美国
证券和 交易委员会
华盛顿特区 20549
附表 13G
根据1934年的《证券交易法》
(第1号修正案)*
Spectral AI, Inc.
(发行人名称)
普通股,面值 每股0.0001美元(“普通股”)
(证券类别的标题)
84757T105
(CUSIP 号码)
2024年3月27日
( 需要提交本声明的事件日期)
选中相应的复选框以指定提交此 附表所依据的规则:
☐ | 规则 13d-1 (b) |
规则 13d-1 (c) |
☐ | 细则13d-1 (d) |
* | 本封面 页面的其余部分应填写,以供申报人在本表格上首次提交有关证券标的类别 以及任何包含会改变前一封面所提供披露的信息的后续修正案。 |
就1934年《证券交易法》(“法案”)第18条而言,本封面其余部分所要求的信息 不应被视为 “提交”,也不得视为 受该法该部分的责任约束(但是,见附注)。
1 |
举报人姓名
劳伦斯·赫希 |
2 |
如果是群组成员,请选中相应的复选框(参见说明) (a) ☐ (b)
|
3 |
仅限秒钟使用
|
4 |
国籍或组织地点
美国公民 |
的数量 股份 受益地 由... 拥有 每个 报告 人 和 |
5
|
唯一的投票权
900,000 股(1) |
6
|
共享投票权
0 | |
7
|
唯一的处置力
900,000 股(1) | |
8
|
共享的处置权
0 |
9 |
每个申报人实际拥有的总金额
900,000 股(1) |
10 |
如果第 (9) 行中的总金额不包括某些股票,则复选框 ☐ |
11 |
用行中的金额表示的类别百分比 (9)
5.15% |
12 |
举报人类型(见说明)
在 |
(1) | L.P. 由汉兰达合伙人持有的普通股组成,这些股票以前由劳伦斯·赫希直接持有。赫希先生是 Highlander Partners GP, LLC 的唯一经理, 是汉兰达合伙人的普通合伙人。 |
2
1 |
举报人姓名
汉兰达合伙人,L.P. |
2 |
如果是群组成员,请选中相应的复选框(参见说明) (a) ☐ (b)
|
3 |
仅限秒钟使用
|
4 |
国籍或组织地点
德州 |
的数量 股份 受益地 由... 拥有 每个 报告 人 和 |
5
|
唯一的投票权
900,000 股 |
6
|
共享投票权
0 | |
7
|
唯一的处置力
900,000 股 | |
8
|
共享的处置权
0 |
9 |
每个申报人实际拥有的总金额
900,000 股 |
10 |
如果第 (9) 行中的总金额不包括某些股票,则复选框 ☐ |
11 |
用行中的金额表示的类别百分比 (9)
5.15% |
12 |
举报人类型(见说明)
PN |
3
1 |
举报人姓名
汉兰达合伙人 GP, LLC |
2 |
如果是群组成员,请选中相应的复选框(参见说明) (a) ☐ (b)
|
3 |
仅限秒钟使用
|
4 |
国籍或组织地点
德州 |
的数量 股份 受益地 由... 拥有 每个 人 和 |
5
|
唯一的投票权
0 |
6
|
共享投票权
900,000 股(2) | |
7
|
唯一的处置力
0 | |
8
|
共享的处置权
900,000 股(2) |
9 |
每个申报人实际拥有的总金额
900,000 股(2) |
10 |
如果第 (9) 行中的总金额不包括某些股票,则复选框 ☐ |
11 |
用行中的金额表示的类别百分比 (9)
5.15% |
12 |
举报人类型(见说明)
PN |
(2) | L.P. 由汉兰达合伙人持有的普通股组成,Highlander Partners GP, LLC是其中的普通合伙人。 |
4
项目 1 (a)。 | 发行人姓名 |
Spectral AI, Inc.
项目1 (b)。 | 发行人 主要执行办公室的地址 |
2515 麦金尼大道,1000 号套房,德克萨斯州达拉斯 75201
项目 2 (a)。 | 申报人员姓名 |
劳伦斯 E. Hirsch,Highlander Partners, L.P. 和 Highlander Partners GP,
项目2 (b)。 | 主要 营业办公室的地址,如果没有,则住所: |
Laurence E. Hirsch、Highlander Partners, L.P. 和 Highlander Partners GP, LLC 的营业办公室地址是 300 Crescent Court, Suite 550, 德克萨斯州达拉斯 75201。
项目 2 (c)。 | 公民身份 |
汉兰达 合伙人有限责任公司和汉兰达合伙人 GP, LLC-德克萨斯州
劳伦斯 E. Hirsch — 美国公民
项目2 (d)。 | 证券类别的标题 |
普通 股票,每股面值0.0001美元。
项目2 (e)。 | CUSIP 号码 |
84757T105
第 3 项。 | 如果本声明是根据规则 13d-1 (b) 或 13d-2 (b) 或 (c) 提交的 ,请检查申报人是否是: |
☐ | (a) | 根据《交易法》第15条注册的经纪人或交易商。 |
☐ | (b) | 银行定义见第 3 (a) (b) 条或《交易法》。 |
☐ | (c) | 根据《交易法》第3(a)(19)条的定义,保险公司。 |
☐ | (d) | 根据《投资公司法》第8条注册的投资公司。 |
☐ | (e) | 根据第13d-1 (b) (1) (ii) (e) 条规定担任投资顾问。 |
☐ | (f) | 根据第 13d 1 (b) (1) (ii) (f) 条规定的员工福利计划或捐赠基金。 |
☐ | (g) | 根据规则13d 1 (b) (1) (ii) (g),母公司控股公司或控制人。 |
☐ | (h) | 《联邦存款保险法》第3 (b) 条所定义的储蓄协会。 |
☐ | (i) | 根据《投资公司法》第3(c)(14)条,不在投资公司的定义之外的教会计划。 |
☐ | (j) | 根据规则 13d-1 (b) (1) (ii) (j) 分组。 |
不适用
5
第 4 项。 | 所有权 |
提供 以下信息,说明第 1 项中确定的发行人证券类别的总数和百分比。
(a) | 实益拥有的金额:** |
劳伦斯 | E. Hirsch — 900,000 股 |
汉兰达 | 合伙人, L.P. — 900,000 股 |
汉兰达 | 合作伙伴 GP, LLC — 900,000 股 |
(b) | 班级百分比 :** |
劳伦斯 | E. Hirsch — 5.15% |
汉兰达 | 合作伙伴, L.P. — 5.15% |
汉兰达 | 合作伙伴 GP, LLC — 5.15% |
(c) | 该人持有的股份数量 :** |
(i) | 仅有 的投票权或指挥投票权: |
劳伦斯 | E. Hirsch — 900,000 股 |
汉兰达 | 合伙人, L.P. — 900,000 股 |
(ii) | 共有 的投票权或指导投票权: |
汉兰达 | 合作伙伴 GP, LLC — 900,000 股 |
(iii) | 独有 有权处置或指导处置: |
劳伦斯 | E. Hirsch — 900,000 股 |
汉兰达 | 合伙人, L.P. — 900,000 股 |
(iv) | 共有 处置或指示处置以下物品的权力 |
汉兰达 | 合作伙伴 GP, LLC — 900,000 股 |
**参见封面上的 脚注,这些脚注以引用方式纳入本文中。
第 5 项。 | 一个班级的百分之五 或更少的所有权 |
不适用
第 6 项。 | 代表他人拥有超过五 百分比的所有权 |
不适用
第 7 项。 | 母控股公司或控制人举报的收购证券的子公司的识别和分类 |
不适用
第 8 项。 | 小组成员的识别和分类 |
参见 附录 B
第 9 项。 | 集团解散通知 |
不适用
第 10 项。 | 认证 |
“我通过在下方签署 来证明,据我所知和所信,上述证券不是收购的,也不是为了改变或影响证券发行人的控制权而持有 ,也不是为了改变或影响证券发行人的控制权而被收购 ,也不是为了与任何具有该目的或效果的交易有关或作为参与者持有,只有 与提名相关的活动除外根据第 240.14a—11 条。”
6
签名
经过 合理的询问,据我所知和所信,我保证本声明中提供的信息是真实、完整的 和正确的。
日期: 2024 年 4 月 19 日
劳伦斯·赫希 | ||
/s/ 尼古拉斯·希克斯滕 | ||
姓名: | 尼古拉斯·希克斯滕 | |
标题: | 事实上的律师 | |
汉兰达合作伙伴,L.P. | ||
/s/ 克里斯·麦克罗里 | ||
姓名: | 克里斯·麦克罗里 | |
标题: | 副总裁、总法律顾问兼秘书 | |
汉兰达合伙人 GP, LLC | ||
/s/ 克里斯·麦克罗里 | ||
姓名: | 克里斯·麦克罗里 | |
标题: | 副总裁、总法律顾问兼秘书 |
注意: 故意错误陈述或遗漏事实构成联邦刑事违法行为
(参见 18 U.S.C. 1001)
7
展品 清单
附录 A. | 联合申报协议。 | |
附录 B | 项目 8 声明。 | |
附录 C | 委托书。(1) |
(1) | 劳伦斯·赫希于2023年11月3日向美国证券交易委员会 提交的关于Spectral AI, Inc.的附表13G附录A的委托书 此前曾作为附表13G的附录A提交。 |
8
附录 A
联合申报协议
下列签署人同意,本附表13G及其所有与Spectral AI, Inc.A类普通股有关的修正案应代表下列签署人提交 。
劳伦斯·赫希 | ||
/s/ 尼古拉斯·希克斯滕 | ||
姓名: | 尼古拉斯·希克斯滕 | |
标题: | 事实上的律师 | |
汉兰达合作伙伴,L.P. | ||
/s/ 克里斯·麦克罗里 | ||
姓名: | 克里斯·麦克罗里 | |
标题: | 副总裁、总法律顾问兼秘书 | |
汉兰达合伙人 GP, LLC | ||
/s/ 克里斯·麦克罗里 | ||
姓名: | 克里斯·麦克罗里 | |
标题: | 副总裁、总法律顾问兼秘书 |
附录 B
由于 之间的关系,就1934年《证券交易法》第13 (d) (3) 条而言,下述申报人可能被视为彼此 组成一个 “团体”。