美国 个州
证券 和交易委员会
华盛顿， 哥伦比亚特区 20549
表格 8-K
当前 报告
根据1934年《证券交易法》第13条或第15 (d) 条
报告日期（最早报告事件的日期）：2024 年 4 月 19 日
| （注册人的确切 姓名如其章程所示） |
| （公司成立的州 或其他司法管辖区 ） | （委员会 文件编号） | (国税局
雇主 身份证号） |
| （主要行政办公室的地址 ） | （Zip 代码） |
注册人的 电话号码，包括区号：(877) 646-3374
| （如果自上次报告以来发生了变化，则以前的 名称或以前的地址） |
如果 8-K 表格申报旨在同时履行 以下任何条款规定的注册人的申报义务，请勾选 下方的相应方框（参见下文一般指示 A.2）：
| 根据《证券法》（17 CFR 230.425）第425条提交的书面 通信 |
| 根据《交易法》（17 CFR 240.14a-12）第 14a-12 条索取 材料 |
| 根据《交易法》（17 CFR 240.14d-2 (b)）第14d-2 (b) 条进行启动前 通信 |
| 根据《交易法》（17 CFR 240.13e-4 (c)）第13e-4（c）条进行启动前 通信 |
根据该法第 12 (b) 条注册的证券 ：
| 每个类别的标题 | 交易 符号 | 注册的每个交易所的名称 | ||
|
|
用复选标记表明 注册人是1933年《证券法》第405条（本章第230.405条）或1934年《证券交易法》第12b-2条（本章第240.12b-2条）所定义的新兴成长型公司。
新兴 成长型公司 ☒
如果 是一家新兴成长型公司，请用复选标记表示注册人是否选择不使用延长的过渡期来遵守 根据《交易法》第13 (a) 条规定的任何新的或修订后的财务会计准则。☐
项目 1.01。 签订重要最终协议。
2024年4月19日 ，特拉华州的一家公司Gryphon Digital Mining, Inc.（以下简称 “公司”）与B. Riley Securities, Inc.、Ladenburg Thalmann & Co. 签订了市场发行 销售协议（“ATM 协议”）。Inc.，Kingswood Investments， 是金斯伍德资本合伙人有限责任公司、PI Financial（美国）公司和作为代理人的ATB Capital Markets USA Inc.的分支机构（“销售代理商”）， 与B.Riley Securities, Inc.签订的条款协议以及与拉登堡塔尔曼公司的条款协议Inc.（各为 “条款协议” ，连同自动柜员机协议，即 “销售协议”），根据该协议，公司可以发行和出售其 普通股，每股面值0.0001美元，总发行价格最高为70,000,000美元（“股票”），从 到销售代理商（“发行”）。2024年4月19日，公司还根据其现有的S-3表格（文件编号333-277060）（文件编号333-277060）（“注册声明”）向美国证券交易委员会提交了与本次发行相关的招股说明书补充文件（“招股说明书补充文件”）（“招股说明书补充文件”），该声明于2024年4月3日生效。
根据销售协议 修订的1933年《证券法》（“证券法”）颁布的第415条的定义，将通过任何方法（无论是代理还是委托人）进行销售 下的股票 项下的 股票 被视为 “市场发行”。自本协议发布之日起，公司有权不时自行决定 指示B. Riley Securities, Inc.和Ladenburg Thalmann & Co.的每一家公司，但没有义务。Inc. 在任何 交易日按本金行事，在 相应条款协议中规定的销售协议期限内最多购买总额为4000万美元的普通股；但是，除非B. 另行同意，否则在一个日历周或每五个交易日内，只能申请一次本金出售，总额不超过2,000,000美元莱利证券公司或拉登堡塔尔曼公司Inc. 出售给B. Riley Securities, Inc.或Ladenburg Thalmann & Co. 的所有股份Inc. 应按照《证券法》第415条的规定，以本金为基础通过法律允许的任何方式向其分配，该方法被视为 “在 市场” 发行。在 B. Riley Securities Inc. 或 Ladenburg Thalmann & Co. 的任何时期Inc. 以本金持有股份，公司不会根据销售协议 （包括任何条款协议）进行任何其他销售。
公司将向每位销售代理支付佣金，以充当销售代理出售股票的服务，佣金 费率等于每次出售股票总收益的3.0％。公司已同意向销售代理提供惯常的 赔偿和出资权。公司还将按照销售协议 的规定向销售代理报销某些特定费用。
公司没有义务根据销售协议出售股份。根据销售协议 的股票发行将在 (a) 出售所有受销售协议约束的股份或 (b) 销售协议中允许的销售 协议终止时终止，以较早者为准。由一个销售代理终止销售协议或与之相关的销售协议不应影响销售协议下任何其他销售代理的权利 和义务。
股票将根据注册声明进行发行和出售，股票的发行将仅通过 招股说明书补充文件进行。本表8-K的最新报告不构成出售要约或任何购买 股票要约的邀请，也不应在根据该州的证券法进行注册或资格认定之前 非法的任何州有任何股份要约、招标或出售。
上述 对销售协议重要条款的描述参照 ATM 协议和条款协议的全文进行了全面限定，这些协议的副本作为附录 10.1、10.2 和 10.3 提交，并以引用方式纳入此处 。
公司法律顾问埃伦诺夫·格罗斯曼和斯科尔律师事务所关于发行股票的 法律意见作为本8-K表最新报告的附录 5.1提交。
项目 9.01。 财务报表和附录。
(d) 展品。
| 附录 否。 | 描述 | |
| 5.1 | Ellenoff Grossman & Schole LLP 的观点 | |
| 10.1 | 在公司与B. Riley Securities, Inc.、Ladenburg Thalmann & Co. 于2024年4月19日签订的市场发行协议中，Ladenburg Thalmann & Co.Inc.、金斯伍德投资（Kingswood Capital Partners LLC、PI Financial（美国）公司和ATB资本市场美国公司旗下的子公司 | |
| 10.2 | 本公司与B.Riley Securities, Inc.于2024年4月19日签订的条款协议 | |
| 10.3 | 本公司与 Ladenburg Thalmann & Co. 于 2024 年 4 月 19 日签订的条款协议公司 | |
| 23.1 | Ellenoff Grossman & Schole LLP 的同意（包含在附录 5.1 中） | |
| 104 | Cover 页面交互式数据文件（嵌入在 XBRL 文档中） |
1
签名
根据 1934 年《证券交易法》的要求，注册人已正式授权下列签署人 代表其签署本报告。
| 日期： 2024 年 4 月 19 日 | GRYPHON 数字矿业有限公司 | ||
| 来自： | /s/ Robby Chang | ||
| 姓名： | Robby Chang | ||
| 标题： | 主管 执行官 | ||
2