附件4.11
独家期权协议
本独家期权协议(“本协议”)于2023年7月24日在北京由以下各方签署,即人民Republic of China(以下简称“中国”或“中华人民共和国”):
甲方:北京通程时代科技有限公司公司
地址:北京市朝阳区安定门外大街1号楼6层614室;
乙方:Li、王进
识别号码:*
C方:北京桐城时代金桥科技有限公司公司
地址:北京市海淀区北三环嘉西路18号4层407室。
在本协议中,甲、乙、丙方中的每一方应分别称为“一方”,并统称为“双方”。
鉴于:
1. | 乙方是丙方的股东,截至本合同签订之日,乙方持有丙方30%的股权,相当于丙方注册资本中的人民币150万元。 |
2. | 甲方与乙方于2023年7月24日签署《贷款协议》(以下简称《贷款协议》),甲方同意向乙方提供150万元人民币贷款,用于认缴丙方增加的注册资本。 |
3. | 乙方同意通过本协议授予甲方专有权,甲方同意接受该专有权购买乙方在C方的全部或部分股权。 |
因此,经双方讨论和谈判,现达成如下协议:
1 | 股权买卖 |
1.1 | 已授予选择权 |
鉴于甲方已支付人民币10元,乙方已在此确认其收据及充分性,乙方特此不可撤销地授予甲方不可撤销的独家购买权,或指定一人或多人(每一人为“受让人”)一次或多次购买乙方当时持有的丙方股权,部分或全部由甲方在中国法律允许的范围内以本合同第1.3条所述价格的唯一和绝对酌情决定权购买
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(该权利为“股权购买选择权”)。除甲方和受让人(S)外,其他任何人不得享有股权购买选择权或与乙方股权有关的其他权利。丙方特此同意乙方向甲方授予股权购买选择权。本协议所称个人是指个人、公司、合伙企业、合伙人、企业、信托或非法人组织。
1.2 | 股权购买选择权的行使步骤 |
在中国法律法规的约束下,甲方可以通过向乙方发出书面通知(“股权购买期权通知”)的方式行使股权购买期权,通知中写明:(A)甲方或受让人行使股权购买期权的决定;(B)甲方或受让人向乙方购买股权的部分(“股权”);(C)购买股权的日期或转让股权的日期。甲方和/或指定人(S)应获得所有必要的政府许可证和许可,并采取一切必要行动购买丙方的股权。
1.3 | 股权收购价格 |
甲方行使股权购买选择权购买乙方在丙方持有的全部股权的购买价格,相当于乙方为该等股权在丙方出资的注册资本金额(或该价格可以是甲方(或受让人)与乙方另行签订的股权转让协议中约定的,但该价格不违反中华人民共和国法律法规,且甲方可以接受);甲方行使股权购买选择权购买乙方在丙方持有的部分股权的,按比例计算。如果甲方行使股权购买选择权时,中国法律规定的最低价格高于上述价格,则中国法律规定的最低价格为购买价格(统称为“股权收购价格”)。
1.4 | 选择权权益的转让 |
每次行使股权购买选择权:
1.4.1 | 乙方应迅速组织丙方召开股东大会,并通过决议,批准乙方将股权转让给甲方和/或指定人(S); |
1.4.2 | 乙方应获得丙方其他股东的书面声明,同意将股权转让给甲方和/或指定人(S),并放弃与之相关的任何优先购买权; |
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1.4.3 | 乙方应根据本协议和股权购买选择权通知的规定,与甲方和/或各受让人(以适用者为准)就每一次股权转让签订股权转让合同; |
1.4.4 | 有关各方应执行所有其他必要的合同、协议或文件,获得所有必要的政府许可证和许可,并采取一切必要行动,将期权的有效所有权转让给甲方和/或指定人(S),不受任何担保权益的约束,并使甲方和/或指定人(S)成为期权的登记所有人(S)。就本节和本协议而言,“担保权益”应包括证券、抵押、第三方权利或权益、任何股票期权、收购权、优先购买权、抵销权、所有权保留或其他担保安排,但应被视为不包括本协议、乙方股权质押协议和乙方委托书所设定的任何担保权益。本协议所称《乙方股权质押协议》是指甲、乙、丙三方于本协议签订之日签订的股权质押协议及对该协议的任何修改、修改和重述。本协议所称“乙方委托书”是指乙方于本协议签署之日向甲方授予委托书的委托书及对委托书的任何修改、修改和重述。 |
1.5 | 股权收购价款的支付 |
双方在贷款协议中约定,乙方通过转让其在丙方的股权而获得的任何收益,将用于偿还甲方根据贷款协议提供的贷款。因此,如果甲方计划行使股权购买选择权,甲方可以选择通过注销乙方欠甲方贷款的未偿还金额来支付股权收购价款,在这种情况下,甲方不需要向乙方支付任何额外的购买价款,除非本合同规定的股权收购价款需要根据适用的法律法规进行调整。
2 | 圣约 |
2.1 | 关于丙方的公约 |
乙方(作为丙方的股东)和丙方约定如下:
2.1.1 | 未经甲方事先书面同意,不得以任何方式补充、变更或修改丙方章程,增加或减少其注册资本,或以其他方式改变其注册资本结构; |
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2.1.2 | 他们应按照良好的财务和业务标准和惯例维持C方的公司存在,并通过谨慎有效地经营C方的业务和处理事务,获得并保持所有必要的政府许可证和许可证; |
2.1.3 | 未经甲方事先书面同意,不得在本协议日期后的任何时间以任何方式出售、转让、抵押或处置任何C方的资产或C方的重大业务或收入中的合法或实益权益,或允许任何担保权益的转让; |
2.1.4 | 未经甲方事先书面同意,不得产生、继承、担保或承受任何债务,但在正常经营过程中产生的除贷款以外的应付款项除外; |
2.1.5 | 在正常经营过程中,应始终经营着所有的C方业务,以维护C方的资产价值,不得有任何可能影响C方经营状况和资产价值的作为/不作为; |
2.1.6 | 未经甲方事先书面同意,不得促使C方签订任何重大合同,但正常经营中的合同除外(就本款而言,价格超过人民币50万元的合同视为重大合同); |
2.1.7 | 未经甲方事先书面同意,不得致使丙方向任何人提供任何贷款或信贷; |
2.1.8 | 应甲方的要求,向甲方提供丙方的经营情况和财务状况; |
2.1.9 | 如甲方要求,其费用由供方承担,向甲方可接受的保险公司购买并维护有关供方资产和业务的保险,保险金额和保险种类应与经营类似业务的公司相同; |
2.1.10 | 未经甲方事先书面同意,不得导致或允许丙方对任何人进行合并、合并、收购或投资; |
2.1.11 | 如发生或可能发生与丙方资产、业务或收入有关的诉讼、仲裁或行政诉讼,应立即通知甲方; |
2.1.12 | 为维持C方对其所有资产的所有权,他们应签署所有必要或适当的文件,采取所有必要或 |
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采取适当的行动,提出所有必要或适当的投诉,并针对所有索赔提出必要或适当的辩护;
2.1.13 | 未经甲方事先书面同意,应保证C方不得以任何方式向其股东派发股息,但经甲方书面要求,C方应立即将所有可分配利润分配给其股东; |
2.1.14 | 应甲方的要求,他们应任命甲方指定的任何人员担任C方的董事或执行董事。 |
2.1.15 | 未经甲方事先书面同意,不得从事任何与甲方或其关联公司竞争的业务; |
2.1.16 | 除非中华人民共和国法律另有规定,未经甲方事先书面同意,不得解散或清算。 |
2.2 | 乙方的契约 |
乙方特此约定如下:
2.2.1 | 未经甲方事先书面同意,乙方不得出售、转让、抵押或以任何其他方式处置乙方持有的丙方股权中的任何合法或实益权益,或允许其质押,但根据乙方的股权质押协议和乙方的授权委托书的约定而置出的权益除外; |
2.2.2 | 未经甲方事先书面同意,乙方应召集股东大会和/或董事(或执行董事)不得批准出售、转让、抵押或以任何其他方式处置乙方所持的丙方股权中的任何合法或实益权益,或允许其担保权益的转让,根据乙方股权质押协议及乙方授权委托书约定的权益除外; |
2.2.3 | 未经甲方事先书面同意,乙方应促使C方股东大会或董事会(或执行董事)不批准与任何人合并、合并、收购、投资任何人; |
2.2.4 | 乙方发生或可能发生与乙方在丙方股权有关的诉讼、仲裁或行政诉讼时,应立即通知甲方; |
2.2.5 | B应促使C方股东大会或董事会(或执行董事)投票批准转让 |
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行使本协议规定的选择利益,并采取甲方可能要求的任何和所有其他行动;
2.2.6 | 在维持乙方对丙方所有权的必要范围内,乙方应签署所有必要或适当的文件,采取所有必要或适当的行动,提出所有必要或适当的投诉,并对所有索赔提出必要或适当的抗辩; |
2.2.7 | 应甲方要求,乙方可任命甲方指定人员担任C方董事或执行董事; |
2.2.8 | 乙方特此放弃其对任何其他C方股东向甲方转让股权的优先权(如有),并同意C方其他各股东与甲方、C方签订与本协议类似的独家期权协议、股权质押协议及授权书。乙方的股权质押协议及乙方的授权委托书,并承诺不采取与其他股东签署的该等文件相抵触的行动; |
2.2.9 | 在适用中国法律允许的范围内,乙方应及时将任何利润、利息、股息或清算所得,或转让其在C方的全部或部分股权所得,捐赠给甲方或甲方指定的任何其他人员;及 |
2.2.10 | 乙方应严格遵守本协议及乙方、丙方和甲方之间共同或单独签订的其他合同的规定,履行本协议项下和本协议项下的义务,不得有任何可能影响本协议效力和可执行性的行为/不作为。如果乙方对本协议项下或乙方股权质押协议或乙方委托书项下的股权有任何剩余权利,则除非按照甲方的书面指示,否则乙方不得行使该等权利。 |
3 | 申述及保证 |
乙方和丙方特此共同和各自向甲方保证,自本协议签订之日起,以及所选权益的每个转让日期,:
3.1 | 彼等有权、能力及授权签署及交付本协议及与其为订约方的任何股权转让合约(各“转让合约”),并履行其在本协议及任何转让合约项下的义务。乙方与丙方同意签订符合本协议条款的转让合同 |
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A行使股权购买选择权。本协议及其所签订的转让合同构成或将构成其法律、有效和具有约束力的义务,并可根据其中的规定对其强制执行;
3.2 | 乙方和丙方已获得政府机关和第三方(如需要)的任何和所有批准和同意,以签署、交付和履行本协议。 |
3.3 | 本协议或任何转让合同的执行和交付以及本协议或任何转让合同项下的义务不得:(I)导致违反中国的任何适用法律;(Ii)与丙方的组织章程、章程或其他组织文件不一致;(Iii)导致违反其所属或对其具有约束力的任何合同或文书,或构成对其所属或对其具有约束力的任何合同或文书的任何违约;(4)导致任何违反向其中任何一方发放的任何许可证或许可证的授予和/或继续有效的任何条件的行为;或(5)导致暂停或撤销向他们中任何一方发放的任何许可证或许可证或对其施加附加条件; |
3.4 | 乙方对乙方在丙方持有的股权具有良好的、可出售的所有权,除乙方的股权质押协议和乙方的委托书外,乙方未对该股权设定任何担保权益; |
3.5 | 丙方对其所有资产拥有良好和可出售的所有权,并且没有对上述资产设定任何担保权益; |
3.6 | 除(一)正常经营过程中发生的债务;(二)向甲方披露并征得甲方书面同意的债务外,C方无未清偿债务。 |
3.7 | C方已遵守所有适用的法律法规;及 |
3.8 | 不存在与丙方股权、丙方资产或丙方资产有关的未决或威胁的诉讼、仲裁或行政诉讼。 |
4 | 生效日期和期限 |
本协议自双方签署之日起生效,直至乙方在丙方持有的全部股权按照本协议转让或转让给甲方和/或甲方指定的任何其他人为止。
5 | 管理法与纠纷的解决 |
5.1 | 管治法律 |
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本协议的签署、效力、构建、履行、修改、终止以及本协议项下争议的解决均受中华人民共和国法律管辖。
5.2 | 解决纠纷的方法 |
如对本协议的履行和履行发生争议,双方应首先通过友好谈判解决争议。如果双方在任何一方向另一方请求通过谈判解决争议后30天内未能就争议达成协议,任何一方均可将相关争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会根据其仲裁规则进行仲裁。仲裁在北京进行,仲裁语言为中文。仲裁裁决为最终裁决,对各方具有约束力。
6 | 税费 |
各方应支付与本协议和转让合同的编制和执行以及本协议和转让合同项下预期交易的完成有关的任何及所有转让和登记税、费用和费用。
7 | 通告 |
7.1 | 根据本协议要求或允许发出的所有通知和其他通信应亲自送达或通过挂号信、预付邮资、商业快递服务或传真发送到下述缔约方的地址。每份通知的确认副本也应通过电子邮件发送。应视为已有效发出通知的日期应确定如下: |
7.1.1 | 以专人递送、快递服务或挂号信方式发出的通知,应视为在收到或拒绝之日有效送达通知指定的地址; |
7.1.2 | 通过传真发送的通知应视为在成功发送之日起生效(由自动生成的发送确认证明)。 |
7.2 | 就通知而言,各方的地址如下: |
甲方: | 北京通程时代科技有限公司公司 |
地址: | 北京市安定门外大道1号1号楼6层614室 |
| 北京市朝阳区 |
注意: | 刘静 |
电话: | *** |
电子邮件: | 邮箱:g-liuking@tedu.cn |
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乙方: | Li金 |
地址: | 北京市朝阳区安定门外大道荔枝大厦6楼 |
电话: | *** |
电子邮件: | 邮箱:Lijin728@163.com |
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丙方: | 北京桐城时代金桥科技有限公司公司 |
地址: | 北京市海淀区北三环嘉西路18号4层407室 |
注意: | 赵诚 |
电话: | *** |
电子邮件: | 邮箱:zhaochen1@tedu.cn |
7.3 | 任何一方均可随时根据本协议条款向其他各方发出通知,更改其通知地址。 |
8 | 保密性 |
双方承认本协议的存在和条款,以及双方之间就本协议的准备和履行交换的任何口头或书面信息均被视为机密信息。每一方应对所有此类机密信息保密,未经其他各方书面同意,不得向任何第三方披露任何相关机密信息,但下列信息除外:(A)处于或将处于公共领域(接收方未经授权披露的除外);(B)根据适用的法律或法规、任何证券交易所的规则或法院或其他政府机构的命令有义务披露;或(C)须由任何一方就本协议项下拟进行的交易向其股东、董事、雇员、法律顾问或财务顾问披露,但该等股东、董事、雇员、法律顾问或财务顾问须受类似于本节所述保密义务的约束。任何一方的股东、董事、雇员或其雇用的机构披露任何机密信息,应被视为该一方披露了该等机密信息,并且该方应对违反本协议的行为负责。
9 | 进一步的保证 |
双方同意迅速签署为执行本协议的规定和目的而合理需要或有助于执行的文件,并采取合理需要或有助于执行本协议的规定和目的的进一步行动。
10 | 违反协议 |
10.1 | 如果乙或丙方重大违反本协议的任何条款,甲方有权终止本协议和/或 |
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要求B或C方赔偿一切损失;本第十条不损害甲方在本合同中的任何其他权利;
10.2 | 除非适用法律另有规定,否则乙方或丙方在任何情况下均无权终止本协议。 |
11其他
11.1 | 修改、更改和补充 |
对本协议的任何修改、变更和补充都需要各方签署一份书面协议。
11.2 | 完整协议 |
除本协议签署后签署的修改、补充或书面更改外,本协议应构成本协议各方就本协议主题达成的完整协议,并应取代先前就本协议主题达成的所有口头和书面磋商、陈述和合同。
11.3 | 标题 |
本协议的标题仅为方便起见,不得用于解释、解释或以其他方式影响本协议条款的含义。
11.4 | 语言 |
本协议用中文和英文写成,一式三份,双方各执一份。中文版本与英文版本如有差异,以中文版本为准。
11.5 | 可分割性 |
如果根据任何法律或法规,本协议的一项或多项条款在任何方面被发现无效、非法或不可执行,则本协议其余条款的有效性、合法性或可执行性不应在任何方面受到影响或损害。双方应本着善意,力争将无效、非法或不可执行的规定替换为在法律允许的范围内最大限度地实现当事人意图的有效规定,并且有效规定的经济效果应尽可能接近无效、非法或不可执行的规定的经济效果。
11.6 | 接班人 |
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本协议对双方各自的继承人和允许的受让人的利益具有约束力,并符合他们的利益。
11.7 | 生死存亡 |
11.7.1 | 在本协议期满或提前终止时,因本协议而发生或到期的任何义务应在本协议期满或提前终止后继续有效。 |
11.7.2 | 第5、8、10节和第11.7节的规定在本协议终止后继续有效。 |
11.8 | 豁免权 |
任何一方均可放弃本协定的条款和条件,但此种放弃必须以书面形式提供,并须经双方签字。任何一方在某些情况下对其他当事人的违约行为的放弃,不应视为该一方在其他情况下对任何类似违约行为的弃权。
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特此证明,双方已促使其授权代表自上文第一次写明的日期起签署本独家期权协议。
甲方: | 北京桐城实代科技有限公司(盖章) | |
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发信人: | /s/韩少云 | |
姓名: | 韩少云 | |
标题: | 法定代表人 | |
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乙方: | Li金 | |
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发信人: | /S/Li/靳瑾 | |
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丙方: | 北京通城时代新桥科技有限公司有限公司(盖章) | |
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发信人: | /s/韩少云 | |
姓名: | 韩少云 | |
标题: | 法定代表人 |