EX-10.1

经本认股权证调整后的行使价；以及

如果是通过现金行使而不是无现金行使的方式行使本认股权证，则根据本认股权证的条款行使本认股权证时可发行的认股权证ADS的数量。

附录 10.1

购买协议

根据澳大利亚法律注册成立的上市公司KAZIA THERAPEUTICS LIMITED（以下简称 “公司”）与特拉华州有限合伙企业ALUMNI CAPITAL LP（“投资者”）之间的购买协议（本协议），日期为2024年4月19日（执行日期）。

演奏会

鉴于在遵守本协议中规定的条款和条件的前提下，公司希望向投资者出售和发行不超过15,000,000美元的公司美国存托股票（ADS），代表已全额支付的普通股，无面值（普通股），每股ADS代表十（10）股普通股。

鉴于，普通股（标的普通股）应根据截至2016年6月16日的存款协议（ADS存款协议）存放，该协议由作为ADS存托人的纽约梅隆银行（定义见下文）以及根据该协议发行的用于交付代表标的普通股的ADS的所有者和持有人之间的存款协议（ADS 存款协议）。

因此，考虑到本协议中包含的共同契约，并出于其他有利和有价值的对价，特此确认协议的收据和充分性，并打算在此受法律约束，公司和投资者特此协议如下：

第一条

某些定义

第 1.1 节定义的术语。在本协议中使用的以下术语应具有如下含义（此类含义同样适用于所定义术语的单数和复数形式）：

ADS 存款协议应具有本协议叙述中规定的含义。

ADS存托机构是指纽约梅隆银行和公司的任何继任ADS存托机构。

ADS 应具有本协议叙述中规定的含义。

就一方而言，关联公司是指直接或间接控制、控制或与该方共同控制的任何个人、公司或任何其他法律实体。就本定义而言，该术语控制，对于任何公司或其他实体，是指 (a) 代表该公司或其他实体的有表决权股票、普通合伙企业或成员权益的百分之五十（50%）或以上的证券或其他所有权的直接或间接所有权，或 (b) 通过合同或其他方式指导或促成此类公司或其他实体的管理或政策的权力。

协议应具有本协议序言中规定的含义。

合伙人的含义在《公司法》中规定。

破产托管人是指任何破产法规定的任何接管人、受托人、受让人、清算人、注册清算人、小型企业重组从业人员或类似官员。

破产法是指美国法典第11章、任何类似的联邦或州法律或任何类似的澳大利亚法律（包括但不限于2001年《公司法》和《2020年公司修正案（公司破产改革）法》），用于救济或重组债务人。

实益所有权限制应具有第 8.2 (f) 节中规定的含义。

工作日是指主市场开放营业的日子。

清算成本是指投资者经纪人和过户代理人与购买通知证券存款有关的所有费用。

平仓是指根据第 2.2 节收购和出售购买通知证券的任何一次平仓。

截止日期是指收盘日期，应不迟于购买通知交付后的五 (5) 个工作日。

承诺金额表示 15,000,000 美元。

承诺期是指从启动之日开始，结束于 (i) 投资者根据本协议以承诺金额的总购买价购买购买购买通知证券的日期，以及 (ii) 2025年12月31日美国东部时间下午 5:00（以较早者为准）的期限。

承诺证券应具有第 6.3 节中规定的含义。

公司应具有本协议序言中规定的含义。

公司法是指 2001 年《公司法》（Cth）。

当前报告应具有第 6.2 节中规定的含义。

托管人是指作为ADS存托机构的托管人的澳大利亚汇丰银行有限公司。

争议提交截止日期应具有第 11.16 (a) 节中规定的含义。

DTC是指存托信托公司，或为公司履行基本相同职能的任何继任者。

《交易法》是指经修订的1934年《证券交易法》、以及据此颁布的规章制度。

交易所上限应具有第 8.2 (g) 节中规定的含义。

执行日期是指本协议序言中规定的日期。

FINRA 是指金融业监管局有限公司

未来的 SEC 文件应具有第 8.2 (i) 节中规定的含义。

受赔方应具有第 7.4 (c) 节中规定的含义。

赔偿方应具有第 7.4 (c) 节中规定的含义。

首次购买通知是指公司向投资者发出的第一份购买通知。

首次购买通知限制是指总购买价格等于1,000,000美元的ADS。

初始购买价格是指在截止日期之前的连续五（5）个工作日内ADS的最低收盘价乘以90％。初始购买通知将受首次购买通知限制的约束。

初始注册声明应具有第 7.1 (a) 节中规定的含义。

启动日期是指美国证券交易委员会宣布注册声明生效的日期。

投资者应具有本协议序言中规定的含义。

对公司的了解和类似短语是指公司首席执行官、首席财务官或首席运营官经过合理询问后的实际知识。

留置权是指留置权、押金、质押、担保权益、抵押权、优先拒绝权、优先购买权或其他限制。

重大不利影响是指对一方业务、运营、财产或财务状况产生的任何重大和不利影响，和/或任何可能禁止或以其他方式严重干扰该方订立和履行其根据任何交易文件承担的义务的能力的条件、情况或情况。

新的注册声明应具有第 7.1 (b) 节中规定的含义。

普通股票应具有本协议叙述中规定的含义。

一方是指本协议的一方。

人是指个人、公司、合伙企业、协会、信托或其他实体或组织，包括政府或政治分支机构或其机构或部门。

主要市场指任何全国性交易所（即纽约证券交易所、纽约证券交易所美国证券交易所、纳斯达克证券交易所）或主要报价系统（即OTCQX、OTCQB、OTC Pink、场外交易公告板），或当时作为美国证券交易所或普通股主要交易平台或市场的其他主要交易所或认可的报价系统（如适用）。

购买协议证券是指根据本协议发行的所有证券，包括购买通知证券、承诺证券和认股权证 ADS。

购买通知金额是指根据第 2.1 节，购买通知中提及的购买通知证券数量乘以适用的购买价格（初始购买价格或常规购买价格）的乘积。

购买通知是指公司向投资者发出的书面通知，基本上以本协议附录A的形式发出，其中载有公司要求投资者根据本协议条款购买的购买通知证券。

购买通知日期应具有第 2.2 (a) 节中规定的含义。

购买通知限制是指初始购买通知的初始购买通知限制或定期购买通知的定期购买通知限制。

购买通知证券是指根据本协议条款和条件根据购买通知向投资者发行的代表普通股的所有 ADS。

购买价格是指初始购买价格或常规购买价格（视情况而定）。

注册费用是指根据本协议进行任何注册所产生的所有费用，包括但不限于所有注册、资格认证和申请费（包括需要向FINRA申报的费用，以及当时在证券交易所或自动报价系统上列出或报价的任何费用）、印刷费用、托管费、公司律师费用和支出、费用和支出投资者不超过15,000美元的法律顾问、蓝天费和开支，以及公司因任何此类注册事故而保留的会计师的任何费用和支出。

注册声明应具有第 7.1 (c) 节中规定的含义。

可注册证券是指（i）购买通知证券所依据的普通股，（ii）认股权证标的普通股，以及（iii）公司通过股份分红或股份分割或与股份、资本组合、合并、合并或重组相关的任何其他股权证券； 提供的, 然而，对于任何特定的可注册证券，在以下情况下，此类证券将不再是可注册证券：(1) 有关出售此类证券的注册声明已根据《证券法》生效，并且此类证券应根据该注册声明出售、转让、处置或交换；(2) 此类证券应停止流通；或 (3) 此类证券在没有流通的情况下出售根据第 144 条或《证券法》颁布的任何后续规则进行注册。

定期购买通知是指公司发给投资者的除初始购买通知以外的所有购买通知。

定期购买通知限制应指总购买价等于500,000美元的数量的ADS，除非公司和投资者以书面形式共同同意将任何定期购买通知的定期购买通知限额提高到不超过总购买价格等于250万美元的ADS的数量。

常规购买价格是指购买通知截止日期前连续三 (3) 个工作日内 ADS 的最低收盘价乘以 95%。任何定期购买通知都将受定期购买通知限制的约束。

条例D是指根据《证券法》颁布的条例D。

第144条是指《证券法》第144条或当时根据《证券法》生效的任何类似条款。

所需的争议文件应具有第 11.16 (a) 节中规定的含义。

SEC 是指美国证券交易委员会。

SEC 文件应具有第 4.5 节中规定的含义。

证券法是指经修订的1933年《证券法》以及据此颁布的规则和条例。

股份等价物是指本公司任何使持有人有权随时收购由ADS代表的普通股的证券，包括但不限于任何债务、优先股、权利、期权、认股权证或其他工具，这些工具可以随时转换为或可行使或可兑换，或使持有人有权获得由ADS代表的普通股。

子公司是指公司全资拥有或控制的任何个人，或者公司直接或间接拥有大部分有表决权股票或类似有表决权的人，在每种情况下，根据证券法颁布的S-K 条例第601（b）（21）项均可披露。

证券是指根据本协议条款向投资者发行的购买通知证券、认股权证和认股权证。

交易文件是指本协议及其所有证物。

转让代理是指本公司的现任转让代理人和任何继任者过户代理人。

标的普通股应具有本协议叙述中规定的含义

认股权证是指在本协议执行后根据第6.3节向投资者购买代表普通股的ADS的认股权证。

认股权证ADS是指代表行使认股权证时可发行的普通股的ADS。

第二条

证券的购买和出售

第 2.1 节购买通知。

(a) 在遵守本协议规定的条件的前提下，公司有权但没有义务通过不时向投资者交付购买通知来指导投资者购买，投资者有义务以根据第2.1节选择的收购价格从公司购买购买通知中规定的购买通知证券 (b)，前提是购买通知证券的金额不得 (i) 超过购买通知除非公司获得股东批准发行超过该金额的普通股，否则适用于此类购买通知或第8.2（f）节或（ii）第节中规定的受益所有权限制的总额将超过第8.2（g）节中规定的交易所上限。根据公司的期权，在购买通知日之前的工作日，公司可以书面形式要求投资者向公司提供，投资者应立即向公司提供根据《交易法》第13条确定的投资者当时实益拥有的普通股数量，仅用于确定购买通知中可能列出的购买通知证券金额。除非投资者以书面形式放弃，否则在有效购买通知截止之前，公司不得发送后续购买通知。

(b) 购买价格。对于首次购买通知，在遵守本文规定的条件的前提下，公司应按初始购买价格出售受该购买通知约束的购买通知证券。对于每份定期购买通知，在遵守此处规定的条件的前提下，公司应按常规购买价格出售受该购买通知约束的购买通知证券。

第 2.2 节力学。

(a) 购买通知。根据第2.1节，在满足第8.1节和第8.2节中规定的条件的前提下，对于任何购买通知，公司应指示ADS存托机构在通过电子邮件向第11.17节规定的投资者电子邮件地址发送每份购买通知后，根据第2.2（b）节向投资者发行购买通知证券。（i）如果购买通知是在纽约时间上午 8:00 或之前收到的，则应视为投资者通过电子邮件收到购买通知书的工作日（且购买通知日期应为）；（ii）如果在工作日纽约时间上午 8:00 之后通过电子邮件收到，则在下一个工作日或非企业当天的任何时间收到购买通知天。

(b) 标的普通股和购买通知证券的发行和交付。不迟于纽约时间下午 5:00（1）^st) 在公司选择初始购买价格（和截止日期）或常规购买价格（和截止日期）的购买通知之日后的一个工作日，公司应（i）根据购买通知证券所依据的所有普通股的ADS存款协议，向托管人妥善交付存款，（ii）向ADS存托机构支付根据ADS存款应付的费用发行美国存托凭证的协议，以及 (iii) 指示 ADS 存托机构交付这类购买的股票在纽约时间第二天下午 5:00 之前，以投资者的名义以无凭证形式注册向投资者通知证券 (2)^和) 购买通知日期之后的工作日。为避免疑问，向投资者交付购买通知证券的任何延迟均不应被视为本协议的违约或违反。

(c) 以其他方式交付购买通知或承诺担保。如果投资者以注册声明中分配计划标题中所述的方式转售了购买协议证券或承诺证券，则投资者应 (i) 向过户代理人和ADS存托机构发送确认书，说明已转售的此类购买通知证券或承诺证券（如适用）的数量以及此类转售的日期（例如确认，转让）代理/广告存托确认书) 和 (ii)向过户代理人和ADS存托机构交付令过户代理人和ADS存托机构合理满意的有关此类转售购买通知证券或承诺证券（如适用）的惯常文件，包括一份惯例经纪人的陈述信，除其他外，确认投资者已按注册声明中分配计划标题中描述的方式以及其他符合第5.3节的规定转售了此类承诺证券或购买通知证券（如适用）本协议（包括确认遵守任何相关的招股说明书交付要求）（统称为过户代理/ADS 存托交付成果）。关于投资者如前一句所述转售的购买通知证券或承诺证券（如适用），以及投资者已向哪些转售的购买通知证券或承诺证券（如适用）交付了过户代理/ADS存托交付款（如适用），以代替根据第2.2（b）条向投资者交付此类转售的购买通知证券或承诺证券（如适用），公司应 (i) 指示过户代理人发行和存款根据ADS存款协议的条款， (ii) 向托管人支付根据ADS存款协议应付的发行ADS的费用，以及 (iii) 在将普通股存入托管人后，指示ADS存托机构

托管人和公司支付的ADS发行费，使用由DTC维护的托管人（DWAC）或交割订单（DO）系统（或DTC此后采用的任何执行基本相同功能的类似计划）将此类购买通知证券或承诺证券（如适用）交付和贷记到投资者在 {中指定的经纪交易商的DTC账户 br} 过户代理人/ADS 与此类转售购买通知证券或承诺证券相关的存托交付物（如适用）当时，根据第 2.2 (b) 节，必须向投资者交付此类购买通知证券或承诺证券（如适用）。在进行此类指示和付款的同时，公司应向ADS存托机构确认注册声明是有效的，可以依靠在相关出售日期出售此类ADS，并且在注册声明中包含的招股说明书中将投资者列为出售股东。任何以这种方式交付的 (x) 购买通知证券或承诺证券（如适用）只能由投资者经纪交易商用于向DTC交付此类购买通知证券或承诺证券（如适用），以结清投资者与出售此类购买通知证券或承诺证券（如适用）相关的股份交付义务，其中可能包括向该经纪交易商的其他账户交付并包含在数量中购买通知证券或承诺证券（如适用）由该经纪交易商在净结算中交割的该经纪交易商交易所交易的美国存托凭证，包括其在向投资者购买此类购买通知证券或承诺证券（如适用）的相应人员的经纪交易商处的头寸，并且（y）在交付之前，仍将是《证券法》第144（a）（3）条中定义的限制性证券。

(d) 限制性证券。投资者理解并同意（i）购买通知证券的发行尚未根据《证券法》或任何州证券法进行注册，（ii）根据第144条，购买通知证券将是限制性证券，（iii）在根据注册声明结算任何购买通知证券转售之前，投资者经纪人和公司将被要求以ADS存托机构可以接受的形式和实质内容交付陈述信。投资者理解，除了根据第2.2（c）节发行和交付的ADS以外，ADS和为ADS发行或交换的任何证券均可使用第9.1节中规定的图例进行注释。

(e) 关闭。投资者应向公司支付与适用购买通知书有关的购买通知金额，作为投资者根据适用的购买通知通过电汇立即可用的资金购买的此类购买通知证券的全额款项，该款项将在截止日期如下所示。在本协议下支付的所有款项均应以美利坚合众国的合法货币支付，将立即可用的资金电汇到公司根据本协议的规定不时通过书面通知指定的账户。每当本协议条款中明示的应付金额在非工作日的任何一天到期时，均应在下一个工作日（即工作日）到期。

第三条

投资者的陈述和保证

投资者向公司陈述并保证以下内容：

第 3.1 节意图。投资者签订本协议并以自己的账户而不是以被提名人或代理人的身份收购购买协议证券，其目的不是为了分配（该术语在《证券法》中定义），投资者在任何时候都没有向或通过任何违反证券的人出售购买协议证券的安排（无论是否具有法律约束力）法案、任何适用的州证券法或适用的证券法任何其他司法管辖区；但是，前提是投资者保留随时根据联邦和州证券法以及与此类处置相关的任何司法管辖区的适用证券法处置购买协议证券的权利，但须遵守本协议的条款。

第 3.2 节本公司未提供任何法律建议。投资者承认，它有机会与自己的法律顾问以及投资和税务顾问一起审查本协议以及本协议所考虑的交易。投资者仅依赖此类法律顾问和顾问，而不依赖公司或其任何代表或代理人的任何声明或陈述，就本投资、本协议所设想的交易或任何司法管辖区的证券法提供法律、税务或投资建议。

第 3.3 节合格投资者。投资者是合格投资者，因为D条例第501（a）（3）条对该术语的定义是，并且投资者在商业和财务事务方面拥有丰富的经验，能够评估购买协议证券投资的利弊和风险。投资者承认对购买协议证券的投资是投机性的，涉及高度的风险。

第 3.4 节免除披露。根据《公司法》第708（8）条，投资者是经验丰富的投资者，或者《公司法》第708（11）条规定的专业投资者，在其他方面不受公司法第6D章的披露要求的约束，或者是澳大利亚境外的人，可以根据投资者所在司法管辖区的适用法律向其提出证券要约，或者无需披露招股说明书。

第 3.5 节禁止外国投资批准。投资者不会被要求这样做 1975 年《外国收购和收购法》 (Cth) 或 《2015年外国收购和收购条例》 （联邦）事先通知澳大利亚联邦财政部长，以便投资者收购或同意收购购买协议证券和这些购买协议证券所依据的普通股。

第 3.6 节权限。投资者拥有必要的权力和权力，可以签订和履行其在交易文件下的义务，并完成本文件所设想的交易。交易文件的执行和交付及其完成本文件所设想的交易已获得所有必要行动的正式授权，无需投资者的进一步同意或授权。投资者已正式签发给的交易文件，当投资者根据本协议条款交付时，将构成投资者的有效和具有约束力的义务，可根据其条款，受与债权人权利和补救措施有关或普遍影响其执行的类似法律或其他普遍适用的公平原则的适用破产、破产或一般影响债权人权利和补救措施执行的类似法律的约束。

第 3.7 节不是附属公司。投资者不是公司的高级管理人员、董事、关联公司（该术语的定义见《证券法》第405条）或关联方（该术语在《公司法》中定义）。

第 3.8 节组织和地位。投资者是根据特拉华州法律正式成立、有效存在且信誉良好的实体，拥有进行和完成交易文件所设想的交易的完全权利和有限合伙关系或类似的权力和权限。

第 3.9 节不存在冲突。投资者执行、交付和履行交易文件以及投资者完成本协议所设想的交易，包括但不限于购买任何购买协议证券和支付任何购买通知金额，不会也不会 (a) 导致违反投资者证书或组织章程或其他组织或章程文件，(b) 与或构成材质违约（或出现通知或失效的事件）时间或两者都将成为重大违约），导致对投资者的任何财产或资产产生任何留置权，或赋予他人终止、修改、加速或取消任何协议、契约、文书的权利，或 (c) 导致违反任何联邦、州或地方法律、规则、法规、命令、判决或法令（包括联邦和州证券法和法规）适用于投资者或投资者的任何财产或资产受其约束或影响（此类法规除外）冲突、违约、终止、修改、加速、取消和违规行为，无论是单独还是总体而言，都不会产生重大不利影响）。

第 3.10 节披露；信息获取。投资者有机会查看代表公司提交的美国证券交易委员会文件的副本，并且可以访问与公司有关的所有公开信息。投资者了解到，其对购买协议证券的投资涉及高度的风险。投资者能够承担投资购买协议证券的经济风险，包括全部损失。投资者已寻求其认为必要的会计、法律和税务建议，以便就收购购买协议证券做出明智的投资决定。投资者了解到，美国联邦或州机构或美国或任何其他司法管辖区的任何其他政府或政府机构均未对购买协议证券或购买协议证券投资的公平性或适用性提出任何建议或认可，也没有此类机构转嫁或认可购买协议证券发行的优点。

第 3.11 节销售方式。从来没有通过任何传单、公开宣传会议、电视广告或任何其他形式的一般性招标或广告向投资者提出或征求过投资者。

第 3.12 节事先没有卖空。在本协议签订之日之前（以及本协议下任何收盘之前），任何投资者、其代理人、代表或关联公司均未以任何方式直接或间接参与或进行任何 (i) 卖空（该术语定义为《交易法》SHO 第 242.200 条中的）、购买协议证券或公司任何其他证券或 (ii) 对购买协议证券或任何其他证券建立净空头头寸的套期保值交易公司的证券。

第 3.13 节目的投资者承认公司发行证券及这些证券所依据的普通股（并指示存托机构发行证券）的目的是为公司筹集资金，而不是为了投资者出售或转让此类证券和/或普通股，或授予、发行或转让此类证券和/或普通股的权益、期权或认股权证。相反，公司倾向于投资者收购证券并保持此类证券的中长期持有者；但是，投资者保留随时根据联邦和州证券法以及与此类处置相关的任何司法管辖区的适用证券法处置购买协议证券的权利，但须遵守本协议的条款。

第 3.14 节转售限制。投资者承认，某些司法管辖区（包括澳大利亚）的适用法律可能限制投资者在该证券发行后的12个月内出售或要约出售证券的能力，除非此类出售或出售要约是在招股说明书披露的情况下进行的，或者是向不受这类披露要求的人员进行的。投资者同意在证券的发行、出售或转让方面遵守此类适用法律。

第 3.15 节投资者意向。投资者确认，截至本文发布之日，投资者目前的意图是在中期内成为证券的持有人，并在此类证券发行后的至少12个月内保持这种状态。该确认仅是投资者对其当前意图的声明，而不是不出售的承诺，尤其是在投资者的投资目标或市场条件发生变化的情况下。

第四条

公司的陈述和保证

除美国证券交易委员会文件另有规定外，截至执行日，公司向投资者陈述并保证以下内容：

第 4.1 节公司的组织。该公司是一家根据澳大利亚法律正式组建和有效存在的公司，拥有拥有和使用其财产和资产以及按目前方式开展业务所需的权力和权力。公司没有违反或违反其组织或章程文件的任何规定，，包括但不限于其章程。本公司具有开展业务的正式资格，并且作为外国公司（在适用法律中存在此类概念的范围内），在每个司法管辖区都具有良好的信誉，在这些司法管辖区开展业务或拥有的财产的性质使得此类资格成为必需的，除非不具备这种资格或信誉良好（在适用法律中存在这种概念的范围内），视情况而定，不可能或合理地预期会导致 a. 重大不利影响，并且尚未在任何此类司法管辖区提起任何诉讼撤销、限制或削减或寻求撤销、限制或限制此类权力、权限或资格。如美国证券交易委员会文件所披露，该公司拥有家子公司。

第 4.2 节权限。公司拥有必要的公司权力和权力，可以签订和履行交易文件规定的义务。公司执行和交付交易文件，以及公司完成此处设想的交易，均已获得所有必要行动的正式授权，无需公司董事会的进一步同意或授权。公司作为一方的交易文件已由公司正式签署和交付，当由投资者正式签署并由公司根据本协议条款交付时，将构成公司的有效和具有约束力的义务，可根据其条款对公司强制执行，但须遵守与债权人权利和救济措施有关或普遍影响债权人权利和救济措施或其他公平救济措施执行的适用的破产、破产或一般影响债权人权利和救济措施执行的类似法律一般应用原则。

第 4.3 节大小写。截至本文发布之日，公司的资本如美国证券交易委员会文件所述，其中包括截至本文发布之日公司关联公司实益持有和记录在案的普通股数量。除美国证券交易委员会文件中披露的内容外，自最近根据《交易法》提交定期报告以来，公司没有发行过任何证券，但根据公司股票期权计划行使员工股票期权、根据公司员工股票购买计划向员工发行普通股以及根据股份等价物的转换和/或行使除外。任何人均无任何优先拒绝权、优先权、参与权或任何类似的参与交易文件所设想的交易的权利。除美国证券交易委员会文件和本协议中另有规定外，没有未偿还的期权、认股权证、股票认购权、任何性质的看涨期权或承诺，也没有与可转换成或行使或可交换的证券、权利或义务相关的任何性质的未偿还期权、认股权证、股权证、谅解或承诺，也没有赋予任何人认购或收购公司现在或可能必须发行更多证券的权利、合同、承诺、谅解或安排证券或股票等价物。购买协议证券的发行或出售不会使公司有义务向任何人（投资者除外）发行购买协议证券或其他证券，也不会导致任何公司证券持有人有权调整任何此类证券的行使、转换、交换或重置价格。就公司作为当事方的公司股份资本没有股东协议、投票协议或其他类似协议，据公司所知，公司的任何股东之间或彼此之间也没有股东协议、投票协议或其他类似协议。

第 4.4 节列出和维护要求。ADS是根据《交易法》第12（b）条注册的，公司没有采取任何旨在终止《交易法》规定的ADS注册的行动，公司没有采取任何旨在终止ADS注册的行动，也没有收到任何关于美国证券交易委员会正在考虑终止此类注册的通知。除美国证券交易委员会文件中披露的内容外，在本文发布之日之前的十二（12）个月内，公司没有收到ADS上市或已经上市或报价的主要市场向发出的关于公司未遵守该主要市场的上市或维护要求的通知。除非在美国证券交易委员会文件中披露，否则该公司现在和没有理由相信在可预见的将来不会继续遵守所有此类上市和维护要求。

第 4.5 节 SEC 文件；披露。公司已按照《证券法》和《交易法》（包括其中第13（a）条）的要求在截至本文发布之日前一（1）年（或法律或法规要求公司提交此类材料的较短期限）（上述材料，包括其中的证物和以引用方式纳入的文件）提交的所有报告、附表、表格、报表和其他文件，此处统称为 SEC 文件）及时或已收到有效延长此类提交期限，并在任何此类延期到期之前提交了任何此类美国证券交易委员会文件。截至各自的日期，美国证券交易委员会文件在所有重要方面均符合《证券法》和《交易法》（如适用）的要求，提交的美国证券交易委员会文件均未包含任何不真实的重大事实陈述，也没有遗漏说明在其中必须陈述或在其中作出陈述所必需的重大事实，没有误导性。美国证券交易委员会文件中包含的公司财务报表在所有重大方面的形式和实质内容均符合适用的会计要求以及美国证券交易委员会公布的规章制度或其他适用的规章制度。此类财务报表是根据澳大利亚会计准则委员会发布的澳大利亚会计准则和解释以及在所涉期间持续适用的《公司法》（AIFRS）编制的，除非此类财务报表或其附注中另有说明，而且未经审计的中期报表不得包含AIFRS要求的脚注，并且在所有重大方面公允地反映公司截至该公司的财务状况其日期和截至该日止期间的经营业绩和现金流量（如果是未经审计的报表，则视正常的、非实质性的年终审计调整而定）。除交易文件所考虑的交易的实质性条款和条件外，公司确认其或任何其他代表其行事的人均未向投资者或其代理人或法律顾问提供其认为构成或可能构成重大非公开信息的任何信息。公司了解并确认，投资者将依靠上述陈述进行购买协议证券的交易。

第 4.6 节有效发放。购买协议证券已获得正式授权，当根据适用的交易文件发行和付款时，将按时有效发行、全额支付且不可估税（这意味着，就本协议而言，这些购买协议证券的持有人已全额支付了发行此类证券的所有到期金额，根据《公司法》，没有个人责任向公司的资产和负债缴款公司清盘或以任何要求付款为准除交易文件和适用的联邦和州证券法律法规中规定的转让限制外，以购买协议证券持有人的身份提供更多资本），不受公司施加的所有留置权限制。假设投资者在本协议第三条中的陈述准确无误，并以本协议第4.7节所述的文件为前提，购买协议证券将根据所有适用的联邦和州证券法发行。

第 4.7 节不存在冲突。公司执行、交付和履行交易文件以及公司完成本文件所设想的交易，包括但不限于购买通知证券和承诺证券的发行，不会也不会 (a) 导致违反公司章程、(b) 与公司章程冲突或构成重大违约（或有通知或时效的事件或两者都将成为实质性违约），导致任何留置权的产生公司的财产或资产，或赋予他人终止、修改、加速或取消公司作为当事方的任何协议、契约、文书、任何封锁或类似条款的权利，或 (c) 导致违反任何联邦、州或地方法律、规则、规章、命令、判决或法令（包括联邦和州证券法律法规）适用于本公司，或本公司的任何财产或资产受其约束或影响（除此以外）冲突、违约、终止、修改、加速、取消和违规行为（无论是单独还是总体而言，都不会产生重大不利影响）。公司的业务没有违反任何政府实体的任何法律、法令或法规，但可能的违规行为除外，这些违规行为单独或总体上不会产生重大不利影响。根据联邦、州或地方法律、规章或法规，公司无需获得任何法院或政府机构的任何同意、授权或命令，也无需向任何法院或政府机构进行任何备案或登记，即可执行、交付或履行交易文件下的任何义务（不包括（i）可能要求向澳大利亚证券和投资委员会提交的任何美国证券交易委员会或州证券申报或申报与执行本协议或签发购买协议有关的公司根据本协议提交的证券以及（ii）向主要市场提交额外股票清单通知表，该通知表在每种情况下都已经或将要及时提交（视情况而定）；前提是，出于本句中陈述的目的，公司假设并依赖投资者在此处的相关陈述和协议的准确性。

第 4.8 节无重大不利影响。自2023年1月1日以来，没有发生任何未在SEC文件中披露的对公司造成重大不利影响的事件。

第 4.9 节诉讼和其他程序。除非美国证券交易委员会文件中披露的那样，否则没有任何实质性诉讼、诉讼、调查、美国证券交易委员会的调查、FINRA的调查、纳斯达克的调查或类似的诉讼（无论任何政府机构都可以点名）尚待审理，或据公司实际所知，没有威胁或影响公司或其财产的书面通知或口头通知，公司也没有收到任何有关此类行动、诉讼、诉讼的书面通知，或据公司所知的口头通知调查、FINRA调查、纳斯达克调查或调查，这将产生重大不利影响。据公司所知，任何法院、仲裁员或政府机构均未对公司发布任何可能产生重大不利影响的判决、命令、令状、禁令或法令或裁决，也未要求任何法院、仲裁员或政府机构发布任何针对本公司的判决、命令、禁令、法令或裁决。没有，据公司实际所知，美国证券交易委员会没有对该公司或公司任何现任高管或董事进行任何待处理的调查。

第 4.10 节关于投资者购买证券的致谢。仅基于投资者的陈述和保证，公司承认并同意，投资者仅以公平购买者的身份就本协议和本协议及由此设想的交易行事，并且投资者不是 (i) 公司的高级管理人员或董事，(ii) 公司的关联公司（定义见规则144），(iii) 公司的关联方（如在《公司法》中定义），或（iv）任何证券持有人的关联公司。公司进一步承认，投资者并未就本协议及其所设想的交易担任公司的财务顾问或信托人（或以任何类似身份）行事，投资者或其任何代表或代理人就本协议和本协议所考虑的交易提供的任何建议，因此仅是投资者购买购买通知证券的附带建议。

第 4.11 节禁止一般性招标。公司或任何代表其行事的个人均未参与与购买协议证券的发行、出售和发行相关的任何形式的一般招标或一般广告（根据《证券法》D条的定义）。

第 4.12 节无集成产品。假设投资者的陈述和保证在第三条中规定的陈述和担保是准确的，则公司、其关联公司和任何代表他们行事的人均未直接或间接提出任何证券的要约、销售或发行任何证券或征求任何购买任何证券的要约，在这种情况下将导致本次购买协议证券的发行与先前的发行整合，以实现 (i)《证券法》的要求根据《证券法》注册任何此类证券，或 (ii) 任何适用的股东批准条款，包括但不限于任何上市或指定公司证券的交易所或自动报价系统的规章制度，但是不包括授权和发行超过交易所上限的购买协议证券或放弃与之相关的任何反稀释条款所需的股东同意。

第 4.13 节豁免发行。假设投资者上述陈述和担保的准确性，根据《证券法》第4（a）（2）条和/或D条例第506（b）条以及适用的州证券法，根据本协议的条款和条件发行、发行、和出售购买协议证券现在和将不受证券法的注册和招股说明书交付要求的约束。

第 4.14 节安置代理人；其他受保人员。本公司未聘请任何人担任配售代理人、承销商、经纪商、交易商或发现者，参与根据本协议向投资者发行和出售购买协议证券。公司不知道有任何人因向投资者招揽与发行和出售任何购买协议证券有关而获得或将要获得（直接或间接）报酬。

第 4.15 节注册声明。在提交每份注册声明（定义见第 7.1 (c) 节）或其任何修正案时，公司不得知道该注册声明中有任何不真实的重大事实陈述（视情况而定），或者遗漏了必须在中陈述或在其中作出陈述所必需的重大事实，不能产生误导，并且应在任何有效的注册声明中都不是此类不真实的重大事实陈述或遗漏。

第五条

投资者契约

第 5.1 节卖空和保密。在从执行之日到承诺期结束期间，投资者或代表投资者行事或根据与其达成的任何谅解的关联公司都不会 (i) 购买协议证券的任何卖空（该术语定义见交易法SHO第242.200条），或 (ii) 建立购买协议证券净空头寸的套期保值交易或任何其他公司的证券。就本文而言，根据SHO法规，在购买通知交付后，根据购买通知书合理预期将购买的此类数量的购买通知证券的出售不应被视为卖空。在公司根据《交易法》和交易文件条款公开披露交易文件所考虑的交易之前，投资者应对本交易的存在和条款以及交易文件中包含的信息保密。此外，投资者应对公司发布的任何购买通知的存在和条款保密，包括其中规定的购买通知证券的数量，直到公司根据《交易法》和交易文件的条款公开披露为止。

第 5.2 节遵守法律；证券交易。从执行日到承诺期结束期间，投资者与购买协议证券相关的交易活动将遵守所有适用的州和联邦证券法律法规、信安市场的规章制度以及任何其他适用司法管辖区的证券法律法规。

第5.3节证券的转售。在不限制第 5.2 节概括性的前提下，投资者承诺并同意，它将仅转售购买协议证券 (a) 遵守并遵守《公司法》及其他规定，以及 (b) (i) 根据根据《证券法》登记转售此类证券的注册声明，以此类注册声明中的分配计划标题中所述的方式，并以遵守所有适用的美国联邦和州证券法律、规章和条例，包括但不限于《证券法》中任何适用的招股说明书交付要求，或（ii）符合《证券法》下可用的豁免。作为转售购买协议证券的条件，(x) 公司、ADS存托机构或过户代理人可以要求公司法律顾问提供意见，该意见的形式和实质内容应使公司、其法律顾问、ADS存托人和过户代理人合理满意，即此类转售已根据注册声明或不要求根据《证券法》进行了登记根据证券法的现有豁免根据《证券法》进行注册，以及 (y)投资者应向公司、其法律顾问、ADS存托机构和过户代理人提供由投资者和/或执行公司、其法律顾问、ADS存托人和过户代理人要求的转售或其他文件的经纪人所做的陈述，以支持此类观点。如果公司未能让其法律顾问提供前一句中描述的与根据《证券法》（包括《证券法》第4（a）（1）条及其下的第144条安全港）的注册豁免以及ADS存托机构和过户代理人允许的转售有关的法律意见，

投资者有权提供投资者选定的法律顾问的意见，该意见的形式和实质内容应令公司满意（以及执行公司、ADS存托机构和过户代理为支持该意见而要求的转售或其他文件的投资者和/或经纪人的任何陈述），其费用应由公司承担。公司还应支付与其法律顾问发表的任何意见相关的所有费用。

第六条

公司的契约

第 6.1 节广告清单。公司应尽其商业上合理的努力继续在主要市场上上市或报价和交易（包括但不限于在需要时维持足够的净有形资产），并将在委托市场规则下在所有方面遵守公司的报告、申报和其他义务。

第 6.2 节提交当前报告。公司同意在《交易法》要求的时间内向美国证券交易委员会提交一份关于6-K表格的最新报告，包括作为其证物的交易文件，该报告涉及交易文件（当前报告）所设想的交易的执行情况，并描述交易文件（当前报告）的重要条款和条件。公司应允许投资者在向美国证券交易委员会提交报告前至少两（2）个工作日对当前报告的最终预提交草案版本进行审查和评论，公司应合理考虑所有此类评论（如果有）。投资者应在从公司收到本报告之日起一（1）个工作日内尽其商业上合理的努力对当前报告的最终预提交草稿版本发表评论。

第6.3节承诺证券的发行。作为投资者在本协议下的执行、交付和业绩的对价，公司应向投资者发行有效期为三（3）年的认股权证（承诺证券），使投资者有权购买价值（根据ADS存款协议根据当时的ADS与普通股的比率计算）等于承诺的百分之五（5％）的ADS（认股权证券）金额除以行使价（定义见认股权证），行使价基于公司的600万美元估值美元（6,000,000 美元）。根据ADS存款协议，行使价的计算方法是将6,000,000美元的估值除以截至行使日的已发行普通股总数（定义见认股权证）乘以当时的ADS与普通股的比率。根据本第6.3节发行后，承诺证券应构成《证券法》第144条中定义的限制性证券，代表承诺证券的证书或账面记账单应带有本协议第9.1节规定的限制性说明。认股权证的条款和条件，包括归属时间表、到期日以及某些公司行动时的调整，将与本文附录B所附表格中的规定相同。

第七条

注册权

第 7.1 节注册。

(a) 公司应在执行之日起三十 (30) 个营业日天内提交转售可注册证券的注册声明，该注册声明应通过F-1表格（初始注册声明）向美国证券交易委员会提交。公司应尽其合理的商业努力，(i) 促使美国证券交易委员会尽快宣布注册声明（定义见下文）生效，以及（ii）在投资者停止持有可注册证券之前，根据《证券法》保持注册声明持续有效。注册声明应规定投资者可以合法使用和要求的任何可注册证券转售方法或方法组合，并应遵守《证券法》和《交易法》的相关规定。投资者承认，根据《证券法》第2（a）（11）条的定义，投资者将在注册声明中将其确定为承销商，投资者应提供公司合理要求的所有信息以纳入其中，并应按照公司的合理要求与公司合作编制和提交注册声明。如果F-3表格可用于注册本协议下所有可注册证券的转售，则公司可以使用该表格；但是，如果F-3表格不适用于注册本协议下所有可注册证券的转售，则公司应保持当时有效的注册声明的有效性，直到F-3表格上涵盖所有可注册证券的注册声明被宣布为止由美国证券交易委员会生效。

(b) 尽管第7.1 (a) 节中规定了注册义务，但如果美国证券交易委员会通知公司，由于适用第415条，所有可注册证券不能在单一注册声明上作为二次发行进行转售，则公司同意立即通知投资者，并尽其在商业方面的合理努力对初始注册声明或新的注册声明（新注册）进行修订声明）根据美国证券交易委员会的要求，涵盖最大数量美国证券交易委员会允许以 F-1 表格、F-3 表格或其他可注册可注册证券作为二次发行转售的表格注册的可注册证券，但须遵守第 7.1 (a) 节的规定。

(c) 如果公司根据上文第7.1 (b) 节修订初始注册声明或提交新的注册声明（视情况而定），公司将尽其商业上合理的努力，尽快在F-1或F-3表格上提交一份或多份注册声明，或者其他可用于注册转售所有未注册的可注册证券的表格根据经修订的初始注册声明进行转售。初始注册声明、新注册声明以及公司寻求注册转售任何可注册证券所依据的任何其他注册声明均应为在本文中统称为注册声明，统称为 “注册声明”。“注册声明” 一词应包括任何招股说明书、对这类注册声明或招股说明书的修订和补充，包括生效前和生效后的修正案、其所有证物以及所有纳入的材料通过引用或被视为以引用方式纳入此类注册声明（如果有）。

第 7.2 节注册费用。与根据本第七条进行注册有关的产生的所有注册费用应由公司承担。

第 7.3 节注册程序。对于公司根据本第七条进行的每项可注册证券的登记，公司将采取以下措施：

(a) 准备每份注册声明，包括《证券法》要求提交的所有证物和财务报表，在提交此类注册声明、任何招股说明书或其任何修正或补充之前，向投资者提供准备向美国证券交易委员会提交的所有文件的副本，投资者及其法律顾问将有合理的机会在向美国证券交易委员会提交此类文件之前对其进行审查和评论。

(b) 根据第 7.1 节，向美国证券交易委员会提交与可注册证券有关的注册声明，包括美国证券交易委员会要求向其提交的所有证物和财务报表，并尽其在商业方面的合理努力使此类注册声明在《证券法》下尽快生效；

(d) 在公司收到通知后，在合理可行的情况下尽快通知投资者，并以书面形式确认此类通知，并提供相关文件的副本（i）适用的注册声明或其任何修正案已提交或生效，以及适用的招股说明书或此类招股说明书的任何修正或补充已提交时，（ii）美国证券交易委员会的任何书面评论或任何请求的内容美国证券交易委员会或任何其他联邦或州政府机构负责对此类内容进行修正或补充注册声明、招股说明书或获取更多信息（无论是在注册声明生效日期之前还是之后），(iii) 美国证券交易委员会发布的暂停该注册声明或美国证券交易委员会或任何其他监管机构发布的任何命令的生效的暂停令阻止或暂停使用任何初步或最终招股说明书或为此目的启动或威胁启动任何诉讼的情形，以及 (iv) 收据公司发出的关于暂停任何可注册的任何通知在任何司法管辖区发行或出售的证券，或为此目的启动或威胁提起任何诉讼的证券；

(e) 按照投资者（或其法律顾问）不时提出的合理要求，提供一定数量的招股说明书，包括任何初步招股说明书以及与之相关的其他文件，包括招股说明书的任何修订或补充；

(f) 根据投资者合理要求的美国司法管辖区的其他证券法或蓝天法，对该注册声明所涵盖的证券进行注册和资格认证； 提供的，在任何本来不要求公司具备资格或无需以其他方式接受送达程序的州或司法管辖区开展业务或作为条件的情况下，不得要求公司有资格开展业务或对送达程序提交普遍同意；

(g) 在《证券法》要求交付与该注册声明有关的招股说明书时，随时将该注册声明所涵盖的可注册证券的每位卖方通知招股说明书发生的任何事件，其结果是该注册声明中包含的有关重大事实的不真实陈述或未说明其中必须陈述的或作出陈述所必需的项重大事实就其制作情况而言，不具有误导性或不完整，以及收到此类通知后，立即准备和提交此类注册声明的生效后修正案或相关招股说明书的补充文件或其中以引用方式纳入的任何文件，并提交任何其他以引用方式纳入此类注册声明和招股说明书的所需文件，以使该注册声明不包含任何有关重大事实的不真实陈述，或省略陈述其中要求或作出声明所必需的任何重要事实没有误导性，而且此类招股说明书不包含任何不真实的重大事实陈述，也未提及其中要求或在其中作出陈述所必需的任何重大事实，不具有误导性，对于注册声明的生效后修订，应尽商业上合理的努力使其在合理可行的情况下尽快宣布其生效，并向投资者提供书面文件关于此类修正或补充的通知，在收到此类通知后，投资者同意，在投资者收到补充或修订的招股说明书的副本之前，或者在收到公司关于可以重新开始此类销售的进一步书面通知之前，不根据该注册声明出售任何可注册证券；

(h) 尽其商业上合理的努力阻止或要求撤回任何暂停任何注册声明生效的命令（并立即以书面形式将撤回任何此类命令的情况通知该注册声明所涵盖的投资者）；

(i) 为根据此类注册声明注册的所有可注册证券提供过户代理人或认股权证代理人（视情况而定）和注册商，为所有此类可注册证券提供CUSIP号码，每种情况都不迟于此类注册的生效日期；

(j) 根据要求，与投资者合作，促进及时准备和交付代表待售可注册证券且不带任何限制性图例的证书或建立账面记账笔记，包括但不限于根据本协议第九条的规定获取和交付任何必要的律师意见、证书或协议，以促成这类可注册证券的交付；

(k) 使所有根据本协议注册的此类可注册证券在公司发行的类似证券的每个证券交易所或自动报价系统上市；

(l) 立即向投资者确定根据该注册声明参与任何处置的任何承销商以及任何此类承销商聘请或由投资者选择的任何律师、会计师或其他代理人，让投资者检查公司的所有财务和其他记录、相关的公司文件和财产，并促使公司的高级职员、董事、员工和独立会计师合理地提供所有信息任何此类卖方、承销商、律师，会计师或代理人，在必要或可取的情况下核实该注册声明中信息的准确性，并对与相关的适当尽职调查；

(m) 合理合作，促使其每位首席执行官、首席财务官、首席会计官员以及所有其他高级管理人员和管理层成员全面配合本协议下的任何可注册证券的发行，合作应包括但不限于协助编制与此类发行有关的任何注册声明或其修正案，以及参与与承销商、律师、会计师的会议和潜在股东；

(n) 以其他方式尽其商业上合理的努力遵守美国证券交易委员会的所有适用规章制度，并在从公司成立第一天起的12个月期限结束后的一百二十 (120) 天内向其股东提供收益表（以符合《证券法》第11（a）条和《证券法》第158条或其任何后续规则规定的形式）该注册声明生效之后的第一个完整财政季度，其收益声明应涵盖上述12个月期限，如果公司及时根据《交易法》在20-F、40-F和6-K表格上提交完整且准确的信息，并以其他方式符合证券法第158条或其任何后续规则，则该要求将被视为得到满足；

(o) 与投资者和参与处置此类可注册证券的每位承销商或代理人（如果有）及其各自的法律顾问就要求向FINRA提交的任何申报进行合理合作，并尽其商业上合理的努力向FINRA提交或促使发行人向FINRA提交任何与提交任何注册声明相关的任何申报；

(p) 应投资者的要求，公司应尽快 (i) 在招股说明书补充文件或生效后的修正案中纳入投资者合理要求的与可注册证券的销售和分销有关的信息，包括但不限于有关发行或出售的可注册证券数量、为此支付的购买价格以及任何其他信息

在此类发行中出售的可注册证券的发行条款；(ii) 在接到将纳入此类招股说明书补充文件或生效后修正案的事项通知后，提交所有必要的此类招股说明书补充文件或生效后修正案；(iii) 应投资者的合理要求补充或修改任何注册声明；

(q) 采取一切合理的行动，确保在中使用的与第七条所涵盖的任何注册相关的任何自由书面招股说明书（定义见《证券法》）在所有重大方面均符合《证券法》，在规定的范围内按照《证券法》提交，在所需的范围内按照《证券法》保留，并且与相关的招股说明书一起使用时，不包含任何不真实内容陈述重大事实或省略陈述做出必要的重要事实根据发表这些陈述的情况，其中的陈述没有误导性；以及

(r) 在中采取所有其他必要或可取的合理行动，以加快或促进此类可注册证券的处置。

第 7.4 节赔偿。

(a) 在法律允许的范围内，公司将赔偿投资者及其每位关联公司、高级职员、董事、员工、顾问和代理人，以及每位控制（在《证券法》第 15 条的含义范围内）此类人员及其各自代表、每位承销商（如果有）以及每个个人或实体，并使其免受损害《证券法》任何承销商，承担所有费用、索赔、判决、诉讼、费用、罚款、损失、损害赔偿和因以下任何原因引起或基于以下任何内容的责任（或与有关的诉讼、诉讼或和解）：(i) 任何与此类注册、资格认证或合规相关的任何招股说明书、发行通告或其他文件（包括任何相关的注册声明、通知等）中包含或纳入的重大事实的任何不真实陈述（或所谓的不真实陈述），(ii) 任何遗漏（或所谓的遗漏）在其中陈述必须在其中陈述的重大事实或作出所必需的重大事实其中的陈述不具误导性，或 (iii) 公司违反（或涉嫌违反）《证券法》、任何州证券法、《公司法》或其下适用于公司的任何规则或法规，以及与要求公司就此类注册、资格或合规所涵盖的证券发行采取行动或不作为有关的任何行动或不作为的行为，公司将向投资者及其每位关联公司高级管理人员进行补偿，董事、股东、员工、顾问和代理人以及每个人控制这些人及其各自的代表、每位承销商（如果有）以及控制任何承销商的每位个人或实体，承担与调查、辩护或解决任何此类索赔、判决、诉讼、罚款、损失、损害、责任或诉讼相关的任何法律费用和任何其他合理费用；前提是在任何此类情况下，公司对任何此类索赔、判决、诉讼、罚款均不承担任何此类索赔、判决、诉讼、罚款的责任损失、损害、责任或行为源于或基于任何不真实的陈述或遗漏根据投资者、任何投资者代表、控制投资者的任何个人或实体、该承销商或任何控制任何此类承销商并声明专门供其使用的个人或实体向公司提供的书面信息；此外，本第 7.4 (a) 节中包含的赔偿协议不适用于为结算任何此类损失、索赔、损害而支付的款项，

如果此类和解是在未经公司同意的情况下进行的（不得无理地拒绝或延迟同意），则应承担责任或采取行动。该赔偿是对公司可能承担的任何责任的补充。无论投资者或任何受赔方或代表投资者进行任何调查，此类赔偿均应保持完全的效力和效力，并且在投资者转让此类证券后继续有效。

(b) 在法律允许的范围内，如果投资者持有的可注册证券包含在进行此类注册、资格认证或合规的证券中，则投资者将赔偿公司、其每位董事、高级职员、员工、合伙人、法律顾问和会计师以及此类注册声明所涵盖公司证券的每位承销商（如果有），并使他们免受损害或《证券法》第15条所指控制公司或此类承销商的实体，针对因以下任何原因引起或基于以下任何原因的所有索赔、判决、罚款、损失、损害赔偿和责任（或与之相关的诉讼）：(i) 任何招股说明书、发售通函或其他文件（包括任何相关的注册声明、通知等）中包含或以引用方式纳入的任何重大事实的任何不真实陈述（或所谓的不真实陈述），与依赖任何此类注册、资格或合规性相关的任何索赔、判决、罚款、损失、损害赔偿和责任（或与之相关的诉讼）根据或其代表以书面形式提供的信息投资者明确用于此类注册，(ii) 在每个个案中，任何遗漏未在其中陈述中必须陈述的重大事实或为使陈述不具有误导性的陈述而必须在其中陈述的重要事实，在每个个案中明确用于此类注册的书面信息，或 (iii) 公司违反（或涉嫌违反）任何州证券法的任何违反（或涉嫌违规行为）证券法、公司法或其下的任何规则或法规适用于投资者，并与投资者在所涵盖的证券发行中要求投资者采取的行动或不作为有关，并将向公司和投资者、董事、高级管理人员、合伙人、法律顾问和会计师、个人、承销商或控制人员补偿因调查或辩护任何此类索赔、损失、损害、责任或诉讼而合理产生的任何法律或任何其他费用，在每种情况下，都要达到这样的程度，但仅限于这样的程度不真实的陈述或遗漏 (i) 在此类注册声明、招股说明书、发行通告或其他文件中依据并符合投资者向公司提供并声明专门用于该书面信息的书面信息，以及 (ii) 在向提出索赔的人出售可注册证券之前或同时发表的书面文件中未得到更正；但是，前提是这些义务本协议规定的投资者不适用于为结算任何此类索赔而支付的款项，如果此类和解是在未经投资者同意的情况下进行的（不得无理拒绝），则损失、损害赔偿或责任（或与之相关的诉讼）；前提是，在任何情况下，本第7.4节规定的任何赔偿均不得超过投资者从发行中获得的净收益，除非投资者的欺诈或故意不当行为。

(c) 根据本第 7.4 节有权获得赔偿的每一方（受赔方）应 (i) 在该受补偿方实际知道可以寻求赔偿的任何索赔后，立即向被要求提供赔偿的一方（赔偿方）发出通知（前提是，任何延迟或未能这样做通知赔偿方均应减免仅在赔偿方由于这种延迟或不履行而实际和实质上受到损害的情况下（如果有的话），才对其在本协议下的义务作出赔偿），以及（ii）允许赔偿方方为此类索赔或由此产生的任何诉讼进行辩护

由此；前提是赔偿方的律师应为此类索赔或由此产生的任何诉讼进行辩护，但应得到受赔方的批准（不得无理地拒绝其批准），并且受赔方可以自费参与此类辩护，除非 (w) 赔偿方书面同意支付此类费用或开支，(x) 赔偿方应未能在收到该索赔通知后的合理时间内对此类索赔进行辩护根据本协议，受赔方并聘请令受赔方合理满意的律师，(y) 受赔方合理地得出结论（根据其律师的建议），其或其他受赔方可用的法律辩护可能不同于或补充赔偿方可用的法律辩护，或根据任何此类人员的合理判断， (z) 根据其律师的建议），该人与赔偿方之间就此类索赔可能存在利益冲突（在这种情况下，如果个人以书面形式通知赔偿方，该人选择聘请独立律师，费用由赔偿方承担，赔偿方无权代表该人为此类索赔进行辩护）。除非得到每个受赔方的同意，否则方在为任何此类索赔或诉讼进行辩护时，均不得同意作出任何判决或达成任何不包括无条件条款的索赔人或原告向该受赔方免除与此类索赔或诉讼有关的所有责任的和解。各受赔偿方应按照赔偿方合理的书面要求以及为此类索赔和由此引起的诉讼进行辩护时合理要求的有关自身或相关索赔的信息。

(d) 如果具有合法管辖权的法院认定受赔方无法就此处提及的任何损失、责任、索赔、损害或费用提供本第 7.4 节中规定的赔偿，则赔偿方应缴纳这些赔偿方支付或应付的款项，以代替本协议规定的赔偿方一方面，由于此类损失、责任、索赔、损害或费用，其比例应足以反映赔偿方的相对过失另一方是导致此类损失、责任、索赔、损害或费用的陈述或遗漏以及任何其他相关的公平考虑。除其他外，应参照不真实或所谓的不真实陈述或未陈述重要事实的遗漏是否与赔偿方或受赔方和方提供的相关意图、知情、获取信息的机会以及更正或阻止此类信息的机会有关，确定赔偿方和受补偿方的相对过失方的相对过失陈述或遗漏。根据本第 7.4 (d) 节，除非该方存在欺诈或故意不当行为，否则不得要求任何一方出资超过该方收到的发行的净收益。任何犯有欺诈性虚假陈述的个人或实体（根据《证券法》第 11 (f) 条的定义）均无权获得任何未犯有此类欺诈性虚假陈述罪的个人或实体的捐款。

(e) 公司和投资者在本第7.4节下的义务应在根据本第7.4节注册的任何可注册证券发行完成后继续有效，否则应在本协议终止后继续有效，直到适用的诉讼时效期限到期。

第 7.5 节投资者提供的信息。投资者应向公司提供公司可能合理的书面要求以及与本第七条中提及的任何注册、资格或合规有关的合理要求，向公司提供有关投资者和投资者提议的销售的信息。

第 7.6 节规则 144 报告。为了使美国证券交易委员会可能允许无需注册即可向公众出售可注册证券的某些规则和条例的好处，公司同意采取以下措施：

(a) 根据证券法第144条，提供并保存有关公司的最新公开信息；

(b) 及时向美国证券交易委员会提交《交易法》要求公司提交的所有报告和其他文件；和

(c) 只要投资者拥有任何可注册证券，就应书面要求立即向投资者提供公司的书面声明，说明其遵守第144条和《交易法》的报告要求，或其符合注册人的资格，其证券可以根据 F-1表格或F-3表格（在公司符合条件后的任何时候）进行转售，以及此类其他报告和文件因此，投资者可以合理地要求自己援用美国证券交易委员会允许投资者出售的任何规则或法规任何未经注册的证券。公司进一步承诺，在第144条规定的豁免范围内，包括提供任何法律意见，它将采取投资者可能合理要求的进一步行动，使投资者能够不时出售投资者持有的未根据《证券法》注册的购买协议证券。

第 7.7 节不得有不一致的协议。截至本协议发布之日，公司尚未签订本协议之日或之后，公司也不得就其证券签订任何可能损害授予投资者的权利或以其他方式与本协议条款相冲突的协议。除非公司获得投资者的同意，否则在所有可注册证券根据美国证券交易委员会宣布生效的注册声明进行注册之前，公司不得提交任何其他注册声明（S-4表格或S-8表格或其任何后续表格上的注册声明除外）。

第八条

交付条件

购买通知和收盘条件

第8.1节公司发行和出售购买通知证券义务的先决条件。公司在本协议下向投资者发行和出售购买通知证券的义务以满足以下每项条件为前提：

(a) 投资者陈述和保证的准确性。自执行之日和每次收盘之日起，投资者的陈述和保证在所有重大方面均应是真实的，正确，就像每次收盘时一样。

(b) 投资者的业绩。投资者应在每次收盘时或之前，履行、满足和遵守本协议要求的所有契约、协议和条件，投资者必须履行、满足或遵守本协议要求的所有契约、协议和条件。

(c) 主要市场监管。美国证券交易委员会或主要市场不得暂停购买协议证券的交易，也不得因任何原因暂停，购买协议证券应已获准在主要市场上市或报价，不得从主要市场退市或不再在主要市场上市。如果购买协议证券的发行不符合第 8.2 (g) 节，则公司没有义务发行任何购买协议证券，投资者也无权获得任何购买协议证券。

(d) 没有禁令。任何具有司法管辖权的法院或政府机构均不得颁布、签署、颁布或通过任何禁止或直接对交易文件所设想的任何交易产生不利影响的法规、规则、规章、行政命令、法令、裁决或禁令，也不得启动任何可能导致禁止或对交易文件所设想的任何交易产生重大不利影响的诉讼。

(e) 有效登记声明。注册声明及其任何修正或补充应已宣布，并将一直对可注册证券的转售有效，直至标的购买通知收盘，公司不会收到美国证券交易委员会已发布或打算发布有关此类注册声明的停止令的通知，或者美国证券交易委员会以其他方式暂时或永久暂时或永久暂停或撤回此类注册声明的生效的通知，或者打算或已经威胁要这样做，且不得以其他方式暂停使用该注册声明或撤回其效力。

(f) 军官证书。在收盘时，投资者应向公司交付投资者高级管理人员证书，证明投资者已满足第8.1（b）和（c）节规定的条件。

第8.2节投资者购买购买通知证券义务的先决条件。根据本协议，投资者购买购买通知证券的义务以满足以下每项条件为前提：

(a) 有效注册声明。注册声明及其任何修正或补充应已宣布并应始终对可注册证券的转售有效，直至收盘为止。关于标的购买通知，公司不应收到美国证券交易委员会已发布或打算发布有关该注册声明的停止令的通知，也不会收到美国证券交易委员会以其他方式暂停或撤回该注册声明的效力的通知，

暂时或永久，或打算或已经威胁这样做，不得暂停使用该注册声明或撤回其效力。投资者不应收到公司的任何通知，说明招股说明书和/或其任何招股说明书的补充或修正不符合《证券法》第5（b）条或第10条的要求。

(b) 公司陈述和保证的准确性。截至执行之日和每次收盘之日，公司的陈述和担保在所有重大方面均为真实且正确无误（截至特定日期特别作出的陈述和担保除外）。

(d) 没有禁令。任何具有司法管辖权的法院或政府机构均不得颁布、签署、颁布或通过任何禁止或直接对交易文件所设想的任何交易产生重大不利影响的法规、规则、规章、行政命令、法令、裁决或禁令，也不得启动任何可能导致禁止或对交易文件所设想的任何交易产生重大不利影响的诉讼。

(e) 美国存托凭证不得暂停交易或将其除名。美国证券交易委员会或Principal 市场不得暂停ADS的交易，也不得因任何原因以其他方式暂停，ADS应已获准在主要市场上市或报价，不得从主要市场退市或不再在主要市场上报价。如本第8.2（e）节所规定，如果出于任何原因暂停、退市或暂停的ADS交易，投资者有权向公司退还与该购买通知相关的任何金额的购买通知证券，，与该购买通知相关的承诺金额应相应退还。

(f) 受益所有权限制。投资者随后收购的购买通知证券的数量不得超过此类ADS的数量，这些ADS与当时由投资者实益拥有的所有其他ADS和普通股合计（该术语定义见交易所法），将导致投资者的实益拥有超过根据交易法第13条确定的实益所有权限制（定义见下文）。就本第 8.2 (f) 节而言，如果截至收盘日的已发行普通股金额大于或少于发布与该截止日期相关的购买通知之日，则应以发布购买通知当日已发行的普通股金额为准，以确定投资者在汇总根据本协议购买的所有购买协议证券时是否会实益拥有更多超过购买任何商品后的实益所有权限制这样的截止日期.如果投资者声称遵守购买通知将导致投资者拥有的股权超过实益所有权限额，则应公司的要求，投资者将向公司提供投资者当时实益拥有的ADS和普通股的证据。这个

实益所有权限额应为根据购买通知书发行购买通知证券前夕已发行的已发行普通股数量的9.99％。在结算时超过受益所有权限制的范围内，应减少向投资者发行的购买通知证券的数量，使其不超过受益所有权限制。

(g) 主要市场监管。如果发行任何购买通知证券所依据的标的普通股将导致投资者及其关联公司截至执行日持有公司已发行普通股（交易所上限）的19.9％以上，则公司无权发行，投资者也没有义务购买任何购买通知证券，除非获得股东批准发行超过该19.9％或其他例外情况。在发行任何购买通知证券之前，公司可以在的期权下以书面形式要求投资者向公司提供，投资者应立即向公司提供投资者及其关联公司实益拥有的普通股数量，以来确定购买通知证券的发行是否会违反交易所上限。尽管如此，公司和投资者同意，任何超过交易所上限或的购买通知证券的发行都必须受公司法第6章的约束和遵守。

(h) 一无所知。对于任何可能导致注册声明暂停生效的事件，或者任何招股说明书或其任何招股说明书补充文件不符合《证券法》第5（b）条或第10条要求的事件（该事件很可能在该购买通知被视为已送达的工作日之后的十五（15）个工作日内发生），公司不知道。

(i) 美国证券交易委员会文件。公司在执行日之后根据《证券法》和《交易法》的报告要求向美国证券交易委员会提交的所有报告、附表、注册、表格、报表、信息和其他文件（未来的美国证券交易委员会文件）(1) 均应在《交易法》规定的适用期限内向美国证券交易委员会提交，以及 (2) 截至其各自日期，例如美国证券交易委员会未来文件在所有重要方面均符合《证券法》和《交易法》（如适用）、以及适用于此类未来美国证券交易委员会文件的其他联邦法律、规章和法规，而且这些未来的美国证券交易委员会文件均不包含任何不真实的重大事实陈述，也没有遗漏陈述在其中必须陈述的重大事实或在其中作出陈述所必需的，但不具有误导性。

(j) 军官证书。在收盘时，公司应向投资者交付公司高管的证书，证明公司已满足第8.2（b）和（c）节规定的条件。

第九条

传说

第 9.1 节传奇。代表根据本协议发行的任何购买协议证券的证书或账面记账单，除下文所述外，应以基本上以下形式带有限制性说明（并且可以发出停止转账指令，禁止转让任何此类购买协议证券）：

此处代表的证券所依据的普通股尚未根据经修订的1933年《证券法》（以下简称 “法案”）或任何其他司法管辖区的证券法进行注册。因此，除非该法或适用的州证券法允许（根据注册或豁免），否则不得转让或转售这些证券（包括这些证券所依据的普通股）。

第 9.2 节删除图例。根据规则 144，(iii) 根据规则 144，(iii) 根据规则 144，(iii) 根据规则 144，(iii) 根据第 144 条关于转售相关收购事项的所有其他要求，投资者 (i) 持有受此类请求的适用购买协议证券至少一年，且在过去三个月中也未在公司受此类要求约束的协议证券得到满足，(iv) 在提出此类请求的同时，投资者向公司、其法律顾问、过户代理人和ADS存托机构按惯例书面证明前述条款 (i) 至 (iii) 中规定的要求准确无误，公司应在投资者向过户代理人和/或ADS存托机构（如适用）交付一份或多份代表受此类购买协议证券约束的传奇证书或账面记账单之后的一（1）个交易日内向投资者及其指定经纪人索取此类其他文件-交易商作为过户代理人和/或ADS存托机构（视情况而定）认为合理必要和恰当时，授权过户代理人和/或ADS存托机构（视情况而定）删除购买协议证券（如适用）第9.1节所考虑的证券法限制性说明（以及针对其转让发出的任何停止转账指令），但须满足此类要求。当公司根据本第9.2节授权删除有关购买协议证券的《证券法》限制性说明时（以及针对此类请求的转让发出的任何停止转账指令），应自费尽其商业上合理的努力，促使其法律顾问向过户代理人和/或ADS存托机构（如适用）出具授权过户代理人和/或ADS存托机构的法律意见书或指示书在适用的情况下，删除《证券法》关于购买协议证券（如适用）的第9.1节所考虑的限制性图例，但须遵守此类请求（如适用，可以事先向转让代理人和/或ADS存托机构交付法律意见书或指示函，规定删除此类传说的条件）。公司应承担其过户代理人和ADS存托机构以及公司法律顾问与任何此类图例移除相关的费用。如果公司的律师未能根据本节提供令过户代理人和/或ADS存托机构（如适用）合理满意的法律意见，则投资者应有权提供投资者选择的法律顾问的意见，其费用应由公司承担。

第 X 条

故意省略

第十一条

杂项

第 11.1 节 “不可抗力”。对于因超出其合理控制范围的原因，包括但不限于天灾、流行病或疫情、自然灾害、劳动骚乱、恐怖袭击、骚乱或战争，以及政府或公共当局采取的任何行动或施加的限制或限制，任何一方均不承担任何责任。

第 11.2 节适用法律。本协议受特拉华州法律管辖，并根据该州法律进行解释，不考虑法律冲突原则。

第 11.3 节作业。交易文件对公司和投资者及其各自的继任者具有约束力并符合他们的利益。任一方均不得将任何交易文件或投资者或公司在本协议下的任何权利转让给任何其他人。

第 11.4 节禁止第三方受益人。本协议旨在为公司和投资者及其各自的继任者谋利，除非第 7.4 节和第 XI 条另有规定，否则不为任何其他人谋利益，也不得由任何其他人执行本协议中的任何条款。

第 11.5 节终止。本协议将在 (i) 承诺期结束；或 (ii) 根据任何破产法或根据任何破产法的定义，公司启动自愿诉讼或任何人对公司提起诉讼、为公司或其全部或基本全部财产指定破产托管人或公司为其债权人的利益进行一般转让之日自动终止，以较早者为准。

第 11.6 节完整协议。交易文件及其附录包含了公司和投资者对本文及其中所涵盖事项的全部理解，并取代了先前就此类事项达成的口头或书面协议和谅解。

第 11.7 节费用和开支。各方应支付其顾问、律师、会计师和其他专家的费用及其费用（如果有），以及该方在谈判、准备、执行、交付和履行交易文件时产生的所有其他费用。尽管有上述规定，但双方同意，根据根据本协议发出的初始购买通知，应从投资者为购买协议证券向公司支付的购买价格中扣除一万五千美元（合15,000美元），即投资者为本协议及其相关交易支付的律师费。

第 11.8 节结算成本。公司应支付每次收盘时与相关的清算成本、与发行任何购买协议证券相关的任何过户代理费用（包括当日处理公司交付的任何指示信所需的费用）、与根据本协议和存款协议发行任何购买协议证券相关的任何ADS存托费（包括当日处理公司交付的任何指令信所需的任何费用），印花税和其他征收的税款和关税关于向投资者交付任何购买协议证券的公司。

第 11.9 节对应物和执行。交易文件可以在一个或多个对应方中执行，每份文件可能由少于所有各方签署，所有这些文件共同构成一份文书，将被视为原件，并且可以对双方执行。交易文件可通过电子邮件发送给本协议另一方，该交易文件带有交易文件一方签名的交易文件副本。双方同意，当一方的签名通过.PDF、DocuSign 或其他普遍接受的电子签名交付时，本协议应被视为已签署。此类.PDF、DocuSign或其他普遍接受的电子签名在所有方面均应被视为与原始签名具有同等效力。

第 11.10 节可分割性。如果本协议的任何条款成为或被具有管辖权的法院宣布为非法、不可执行或无效，则本协议应在没有上述条款的情况下继续具有完全效力和效力；前提是，如果这种可分割性实质性地改变了本协议给任何一方的经济利益，则该可分割性将无效。

第 11.11 节进一步保证。各方应按照另一方合理的要求做和执行，或促成和执行所有这些进一步的行为和事情，并应执行和交付所有其他协议、证书、文书和文件，以实现本协议的意图和目的，以及完成本协议所设想的交易。

不应将第 11.12 节解释为不利于起草者。双方承认他们有足够的机会审查本协议并将其提交给法律顾问进行审查和评论。双方同意，在解释和解释本协议时不适用以起草者为对象解释合同的解释规则（如果有）。

第 11.13 节标题和字幕。本协议中使用的标题和副标题是为了便于参考，在解释或解释本协议时不予考虑。

第 11.14 节修正案；豁免。除本双方签署的书面文书外，不得修改本协议的任何条款，除寻求执行此类豁免的当事方签署的书面文书外，不得放弃本协议的任何条款。任何未能或延迟行使项下的任何权力、权利或特权均不构成对该权力、权利或特权的放弃，任何此类权力、权利或特权的单一或部分行使也不妨碍其他或进一步行使这些权力、权利或特权或任何其他权利、权力或特权。

第 11.15 节宣传。公司和投资者在发布任何新闻稿或以其他方式就本文所设想的交易发表公开声明时应相互协商，未经另一方事先书面同意，任何一方均不得发布任何此类新闻稿或以其他方式发表任何此类公开声明，不得无理地拒绝或延迟同意，但如果法律要求披露，则无需事先同意，在这种情况下，披露一方应事先通知另一方这样的公开声明。投资者承认，交易文件可能被视为重要合同，因为该术语由 S-K法规第601（b）（10）项定义，因此公司可能需要提交诸如根据《证券法》或《交易法》提交的报告或注册声明的证物等文件。投资者进一步同意，重大合同等文件和材料的状态应完全由公司与其法律顾问协商后确定。

第 11.16 节争议解决。

(a) 购买通知限制或收盘价。

(i) 如果是与购买通知限额或收盘价有关的争议（视情况而定）（包括但不限于与前述任何一项的裁定有关的争议），公司或投资者（视情况而定）应在当事方得知引起的情况后的五 (5) 个工作日内通过传真或电子邮件将争议提交给另一方这样的争议。如果投资者和公司无法在公司或投资者（视情况而定）向公司或投资者（视情况而定）初次向公司或投资者（视情况而定）发出此类争议的第二个（第二个）工作日之后的任何时间迅速解决与此类购买通知限额或收盘价（视情况而定）有关的争议，则公司和投资者可以选择一家信誉良好的独立投资银行以双方商定的方式解决此类争端.如果双方无法在初始通知之日起十 (10) 个工作日内就此类投资银行达成协议，则双方应根据第 11.16 (b) 节将争议提交仲裁。

(ii) 在每种情况下，投资者和公司均应在选择该投资银行之日后的第五（5）个工作日之前，不迟于下午 5:00（纽约时间）向该投资银行（A）按照上述规定提交的初步争议呈件的副本，以及（B）支持其对此类争议立场的书面文件（纽约时间），不迟于选择该投资银行之日后的第五（5）个工作日（下称 “提交争议截止日期”）前面条款 (A) 和 (B) 中提及的文件在此统称为所需的争议文件）（据理解并同意，如果投资者或公司未能在争议提交截止日期之前交付所有必需的争议文件，则未能提交所有所需争议文件的一方将无权（特此放弃其权利）向该投资银行交付或提交有关此类争议的任何书面文件或其他支持，该投资银行应解决此类争议仅基于所需争议的争议在争议提交截止日期之前交付给该投资银行的文件）。除非公司和投资者另有书面协议或该投资银行另有要求，否则公司和投资者均无权向该投资银行提供或提交与此类争议有关的任何书面文件或其他支持（必需的争议文件除外）。

(iii) 公司和投资者应促使该投资银行确定此类争议的解决方案，并在争议提交截止日期后的十 (10) 个工作日内将此类解决方案通知公司和投资者。此类投资银行的费用和开支应由亏损方承担，此类投资银行对此类争议的解决是最终的，对所有各方均具有约束力。本协议的条款以及其他所有适用的交易文件和所需的争议文件应作为部分投资银行解决适用争议的依据，该投资银行有权（特此明确授权）做出该投资银行认为该投资银行在解决此类争议时必须做出的所有调查结果、决定等，在解决此类争议时，该投资银行应适用此类调查结果，本协议和任何其他适用的交易文件条款的决定等。

(iv) 公司和投资者均明确承认并同意 (i) 本第 11.16 (a) 条构成公司与投资者之间根据《特拉华州法典》第 10 编第 5701 条及其后各节就第 11.16 (a) (i) 节所述争议进行仲裁的协议（并构成仲裁协议），并且公司和投资者均有权申请命令根据《特拉华州法典》第 10 篇第 5703 节强制进行仲裁，以强制遵守本第 11.16 (a) 节。

(b) 管辖权。根据第 11.16 (a) 条，各方特此不可撤销地提出，因本协议或任何交易文件（包括任何此类争议是否可仲裁）引起或与之相关的任何争议、争议或索赔均应受特拉华州衡平法院和特拉华特区美国地方法院的专属管辖。各方特此不可撤销地放弃任何主张，也同意不在任何诉讼、诉讼或程序中断言其个人不受任何此类法院管辖，此类诉讼、诉讼或诉讼是在不方便的论坛提起的，或者此类诉讼、诉讼或诉讼的地点不恰当。各方特此不可撤销地放弃个人送达程序并同意在任何此类诉讼、诉讼或诉讼中进行处理，方法是将诉讼副本邮寄至该当事方，收件地址为根据本协议向其发送此类通知的地址，并同意此类服务构成良好而充足的程序服务及其通知。不得将此处包含的任何内容视为以任何方式限制以法律允许的任何方式提供程序的任何权利。各方特此不可撤销地放弃其可能拥有的任何权利，并同意不要求陪审团审判以裁定本协议下或与本协议或本协议所述任何交易有关的争议。公司和投资者同意，根据本第11.16节进行的所有争议解决程序均可在虚拟环境中进行（如果有）。

第 11.17 节通知。本协议要求或允许的所有通知、要求、请求、同意、批准和其他通信均应采用书面形式，除非此处另有规定，否则应 (a) 亲自送达，(b) 由信誉良好的航空快递服务提供，预付下一个工作日送达的费用，或 (c) 通过手工传送，或以 PDF 格式发送电子邮件（附送货收据或书面送达或收货确认书），地址为阐述

下方或寄往该方最近通过书面通知指定的其他地址。本协议要求或允许发出的任何通知或其他通信在亲自送达或通过电子邮件发送到以下指定地址（如果在正常工作时间内收到此类通知的某个工作日送达），或在此类交付之后的第一个工作日（如果在接收此类通知的正常工作时间内的工作日以外的其他工作日送达），则视为生效。

此类通信的地址应为：

如果是给公司：

地址：三座国际大厦

24 层，300 Barangaroo Avenue

澳大利亚新南威尔士州悉尼 2000

电话：(732) 996 7585

电子邮件：john.friend@kaziatherapeutics.com

以及（出于根据第 11.16 节发布通知的目的）：

Vcorp 服务有限责任公司

罗伯特·皮特大道 25 号，204 号套房

Monsey，纽约 10952

将副本寄至（该副本不构成通知）：

古德温·宝洁律师事务所

北方大道 100 号

马萨诸塞州波士顿 02210

收件人：斯蒂芬妮·理查兹

电子邮件：SRichards@goodwinlaw.com

如果对投资者来说：

地址：佛罗里达州布里克尔大道 801 号 8 号，佛罗里达州迈阿密，33131

电话：(917) 793-1173

电子邮件：operations@alumnicapital.com

将副本寄至（该副本不构成通知）：

Glaser Weil Fink Howard Jordan & Shapiro LLP

星座大道 10250 号，19^第四地板

加利福尼亚州洛杉矶 90067

收件人：Marc A. Indeglia

电子邮件：mindeglia@glaserweil.com

本协议任何一方均可通过事先书面通知本协议另一方，随时更改其地址或电子邮件以获取本条款下的通知。

[签名页面如下]

为此，双方已使各自的官员在执行之日正式授权下正式执行本协议，以昭信守。


KAZIA 疗法有限公司

来自：		/s/ 约翰 ·E. 弗里德二世
姓名：		约翰·E·弗里德二世
标题：		首席执行官

校友资本有限责任公司

来自：		校友资本 GP 有限责任公司

来自：		/s/ Ashkan Mapar
姓名：		Ashkan Mapar
标题：		经理

附录 A

购买通知的形式

收件人：校友 CAPITAL LP

我们指的是KAZIA THERAPEUTICS LIMITED与您之间签订的截至2024年4月19日的购买协议（以下简称 “协议”）。除非本协议中另有定义，否则协议中定义的大写术语在本协议中使用时应具有相同的含义。

我们特此保证，自本协议发布之日起，本协议第8.2节中规定的条件已得到满足，我们特此选择根据本协议行使我们的权利，要求您以以下购买价格（仅选择一种）购买______购买通知证券：

[ ] 初始购买价格

[ ]常规购买价格

公司承认并同意，购买通知证券的金额不得超过适用于此类购买通知或受益所有权限制的购买通知限额。

该公司的电汇指示如下：

[插入电线说明]


KAZIA 疗法有限公司

来自：
姓名：		约翰·E·弗里德二世
标题：		首席执行官

附录 B

逮捕令的形式

该证券和可行使该证券的证券均未依据经修订的1933年《证券法》（《证券法》）的注册豁免在任何州的证券交易委员会或证券委员会注册，因此，除非根据《证券法》规定的有效注册声明或根据现有豁免或不受其约束的交易，否则不得发行或出售《证券法》的注册要求和根据适用的州证券法。该证券和行使该证券时可发行的证券可以与真正的保证金账户或其他由此类证券担保的贷款相关质押。

搜查令号 [__________]

逮捕令

KAZIA 疗法有限公司


		初次锻炼日期:四月 [•], 2024

本购买以美国存托股为代表的全额支付普通股的认股权证（认股权证）证明，就收到的价值而言，根据条款、行使限制和下文规定的条件，Alumni Capital LP或其受让人（持有人）有权在4月或之后的任何时间内 [•]，2024年（首次行使日期），以及在首次行使日期（终止日期）三（3）周年之日下午 5:00（纽约时间）或之前，但在此之后不是，向根据澳大利亚法律注册的上市公司Kazia Therapeutics Limited（以下简称 “公司”）认购和购买公司的全额支付普通股，无面值（普通股），以美国存托股（ADS）为代表，每股ADS代表十（10）股普通股，按每股金额和价格计算按照第 2 节的规定共享。

第 1 节定义。此处使用但未另行定义的大写术语应具有截至4月的特定购买协议（“购买协议”）中规定的含义 [•]，2024年，公司与持有人之间以及公司与持有人之间。

出于本认股权证的目的，以下术语应具有以下含义：

ADS存托是指纽约梅隆银行和公司的任何继任ADS存托机构。

关联公司指（适用于任何人）直接或间接控制、控制或与该人共同控制的任何其他人。就本定义而言，适用于任何人的控制（包括具有相关含义的 “控制”、受控制和共同控制的术语）是指通过合同或其他方式，直接或间接拥有指挥或促使个人管理或政策方向的权力。

批准的股权计划是指在本协议发布之日之前或之后获得公司董事会批准的任何员工福利计划或协议，根据该计划或协议，可以向任何员工、高级职员、顾问或董事发行普通股、ADS和期权，以其身份向公司提供服务。

工作日是指除任何星期六、任何星期日、美国联邦法定假日的任何一天，或法律或其他政府行动授权或要求纽约州银行机构关闭的任何一天。

可转换证券是指任何股票、股票或其他证券（期权除外），在任何情况下可以直接或间接地转换为、可行使或可兑换成任何普通股或ADS，或以其他方式使其持有人有权收购任何普通股或美国存托凭证。

公司法是指《2001年公司法》（联邦）。

排除证券是指（i）根据购买协议或本认股权证发行的证券；（ii）在转换或行使截至执行日已发行的任何期权或可转换证券时发行的证券；（iii）通过股票分割、股票分红或公司股东批准的股普通股或美国存托凭证进行任何细分后可发行的普通股或存托凭证；以及（iv）普通股或ADS（或期权、可转换证券或其他购买此类普通股或ADS的权利）根据经批准的股权计划（定义见上文），向公司提供真诚服务的员工或董事或顾问，前提是根据本条款 (iv)，在本协议发布之日之后，所有此类发行（包括根据本条款（iv）行使此类期权或可转换证券时可发行的普通股或ADS）的总发行量不超过已发行和流通的普通股或美国存托证券的10％。

行使日期是指持有人选择全部或部分行使本认股权证的每个日期。

行使价值是指行使本认股权证时收到的ADS数量乘以适用于此类行使的行使价。

市场价格是指在相应行使通知发布之日前的二十 (20) 个交易日内 ADS 的最高交易价格。

期权是指任何认购、购买或以其他方式收购普通股、ADS或可转换证券的权利、认股权证或期权。

股票等价物是指公司任何使持有人有权随时收购由ADS代表的普通股的证券，包括但不限于任何债务、优先股、权利、期权、认股权证或其他工具，这些工具可以随时转换为或可行使或交换为ADS代表的普通股，或以其他方式使持有人有权获得ADS所代表的普通股。

交易日是指ADS在交易市场上交易的日子；但是，如果ADS未在交易市场上上市或报价，则交易日是指除星期六、星期日以外的任何一天，以及任何应为法定假日或法律或其他政府行动授权或要求纽约州或特拉华州银行机构关闭的日子。

交易市场是指在有关日期上市或报价ADS的以下任何市场或交易所：纽约证券交易所美国证券交易所、纳斯达克资本市场、纳斯达克全球市场、纳斯达克全球精选市场、纽约股票交易所或场外交易市场QB等级（或上述任何一种交易所的继任者）。

认股权证 ADS 是指行使本认股权证时可发行的存托凭证。

认股权证是指认股权证ADS所依据的普通股。

第 2 部分。运动。

a) 行使认股权证。本认股权证所代表的认股权证ADS的全部或部分购买权可以在首次行使之日当天或之后以及终止日当天或之前的任何时间或时间全部或部分行使，方法是向公司（或公司可能通过书面通知注册持有人在公司账簿上显示的持有人的地址向注册持有人发送书面通知指定的其他办公室或机构）交付正式执行的行使权证表格作为附录 A（行使通知）附后，可通过以下方式以 .PDF 格式交付根据购买协议中规定的通知条款发送电子邮件。在向公司送达上述行使通知之日起两（2）个交易日内（如果在当天美国东部标准时间中午12点之后收到行使通知，则在上述行使通知送达公司的三（3）个交易日内），公司应收到通过电汇或在美国银行开具的收银支票购买的认股权证总行使价的付款，除非此类活动是根据下文第 2 (c) 节（如果有）中规定的无现金行使程序进行的。无需使用原版的行使通知，也不得要求任何行使通知表格的任何奖章担保（或其他类型的担保或公证）。公司有权最终假设根据本第 2 (a) 条交付给公司的任何行使通知上的任何签名的真实性、签署以这种方式交付的任何行使通知的所有自然人的法律行为能力和资格、以此方式交付的任何行使通知的真实性、以认证、合规、照相、传真方式交付的任何行使通知的真实原件一致，或电子版以及该行使通知原件的真实性。尽管此处有任何相反的规定，在持有人购买了本协议下所有可用的认股权证ADS且认股权证已全部行使之前，不得要求持有人亲自向公司交出本认股权证，在这种情况下，持有人应在向公司提交最终行使通知后之日起的三（3）个交易日内将本认股权证交给公司以供取消。持有人和公司应保留显示购买的认股权证ADS数量和购买日期的记录，在没有实际相反通知的情况下，公司有权最终假设其购买的认股权证ADS数量和此类购买日期的记录是准确的。公司应在收到行使通知后的两 (2) 个工作日内对任何行使通知提出异议。

b) 认股权证 ADS 的数量。在遵守本文规定的条款和条件的前提下，持有人有权从公司购买相当于（i）承诺金额的百分之五（5％），减去行使日期前根据第2（a）部分行使本认股权证的行使价值除以（ii）行使日期的行使价（ii）。

c) 行使价。根据ADS存款协议，每份认股权证ADS的行使价的计算方法是将6,000,000美元（估值）除以截至行使日的已发行普通股总数（行使价）乘以当时的ADS与普通股的比率。

d) 无现金运动。如果在购买协议签订之日起六个月周年纪念日之后的任何时候，没有有效的注册声明登记认股权证 ADS 的持有人转售，或者当前没有招股说明书可供转售，则本认股权证也可以在通过无现金行使全部或部分行使，持有人有权获得等于该数量的认股权证通过除法获得的商数 [(A-B) (X)]由 (A)，其中：

假设 (i) 持有人不是公司的关联公司，并且 (ii) 经修订的1933年《证券法》（《证券法》）颁布的第144条中与持有人和认股权证ADS有关的所有适用的条件均得到满足，包括自本认股权证发布之日起至少已经过去了一年，对于此类无现金活动，，公司同意公司将使用其尽了合理的最大努力，促使从此类认股权证 ADS 中删除该传说（包括向 {提供公司法律顾问的意见）br} 公司的过户代理人和/或ADS存托机构（费用自理，以确保上述内容），并且公司同意，在移除传奇之前，持有人没有义务出售行使认股权证时可发行的认股权证（ADS）。公司明确承认，目前生效的第144（d）（3）（ii）条规定，仅以无现金方式发行的认股权证应被视为与认股权证同时被收购。公司同意不采取任何与本第 2 (c) 节相反的立场。移除传奇的前提是持有人以双方都满意的形式向公司、其外部法律顾问、过户代理人和ADS存托机构提供移除传奇的惯常文件，包括但不限于一份代表根据规则144删除传奇所必需的事实的惯例信函。公司应支付与任何此类所需意见相关的所有费用，公司的法律顾问应就任何意见提供所有意见

根据规则144或其他规定进行转售，费用完全由公司承担，公司应向转让代理确认所有此类意见均可接受。如果公司的律师未能根据本节提供令公司合理满意的法律意见，则持有人有权提供持有人选择的律师的意见，其费用应由公司承担。

e）运动力学。

i. 行使时交付认股权证存托凭证。在发出有效的行使通知并收到持有人对公司、其外部法律顾问、过户代理人和ADS存托机构满意的文件后，公司应指示ADS存托机构将根据本协议购买的认股权证存托机构通过托管系统 (DS) 存款或提款存入存托信托公司的持有人账户或其指定人的余额账户，将根据本协议购买的认股权证存款转让给持有人 WAC) 如果公司是该系统的参与者，并且（A）图例有已被正确地从认股权证中移除，(B) 持有人出示证据，证明认股权证 ADS 已根据注册声明转售，或者 (C) 根据本认股权证第 2 (d) 节，认股权证的行使属于无现金活动。否则，将通过账面记录声明向持有人或其指定人签发了适用的认股权证存托凭证，将持有人根据此类行使有权获得的数量的认股权证ADS交付到持有人在行使通知中指定的地址，但须遵守限制再发行和转售认股权证ADS的说明。无论哪种情况，都将在 (A) 向公司交付行使通知之后的两 (2) 个交易日之前交付，前提是该行使通知在美国东部标准时间中午12点之前收到，对于在美国东部标准时间中午12点之后收到的任何行使通知的三 (3) 个交易日，以及 (B) 公司对认股权证总行使价的付款收据从而通过电汇或收银员在美国银行提取的支票购买，除非此类活动是根据无现金操作程序进行的第 2 (d) 节（此类日期，即认股权证 ADS 交付日期）中指定。自认股权证ADS签发给持有人之日起，认股权证ADS应被视为已签发，持有人或其中指定姓名的任何其他人应被视为已成为此类ADS的记录持有人，无论出于何种目的。在向持有人发行认股权证（ADS）之前，由代表的普通股应视为已发行，持有人或任何其他在认股权证行使之日起无论出于何种目的均应被视为已成为此类普通股的记录持有人，并向公司支付行使价（或在允许的情况下通过无现金行使）。）。尽管如此，如果出于任何原因，受行使通知约束的认股权证存托凭证未在认股权证 ADS交付日期之前交付给持有人，则公司应就行使权证的每1,000美元（基于适用的行使通知之日ADS的VWAP为5美元），以现金形式向持有人支付违约赔偿金而不是罚款，此类认股权证ADS之后的每个交易日（在该违约金开始累积后的第五个交易日增加到每个交易日10美元）交付日期，直到此类认股权证 ADS 交付或持有人撤销此类行使为止。

二。行使时交付新认股权证。如果本认股权证已按部分行使，则公司应应持有人的要求并在交出本认股权证后，在交付认股权证时，向持有人交付一份新的认股权证，证明持有人有权购买本认股权证所要求的未购买的认股权证，新认股权证在所有其他方面均应与本认股权证相同。

三。撤销权利。如果持有人未能根据行使通知支付认股权证的总行使价，则在行使通知书送达公司之日起两（2）个交易日内（如果行使通知是在美国东部标准时间中午12点之后收到行使通知，则在上述行使通知交付给公司的三 (3) 个交易日内），通过在美国东部标准时间中午12点之后收到）银行，则公司将有权撤销此类行使，除非该行使是根据无现金方式进行的第 2 (d) 节中规定的锻炼程序。如果公司未能促使ADS存托人在认股权证ADS交割日期之前根据第2（e）（i）条向持有人转让认股权证存托凭证，则持有人将有权撤销此类行使。

iv。对行使时未能及时交付认股权证ADS的买入的补偿。除持有人可获得的任何其他权利外，如果公司未能在认股权证ADS交割日当天或之前根据行使的行使使使ADS根据上述第2（e）（i）节的规定向持有人交付认股权证存托凭证，并且在该日期之后，其经纪人要求持有人购买（通过公开市场交易或其他方式）或持有人经纪公司以其他方式购买，ADS 将按持有人预期收到的认股权证持有人销售的满意度进行交付在进行此类行使（买入）时，公司应（A）以现金向持有人支付金额（如果有），其中（x）持有人购买的美国存托凭证的总购买价格（包括合理和惯常的经纪佣金，如果有）超过（y）公司必须向持有人交付的与之相关的认股权证 ADS数量所得的金额在发行时间 (2) 行使产生此类购买义务的卖出订单的执行价格，以及 (B) 由持有人选择行使，恢复认股权证存托凭证中未兑现的部分（在这种情况下，此类行使应被视为已取消），或向持有人交付如果公司及时履行在本协议下履行其行使和交付义务本应发行的ADS数量。例如，如果持有人购买总收购价为11,000美元的ADS，以支付试图行使ADS的买入，的总销售价格为10,000美元，则根据前一句的A条款，公司必须向持有人支付1,000美元。持有人应向公司提供书面通知，说明应向持有人支付的买入金额，并应公司的要求提供此类损失金额的证据。此处的任何内容均不限制持有人根据本协议依据法律或衡平法寻求任何其他补救措施的权利，包括但不限于针对公司未能按本协议条款的要求及时交付认股权证的具体履约令和/或禁令救济；前提是ADS存托机构可以自行决定关闭发行ADS的股票存款账簿根据ADS存款协议的条款。

v. 无部分股份或股票。行使本认股权证后，不得发行任何代表部分 ADS 的股票。对于持有人通过行使本来有权购买的ADS的任何部分，公司应根据自己的选择，要么按等于该分数乘以行使价的金额支付相等于该分数乘以行使价的现金调整，要么四舍五入到下一个完整ADS。

六。费用、税费和费用。认股权证ADS的发行应免费向持有人收取任何费用，用于支付与发行认股权证ADS相关的任何发行或转让税或其他杂费，所有这些税款和费用均应由公司支付，此类认股权证ADS应以持有人的名义或持有人可能指示的名称发行；但是，前提是如果认股权证ADS发行于除持有人姓名以外的姓名，本认股权证在交出行使时应附有转让表随函附上，由持有人正式签署，公司可能要求支付一笔足以偿还其任何转账附带税收的款项，以此作为条件。公司应支付ADS存托机构收取的所有费用。

七。书籍闭幕。公司不会以任何妨碍根据本认股权证条款及时行使本认股权证的方式关闭其普通股账簿或记录。

f) 持有人行使限制。

i. 公司不得影响本认股权证的任何行使，持有人无权根据第 2 节或其他条款行使本认股权证的任何部分，前提是持有人（连同持有人关联公司，以及与持有人或任何持有人关联公司一起作为一个团体行事的任何其他人）将受益所有权超过受益所有权限制（定义见下文）。就本第 2 (f) 节上述句子而言，持有人及其关联公司实益拥有的美国存托凭证的数量应包括行使本认股权证时可发行的存托凭证的数量，但应不包括在 (i) 行使持有人实益拥有的本认股权证的剩余未行使部分时可发行的美国存托凭证的数量其关联公司以及 (ii) 行使或转换任何其他证券中未行使或未转换的部分公司（包括但不限于任何其他股份等价物）在转换或行使方面受到限制，类似于本文中包含的由持有人或其任何关联公司实益拥有的限制。除前一句所述外，出于受益所有权的目的，应根据《交易法》第13（d）条及其颁布的规则和条例进行计算，持有人承认，公司没有向持有人表示这种计算符合《交易法》第13（d）条，持有人对根据该法提交的任何附表承担全部责任。在本第 2 (f) 节中包含的限制适用的范围内，本认股权证是否可行使（与持有人及任何关联公司拥有的其他证券有关）以及本认股权证的哪一部分可行使应由持有人自行决定，提交行使通知应被视为持有人对本认股权证是否可行使（相对于其他证券）的决定由持有人及其任何关联公司拥有）以及本认股权证的哪一部分可行使，在每种情况下均受实益所有权限制的约束，公司没有义务核实或确认此类决定的准确性，对行使不承担任何责任

不符合实益所有权限制的本认股权证。此外，对上述所设想的任何群体地位的确定应根据《交易法》第13（d）条及其颁布的规则和条例来确定。就本第2（f）节而言，在确定未偿还的ADS数量时，持有人可以依据（A）公司最新的20-F表年度报告、 6-K表上的外国私人发行人报告或向委员会提交的其他公开文件（视情况而定）中所反映的未偿还的ADS数量，（B）公司最近的公开公告或（C）a 公司或ADS 存托机构最近发布的书面通知，列出了未偿还的存托凭证的数量。应持有人的书面要求（为清楚起见，包括电子邮件），公司应在两个交易日内以口头和书面形式向持有人确认当时未偿还的ADS 的数量。无论如何，未偿还的美国存托凭证的数量应在持有人或其关联公司自报告这类未偿还的ADS数量之日起生效的公司证券（包括本认股权证）的转换或行使后确定。受益所有权限制应为在行使本认股权证时发行的ADS生效后立即未偿还的ADS数量的9.99％。持有人在通知公司后，可以增加或减少本第 2 (f) 节的实益所有权限制条款，前提是持有人行使本认股权证后，在任何情况下受益所有权限制均不超过未偿还的 ADS 数量的 9.99%，并且本第 2 (f) 节的规定将继续适用。受益所有权限制的任何增加要到此类通知送达公司的第 61 天才会生效。本段规定的解释和实施方式不应严格遵守本第 2 (f) 节的条款，以更正本段（或其中的任何部分），这些条款可能存在缺陷或不符合此处包含的预期受益所有权限制，或者进行必要的修改或补充，或以使此类限制生效。本段中包含的限制适用于本认股权证的继任持有人。

二。如果根据《纳斯达克资本市场上市规则》或任何其他适用司法管辖区的证券法（包括但不限于《公司法》第 6 章），本认股权证的任何部分的行使需要公司获得公司股东的批准，则公司不得影响本认股权证的行使，根据第 2 节或其他规定，持有人无权行使本认股权证的任何此类部分，除非直到公司获得此类批准。

第 3 部分。某些调整。

a) 股票分红和拆分。如果公司在本认股权证未偿还期间的任何时候：（i）支付股息或以其他方式对普通股或美国存托凭证或以普通股或ADS（为避免疑问，不包括公司在行使本认股权证时发行的任何 ADS）进行分配或分配，(ii) 将已发行普通股或 ADS 细分为更多数量的普通股 br} 股票或美国存托凭证（视情况而定）（iii）合并已发行普通股（包括通过反向股份拆分）股票或美国存托凭证变为少量普通股或美国存托凭证（视情况而定）或（iv）通过将普通股股或美国存托凭证重新分类发行任何

股本中的股份（如适用），则在每种情况下，行使价应乘以其中的一小部分，其分子应是该事件发生前夕已发行的美国存托凭证（不包括库存普通股或美国存托凭证，如果有）的数量，其分母应是该事件发生后立即发行的美国存托凭证数量，以及行使该权证时可发行的认股权证数量认股权证应按比例进行调整，使本认股权证的总行使价保持不变。根据本第3（a）条作出的任何调整应在记录的日之后立即生效，以确定普通股或ADS持有人获得此类股息或分配（如适用），并应在细分、合并或重新分类的生效日期之后立即生效。

b) 认股权证 ADS 的数量。在根据第3（a）条对行使权价格进行任何调整的同时，行使本认股权证时可以购买的权证ADS数量应按比例增加或减少，因此，在此调整后，根据调整后的权证ADS数量应支付的总行使价与调整前立即生效的总行使价相同（不考虑此处包含的任何行使限制）。

c) 基本交易。如果在本认股权证未履行期间的任何时候，(i) 公司在一笔或多笔关联交易中直接或间接地影响了公司与他人的任何合并或合并（出于更改公司名称和/或公司或公司控股公司的注册管辖权的目的除外），(ii) 公司直接或间接地影响任何销售、租赁、许可、转让，以一种或一系列相关方式转移、转让或以其他方式处置其全部或几乎所有资产(iii) 任何直接或间接的收购要约、要约或交换要约（无论是公司还是其他人）均已完成，根据该交易，普通股或ADS的持有人可以出售、投标或将其股份换成其他证券、现金或财产，并已被50％或以上已发行普通股或公司全部股本50％或以上的投票权的持有人接受（包括 ADS 标的任意普通股，视情况而定），(iv) 公司，直接或间接地，在一笔或多笔关联交易中影响普通股或美国存托凭证的任何再分类、重组或资本重组，或任何强制性交易，使普通股或 ADS 有效转换为或交换为其他证券、现金或财产，或 (v) 公司通过一项或多项关联交易直接或间接地完成股票购买协议、回购或其他业务合并（包括，但不限于重组、资本重组、分立、合并或计划与另一个个人或团体达成的安排），根据该安排，该其他人或团体收购已发行普通股或存托凭证的50％以上（不包括其他人持有的任何普通股或存托凭证），或与之关联或关联的其他人持有的任何普通股或存托凭证）（均为基本交易），那么，公司应促使任何继承实体加入公司不是幸存者的基本交易（继承实体）根据本第第 3 (c) 节的规定，根据持有人合理满意并经持有人批准（不得无故拖延）的书面协议，根据本第 3 (c) 节的规定，以书面形式承担公司在本认股权证和其他交易文件下的所有义务，并应选择

持有人的向持有人交付继承实体的证券以换取本认股权证，该证券由形式和实质上与本认股权证基本相似的书面文书作证，该担保权证可行使该继承实体（或其母实体）的相应数量的股本，相当于行使本认股权证时可获得和应收的ADS（不考虑行使本认股权证的任何限制）适用于此类基本交易，并附上适用行使权的行使价根据本协议将此类股本定价为此类股本（但要考虑到根据这类基本交易的美国存款证的相对价值以及此类股本的价值，此类股本数量和行使价格的目的是在此类基本交易完成之前保护本认股权证的经济价值），并且在形式和实质上令持有人相当满意。任何此类基本交易发生后，继承实体应继承并取而代之（因此，从起该基本交易之日起，本认股权证和其他提及公司的交易文件的条款应改为提及继承实体），并且可以行使公司的所有权利和权力，应承担公司在本认股权证和其他交易文件下具有同等效力的所有义务好像这样的继承实体被命名为公司在这里。

d) 持有人在发行某些期权或可转换证券后获得替代行使价的权利。除了且不限于本第 3 节的其他条款（不包括截止日期之后发行的任何除外证券）外，公司以任何方式发行、出售或签订任何包含转换率或价格调整等条款的期权或可转换证券的协议，这些条款可全部或部分抵消转换或交易前公司美国存托凭证市值的下降 (根据股份拆分、股份组合、股票分红或其他因素进行调整的条款除外公司发起的资本变更）（此处的每种调整公式均称为可变价格，以及任何此类证券，可变价格证券），公司应根据购买协议的通知条款，在该协议签订和此类可转换证券或期权发行之日通过电子邮件通过.PDF格式向持有人提供书面通知。自公司签订此类协议或发行任何此类可变价格证券之日起，持有人有权但无义务在行使本认股权证时使用可变价格代替行使价，方法是在行使本认股权证时在行使权证时指定，仅出于行使的目的，持有人依赖的可变价格而不是而不是当时的行使价格效果。持有人选择依靠可变价格进行本认股权证的特定行使，并不要求持有人在未来行使本认股权证时依赖可变价格。

e) 计算。视情况而定，本第 3 节下的所有计算均应以最接近的美分或最接近的 1/100 进行计算。就本第3节而言，截至给定日期被视为已发行和流通的ADS或普通股数量应为已发行和流通的ADS或普通股（不包括国库ADS或普通股，如果有的话，如果有）数量的总和。

f) 致持有人的通知。

i. 调整行使价。每当根据本第 3 节的任何规定对行使价进行调整时，公司应立即通过电子邮件向持有人邮寄或交付通知，说明调整后的行使价，以及由此对认股权证 ADS 数量的任何调整，并简要陈述需要进行此类调整的事实。

二。允许持有人行使权的通知。如果 (A) 公司宣布普通股或 ADS 的股息（或任何其他形式的分配），(B) 公司应宣布普通股或 ADS 的特别非经常性现金分红或赎回，(C) 公司应授权向所有普通股或 ADS 的持有人授予认购或购买任何类别的股本或认股权证的权利或认股权证在任何权利中，(D) 对公司进行任何重新分类均须经公司任何股东的批准普通股或存托凭证、公司参与的任何合并或合并、公司全部或几乎全部资产的任何出售或转让，或将普通股或美国存托凭证转换为其他证券、现金或财产的任何强制性股票交易所，或者 (E) 公司应授权自愿或非自愿解散、清算或清算公司事务，然后分别在在这种情况下，公司应安排将其邮寄到持有人的最后地址，该地址应与持有人在认股权证登记册上显示的一样公司，在下文规定的适用记录或生效日期前至少 20 个日历日发出通知，说明 (x) 为此类股息、分配、赎回、权利或认股权证的目的记录的日期；如果不作记录，则注明登记在册的普通股或 ADS 持有人有权获得此类股息、分配、赎回权的日期，或认股权证待定或 (y) 此类重新分类、合并、合并、出售、转让或股份的日期交易所预计将生效或结束，以及登记在册的普通股或美国存托凭证的持有人预计有权将其普通股或美国存托凭证兑换为此类重新分类、合并、合并、出售、转让或股份交换后可交付的证券、现金或其他财产；前提是未邮寄此类通知或其中或其邮寄中的任何缺陷均不影响该通知的有效性此类通知中必须具体说明公司行动。如果本认股权证中提供的任何通知构成或包含有关公司的重大非公开信息，则公司应根据当前表格8-K报告同时向委员会提交此类通知。除非另有明确规定，否则持有人在自该通知发出之日起至触发该通知的事件生效之日起的期间内仍有权行使本认股权证。

第 4 部分。认股权证的转让。

a) 可转让性。在遵守任何适用的证券法和本第 4 (d) 节规定的条件的前提下，本认股权证及其下述所有权利（包括但不限于任何注册权）在向公司主要办公室或其指定代理人交出本认股权证后，可全部或部分转让，同时本认股权证的书面转让基本上以附录B的形式由持有人正式签署或其代理人或律师以及足以支付任何应付转让税的资金进行此类转让。在交出此类认股权证并在需要时支付此类款项后，公司应以受让人或受让人的名义执行和交付新的认股权证，如

适用，并以此类转让文书中规定的一个或多个面额向转让人签发新的认股权证，以证明本认股权证中未如此分配的部分，并且本认股权证应立即取消。尽管此处有任何相反的规定，除非持有人已全部转让本认股权证，否则不得要求持有人亲自向公司交出本认股权证，在在这种情况下，持有人应在持有人向公司提交转让表全额转让本认股权证之日起三（3）个交易日内将本认股权证交给公司。如果根据本进行适当分配，则新持有人可以在不发行新认股权证的情况下行使认股权证购买权证 ADS，但须遵守认股权证或认股权证 ADS 中任何适用的限制性说明。

b) 新认股权证。本认股权证可在上述公司办公室出示认股权证并附上由持有人或其代理人或律师签署的书面通知，说明发行新认股权证的名称和面额后，可以将其分割或与其他认股权证合并。在遵守第 4 (a) 节的前提下，对于此类分割或合并中可能涉及的任何转让，公司应执行并交付一份或多份新的认股权证，以换取根据此类通知分割或合并认股权证。在转账或交易所发行的所有认股权证的日期均应为首次行使日期，并且应与本认股权证相同，但根据该认股权证可发行的ADS数量除外。

c) 认股权证登记册。公司应根据公司为此目的保存的记录（认股权证登记册），不时以记录持有人的名义注册本认股权证。为了行使本认股权证或向持有人进行任何分配，以及出于所有其他目的，在没有实际相反通知的情况下，公司可以将本认股权证的注册持有人视为并对待本认股权证的绝对所有者。

d) 传输限制。本认股权证可在未经公司同意的情况下出售、出售、转让或转让，但须遵守适用法律规定的任何限制以及第 5 节中规定的持有人陈述和保证。

第 5 节。持有人的陈述和保证。

a) 持有人通过接受本认股权证向公司陈述并保证其正在收购本认股权证，并且在行使本认股权证时，将以自己的账户收购可发行的认股权证 ADS，而不是为了分发或转售此类权证 ADS 或其任何部分，违反《证券法》或任何适用州证券法，除非根据注册或豁免的销售根据《证券法》；但是，前提是投资者保留处置购买协议的权利证券随时符合联邦和州证券法以及与此类处置相关的任何司法管辖区的适用证券法，并须遵守本协议的条款。

b) 持有人通过接受本协议进一步向公司陈述和保证：

c) 它正在收购认股权证，在行使权证时，将按照的规定收购任何行使权证时可发行的认股权证 1975 年《外国收购和收购法》（Cth）和 《2015年外国收购和收购条例》(Cth) 并且根据此类法律和法规，无需向澳大利亚联邦财政部长发出通知；以及

d) 根据《公司法》第708 (8) 条或第708 (11) 条分别是经验丰富的投资者或专业投资者，在其他方面不受公司法第6D章的披露要求的约束，或者是澳大利亚境外的人，可以根据持有人所在司法管辖区的适用法律向其提出证券要约，或者无需披露招股说明书；

e) 它不是关联方（因为《公司法》中没有定义该术语）；

f) 它承认公司发行认股权证和认股权证ADS的目的是为公司筹集资金，而不是为了持有人出售或转让此类认股权证，也不是为了出售或转让、授予、发行或转让权证中的权益、期权或认股权证的权益。相反，公司倾向于持有人收购此类认股权证和/或认股权证ADS，并保持此类证券的中长期持有人；以及

g) 其目前的意图是在这些证券发行后至少12个月内成为认股权证和认股权证ADS的持有人。据了解，这种确认仅是持有人对其当前意图的声明，而不是不出售的承诺，尤其是在持有人的投资目标或市场条件发生变化的情况下。

第 6 部分。杂项。

a) 在行使之前，没有股东权利。根据第2（a）节的规定，本认股权证不赋予持有人在行使本认股权证之前作为公司股东获得任何投票权、分红或其他权利。

b) 授权令丢失、被盗、毁坏或损坏。公司保证，在公司收到令其合理满意的证据后，本认股权证或与认股权证相关的任何ADS证书丢失、被盗、损坏或损坏，则提供令其合理满意的赔偿或安全（就认股权证而言，不包括交纳任何保证金），并在交出和取消该认股权证时或 ADS 证书，如果被损坏，公司将制作并交付一份期限相似的新认股权证或 ADS 证书以及注明日期为取消日期，以代替此类认股权证或ADS证书。

c) 星期六、星期日、节假日等。如果采取任何行动的最后或指定日期或此处要求或授予的任何权利的到期日不是工作日，则可以在下一个工作日采取此类行动或行使该权利。

d) 授权普通股。公司承诺，在认股权证到期期间，将获得所有公司授权，以发行足够数量的普通股，以便在行使本认股权证下的任何购买权（所需的储备金额）时发行认股权证。公司进一步承诺，其发行本认股权证构成其高管的全权授权，他们负责在行使本认股权证下的购买权后发行认股权证所依据的必要普通股。公司将采取一切必要的合理行动，确保代表此类认股权证股份的此类认股权证和认股权证ADS可以按照此处的规定发行，不违反任何适用的法律或法规，也不会违反ADS上市的交易市场的任何要求。公司承诺，在行使本认股权证所代表的购买权时可能发行的所有认股权证股票，在行使本认股权证所代表的购买权并根据本协议支付了此类认股权证的款项后，将获得正式授权、有效发行、全额支付且不可评估（就本认股权证而言，），此类证券的持有人已全额支付所有到期款项根据《公司法》，此类证券的发行不承担任何个人责任在公司清盘时为公司的资产和负债出资（或仅以证券持有人的身份要求支付更多资本），且免除公司就其发行产生的所有税款、留置权和费用（除与此类发行同时发生的任何转让所产生的税收外）。

e) ADS 存托指令。公司承诺并同意，在认股权证未到期期间，它将始终保持合格的独立ADS存托机构。在遵守第 5 (g) 条的前提下，公司保证不会指示其ADS存托机构不要转让，也不会延迟、损害和/或阻碍其ADS存托机构转让（或签发和交付）（电子或认证形式）在行使或时根据本认股权证和购买协议的要求向持有人签发的任何权证或账面记账单（但是，在以下情况下，不得要求ADS存托机构从认股权证ADS中删除限制性图例它没有收到有关此类移除的惯例和合理的文件，令其满意）。本节中的任何内容均不以任何方式影响持有人在转售认股权证ADS时遵守所有适用的招股说明书交付要求（如果有）的义务。作为转售认股权证 ADS 的条件，(x) 公司、ADS存托机构或过户代理人可能要求公司法律顾问提供意见，该意见的形式和实质内容应使公司、其法律顾问、ADS存托人和过户代理人合理满意，大意是此类转售已根据注册声明根据《证券法》进行了登记，或者不需要根据注册声明进行注册《证券法》根据该法的现有豁免，(y) 投资者应向公司、其法律顾问、ADS存托机构和过户代理人提供投资者和/或执行公司、其法律顾问、ADS存托人和过户代理人要求的支持此类意见的转售或其他文件的陈述。如果公司未能让其法律顾问就根据《证券法》（包括《证券法》第4 (a) (1) 条及其下的安全港规则第144条）的注册豁免进行转售提供前一句中所述的法律意见，如果ADS存托机构和过户代理人允许，则投资者有权提供选定的法律顾问的意见由投资者提出，该意见的形式和实质内容应令公司满意（以及执行此类转售或其他文件的投资者和/或经纪人的任何陈述

是公司、ADS存托机构和支持此类意见的过户代理所要求的），其费用应由公司承担。公司还应支付与其法律顾问发表的任何意见有关的所有费用。如果公司或持有人提供此类意见并进行了此类出售或转让，则公司应允许转让，如果是认股权证存托凭证，则应立即指示其ADS 存托机构以持有人就此类认股权证指定的名称和面额签发和交付一份或多份没有限制性说明的证书或账面记账单。公司承认，其违反其在本协议下的义务将使本文所设想的交易的意图和目的无效，从而对持有人造成无法弥补的损害。因此，公司承认，对于违反本第 5 (e) 节下的义务的行为的法律补救措施可能不充分，并同意，如果公司违反或威胁违反本节的规定，除所有其他可用的补救措施外，持有人还有权获得禁令，限制任何违规行为并要求立即转让，无需证明经济损失，也无需支付任何保证金或其他任何保障需要安全性。

f) 有关认股权证数量或行使价的争议。

i. 如果是与认股权证 ADS 数量或行使价（视情况而定）（包括但不限于与确定上述任何内容有关的争议），公司或持有人（视情况而定）应在当事方得知情况后的五 (5) 个工作日内通过传真或电子邮件将争议提交给另一方引发这样的争议。如果持有人和公司无法在公司或持有人（视情况而定）首次向公司或持有人（视情况而定）发出此类争议通知后的第二个（第 2 个）个工作日之后的任何时间立即解决与此类认股权证数量或行使价（视情况而定）有关的此类争议，则公司和持有人可以选择一家信誉良好的独立投资银行如双方同意的那样，解决此类争议。如果双方无法在初始通知之日起十 (10) 个工作日内就此类投资银行达成协议，则双方应根据第 5 (q) 条将争议提交给特拉华州衡平法院和美国特拉华特区地方法院的专属管辖权。

二。每种情况下，持有人和公司均应在选择该投资银行之日后的第五（5）个工作日（争议提交截止日期）之后的第五（5）个工作日之前，不迟于下午 5:00（纽约时间），向该投资银行（A）按照上述规定在中如此递交的首次争议呈件的副本，以及（B）支持其对此类争议立场的书面文件在前面的条款 (A) 和 (B) 中，to 在本文中统称为所需争议文件）（已理解并同意，如果持有人或公司未能在争议提交截止日期之前交付所有必需的争议文件，则未能提交所有所需争议文件的一方将无权（特此放弃其权利）向该投资银行交付或提交有关此类争议的任何书面文件或其他支持，该投资银行应解决此类争议仅基于必填争议在争议提交截止日期之前交付给该投资银行的文件）。除非公司和持有人另有书面协议或该投资银行另有要求，否则公司和持有人均无权向该投资银行提供或提交与此类争议有关的任何书面文件或其他支持（所需的争议文件除外）。

三。公司和持有人应促使该投资银行确定此类争议的解决方案，并在争议提交截止日期后的十 (10) 个工作日内将此类解决方案通知公司和持有人。此类投资银行的费用和开支应由亏损的方承担，此类投资银行对此类争议的解决是最终的，对所有各方均具有约束力。本协议的条款以及其他所有适用的交易文件和所需的争议文件应作为选定投资银行解决适用争议的基础，该投资银行有权（特此明确授权）做出该投资银行认为必须由该投资银行在解决此类争议时做出的所有调查结果、决定等，在解决此类争议时，该投资银行应适用此类调查结果，对本协议和任何其他适用交易文件的条款的决定等。

iv。公司和持有人明确承认并同意 (i) 本第 6 (f) 条构成公司与持有人之间根据《特拉华州法典》第 10 编第 5701 条及以下条款就第 6 (f) (i) 节所述争议进行仲裁的协议（并构成仲裁协议），并且公司和持有人均有权申请仲裁令根据《特拉华州法典》第 10 章第 5703 节，以强制遵守本第 6 (f) 条。

g) 限制。

i. 持有人承认，除非无限制认股权证ADS的发行条件得到满足，否则在行使本认股权证时获得的认股权证ADS将受到州和联邦证券法律规定的转售限制。代表根据本认股权证发行的任何认股权证存款凭证的证书或账面记录声明，除下文所述外，可能以基本上以下形式带有限制性说明（可以针对任何此类认股权证 ADS 的转让发出停止转账指令）：

本文所代表证券所依据的普通股尚未根据经修订的1933年《证券法》（以下简称 “法案”）或任何其他司法管辖区的证券法注册。因此，除非该法或适用的州证券法（根据注册或豁免）允许，否则这些证券（包括此类证券所依据的普通股）不得转让或转售。

二。如果在提出此类请求时，投资者 (i) 不是且在过去三个月中也未在公司的关联公司，(ii) 根据第144条的规定持有受此类请求约束的适用购买协议证券至少一年，(iii) 规则144关于转售认股权证的所有其他要求在满足此类请求的前提下，持有人在满足此类请求的同时，向公司及其法律顾问交付了转让代理人和ADS存托机构按惯例书面证明前述条款 (i) 至 (iii) 中规定的要求准确无误，公司应在持有人向过户代理人和/或ADS存托机构（视情况而定）交付一份或多份代表受此类请求约束的任何认股权证ADS的传奇证书或账面记账单以及此类其他文件后的一（1）个交易日内从持有人及其指定为过户代理人和/或ADS存托机构的经纪交易商处获得适用，认为合理必要和适当，授权过户代理人和/或ADS存托机构（如适用）删除第5（g）（i）条所考虑的《证券法》限制性说明（以及任何针对其转让的止损转账指令），但须满足此类要求。公司根据本第 5 (g) (ii) 条授权删除认股权证存托凭证上的《证券法》限制性图例时，公司应自费尽其商业上合理的努力促使其法律顾问向过户代理人和/或ADS存托机构（如适用）发出法律意见书或指示信，授权过户代理人和/或ADS存托机构（视情况而定）取消证券法的限制认股权证（如适用）第 5 (g) (i) 节所考虑的图例（视情况而定），前提是此类请求（如适用，可以事先向过户代理人和/或ADS存托机构交付法律意见书或指示函，列出删除此类图例的条件）。公司应承担其过户代理人和ADS存托机构以及与任何此类图例移除相关的公司法律顾问的费用。如果公司的律师未能根据本节提供令过户代理人和/或ADS存托机构（如适用）合理满意的法律意见，则持有人有权提供持有人选择的律师的意见，其费用应由公司承担。持有人进一步了解并同意，(i) 认股权证 ADS 将受到《公司法》规定的二级交易限制 (ii) 公司不陈述或担保，也没有在任何时候（明示或暗示）陈述或保证（明示或暗示）公司已经或将要满足《公司法》所要求的标准，允许持有人转让和转售认股权证 ADS 和这些认股权证所依据的普通股在发行此类证券后不受限制；以及 (iii) 公司处于根据本协议或其他方式，没有义务采取任何行动使持有人能够转让或出售认股权证ADS或认股权证ADS所依据的普通股。

h) 非豁免和费用。尽管本协议下的所有权利在终止之日终止，但任何交易过程或持有人延迟或未能行使本协议下任何权利均不得构成对该权利的放弃或以其他方式损害持有人的权利、权力或补救措施。如果公司故意故意不遵守本认股权证的任何条款，从而给持有人造成任何物质损失，则公司应向持有人支付足以支付任何成本和开支的款项，包括但不限于合理的律师费，包括上诉程序的律师费，包括上诉诉讼费用，这些费用和开支是持有人根据本协议收取任何应付金额或以其他方式执行其任何权利、权力或补救措施所产生的费用在下文中。

i) 通知。公司要求或允许向持有人发出或交付给持有人的任何通知、请求或其他文件均应根据购买协议的通知条款交付。

j) 责任限制。在持有人未采取任何平权行动来行使本认股权证购买认股权证（ADS），且此处未列举持有人的权利或特权的情况下，本协议的任何规定均不导致持有人对任何认股权证ADS的购买价格承担任何责任，无论此类责任是由公司还是公司的债权人主张。

k) 补救措施。持有人除了有权行使法律赋予的所有权利，包括追回损害赔偿外，还有权具体履行其在本认股权证下的权利，无需证明经济损失，也不需要任何保证金或其他担保。公司同意，金钱损害赔偿可能不足以补偿因其违反本认股权证的规定而蒙受的任何损失，并特此同意放弃也不在任何针对具体履行的诉讼中为法律补救措施进行辩护。

l) 继任者和受让人。在遵守适用的证券法的前提下，本认股权证及其所证明的权利和义务应对公司的继承人和允许的受让人以及持有人的继承人和允许的受让人受益并具有约束力。本认股权证的条款旨在不时造福本认股权证的任何持有人，应由认股权证 ADS 的持有人或持有人强制执行。

m) 修正案。经公司和持有人的书面同意，本认股权证（第 2 (f) 节除外）可以修改或修改，或者免除其中的条款。除非以书面形式并由放弃方的授权代表签署，否则任何豁免均无效。

n) 可分割性。如果法律禁止本认股权证的任何条款，或有司法管辖权的法院以其他方式认定无效或不可执行，则本应被禁止、无效或不可执行的条款应被视为在最大程度上适用其有效和可执行的范围，且该条款的无效或不可执行性不应影响本认股权证其余条款的有效性，只要本认股权证所以修改后继续表达最初的意图，没有实质性的改变各方就本协议标的以及有关条款的禁令性质、无效性或不可执行性而言，不会实质性损害各方的相应期望或对等义务或本应赋予各方的好处的实际实现。双方将努力进行真诚的谈判，以有效条款取代被禁止、无效或不可执行的条款，其效力尽可能接近被禁止、无效或不可执行的条款。

o) 标题。本认股权证应被视为由公司和持有人共同起草，不得解释为不利于本认股权证起草者的任何人。本认股权证的标题仅供参考，不得构成本认股权证的一部分或影响对本认股权证的解释。除非持有人以书面形式另行同意，否则本认股权证中使用但在其他交易文件中定义的术语应具有该等其他交易文件截止日期赋予此类术语的含义。

p) 适用法律。本认股权证应受特拉华州内部法律管辖，并在中解释和执行，与本认股权证的解释、有效性、解释和履行有关的所有问题均应受特拉华州内部法律的管辖，不赋予任何可能导致适用该州以外任何司法管辖区法律的法律选择或法律冲突条款或规则（无论是特拉华州还是任何其他司法管辖区）的规定或规则（无论是特拉华州还是任何其他司法管辖区）的效力特拉华州。公司特此不可撤销地放弃个人程序服务，同意通过将任何此类诉讼、诉讼或诉讼的副本邮寄到购买协议中规定的地址向公司进行处理，并同意此类服务构成良好而充足的程序及其通知服务。

q) 管辖权和地点。各方在此不可撤销地提出，由本认股权证引起或与之相关的任何争议、争议或索赔均应受特拉华州衡平法院和美国特拉华州地方法院的专属管辖。各方特此不可撤销地放弃任何主张，同意不在任何诉讼、诉讼或程序中断言其个人不受任何此类法院管辖，此类诉讼、诉讼或程序是在不方便的论坛提起的，或者此类诉讼、诉讼或程序的地点不当。双方特此不可撤销地放弃个人送达程序并同意在任何此类诉讼、诉讼或诉讼中进行处理，方法是将其副本邮寄给该当事方，地址为根据《购买协议》向其发送此类通知的地址，并同意此类服务构成良好而充足的程序服务及其通知。此处包含的任何内容均不应被视为以任何方式限制了以法律允许的任何方式提供程序的任何权利。各方特此不可撤销地放弃其可能拥有的任何权利，并同意不要求陪审团审判以裁决本协议下或与本逮捕令有关的任何争议。双方同意，根据本第 5 (q) 节进行的所有争议解决程序都可以在虚拟环境中进行。

********************

（签名页如下）

为此，公司已促使本认股权证由其高管执行，自首次行使之日起得到正式授权。


KAZIA 疗法有限公司

来自：
姓名：约翰·E·弗里德二世
职务：首席执行官

认股权证签名页面

附录 A

运动通知

到：	KAZIA 疗法有限公司

纽约梅隆银行

(1) 下列签署人特此选择根据所附认股权证的条款购买公司的________份认股权证（仅在全部行使的情况下），并特此提出全额支付行使价以及所有适用的转让税（如果有）。

(2) 付款应采取以下形式（勾选适用的复选框）：

[ ]存入美国的合法货币；或

[ ]如果允许，根据第 2 (c) 小节中规定的公式，根据第 2 (c) 小节规定的无现金行使程序可购买的最大数量的认股权证，取消必要数量的认股权证 ADS，以行使本认股权证。

(3) 请以下列签署人的名义或以下列出的其他名称注册和发行上述认股权证ADS：

认股权证 ADS 应交付至以下 DWAC 账号：

(4) 合格投资者。根据经修订的1933年《证券法》颁布的 D 法规，下列签署人是合格投资者。

[持有人的签名]

投资实体名称：

投资实体授权签署人的签名:

授权签署人姓名：

授权签署人的头衔：

日期：

A-1

附录 B

任务表

（要分配上述认股权证，请执行此表格并提供所需信息。请勿使用此表格行使认股权证购买认股权证 ADS。）

对于收到的价值，特此将上述认股权证及其所证明的所有权利转让给


姓名：
				（请打印）

地址：
				（请打印）

电话号码：

电子邮件地址：


注明日期：		,


持有人签名：


持有人地址：

B-1