Say-On-Pay 提案。 |
(代理卡上的第 2 项)
根据 《交易法》第14A条的要求,根据美国证券交易委员会的薪酬披露规则,包括薪酬表以及CareCloud此类代理声明中的任何相关信息 ,您将有机会就CareCloud, Inc.2024年年度股东大会代理声明中披露的公司 指定执行官的薪酬进行咨询投票,Inc.
23 |
由于 您对该提案的投票是咨询性的,因此对董事会、薪酬委员会或公司没有约束力。我们重视股东在本次咨询投票中表达的 意见,负责监督和 管理我们的高管薪酬计划的薪酬委员会将在设计薪酬计划时考虑投票结果, 为我们指定的执行官做出未来的薪酬决定。
公司必须就咨询性的 Say-On-Pay 投票(“SOP 频率投票”)的频率寻求股东投票(“SOP 频率投票”) 每六年进行一次投票。2023年,管理层建议进行年度咨询性工资表决,股东批准了投票。下一次SOP Frequency 投票预计将在我们的2029年年度股东大会上举行。
董事会一致建议对 “工资说法” 提案进行投票。
需要 投票
与第 1 项 “董事选举” 一样,被提名人必须获得出席会议或由代理人代表出席会议或由代理人代表的股份的多数投票权才能当选 董事。这意味着,获得 “支持” 当选票最多的董事候选人 将被选入董事会。至于第 2 项,Say-On-Pay 提案所需的投票 是出席会议或代理人代表的 股份中有权对该提案进行投票的多数投票权。
DELINQUENT 第 16 (a) 节报告
《交易法》第 16 (a) 条要求我们的董事和执行官以及实益拥有我们任何一类 股权证券10%以上的人(我们统称为 “内部人士”)向美国证券交易委员会提交受益 所有权的初步报告和受益所有权变动的报告。美国证券交易委员会要求我们的内部人员向我们提供他们提交的所有第 16 (a) 节报告的副本。
仅根据对此类内部人士或代表此类内部人士提交的这方面报告的审查,我们认为,在截至2023年12月31日的 财年中,我们的董事和执行官遵守了第16(a)条的所有申报要求。
其他 业务
我们的 董事会目前不打算在年会之前提出任何其他事项,而且,据董事会 所知,除年度股东大会通知中另有规定外,不得在年会之前提出任何事项。 我们的任何股东都没有告知我们任何打算在年会上提出任何其他事项以采取行动。 随附的委托书中提名的人员可以行使自由裁量权对任何其他事项进行投票,因为 理应在年会之前出席。至于可能在会议之前妥善处理的任何其他事项, 的意图是,按照所附的表格,将根据对此类代理人进行表决的人的判断,就其进行表决。
10-K 表的年度 报告
根据书面或口头要求,我们向美国证券交易委员会提交的截至2023年12月31日财政年度的10-K表年度报告的 副本将免费邮寄给我们普通股的任何受益所有人 。10-K表年度报告的申请应发送至 :投资者关系部,CareCloud, Inc.,新泽西州萨默塞特郡克莱德路7号 08873,或致电 (732) 873-5133,x134。10-K 表格包括 某些证物。只有在收到支付我们购买此类副本的合理费用的付款后,才会提供证物的副本。 10-K表格和证物也可以从我们的投资者关系网站 https://ir.carecloud.com/sec-filings 或直接从美国证券交易委员会的网站 http://www.sec.gov/edgar.shtml 获取 。
24 |
向共享地址的证券持有人交付文件
除非我们从一个或多个证券持有者那里收到相反的指示 ,否则只会向共享一个地址的多个安全持有者发送一份互联网可用性通知 。根据书面或口头请求,我们将立即将互联网可用性通知的单独副本分发给证券持有人,地址为该文件的单一副本。证券持有人可以通过向位于新泽西州萨默塞特郡克莱德路7号的投资者关系部(新泽西州萨默塞特郡克莱德路7号08873向我们发送书面请求)或致电(732)873-5133向我们发送书面请求,通知 我们,证券持有人希望收到互联网可用性通知的单独副本。证券持有人可以 使用相同的地址和电话号码索取公司未来所有 代理声明(如果有)、互联网可用性通知和年度报告的单独副本或单个地址的单一副本。
股东 2025年年度股东大会提案
我们必须不迟于2025年1月3日收到 计划纳入我们的2025年年度股东大会的委托书和委托书的股东 提案。如果我们在2025年6月17日 17日(2024年年度股东大会一周年纪念日)之前或之后超过30天举行2025年年度股东大会,我们将披露必须根据我们最早的10-Q表季度报告第二部分第5项收到股东 提案的新截止日期,如果不切实际,则通过合理决定通知股东的任何 方式。此外,股东提案必须符合《交易法》中 第14a-8条的要求。此类提案还必须遵守美国证券交易委员会关于在公司赞助的代理材料中纳入股东 提案的第14a-8条的规定。提案应发送至:新泽西州萨默塞特郡克莱德 路7号CareCloud, Inc.助理公司秘书 08873。
我们的 章程还为希望在年度股东大会 之前提交提案但不打算将提案包含在我们的委托书中的股东制定了预先通知程序。根据我们的章程,只有在我们董事会的指导下,或者有权获得 投票的股东根据我们不时生效的章程的要求提交提案,才能在年度股东大会上提名董事和其他事务。2025年年度股东大会的股东 提案通知,除上一段所述拟纳入我们的委托书的提案外,必须由我们的主要执行办公室的助理公司秘书在2025年2月 17日至2025年3月19日之间收到。这一提前通知期旨在让所有股东有机会考虑预计在会议上考虑的所有业务 和被提名人。有关其他 信息和要求,请参阅我们的预先通知章程条款的全文。除了满足章程预先通知条款中的截止日期外, 打算为2025年年度股东大会的董事候选人寻求代理人以支持董事候选人的股东还必须 在2025年4月18日之前向我们的助理公司秘书提供《交易法》第14a-19条所要求的通知。
只有 类似(1)美国证券交易委员会规则要求和(2)特拉华州通用公司法允许的提案才会被纳入 2025年年度股东大会议程。如果已通知我们打算在年会上提交提案 的股东似乎没有在该会议上提出其提案,则我们无需在该会议上将提案提交 表决。
25 |
*
样本 *
1 大街 宾夕法尼亚州任何地方 99999-9999 |
在互联网上投票
前往 前往 https://wwwt.vstocktransfer.com/proxy 并使用下面的控制号码登录。投票将开放至2024年6月10日晚上 11:59(美国东部时间) 。 | |
控制 #
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通过邮件投票
标记, 在您的代理人上签名并注明日期,然后将其放入我们提供给纽约州伍德米尔市拉斐特广场 18 号 11598 的信封中退回。 | ||
亲自投票
如果 你想亲自投票,请参加将于当地时间 2024 年 6 月 17 日上午 11:00 举行的年会。 |
请 投票、签名、注明日期并立即将其放入随附的信封中退回。
年度 股东大会 — CareCloud, Inc.
在这里分离卡片通过 邮件投票 |
董事会建议对董事候选人投票 “支持”。
(1) | 选举 名董事: |
☐ 适用于下面列出的 被提名人 | ☐ 扣留 的投票权 |
(下文相反标记的 除外) | 对于下面列出的 被提名人 |
指令: 暂停对一名或多名个人候选人进行投票的权力,请在以下被提名人姓名之间划清界限:
01 A. Hadi Chaudhry | 02 约翰·戴利 | 03 马哈茂德·哈克 | 04 卡梅隆·蒙特尔 |
(2) | 不具约束力的 Say-On-Pay 提案: |
说明: 通过咨询投票,批准提案2中提及的公司高管薪酬计划。
☐ 对于 | ☐ 反对 | ☐ 弃权 |
日期 | 签名 | 签名, 如果是共同持有 | ||
如要 更改您的账户地址,请勾选右侧的 框并注明您的新地址。 | ☐ | AC: ACCT999 | 90.0 |
* 样本 *
CareCloud, Inc.
年度 股东大会
2024 年 6 月 17 日
关于年度股东大会代理材料可用性的重要
通知
将于 2024 年 6 月 17 日举行
CareCloud, Inc. 的 2023 年年度报告、委托书和代理卡可在 https://ir.carecloud.com/sec-filings 上查阅
CareCloud, Inc.
此 代理是代表董事会征集的
股东特此任命 Mahmud U. Haq、A. Hadi Chaudhry 和 Norman Roth 以及他们每人作为代理人,他们都有权 任命其替代人,特此授权他们按照本次投票背面的规定代表股东的CareCloud, Inc.的所有普通股并进行投票) 有权在美国东部时间2024年6月17日上午11点在位于新泽西州萨默塞特郡克莱德路7号的公司总部举行的年度股东大会上投票 08873,以及任何延期或延期。
此 代理在正确执行后,将按此处指示的方式进行投票。如果没有做出指示,将根据 董事会的建议对该代理进行投票。
如果您计划在当地时间2024年6月17日上午11点参加年度股东大会,请 在此处查看。☐
(续 并将在反面签名)