美国
证券交易委员会
华盛顿特区 20549
表单
当前报告
根据第 13 条或第 15 (d) 条
1934 年《证券交易法》
报告日期(最早报告事件的日期):
BIOLASE, INC.
(注册人的确切姓名如其章程所示)
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特拉华 |
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001-36385 |
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87-0442441 |
(公司成立的州或其他司法管辖区) |
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(委员会 文件编号。) |
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(国税局雇主 证件号) |
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27042 城镇中心大道, 270 套房 |
森林湖, 加利福尼亚 92610 |
(主要行政办公室地址)(邮政编码) |
注册人的电话号码,包括区号:(
不适用
(如果自上次报告以来发生了变化,则以前的姓名或以前的地址)
如果提交8-K表格是为了同时履行注册人根据以下任何条款承担的申报义务,请勾选下面的相应方框:
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根据《证券法》(17 CFR 230.425)第425条提交的书面通信 |
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根据《交易法》(17 CFR 240.14a-12)第14a-12条征集材料 |
☐ |
根据《交易法》(17 CFR 240.14d-2 (b))第14d-2(b)条进行的启动前通信 |
☐ |
根据《交易法》(17 CFR 240.13e-4 (c))第13e-4(c)条进行的启动前通信 |
根据该法第12(b)条注册的证券:
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每个班级的标题 |
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交易 符号 |
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每个交易所的名称 在哪个注册了 |
普通股,面值每股0.001美元 |
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生物 |
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纳斯达克股票市场有限责任公司 (纳斯达克资本市场) |
用复选标记表明注册人是否是1933年《证券法》第405条(本章第230.405条)或1934年《证券交易法》第12b-2条(本章第240.12b-2条)所定义的新兴成长型公司。
新兴成长型公司
如果是新兴成长型公司,请用勾号表明注册人是否选择不使用延长的过渡期来遵守根据《交易法》第13(a)条规定的任何新的或修订的财务会计准则。 ☐
项目 3.01。 |
除牌通知或未能满足持续上市规则或标准的通知;上市转移。 |
2024年4月15日,BIOLASE, Inc.(“公司”)收到了纳斯达克股票市场有限责任公司上市资格部门(“员工”)的员工决定信(“工作人员信”),通知该公司,除非公司及时要求纳斯达克听证小组(“小组”)举行听证会, 其证券可能因未能按照《上市规则》第5550 (a) (2) 条的要求在2024年1月19日至2024年3月1日的连续30个工作日内达到1.00美元的最低收盘价要求而在纳斯达克资本市场暂停交易,而且该公司没有资格进入自动合规期,因为2023年8月14日与公司有关的小组决定要求公司接受为期一年的强制性小组监督《上市规则》第5815 (d) (4) (B) 条所指的年度。基于上述情况,该公司打算及时要求专家小组举行听证会。听证请求将自动暂停任何暂停或除名行动,直至听证会结束后专家组批准的任何额外延期期届满。在这方面,根据《上市规则》,小组有权批准该公司的进一步延期,但不超过2024年10月14日。
员工信函进一步指出,根据上市规则第5810 (c) (3) (A) (iv) 条,不会向公司提供进一步的自动合规期限,因为在过去的两年中,公司进行了反向股票分割,累计比率为250股或以上。
员工信函指出,该决定取代了公司员工于2024年3月4日就公司未能按照《上市规则》第5550 (a) (2) 条的要求在2024年1月19日至3月1日的连续30个工作日内达到1.00美元的最低收盘价要求的信函。2024年3月4日的信是工作人员错误地发出的。
签名
根据1934年《证券交易法》的要求,注册人已正式促使经正式授权的下列签署人代表其签署本报告。
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BIOLASE, INC. |
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日期:2024 年 4 月 19 日 |
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来自: |
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/s/John R. Beaver |
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姓名:约翰·R·比弗 职务:总裁兼首席执行官 |
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