附录 5.1
史密斯、安德森、布朗特、帝盛特
MITCHELL & JERNIGAN,L.L.P.
律师
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办公室 富国银行国会大厦中心 费耶特维尔街 150 号,2300 套房 北卡罗来纳州罗利 27601 | |
2023年11月2日 | |
邮寄地址 邮政信箱 2611 北卡罗来纳州罗利 27602-2611 |
| | | | 电话:(919) 821-1220 传真:(919) 821-6800 |
Wolfspeed, Inc.
4600 硅驱动器
北卡罗来纳州达勒姆 27703
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回复: | Wolfspeed, Inc. 关于表格 S-8 的注册声明 |
女士们、先生们:
我们曾担任北卡罗来纳州的一家公司Wolfspeed, Inc.(以下简称 “公司”)的法律顾问,负责根据经修订的1933年《证券法》(“该法”)在S-8表格(“注册声明”)上注册公司3,500,000股普通股(“股票”),面值为每股0.00125美元(“普通股”),在公司下发行的2023年长期激励薪酬计划(“计划”)。
本意见是根据S-8表格第8项和S-K法规第601(b)(5)(i)项的要求提供的。
我们已经审查了经修订和重述的公司章程、经修订和重述的公司章程、与计划批准、授权和发行股份有关的公司董事会会议记录、关于计划提案供股东批准的2023年年度股东大会(“2023年年会”)的委托声明、证明计划获得批准的2023年年会记录,以及像我们这样的其他文件和法律和事实事项专业判断,认为发表此处所载意见是适当的。关于某些事实,我们认为在不对其中包含的任何基础数据进行调查或分析的情况下,依赖公司公职人员和官员或其他适当代表的证书或其他类似文件是适当的。
基于并遵守上述内容以及下文所述的进一步假设、限制和条件,我们认为,这些股票已获得正式授权,在发行和交付时根据计划和相关奖励协议,以及 (a) 普通股登记机构的正式授权签署人会签代表股票的证书,或 (b) 转让代理人的股票账面记录普通股,将有效发行,全额支付,而且不可评估。
Wolfspeed, Inc.
2023年11月2日
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对于遵守法律或受法律影响的任何问题,我们对北卡罗来纳州履行惯例专业调查的律师合理认为直接适用于公司、股票发行或两者兼而有之,不发表任何意见。此处表达的观点仅限于受北卡罗来纳州法律管辖的事项,不对任何其他司法管辖区的法律发表任何意见。此处表达的观点不适用于遵守与股票出售有关的联邦和州证券法。
我们特此同意将本意见作为注册声明的附录提交,并同意注册声明及其任何修正案中提及我们的所有内容。此类同意不应被视为承认我们的公司属于该法第7条或根据该法颁布的法规需要征得同意的人员类别。
我们在此表达的观点是截至本文发布之日的,我们没有义务就适用法律的变更或在本协议发布之日之后可能引起我们注意的、可能影响我们在此表达的观点的任何其他事项向您提供建议。
真诚地是你的,
/s/ Smith、Anderson、Blount、Dorsett、Mitchell & Jernigan,L.L.P.
史密斯、安德森、布朗特、帝盛特
MITCHELL & JERNIGAN,L.L.P.