美国证券交易委员会表格 4
表格 4 |
美国证券交易委员会 华盛顿特区 20549 实益所有权变更声明 根据 1934 年《证券交易法》第 16 (a) 条提交 或 1940 年《投资公司法》第 30 (h) 条 |
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如果不再受第 16 节的约束,请选中此复选框。表格 4 或表格 5 的义务可能会继续。 参见 指令 1 (b)。 | |||||||||||||||||
选中此复选框以表明交易是根据发行人购买或出售股权证券的合同、指示或书面计划进行的,该计划旨在满足第10b5-1 (c) 条的肯定性辩护条件。参见说明书 10。 |
1。举报人的姓名和地址*
(街)
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2。发行人姓名 以及股票代码或交易代码 Canopy Growth Corp {b [CGC ] |
5。申报人与发行人的关系
(选中所有适用项)
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3。最早交易日期
(月/日/年) 04/18/2024 | ||||||||||||||||||||||||||
4。如果是修订,则为原始提交日期
(月/日/年) |
6。个人或联合/团体申报(检查适用栏目)
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表 I-收购、处置或实益拥有的非衍生证券 | ||||||||||
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1。证券标题(Instr. 3) | 2。交易日期 (月/日/年) | 2A。视作执行日期,如果有 (月/日/年) | 3。交易代码(Instr. 8) | 4。收购 (A) 或处置 (D) 的证券 (Instr. 3、4 和 5) | 5。 申报交易后实益拥有的证券金额(Instr. 3 和 4) | 6。所有权形式:直接(D)或间接(I)(Instr. 4) | 7。间接受益所有权的性质(Instr. 4) | |||
代码 | V | 金额 | (A) 或 (D) | 价格 | ||||||
普通股 | 04/18/2024 | J(1) | 6,699,925(1)(2) | D | (1) | 0(1) | I | 作者:加拿大绿星投资有限合伙企业(3) | ||
普通股 | 04/18/2024 | J(1) | 10,450,000(1)(2) | D | (1) | 0(1) | I | 作者:CBG 控股有限责任公司(4) |
表二——收购、处置或实益拥有的衍生证券(例如,看跌期权、看涨期权、认股权证、期权、可转换证券) | |||||||||||||||
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1。衍生证券的标题(Instr. 3) | 2。衍生证券的转换价或行使价 | 3。交易日期 (月/日/年) | 3A。视作执行日期,如果有 (月/日/年) | 4。交易代码(Instr. 8) | 5。 收购 (A) 或处置 (D) 的衍生证券数量 (Instr. 3、4 和 5) | 6。可行使日期和到期日 (月/日/年) | 7。衍生证券标的证券的标题和金额(Instr. 3 和 4) | 8。衍生证券的价格(Instr. 5) | 9。 在申报交易后实益拥有的衍生证券数量(Instr. 4) | 10。所有权形式:直接(D)或间接(I)(Instr. 4) | 11。间接受益所有权的性质(Instr. 4) | ||||
代码 | V | (A) | (D) | 可行使日期 | 到期日期 | 标题 | 股份数量或数量 | ||||||||
可交换股份 | (5) | 04/18/2024 | J(1) | 6,699,925(1) | (5) | (5) | 普通股 | 6,699,925 | (5) | 6,699,925 | I | 作者:加拿大绿星投资有限合伙企业(3) | |||
可交换股份 | (5) | 04/18/2024 | J(1) | 10,450,000(1) | (5) | (5) | 普通股 | 10,450,000 | (5) | 10,450,000 | I | 作者:CBG 控股有限责任公司(4) | |||
可交换股份 | (5) | 04/18/2024 | J(6) | 9,111,549 | (5) | (5) | 普通股 | 9,111,549 | $6.47(6) | 15,811,474 | I | 作者:加拿大绿星投资有限合伙企业(3) |
1。举报人的姓名和地址*
(街)
申报人与发行人的关系
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1。举报人的姓名和地址*
(街)
申报人与发行人的关系
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1。举报人的姓名和地址*
(街)
申报人与发行人的关系
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1。举报人的姓名和地址*
(街)
申报人与发行人的关系
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1。举报人的姓名和地址*
(街)
申报人与发行人的关系
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1。举报人的姓名和地址*
(街)
申报人与发行人的关系
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1。举报人的姓名和地址*
(街)
申报人与发行人的关系
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回复解释: |
1。2024年4月18日,加拿大绿星投资有限合伙企业(“GCILP”)和CBG Holdings LLC(“CBG”)将其在Canopy Growth Corporation(“发行人”)的普通股一对一地交换为发行人的无表决权和非参与性可交换股份(“可交换股份”)。 |
2。2023 年 12 月,发行人以一比十的比例进行了反向股票拆分。结果,GCILP和CBG持有的普通股分别减少了60,299,333股普通股和94,050,000股普通股。 |
3.这些股份由GCILP直接拥有,其普通合伙人是加拿大绿星投资公司(“GCIC”),该公司是Constellation Brands Canada Holdings ULC(“CBCH”)的全资子公司,Constellation Capital LLC(“CC”)是全资子公司星座国际控股有限公司(“CIHL”)的全资子公司星座品牌有限公司(“CBI”)的旗下子公司。GCIC、CBCH、CC、CIHL和CBI是申报股票的间接受益所有人。 |
4。这些股份由CBG直接拥有,CBG是CBI的全资间接子公司。CBI是唯一持有这些股票金钱权益的申报人。 |
5。持有人当选后,可交换股份可随时以一对一的方式转换为普通股。可交换股票是永久的,因此没有到期日。 |
6。2024年4月18日,GCILP与发行人签订了日期为2024年4月18日的交换协议(“交易协议”),根据该协议,GCILP同意将发行人1亿加元本票的一部分兑换成9,111,549股可交换股票。向GCILP发行的可交换股票数量是根据每股8.91加元的价格计算得出的。第8栏报告的衍生证券的价格基于1.3773加元兑1美元的汇率。 |
/s/ 布莱恩·贝内特,Constellation Brands, Inc.高级副总裁兼助理秘书 | 04/19/2024 | |
/s/ 加拿大绿星投资公司秘书布莱恩·贝内特担任绿星加拿大投资有限合伙企业的普通合伙人 | 04/19/2024 | |
/s/ 加拿大绿星投资公司秘书布莱恩·贝内特 | 04/19/2024 | |
/s/ 布莱恩·贝内特,加拿大星座品牌控股有限公司秘书布莱恩·贝内特 | 04/19/2024 | |
/s/ 布莱恩·贝内特,星座资本有限责任公司秘书 | 04/19/2024 | |
/s/ Brian Bennett,星座国际控股有限公司秘书 | 04/19/2024 | |
/s/ Brian Bennett,CBG Holdings LLC 秘书 | 04/19/2024 | |
** 举报人签名 | 日期 | |
提醒:在单独的栏目中报告直接或间接实益拥有的每类证券。 | ||
* 如果表格由多个申报人提交, 看到 指令 4 (b) (v)。 | ||
** 故意错误陈述或遗漏事实构成联邦刑事违规行为 参见 18 U.S.C. 1001 和 15 U.S.C. 78ff (a)。 | ||
注意:提交此表格的三份副本,其中一份必须手动签名。如果空间不足, 看到 程序指令 6。 | ||
除非表格显示当前有效的监察员办公室号码,否则回复本表格中包含的信息收集的人员无需回复。 |