美国 个州
证券 和交易委员会
华盛顿, 哥伦比亚特区 20549
时间表 13D
根据 1934 年的《证券交易法》
microCloud Hologram Inc
(发行人的姓名 )
普通 股
(证券类别的标题 )
G55032 109
(CUSIP 编号)
卢佳慧
c/o 幸运猴控股有限公司
Sertus Chambers,邮政信箱 905,夸斯蒂斯基大楼,
英属维尔京群岛托尔托拉岛公路 镇
(+852) 2522-9333
(有权接收通知和通信的人员的姓名、 地址和电话号码)
2022年9月 16
(需要提交本声明的事件的日期 )
如果 申报人此前曾在附表13G中提交过一份声明,以报告本附表 13D 所涉的收购,并且由于第 13d-1 (e) 条、第 13d-1 (f) 条或第 13d-1 (g) 条而提交本附表,请选中以下复选框。☐
注意: 以纸质形式提交的附表应包括一份经签名的附表原件和五份附表副本,包括所有证物。有关要向其发送副本的其他各方,请参阅 规则 13d-7 (b)。
* | 本封面的 其余部分应填写申报人首次在本表格上提交的证券标的类别的 申报,以及随后任何包含将改变先前封面 页面中披露信息的 修正案。 |
就1934年《证券交易法》(“法案”)第 18条而言,本封面其余部分所要求的 信息不应被视为 “提交”,也不得以其他方式受该法 该部分的责任的约束,但应受该法所有其他条款的约束(但是,见注释)。
CUSIP 没有G55032 109 | |||
1 | 举报人姓名
Lucky 猴子控股有限公司 | ||
2 | 如果是群组成员,请选中 相应的复选框
(a) ☐ (b) ☐ | ||
3 | 仅限 SEC 使用
| ||
4 | 资金来源 (参见说明)
OO | ||
5 | 检查 是否需要根据第 2 (d) 或 2 (e) 项披露法律诉讼
☐ | ||
6 | 组织地点
英国 维尔京群岛 | ||
数量 个 实益分享 由 拥有 每个 报告 人 和 |
7 |
唯一的 投票权
4,050,405 (1) | |
8 |
共享 投票权
0 | ||
9 |
唯一的 处置力
4,050,405 (1) | ||
10 |
共享 处置能力
0 | ||
11 | 汇总 每位申报人的实益拥有金额
4,050,405 (2) | ||
12 | 检查 行 (11) 中的总金额是否不包括某些股份
☐ | ||
13 | 按行 (11) 中的金额表示的类别百分比
7.97% (3) | ||
14 | 举报人类型
CO | ||
(1) | 报告的证券由Lucky monkey Holding Limited(“Lucky monkey”)持有。 陆嘉辉先生拥有幸运猴持有的申报证券。 |
(2) | 正如 在本附表13D第3、4和5项下进一步详细讨论的那样,发行人(定义见下文)于2022年9月16日完成了与MC Hologram Inc.和其他为业务合并而注册的实体的业务合并。 报告的证券是作为与业务合并相关的对价收到的。 |
(3) | 百分比的所有权权益是根据2022年9月16日业务合并收盘后已发行的 发行人的50,812,035股普通股确定的,并在发行人 于2022年9月22日向美国证券交易委员会提交的 “第2.01项” 下向美国证券交易委员会提交的8-K表最新报告中报告。完成资产的收购或处置。 — 表格 10 信息 — 证券的受益所有权。” |
1
CUSIP 没有G55032 109 | |||
1 | 举报人姓名
卢佳慧 | ||
2 | 如果是群组成员,请选中 相应的复选框
(a) ☐ (b) ☐ | ||
3 | 仅限 SEC 使用
| ||
4 | 资金来源 (参见说明)
OO | ||
5 | 检查 是否需要根据第 2 (d) 或 2 (e) 项披露法律诉讼
☐ | ||
6 | 国籍 或组织地点
中國人民共和國 | ||
数量 个 股份 由 拥有 每个 报告 人 和 |
7 |
唯一的 投票权
4,050,405 (1) | |
8 |
共享 投票权
0 | ||
9 |
唯一的 处置力
4,050,405 (1) | ||
10 |
共享 处置能力
0 | ||
11 | 汇总 每位申报人的实益拥有金额
4,050,405 | ||
12 | 检查 行 (11) 中的总金额是否不包括某些股份
☐ | ||
13 | 按行 (11) 中的金额表示的类别百分比
7.97% (2) | ||
14 | 举报人类型
在 | ||
(1) | 报告的证券由Lucky monkey Holding Limited(“Lucky monkey”)持有。 陆嘉辉先生拥有幸运猴持有的申报证券。 |
(2) | 百分比的所有权权益是根据2022年9月16日业务合并收盘后已发行的 发行人的50,812,035股普通股确定的,并在发行人 于2022年9月22日向美国证券交易委员会提交的 “第2.01项” 下向美国证券交易委员会提交的8-K表最新报告中报告。完成资产的收购或处置。 — 表格 10 信息 — 证券的受益所有权。” |
2
项目 1. | 安全 和发行人。 |
这份 关于附表13D(“附表13D”)的声明涉及开曼群岛豁免公司(“发行人”)MicroCloud Hologram Inc. 的普通股,每股面值0.0001美元(“普通股”), 的主要执行办公室位于南山区越兴六路中科纳能大厦A栋302室, 中国深圳。
项目 2. | 身份 和背景。 |
(a) 本附表13D由陆佳辉和英属维尔京群岛公司Lucky monkey Holding Limited.(“Lucky monkey”,以及以下简称 “举报人”)共同提交。
(b) 每位申报人的营业地址为中国新疆 阿拉尔市虹桥南路705号29号楼3单元301室。
(c) 陆嘉辉的主要职业是风险投资公司Lucky monkey的创始人和管理成员。Lucky monkey 的主要 业务是风险投资业务...Lucky monkey 是一家英属维尔京群岛公司,是 Jiahui Lu 的全资公司。
(d) 在过去五年中,两名举报人均未在刑事诉讼中被定罪(不包括交通违规 或类似的轻罪)。
(e) 在过去五年中,两名申报人均未参与司法或行政 主管司法机构的民事诉讼,因此该诉讼过去或现在都受一项判决、法令或最终命令的约束,该判决、法令或最终命令禁止 未来违反、禁止或授权受联邦或州证券法约束的活动,或认定违反此类法律的 行为。
(f) 每位申报人的国籍或组织地点列于本文封面第 6 行。 陆佳辉是 中华人民共和国的公民。
项目 3. | 来源 和资金金额或其他对价。 |
下文 4 项总结了企业合并协议(定义见下文)中与申报人收购的证券 有关的某些条款。2022年9月16日,在业务合并完成后,金之路向三菱商事的股东 发行了44,554,455股黄金之路普通股(“普通股”),以换取取消MC股东在开曼群岛豁免 公司(“MC”)MC Hologram Inc持有的所有股权。申报人是三菱商事的股东。
3
项目 4. | 交易的目的 。 |
商业 组合
本附表 13D 第 3 项中规定的 信息以引用方式纳入此处。
2021 年 9 月 10 日,Golden Path、Golden Path Merger Sub Corporation 和 MC Hologram Inc. 签订了经2022年8月5日和2022年8月10日修订的业务合并协议(“业务合并协议”)。根据企业合并协议,2022年9月16日( “截止日期”), 商业合并协议(“企业合并”)所设想的交易的结束(“收盘”), 根据该协议 发行了4,050,405笔交易 向Lucky monkey发行普通股 股,以换取Lucky monkey取消Lucky monkey拥有的MC的所有已发行和未偿还的有限 负债公司权益。由于业务合并,MC现在是发行人的全资子公司 ,该公司已更名为 “MicroCloud Hologram Inc.”
注册 权利协议
在 与业务合并有关的 方面,Golden Path和MC股东(包括申报人)于2021年9月10日签订了注册 权利协议(“注册权协议”), 规定根据1933年《证券法》注册向与业务合并有关的 MC股东发行的股份的对价股。此外,根据注册权协议 的条款,在遵守某些要求和习惯条件的前提下,包括 可行使的需求权数量,权利持有人可以随时或不时要求发行人在 S-1表格或S-3表格上提交注册声明,以注册此类权利持有人持有的某些普通股。注册权协议 还向权利持有人提供 “搭便车” 注册权,但须遵守某些要求和习惯条件。
封锁 协议
在 与业务合并结束有关的 中,公司与每位MC股东 (包括申报人)和和平资产管理有限公司签订了封锁协议,该协议的相关部分规定, 方持有的所有股份将受到以下出售、转让或转让的限制:(A) 50% 的股份 直到 (i) 六 (6) 个月后的较早者为止合并完成之日或 (ii) 我们普通股收盘价 等于或在合并后的任何30个交易日内,任何20个交易日内,每股超过12.50美元(经股份分割、股份分红、重组 和资本重组调整后),(B) 剩余的 50% 股份要到业务 组合完成之日起六个月后才能转让、转让或出售。
在业务合并中向MC股东发行的总共44,554,455股普通股中, 300万股普通股将不受任何封锁限制。
4
业务合并完成后,发行人的董事会和管理层由以下人员组成: (1) 董事会主席彭威,(2) 首席执行官康国辉 (3) 首席财务官贝振, (4) 首席运营官齐国龙,(5) 首席技术官周剑波,(6) 周密,发行人 独立董事韩琴、张旭和刘军。在业务合并之前,发行人的董事会和管理层由以下人员组成:(1)董事会主席兼首席执行官程少森,(2)首席财务官郑泰迪,(3)在 业务合并完成之前,刘军、林海和张旭是发行人的独立董事。
业务合并完成后,发行人根据 企业合并协议通过了经修订和重述的公司章程。
普通的
申报人收购了本附表13D中描述的与业务合并 完成相关的证券,并打算持续审查其对发行人的投资。申报人可能采取的任何行动 可以随时不时地进行,恕不另行通知,并将取决于申报人对众多因素的审查 ,包括但不限于:对发行人业务、财务状况、 运营和前景的持续评估;发行人证券的价格水平;总体市场、行业和经济状况; 另类业务的相对吸引力以及投资机会;以及其他未来的发展。
在 遵守注册权协议的前提下,申报人可以收购发行人的额外证券,或保留或出售 或以其他方式处置当时在公开市场或私下协商的交易 或其他方式持有的全部或部分证券。此外,申报人可以与 发行人的管理层、董事会和股东以及其他相关方进行讨论,或鼓励、促使或试图促使发行人或此类人员考虑或探索非同寻常 的公司交易,例如:可能导致普通股除名或注销 的合并、重组或其他交易;资产或业务的出售或收购;资本或股息的变化 发行人的政策;或发行人的其他重大变更业务或公司结构,包括管理层或 董事会组成的变动。但是,无法保证任何申报人会提出这样的交易, 任何拟议的交易都将获得相应管理机构和股东(如适用)的必要批准, 或任何此类交易都会成功实施。
除上述外 ,申报人目前没有任何与附表13D第4(a)-(j)项所列任何事项有关或将导致 任何事项的计划或提案,尽管根据本文讨论的因素,申报人 人员可以随时更改其目的或就此制定不同的计划或提案。
5
项目 5. | 发行人证券的利息 。 |
(a) | 嘉惠 卢实益拥有4,050,405股普通股,由Lucky monkey通过Lucky monkey持有,占截至2022年9月16日普通股已发行普通股的7.97%,这是根据2022年9月22日向美国证券交易委员会提交的 发行人当前报告8-K表中报告的50,812,035股已发行普通股。Lucky monkey持有4,050,405股普通股,占此类已发行普通股 股的7.97%。 |
(b) | Jiahui Lu和Lucky monkey的每个 拥有其实益拥有的所有普通股的唯一投票权或指导投票权, 拥有处置或指示处置的所有普通股的唯一权力 。 |
(c) | 除本附表13D中描述的 外,申报人在过去六十天内没有参与任何普通股交易 。 |
(d) | 已知没有其他人有权或有权指示从申报人实益拥有的普通股 中收取 股息或出售其收益 ,除非陆嘉辉对 Lucky monkey 拥有此类权利。 |
(e) | 不适用 。 |
项目 6. | 与发行人证券有关的合同、 安排、谅解或关系。 |
上述第 4 项总结了《注册权协议》和《锁定协议》的某些条款,并以引用方式纳入此处 。每份协议的形式副本作为附录附录附于本附表13D,并以引用方式纳入此处 。
除本文规定的 外,申报人或任何受保人均未与任何人就发行人的任何证券签订任何合同、安排、谅解或关系(法律或其他关系),包括但不限于 与此类证券的转让或投票、finder的 费用、合资企业、贷款或期权安排、看跌期权或看涨期权安排有关的任何合同、安排、谅解或关系、利润担保、利润或损失分配,或 提供或扣留代理人。
6
项目 7. | 材料 将作为证物提交 |
附录 编号 | 描述 | |
1 | 联合 申报协议。 | |
2 | MC Hologram, Inc.、Golden Path Acquisition Corporation 和Golden Path Merger Sub Corporation于2021年9月10日签订的商业 合并和合并协议。(参照发行人于2021年9月13日提交的 8-K表格最新报告的附录2.1纳入)。 | |
3 | 注册权协议表格 (参考发行人于2022年9月22日提交的8-K表格 最新报告的附录 10.3 纳入) | |
4 |
|
封锁协议表格 (参考发行人于2022年9月22日提交的8-K表格 最新报告的附录 10.1 纳入)。 |
7
签名
经过 合理的询问,据我所知和所信,我保证本声明中提供的信息是真实的, 完整和正确。
日期: 九月 26, 2022
/s/ 陆佳慧 | |
卢佳慧 |
Lucky 猴子控股有限公司 | ||
来自: | /s/ 陆佳慧 | |
姓名: | 卢佳慧 | |
标题: | 董事 |
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附录 1
联合申报协议
根据经修订的1934年《证券交易法》第13d-1 (k) (1) (iii) 条,下述人员同意 共同提交一份关于MicroCloud Hologram Inc.面值0.0001美元的普通 股的附表13D声明(包括其修正案)。本联合申报协议应作为一份文件提交附上这些 声明。
日期: 2022 年 9 月 26 日
/s/ 陆佳慧 | |
卢佳慧 |
Lucky 猴子控股有限公司 | ||
来自: | /s/ 陆佳慧 | |
姓名: | 卢佳慧 | |
标题: | 董事 |
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