美国证券交易委员会表格 4

表格 4 美国证券交易委员会
华盛顿特区 20549

实益所有权变更声明

根据 1934 年《证券交易法》第 16 (a) 条提交
或 1940 年《投资公司法》第 30 (h) 条
监察员批准
监察员编号： 3235-0287
估计的平均负担
每次回复的小时数： 0.5
如果不再受第 16 节的约束，请选中此复选框。表格 4 或表格 5 的义务可能会继续。 参见 指令 1 (b)。
选中此复选框以表明交易是根据发行人购买或出售股权证券的合同、指示或书面计划进行的，该计划旨在满足第10b5-1 (c) 条的肯定性辩护条件。参见说明书 10。
1。举报人的姓名和地址*
普拉特·安妮
（最后） （第一） （中间）
C/O NXU, INC.
北希格利路 1828 号，116 号套房
（街）
MESA AZ 85205
（城市） （州） （压缩）
2。发行人姓名 以及股票代码或交易代码 Nxu, Inc. [NXU ] 5。申报人与发行人的关系
（选中所有适用项）
X 董事 X 10% 所有者
X 军官（请在下面给出标题） 其他（请在下方指定）
主席
3。最早交易日期 （月/日/年）
09/15/2023
4。如果是修订，则为原始提交日期 （月/日/年）
 6。个人或联合/团体申报（检查适用栏目）
X 由一名申报人提交的表格
由多个申报人提交的表格
表 I-收购、处置或实益拥有的非衍生证券
1。证券标题（Instr. 3) 2。交易日期 （月/日/年） 2A。视作执行日期，如果有 （月/日/年） 3。交易代码（Instr. 8) 4。收购 (A) 或处置 (D) 的证券 (Instr. 3、4 和 5) 5。 申报交易后实益拥有的证券金额（Instr. 3 和 4) 6。所有权形式：直接（D）或间接（I）（Instr. 4) 7。间接受益所有权的性质（Instr. 4)
代码 V 金额 (A) 或 (D) 价格
A 类普通股(1) 09/15/2023 A 66,667(2) A (3) 10,544,379 D
A 类普通股(1) 10/19/2023 S 23,100(4) D $0.04 10,521,279 D
表二——收购、处置或实益拥有的衍生证券（例如，看跌期权、看涨期权、认股权证、期权、可转换证券）
1。衍生证券的标题（Instr. 3) 2。衍生证券的转换价或行使价 3。交易日期 （月/日/年） 3A。视作执行日期，如果有 （月/日/年） 4。交易代码（Instr. 8) 5。 收购 (A) 或处置 (D) 的衍生证券数量 (Instr. 3、4 和 5) 6。可行使日期和到期日 （月/日/年） 7。衍生证券标的证券的标题和金额（Instr. 3 和 4) 8。衍生证券的价格（Instr. 5) 9。 在申报交易后实益拥有的衍生证券数量（Instr. 4) 10。所有权形式：直接（D）或间接（I）（Instr. 4) 11。间接受益所有权的性质（Instr. 4)
代码 V (A) (D) 可行使日期 到期日期 标题 股份数量或数量
回复解释：
1。由于无意中的管理错误，稍后将报告该交易。
2。自2023年第三季度最后一天起，申报人有资格获得多个绩效股票单位，其价值不超过申报人四季度总年薪的6.25％，但须视申报人的持续服务和其他某些绩效条件而定。授予的绩效股票单位数量的计算方法是将奖励的美元价值除以每个归属日前一个月的第15天之前的第一个交易日的收盘价。2023年9月15日，申报人获得了66,667个绩效股票单位，该单位于2023年9月30日归属。绩效股票单位只能通过交付同等数量的发行人A类普通股来结算。
3.每个限制性股票单位代表获得发行人一股A类普通股的或有权利。
4。代表根据申报人适用的绩效股票单位授予协议中包含的强制性 “卖出到保障” 条款，为支付与绩效股票单位的归属和结算相关的税收预扣义务和其他适用费用而出售的A类普通股，不代表申报人的全权出售。
备注：
参见附录 24-委托书
/s/ 乔丹·克里斯滕森，事实上是律师 04/19/2024
** 举报人签名 日期
提醒：在单独的栏目中报告直接或间接实益拥有的每类证券。
* 如果表格由多个申报人提交， 看到 指令 4 (b) (v)。
** 故意错误陈述或遗漏事实构成联邦刑事违规行为 参见 18 U.S.C. 1001 和 15 U.S.C. 78ff (a)。
注意：提交此表格的三份副本，其中一份必须手动签名。如果空间不足， 看到 程序指令 6。
除非表格显示当前有效的监察员办公室号码，否则回复本表格中包含的信息收集的人员无需回复。