1. |
连任伊兰·罗森、埃弗拉特·马科夫、耶尔·沙汉姆、什洛莫·利兰、拉米·哈达尔和大卫·里普斯坦每人连任,并选举罗伯特·沃兹沃思在公司董事会(“董事会”)
任职,任期约三(3)年,至将于2027年举行的年度股东大会之日结束;
|
2. |
批准公司非执行董事的某些薪酬条款,包括授予股权对价,全部作为其服务薪酬的一部分;
|
3. |
批准公司首席执行官的某些薪酬条款;
|
4. |
批准对公司章程的修订,包括无限制,将公司的股本增加到二百万四十万新谢克尔(2,400,000新谢克尔),分为两百股
和四千万股(240,000,000)股普通股,每股面值为One Agora(0.01新谢克尔);
|
5. |
批准公司的2024年股权激励计划;以及
|
6. |
再次任命安永环球成员Kost Forer Gabbay & Kasierer为公司截至2024年12月31日的财年和自2025年1月1日起的年度以及直至下一次
年度股东大会之后的独立审计师,并授权董事会(有权向其财务审计委员会下放)根据独立审计师的数量和性质确定独立审计师的年度薪酬
服务。
|
1. |
连任伊兰·罗森、埃弗拉特·马科夫、耶尔·沙汉姆、什洛莫·利兰、拉米·哈达尔和大卫·里普斯坦每人连任,并选举罗伯特·沃兹沃思在公司董事会(“董事会”)
任职,任期约三(3)年,至将于2027年举行的年度股东大会之日结束;
|
2. |
批准公司非执行董事的某些薪酬条款,包括授予股权对价,全部作为其服务薪酬的一部分;
|
3. |
批准公司首席执行官的某些薪酬条款;
|
4. |
批准对公司章程的修订,包括无限制,将公司的股本增加到二百万四十万新谢克尔(2,400,000新谢克尔),分成两股
亿四千万股(240,000,000)股普通股,每股面值为One Agora(0.01新谢克尔);
|
5. |
批准公司的2024年股权激励计划;以及
|
6. |
再次任命安永环球成员Kost Forer Gabbay & Kasierer为公司截至2024年12月31日的财年和自2025年1月1日起的年度以及直到
下一次年度股东大会之后的独立审计师,并授权董事会(有权向其财务审计委员会下放)根据独立审计师的数量和性质确定独立审计师的年度薪酬
服务。
|
1 |
《公司法》中定义的 “公职人员” 一词包括董事、首席执行官、首席商务官、副首席执行官、副首席执行官、任何其他不论其头衔担任或
担任上述任何职位的人员,以及任何直接隶属于首席执行官的经理。
|
受益所有人姓名
|
实益持有的普通股数量
|
实益持有普通股的百分比 (1)
|
大于 5% 的股东
|
||
佐哈尔·齐萨佩尔庄园 (2)
|
7,117,174
|
9.67%
|
约瑟夫·D·桑伯格 (3)
|
8,280,000
|
8.31%
|
办公室持有人
所有公职人员组成一个小组,由 16 人组成 (4)
|
1,661,727
|
1.94%
|
(1)
|
基于截至2024年4月16日已发行和流通的85,640,591股普通股(该金额不包括公司作为库存股持有的3,481,523股普通股)。
|
(2)
|
包括 (i) 直接持有的3,694,986股普通股;(ii) 在行使授予齐萨佩尔先生的期权时可发行的20万股普通股,可于2024年4月16日或
之后60天内行使;(iii) 齐萨佩尔控制的以色列公司Lomsha Ltd.持有的1,101,245股普通股;(iv) RAD Data Communications Ltd.持有的18,717股普通股。,这是一家以色列公司,齐萨佩尔先生是
的主要股东兼董事,齐萨佩尔先生和他已故的兄弟耶胡达·齐萨佩尔先生和纳瓦·齐萨佩尔女士曾是该公司的股东共同的投票权和处置权;以及(v)由齐萨佩尔控制的以色列公司迈克尔和基尔控股公司
(93)有限公司持有的2,102,226股普通股。佐哈尔·齐萨佩尔遗产实益持有的普通股数量基于齐萨佩尔先生于2021年2月22日向美国证券交易委员会提交的附表13D/A。
|
(3)
|
约瑟夫·桑伯格的地址是纽约州拉伊市波士顿邮政路1091号,邮编10580。
|
(4)
|
截至2024年4月16日,每位董事和高级管理层实益拥有的已发行普通股的不到1%(包括每位董事持有的期权,
在自2024年4月16日起的60天内归属或应归属的期权),因此尚未单独上市。
|
• |
根据薪酬委员会和董事会的决定,向董事会主席罗森先生增加238,000新谢克尔(按汇率计算约为63,129美元;根据薪酬条例与消费者物价指数挂钩)作为年费
(“董事长年费”)(“董事长年费”)。罗森先生的
参与费将保持不变,与董事会其他成员的参与费相同。主席年费超过了《薪酬条例》中列出的年度现金费用金额,
由《外国上市条例》补充,并且超过了我们的薪酬政策中提及的年费金额。
|
• |
根据薪酬委员会和
董事会的决定,我们新提名的独立董事Robert Wadsworth先生也将获得面对面参与费,因为他是唯一一位居住在以色列以外的董事(“沃兹沃思先生的参与费”),因为他是唯一一位居住在以色列以外的董事(“沃兹沃思先生的参与费”)。Wadsworth先生的参与费超过了我们
补偿政策中提及的参与费,即通过电子方式向他支付的参与费。
|
• |
在本次会议召开之日,向公司非执行董事埃弗拉特·马科夫女士、耶尔·沙汉姆女士、什洛莫·里兰先生、拉米·哈达尔先生、戴维·里普斯坦先生和罗伯特·沃兹沃思先生每人授予年度股权奖励,但须视其当选或持续任职而定,根据该机制和下文详述的条款,无需进一步批准,即可在本次会议举行之日以及本次会议一周年和二周年之日(即5月)发放
2025 年 23 日和 2026 年 5 月 23 日)(均为 “授予日期”),但以他或她作为我们董事的持续服务为前提。
|
(a) |
我们的每位非执行董事应获得等值的期权组合,以购买股份(“期权”)和限制性股票单位(“RSU”)
(期权和限制性股票单位合计,即 “年度股权奖励”);
|
(b) |
年度股权奖励的价值应为75,000美元(“年度权益价值”);
|
(c) |
每年授予的具有上述年度权益价值的期权和限制性股票单位的实际数量应根据授予日前连续30个交易日纳斯达克股票市场报价的平均每股收盘价(“市场价值”)确定;以及
|
(d) |
如果在年度股东大会之间任命了非执行董事,则根据我们的章程,年度股权奖励将根据自上次年度
股东大会以来的当年按比例分配。
|
(e) |
行使价:期权的行使价等于市值加上10%的溢价,RSU的行使价应为每股0.01新谢克尔,即每股的面值;
|
(f) |
如果得到股东的批准,每年授予的年度股权奖励(如上所述)将在授予之日全部归属。拟议补助金的行使价应等于
公司股票在纳斯达克全球精选市场上每部分授予日之前的连续三十(30)个交易日的平均收盘价,前提是对于我们
被提名董事的美国居民沃兹沃思先生,我们可以调整此计算方法以符合适用的409A法规。此外,
年度股权奖励将在 (i) 授予之日起六 (6) 年后或 (ii) 当公司在纳斯达克的普通股收盘价跌至上述行使价的百分之五十 (50%) 以下
的百分之五十 (50%) 并保持该价格或较低价格时,以较早者为准,但须根据期权计划的条款(定义见下文)提前到期期限至少为90天(“淘汰赛”),在这种情况下,期权将自动取消。
|
(g) |
董事股权补助将根据公司的2024年股权激励计划(“2024年计划”)和《以色列所得税条例》
(“条例”)第102(b)(2)条的资本收益途径发放。
|
(h) |
年度奖励的授予符合薪酬政策,根据该政策,公司的每位非执行董事都有权获得同等的年度股权薪酬,其价值不得超过
150,000 美元(每年)。
|
• |
向我们的董事会主席罗森先生提供与上述年度奖励相等的年度股权补助,但前提是罗森先生年度奖励的年度股权价值为112,500美元(“董事长年度奖”,与年度奖励一起称为 “董事股权补助金”)。年度奖的所有其他条款和条件应比照适用于主席年度
奖。薪酬委员会和董事会认为,考虑到罗森先生履行董事会活动所需的大量时间以及他为公司成功做出的贡献等,与授予董事会其他非执行成员的股权对价相比,增加股权补助金是适当的。董事长年度奖励的发放符合薪酬政策,根据该政策,公司董事会主席有权获得年度股权薪酬,最高可达其他董事年度股权薪酬的3倍(见下文)。
|
• |
根据首席执行官现金奖励计划,2024年的 “目标” 奖金金额将等于十(10)个月的基本工资(“目标奖金”)。
|
• |
财务可衡量目标:构成首席执行官现金奖励计划一部分的目标中有百分之九十(90%)将是可衡量的目标,并将包括财务可衡量的目标(“财务
可衡量目标”)。拟议的财务可衡量目标如下:2024年目标奖励的百分之七十(70%)应基于公司的非公认会计准则营业利润目标,
2024年目标奖励的百分之十(10%)应基于公司的现金流目标,2024年目标奖金的百分之十(10%)应基于公司的预订目标,所有这些都将根据公司的财务业绩确定
2024 年。这些目标是根据公司在2024年初的2024年年度业务目标以及为整个公司管理层的年度奖金计划确定的目标确定的。
|
• |
不可衡量的标准:构成 CEO 现金奖励计划一部分的目标中有百分之十(10%)将是不可衡量的标准,该标准应通过评估 CEO 该年度的业绩、他对实现公司目标的贡献以及董事会的评估来得出结论。
|
• |
年度首席执行官股权补助金应在本次会议召开之日(“授予日期”)发放;
|
• |
期权的行使价应等于公司股票在授予日前连续三十(30)个交易日的纳斯达克股票的平均收盘价,外加10%的溢价;
|
• |
年度首席执行官股权补助金应在四(4)年的期限内分成四(4)笔等额归属,期限为一年,因此在授予日的每个周年纪念日,总补助金的25%应归属
(在下文详述的情况下加速归属);以及
|
• |
年度首席执行官股权补助金应根据2024年计划发放,补助金应根据该条例第102(b)(2)条的 “资本收益途径” 通过受托人发放。
|
1. |
公司的目标和宗旨
|
2. |
责任限制
|
3. |
口译
|
4. |
股本
|
5. |
增加股本
|
6. |
特别权利;权利修改
|
7. |
合并、细分、注销和减少股本
|
8. |
发行股票证明书;补发丢失的证明书
|
9. |
注册持有人
|
10. |
股份分配
|
11. |
分期付款
|
12. |
股票看涨期权
|
13. |
预付款
|
14. |
没收和投降
|
15. |
lien
|
16. |
没收或交出或执行留置权后的出售
|
17. |
可赎回股票
|
18. |
[保留的]
|
19. |
有效性和注册
|
20. |
股东大会的记录日期
|
21. |
死者股票
|
22. |
收款人和清算人
|
23. |
年度股东大会
|
24. |
特别股东大会
|
25. |
股东大会通知
|
26. |
法定人数
|
27. |
主席
|
28. |
在股东大会上通过决议
|
29. |
书面决议
|
30. |
休会的权力
|
31. |
投票权
|
32. |
投票权
|
33. |
预约文书
|
34. |
委任者去世或撤销任用的影响
|
35. |
董事会的权力
|
(a) |
总的来说
|
(b) |
借贷能力
|
(c) |
储备
|
36. |
董事权力的行使
|
37. |
权力下放
|
38. |
董事人数
|
39. |
董事的选举和罢免
|
40. |
董事资格
|
41. |
出现空缺时的续任董事
|
42. |
办公室休假
|
43. |
董事薪酬
|
44. |
利益冲突
|
45. |
候补董事
|
46. |
会议
|
47. |
法定人数
|
48. |
董事会主席
|
49. |
尽管存在缺陷,但行为的有效性
|
50. |
|
51. |
分钟
|
52. |
股息的申报和支付
|
53. |
[已删除]
|
54. |
以分红方式支付的金额
|
55. |
利息
|
56. |
实物付款
|
57. |
利润、储备金等的资本化
|
58. |
根据第56和57条行使权力
|
59. |
从股息中扣除的款项
|
60. |
保留股息
|
61. |
未领取的股息
|
62. |
付款机制
|
63. |
联名持有人开具的收据
|
64. |
账簿
|
65. |
审计
|
66. |
审计员
|
67. |
分支登记册
|
68. |
签名、盖章和印章的权利
|
(b) |
公司应至少有一张官方印章。
|
69. |
通告
|
70. |
免责、赔偿和保险
|
(iii) |
公职人员因对该公职人员提起的诉讼而产生的费用,包括合理的诉讼费用和律师费:
|
(i) |
违反了他对公司或他人的谨慎责任;
|
(iii) |
为他人而强加给他的经济义务。
|
71. |
清盘
|
1. |
计划的目的
|
2. |
定义的术语
|
3. |
预留股份
|
3.1 |
公司已为本计划预留了足够的授权但未发行的股份,但须根据本计划第11和17节的规定进行调整。行使ISO(定义见下文)时根据计划
可能发行的股份总数不得超过授权股份限额(不时修订并根据第11和17条进行调整)。
|
3.2 |
尽管如此,如果根据本协议授予的任何未偿奖励在行使或全部放弃之前因任何原因到期或被取消,则此类到期或终止的奖励数量
将自动增加本协议下可供分配的股票数量,这种增加不应被视为对本计划的修订。此外,公司在行使
奖励时为支付该奖励的行使或购买价格或与此类行使或购买(包括进行 “净行使”)相关的任何预扣税(包括进行 “净行使”)而保留的任何股份均应被视为未发行
,并将继续根据本计划提供。未经任何参与者同意,股份应享有目前有效的公司章程中规定的权利和限制,以及根据适用法律在
中可能不时修改或替换的权利和限制(尽管此处有任何其他相反的规定)。任何可能仍未发行且在本计划终止
时不受未偿还奖励限制的股票均应停止为本计划目的预留,但在计划终止之前,公司应始终保留足够数量的股份以满足本计划的要求。如果任何因
原因的奖励在行使或全部放弃之前到期或被取消,则因此受该奖励约束的股份可能会再次获得本计划下的奖励。
|
3.3 |
根据本协议授予美国参与者的奖励可能包含也可能不包含将此类奖励列为经修订的1986年
美国国税法(“守则”)第422(b)条所指的 “激励性股票期权”(“ISO”)的条款。不包含有资格成为ISO的条款的奖励在本文中应称为 “不合格股票
期权”(“NQSO”)。每份奖励协议均应说明此类奖项是否会被视为 ISO。根据本计划授予的任何ISO均应包含与本计划一致的条款和条件,
,因为公司可能认为有必要将该奖励作为《守则》第422条下的 “激励性股票期权”,除非该奖励在授予后符合《守则》第422条下的
“激励性股票期权” 资格,否则不得授予任何ISO。公司可以修改根据本计划授予的任何ISO,以取消该奖励被视为《守则》第422条规定的 “激励性股票期权” 的资格。
|
3.4 |
根据本协议向以色列参与者授予的奖励可能包含也可能不包含这样的条款,即有资格获得经修订的5721-1961年《以色列税收条例(新版)》(“条例”)第102(b)条和所得税规则(向员工发行股票的税收优惠)5763-2003(“规则”)(“102
奖励”)规定的特殊税收待遇),并且可以按以下税收渠道之一发放,但须遵守适用法律中关于以色列参与者资格的任何适用限制和限制根据其与公司的关系,以下每个
税收轨道:
|
(a) |
“102 (b) 奖励” — 通过受托人授予的奖励,意在根据该条例第102(b)条的规定,有资格获得该条例第102(b)(2)/(3)条规定的特殊税收待遇的 “资本
收益奖励”,根据该条例,出售资本收益奖励所得股份的收入作为资本收益征税,或特殊的 “普通收入奖励” 根据该条例第102 (b) (1) 条规定的税收待遇,根据该条例,出售普通收入奖励所得股份所得的收入按照
纳税普通收入。
|
(b) |
“其他 102 奖励” — 根据条例第 102 条的条款授予的奖励,不包括第 102 (b) 条的奖励。
|
(c) |
“3 (i) 奖励” — 根据该条例第3 (i) 条的条款向不符合该条例第102条规定的 “雇员” 资格的人发放的奖励。
|
3.5 |
本计划考虑向不同司法管辖区和不同税收制度的参与者发放信息,董事会或委员会(定义见下文)有权但不要求在本计划中进行
必要的调整,并在本计划的子计划或公司与参与者的协议中规定相关条件,以遵守此类其他税收制度的要求。授予非以色列和非美国参与者的奖励
应根据每位参与者国籍国的适用法律和/或董事会或委员会规定的相应奖励
协议中规定的条款和条件发放。
|
3.6 |
对于 102 个奖励,如果且在适用法律要求的范围内,任何行动或行使或适用本协议中任何条款或特此授予的权力,均以获得
以色列税务局(“ITA”)的裁决或税收决定为条件,则对102奖励采取任何此类行动或行使或适用该部分或权限均以获得此类裁决或税收决定为条件,以及,如果获得,则应遵守其中规定的任何条件;澄清说,没有义务申请任何此类裁决或税收决定(由委员会自行决定),也没有保证如果适用,将获得任何此类裁决或税收决定(或其条件)。
|
4. |
计划的管理
|
4.1 |
在适用法律、公司章程和公司任何其他管理文件允许的范围内,本计划应由董事会设立或任命的委员会(“委员会”)管理。如果董事会未任命或成立委员会来管理本计划,或者适用法律另有要求,则本计划应由
董事会管理。如果适用法律要求董事会在没有授权权的情况下采取管理本计划的必要行动,或者如果
董事会在任命、成立和授权委员会时明确保留了此类行动或权力,则董事会应采取此类行动。即使任命或成立了这样的委员会,董事会也可以采取任何据称属于
委员会的行动,不得限制或限制行使本计划或适用法律规定的所有权利、权力和权限。此处提及委员会的所有内容均应解释为提及董事会
董事会管理本计划或以其他方式采取任何规定由委员会采取的行动。根据适用法律,除非此处另有规定,否则该委员会的任何成员都有资格在委员会任职期间根据
本计划获得奖励。
|
4.2 |
在遵守适用法律和公司章程规定的前提下,董事会或委员会应有充分的权力和权力 (i) 指定本计划的参与者;(ii) 批准本计划中使用的协议形式;(iii) 确定相应奖励协议的条款和条款(不一定相同),包括但不限于每个奖励所涵盖的股份数量,否决颁奖时间表、任何
限制、有关奖励的时间和范围的规定行使的付款方式、清偿与
奖励或此类股票相关的任何预扣税义务的方法或奖励的其他条款和条件;(iv) 修改或修改奖励的任何条款,同时考虑到市场最佳实践和ISS政策指导方针,包括但不限于行使期权
(包括延长行使任何期权的时间,但不得超过最初的十年期限)、归属时间表(包括加速参与者行使全部或全部的权利一部分,任何先前
授予的奖励)和行使价格(前提是绩效标准可以减轻折扣,如果有的话);(v)根据上述第 2 节确定股票的公允市场价值;(vi)将奖励的具体
税收分类,包括普通收入奖励、资本收益奖励、其他 102 个奖励、3 (i) 个奖励、ISO 或 NQSO;(vii) 解释本计划的条款并监督本计划的管理;
(viii) 不时修改本计划以获得税收优惠根据美国和以色列法律适用;(ix) 通过和管理子计划,包括但不限于董事会认为合适
决定,如果此类子计划的任何条款与本计划条款不一致,则以该子计划的条款为准;(x) 进行102 (b) 选举(受该法令第 102 (g)
条规定的限制的约束);(xi) 进行 102 (b) 轨道选举(受该法令第 102 (g)
条规定的限制约束);(xi))为了实现本计划的目的,在不修改本计划的情况下,修改向外国参与者发放的奖励或在美利坚合众国或
以色列国以外工作,以承认当地法律、税收政策或习俗的差异;以及 (xii) 确定本计划管理所必需或理想或附带的任何其他事项。在确定向每位获得者授予的奖励所涵盖的
股数时,董事会或委员会可以考虑接受者提供的服务的性质、接受者的工资和/或其
服务期限或受雇于公司的期限。
|
4.3 |
在遵守公司章程规定的前提下,董事会或委员会根据本计划规定做出的所有决定和选择均应由其大多数成员作出,但董事会或委员会的任何成员
不得就董事会或委员会与向该成员发放的任何奖励有关的任何拟议行动进行表决或将其计入法定人数。任何缩减为书面形式
并由有权做出该决定的所有成员签署的决定应完全有效,就好像该决定是在正式举行的会议上以多数票作出一样。
|
4.4 |
除非董事会另有决定,否则委员会对本计划的任何条款或其下的任何奖励的解释和解释均为最终和决定性的。
|
4.5 |
在遵守适用法律和公司章程规定的前提下,公司可以赔偿董事会或委员会的每位成员使其合理产生的任何费用或开支(包括律师费)
,或因与本计划有关的任何作为或不作为而产生的任何责任(包括在公司批准下为解决索赔而支付的任何款项),除非由该
成员引起在适用法律允许的范围内,自己的欺诈行为或恶意行为,金额相同,并受以下约束此类条件可能由董事会决定.此类赔偿(如果适用)是对会员作为董事或其他根据公司章程、任何协议、股东或无私董事的投票、保险单或其他规定可能拥有的任何
赔偿权的补充。
|
5. |
指定参与者
|
5.1 |
有资格作为奖励获得者参与本计划的人员应包括公司或公司任何关联公司的员工、高级职员、董事和顾问,但前提是美国员工
或顾问没有资格根据本计划获得ISO或NQSO,除非该员工或顾问是自然人,向公司或任何关联公司提供真诚的服务,并且此类服务与
优惠或优惠无关在筹资交易中出售证券,不得直接或间接出售促进或维护公司证券市场。根据本计划授予的奖励既不会使获得者
有权参与根据本计划发放的任何其他奖励或公司或其任何关联公司的任何其他股权激励计划,也不会取消其参与资格。尽管此处与
有任何相反的规定,但在授予该ISO之日,不得向本公司或任何关联公司雇员的任何本来有资格参与本计划的个人授予任何ISO。对于不是本公司或公司关联公司的雇员,或者根据本条例第 102 (a) 条没有资格成为 “员工” 的任何个人,不得发放 102 个奖励
。
|
6. |
102 (B) 个奖项的受托人
|
6.1 |
102 (b) 奖励应颁发给参与者和/或在行使任何期权和/或任何其他股份时发行的股份,该102(b)奖励或因行使102(b)奖励而发行的股份所产生的权利变现后获得的任何其他股份,应颁发给董事会提名并根据本条例第102条的规定批准的受托人(“受托人”)。董事会应决定和批准受托管理人的聘用条款,并有权不时指定新的受托人,由其
自行决定更换其中任何一人;如果更换任何现有受托人,则指示将该受托管理人当时持有的所有奖励和股份转让给其继任者。102 (b) 份奖励和/或任何在
行使任何期权时发行的股份将由受托人为参与者的利益持有,期限不少于适用法律允许的最短期限,且不取消该等102 (b) 奖励根据《条例》第 102 (b) 条获得待遇的资格。受托人将根据《条例》及据此颁布的规则、信托协议和董事会不时向其发布的任何
其他指示(只要不违反《条例》及据此颁布的规则)的规定持有因行使这些奖励或股份而产生的此类奖励或股份。此后,受托人将根据参与者的要求将奖励或股份(视情况而定,
)转让给参与者,但须遵守条例、规则或任何其他适用法律所要求的任何扣除或预扣额。
|
6.2 |
尽管有任何相反的规定,受托管理人不得发放参与者尚未行使为股份的任何 102 (b) 份奖励,也不得在全额支付参与者因授予的此类奖励和/或行使此类奖励时发行的任何股票而全额支付参与者的纳税义务之前,发放行使此类奖励时发行的任何股票。
|
6.3 |
收到102(b)奖励后,参与者将签署一份奖励协议,该协议应被视为参与者的承诺,免除受托管理人就本计划正式采取的任何行动或决定以及与本计划有关的善意执行的任何行动或决定或根据该计划授予他的任何奖励或股份所承担的任何责任。
|
6.4 |
在不违反适用法律的前提下,董事会有权修改、修改或替换与受托人签订的信托协议的条款,前提是 (i) 不会对参与者在与该参与者的相应奖励协议中明确规定的任何有效
和未偿奖励下的任何权利产生不利影响,或 (ii) 鉴于本条例第102条的任何变更或更换,是必要或可取的。
|
6.5 |
102(b)奖励和/或行使此类奖励时发行的任何股份和/或随后在实现102(b)奖励所产生的权利后获得的任何其他股份所产生的任何及所有权利均应视情况向受托人发行或分配给受托人并由其持有。在适用法律允许的最短期限到期之前,此类权利不会被出售或转让,并且此类权利应受
税收轨道的约束,该轨道适用于此类股票奖励或根据本协议行使期权发行的股票。尽管有上述规定,在适用法律允许的最短期限
到期之前,可出售或转让根据此类 102 (b) 奖励行使所得权利
,受托管理人可以在适用法律允许的最短期限
到期之前,通过行使期权(或股票奖励)或信托权利发行的此类股票,但前提是税款的缴纳或预扣符合以下规定《条例》第 102 条和/或《规则》第 7 条,和/或《条例》任何其他条文中的任何其他条文以及任何
据此颁布的法规、裁决、程序和澄清,将不时具有相关性。
|
6.6 |
每份证明102 (b) 奖励的奖励协议应包括 (i) 参与者对公司与受托人达成的协议(可能会不时修改)的批准和确认;(ii)参与者熟悉第102条和 “资本收益轨道”(如果适用)条款的声明;(iii)承诺不出售或转让根据该条款发行的股票奖励和/或股份在信托持有期权和/或此类股份的期限到期之前行使
期权,除非参与者支付与此类销售和/或转让相关的所有税款(如上文第 6.5 节所规定)。尽管如此,如果在限制期内发生任何此类销售或转让,则该条例第102条以及根据该条例
颁布的任何规则、规章或命令或程序规定的制裁应适用于该参与者并应由其承担。
|
7. |
授予期权
|
7.1 |
每份奖励协议应说明期权所涉及的股票数量以及根据期权授予的期权类型(普通收益奖励、资本收益奖励、其他 102 个奖励、3 (i) 个奖励、ISO、NQSO、
一般不合格期权或其他类型的奖励(视情况而定)、每股行使价、到期日该期权可行使的归属时间表(定义见下文)、行使期和
可能包括董事会确定的其他条款。美国参与者仅有资格获得ISO和/或NQSO的资助。尽管本计划有任何其他规定,但参与者在任何日历年内(根据本计划和公司或任何
关联公司的任何其他 “激励性股票期权” 计划)可首次行使ISO的股票的总公允市场价值(自授予ISO之日起确定)不得超过100,000美元(或本守则可能不时规定的其他金额);但是,前提是,如果 ISO 的行使或归属在
的规定允许的范围内加速本计划和此类加速将导致违反本第7.1节规定的限制,此类加速应具有充分效力和效力,但超过该限额的股份数量
应视为根据NQSO授予;此外,本第7.1节规定的限额应适用于本计划下的所有未偿还的ISO以及公司或任何其他
“激励性股票期权” 计划根据授予日期按时间顺序排列的任何关联公司。如果参与者收到意在成为ISO的期权,但随后被确定不符合ISO守则的要求,则应在必要时根据该守则和适用的美国财政部条例和裁决对该期权进行修改,以最大可能
最大限度地保持该期权作为ISO的地位,并最大限度地保留受其约束的股票数量选项。在本计划获得公司批准后,可以随时授予期权,如果是102(b)奖励,则需经本条例或规则第102条所要求的进一步股东批准;如果是ISO和其他适用法律,则需要美国财政部批准。
|
7.2 |
受新期权授予的每股股份的行使价或其任何部分的行使价应由董事会或委员会根据适用法律自行决定,但须遵守
董事会可能不时确定的任何指导方针。每个ISO和NQSO所涵盖的每股行使价应不低于授予期权之日公司股票公允市场价值的100%;但是,不得向在授予期权时拥有超过十
百分比(10%)(按照《守则》第424(d)条的定义)有资格参与本计划的个人授予任何ISO) 公司或任何关联公司所有类别股份(“百分之十股东”)的总投票权,除非当时该ISO是当然,受期权约束的每股
行使价至少为授予该ISO之日股票公允市场价值的110%,根据其条款,ISO在授予之日起五(5)年后不可行使。
|
7.3 |
期权应由参与者 (a) 通过通过公司或其任何服务提供商运营和维护的在线服务提交的行使指令,或 (b) 或以
委员会不时规定的任何其他方式行使。该通知应具体说明行使期权的股票数量,并应包括公司要求的其他陈述和协议。
|
7.4 |
每股行使价应在行使时全额支付,作为行使的条件,可以是(i)现金,(ii)如果公司的股票在任何证券交易所或
场外市场上市交易,如果委员会这样决定,则全部或部分行使价和任何预扣税可以通过交付(使用公司规定的表格)来支付向经公司批准的证券
经纪商发出可撤销的指示,要求其出售股票并将全部或部分销售收益交给公司或受托人,(iii)在适用的范围内,以委员会确定的其他方式(可能包括无现金行使程序)适用下文第7.5节规定的净行使机制,
或(iv)。在适用法律要求的范围内,对任何102个奖励适用净行使机制必须获得ITA的裁决
。
|
7.5 |
尽管有上述第7.3和7.4节的规定,董事会或委员会可以决定(对于ISO或102期权,应在授予时确定),参与者可以选择通过向公司发出此类选择的书面通知来获得等于期权(或其行使部分)总价值的股份,在这种情况下,公司
应向参与者发行使用以下方法计算的股份数量,无需额外对价以下公式:
|
|
X =
|
Y (A — B)
|
|
|
|
|
|
|
A
|
|
|
|
|
|
7.6 |
期权的归属可以基于时间或绩效,由委员会和董事会自行决定。除非委员会或董事会另有规定并在奖励协议中另有规定,否则
期权的归属期限应为四 (4) 年(前提是对于高管,归属开始日期不得早于授予之日前的12个月),如下所示:(i) 期权所依据的25%的股份
将在自授之日起十二 (12) 个月后归属期权的授予,以及 (ii) 期权所依据的剩余75%的股份应在接下来的三(3)年期内归属,例如每过整三 (3) 个月(在这样的三(3)年内),应归属于等量的
份此类剩余期权(即,100% 的期权将在四(4)年后归属,前提是参与者在每个归属日继续向公司提供
服务)。在不减损前述规定的前提下,董事会拥有专属权限来缩短行使期权的期限,或最初在奖励协议中纳入加速
条款(包括 “双触发” 加速)。
|
8. |
限制性股票单位
|
8.1 |
董事会或委员会将决定向谁提出购买限制性股票单位的提议,以及该要约的条款,包括限制性股票单位的数量、
参与者应支付的购买价格(如果有)、根据该提议授予的奖励类型(无论是普通收益奖励、资本收益奖励、其他 102 个奖励还是 3 (i) 个奖励)、限制性股票单位所受的限制以及所有其他条款
和股份奖励的条件。根据本计划授予的限制性股票单位应以公司与参与者之间的书面奖励协议为证,其形式应由董事会或委员会
不时批准。
|
8.2 |
限制性股票单位的归属可以基于时间或基于业绩,由委员会和董事会自行决定。除非委员会或董事会另有规定并在奖励协议中另有规定,(a)
限制性股票单位应在四 (4) 年的期限内归属,如下所示:(i) 限制性股票单位的25%应在限制性
股份单位授予之日起十二 (12) 个月后归属,以及 (ii) 限制性股票单位所依据的剩余75%的股份应归属此后,在接下来的三(3)年期内进行归属,因此等量的剩余限制性股票单位将
每过整三 (3) 个月(在这样的三(3)年内)即归属(即100%的限制性股票将在四(4)年后归属,前提是参与者在每个归属日
继续向公司提供服务)。在不减损前述规定的前提下,董事会应有权加快限制性股票的结算期限,或最初在
奖励协议中纳入加速条款(包括 “双触发” 加速)。
|
8.3 |
在本计划获得公司批准后,可随时授予限制性股票单位,但如果是102(b)奖励,则须根据条例第102条或《规则》要求的进一步批准或同意。
|
8.4 |
在以参与者的名义实际发行股票之前,参与者不得拥有或拥有限制性股票单位所依据的股票的任何所有权,也不存在任何股东权利。
限制性股票单位归属后,公司应在合理的时间内以参与者的名义发行股票,但须遵守适用法律并缴纳与这类
发行相关的任何纳税义务。归属后的股份发行必须由参与者支付股票的面值(或以其他方式遵守《公司法》第304条)。
|
8.5 |
尽管此处有任何相反的规定,但根据本计划授予的任何不符合《守则》第409A条要求的限制性股票单位均应包含此类限制或其他
条款,因此此类限制性股票单位将符合《守则》第409A条的要求(如果适用于参与者)。此类限制(如果有)应由委员会确定,并包含在证明此类限制性股票单位的
奖励协议中。
|
9. |
限制性股票
|
9.1 |
董事会或委员会将决定向谁提出购买限制性股票的提议,以及该要约的条款,包括限制性股票的数量、参与者应支付的购买价格(如果
有)、根据该要约授予的奖励类型(无论是普通收益奖励、资本收益奖励、其他 102 个奖励还是 3 (i) 奖励)、限制性股票所受的限制以及所有其他条款和条件
股票奖励,受以下条款和条件约束。根据本计划授予的限制性股票应以公司与参与者之间的书面奖励协议为证,其形式应由董事会或
委员会不时批准。
|
9.2 |
本计划获得公司批准后,可随时授予股票奖励,但如果是102(b)个奖励,则须根据条例第102条或本规则要求的进一步批准或同意。
|
9.3 |
自授予之日起,在执行奖励协议和支付限制性股票(如果有)的收购价的前提下,参与者应成为公司所有限制性股票的股东,并应拥有股东的所有权利,包括获得与此类股票有关的分配的权利,包括定期现金分红(
董事会另有规定的除外);但是,前提是在董事会没有采取相反行动的情况下,任何股份或任何其他限制尚未失效的任何限制性
股票以股息或其他形式分配的财产(定期现金分配除外)应受到与此类限制性股票所涵盖股份相同的限制,详见适用的奖励协议。限制性
股份的发行必须由参与者支付限制性股票的面值(或以其他方式遵守《公司法》第304条)。
|
9.4 |
在奖励协议(“限制期”)中详述的限制到期之前,不允许参与者转让、出售、质押或以其他方式处置根据本计划授予的限制性股票。如果限制期到期而未事先没收限制性股票,则归属于此类限制性股票的股份证书应交付给参与者
(或者,如果先前已颁发证书,则应在归还先前颁发的证书后交付替换证书)。除非适用法律、参与者受约束的适用协议或董事会规定的其他限制另有规定,否则所有图例应在向参与者交付
时从上述证书中删除。尽管有上述规定,在使用账面记账记录保存的范围内,不得签发实际证书
。
|
9.5 |
除委员会可能确定的例外情况外,如果参与者对公司或其任何关联公司的持续服务终止(在奖励的限制期
到期之前或按时全额支付任何限制性股票的购买价格之前),则任何剩余的待归属或未全额支付购买价格的限制性股票将被没收
视情况而定,由以下机构兑换、回购或取消:根据适用法律,第 12.3 (i) 至 (v) 节规定的任何方式,参与者对此类限制性股票没有更多
权利。
|
9.6 |
如下文第10节所述,限制性股票的归属可以基于时间或基于业绩,由委员会和董事会自行决定。除非委员会或董事会另有规定并在奖励协议中另有规定
,否则,(a) 限制性股票的归属期限为四 (4) 年(前提是对于高管,归属开始日期不得早于授予之日前 12 个月),因为
如下:(i) 25% 的限制性股份应在授予之日起十二 (12) 个月后归属的限制性股份,以及(ii)剩余的75%的限制性股票将在三(3)年期后归属
,因此,每过整三(3)个月(在这样的三(3)年内),应将等额的剩余限制性股票归属(即100%的限制性股票将在四(4)年后归属
,前提是参与者在每个归属日期继续向公司提供服务)。尽管如此,除非委员会或董事会另有规定并在奖励
协议中另有规定,否则绩效奖励的授予期限为四 (4) 年(前提是对于高管,归属开始日期不得早于授予之日之前的12个月),按年
计算。在不减损前述规定的前提下,董事会应有权加快限制性股票(包括基于绩效的奖励)的行使期限,或最初在奖励协议中纳入加速
条款(包括 “双重触发” 加速)。
|
10. |
基于绩效的奖励
|
10.1 |
根据董事会的唯一和绝对的自由裁量权和决定,董事会可以决定根据本计划发放奖励,奖励的授予应以公司和/或公司分部或
其他业务部门在这段时间内的业绩和/或参与者的业绩为条件,并根据董事会确定并在奖励协议中详述的客观标准进行衡量(“基于绩效的奖励”)。在授予每项绩效奖励时,董事会应以书面形式确定适用的绩效期(“绩效期”)、
绩效公式(“绩效公式”)和一个或多个绩效目标,在绩效期结束时进行衡量时,应根据上述绩效
公式确定基于绩效的奖励的归属和可行使程度(统称为 “绩效条件”)。已明确规定,奖励的绩效条件可由
在归属计划之外或取代归属时间表而定。
|
10.2 |
在授予基于绩效的奖励后,董事会可以在适当情况下根据其唯一和绝对的自由裁量权修改任何
绩效条件,但须经强制性法律所需的任何其他批准(例如,股东批准)。在不减损上述内容的前提下,如果董事会确定公司的业务、运营、公司结构或资本结构的变化或公司或关联公司开展业务的
方式或其他事件或情况导致绩效条件不合适,则董事会可以在董事会
认为适当的范围内全部或部分修改该绩效条件。如果参与者在绩效期内晋升、降级或调到其他业务部门或职能,董事会可以确定业绩条件或绩效期不再适用
,并可以:(i) 在认为适当的情况下调整、更改或取消绩效条件或适用的绩效期限,使该条件和期限与初始条件和期限相当;
或 (ii) 向参与者支付一定金额的现金由董事会决定。不能仅因交易事件(定义见下文)或下文
第 11 节规定的任何其他调整而自动免除绩效条件。
|
11. |
调整;公司交易
|
11.1 |
发生以下任何上述事件时,根据本计划向参与者发放的任何奖励均应按下文规定进行调整(对于参与者持有的股份,应适用以下适用的
条款):
|
11.2 |
如果通过宣布分红、股份分割、合并股本、股份重新分类、合并或交换股份、
资本重组、红股分配或公司任何其他类似活动随时变更或交换公司的已发行股份,则在这种情况下,委员会应在无需征得任何奖励持有者同意的情况下进行
委员会决定的调整酌情作出适当调整,以便公平地调整 (i) 人数和类别预留并可用于授予奖励的股份,(ii) 未偿奖励所涵盖的股份数量和类别,
(iii) 任何奖励所涵盖的每股行使价,(iv) 有关归属和行使性的条款和条件以及未偿还奖励的期限和期限,(v) 奖励所依据的证券、资产或权利的类型或类别(不一定是公司的证券、资产或权利,可能是幸存的公司或其任何关联公司或参与上述任何交易的其他实体),以及(vi)任何委员会认为应调整的
裁决的其他条款。此类调整产生的任何部分股份应按委员会确定的方式处理,如果没有这样的决定,则应四舍五入至
最接近的整数,并且公司没有义务为此类零星股份支付任何现金或其他款项。除非委员会另有决定,否则不得以分配已发行股票的认购权或发行权
为由进行任何调整。根据本第 11.2 节确定的调整(包括不作调整
的决定)应是最终的、具有约束力的和决定性的。
|
11.3 |
尽管此处包含任何相反的规定,但根据适用法律和适用的会计准则,如果公司向所有股份持有人分配现金股息,
委员会应有权在无需征得任何奖励持有人同意的情况下决定,在该分配的记录日期尚未兑现且未行使的任何奖励的行使价应减少
等额的行使价
至公司分配的每股总股息金额,以及委员会可以决定,此类下调后的行使价应不低于股票的面值(如果
此类股票的面值),但每种情况都需要获得公司股东的批准。在适用法律要求的范围内,本节对任何 102 项奖励的适用均应获得ITA的裁决,并受任何此类裁决的条款和条件的约束。
|
11.4 |
尽管有任何相反的规定,如果 (i) 向任何人出售公司的全部或基本上全部资产,或向任何人出售(包括交换)公司的全部或基本全部股份,
,或者本公司的股东或该股东的关联公司购买所有或基本上所有其他股东或其他非股东持有的公司所有股份
隶属于此类收购方;(ii) 合并(包括反向合并、反向三角合并和公司与另一家
公司的股份互换)、合并、合并、重组或类似交易;(iii) 旨在实现此类出售、合并、合并、合并或其他交易的安排计划;(iv) 公司股东批准公司的全面清算或解散
;(v) 董事会活动的变更;或 (vi) 此类其他交易或董事会自行决定属于受本第 11.4 节规定约束的交易的一系列情况,不包括第 (i) 至 (iv) 条中的任何上述交易,前提是董事会确定应将此类交易排除在本协议的定义和本第 11.4 节的适用范围之外(前述每项
交易,均为 “交易”),则在不减损本计划下董事会或委员会的一般权力和权力的前提下,未经参与者的同意和行动,
无需事先采取任何行动通知要求,委员会可凭其唯一和绝对的自由裁量权就待遇作出任何决定奖项,如下所示:
|
11.4.1 |
交易中的幸存或收购实体(视情况而定)或其各自的母公司或子公司(“继承实体”)可以承担公司在未偿奖励下的权利
和义务,也可以替代未偿奖励,无需事先通知。就本第 11.4.1 节而言,如果交易完成后,未偿奖励赋予在交易完成前立即
获得与消费生效之日股票现有持有人相同的对价(无论是股票、现金或其他证券、权利或财产)的权利,则未偿还的奖励
应被视为由继承实体承担或取代交易信息
的标题是;但是,前提是如果该现有持有人有权获得的对价包括继承实体证券以外或之外的对价,则经继承实体同意,董事会可以决定,参与者因未付奖励而获得的对价将仅包括继承实体的证券,其市场价值等于交易中股份持有人获得的每股
对价。
|
11.4.2 |
如果继任实体既不承担也不取代参与者的所有未付奖励,则董事会或委员会可自行决定:
|
11.4.2.1 |
规定参与者有权根据委员会确定的条款和条件对本来可以行使或归属的奖励所涵盖的股份行使奖励,
取消所有未行使的奖励(无论是归属还是未归属),除非委员会规定参与者有权行使奖励,或者
以其他方式行使奖励加快对所涵盖的全部或部分股份的此类奖励的归属根据委员会确定的条款和条件,本来无法行使或归属的奖励;
|
11.4.2.2 |
规定在该交易结束时或之前取消每项未付奖励,以及是否和在多大程度上向参与者支付委员会认定在
中公平的公司、收购方或作为交易当事方的公司或其他商业实体的股份或其他商业实体的股份或其他证券
的金额、现金或其他财产、权利或其任意组合情况,并受委员会确定的条款和条件的约束。委员会应完全有权选择确定付款的方法(即期权的内在价值(“利差”)、
Black-Scholes模型或任何其他方法)。除其他外,在不限于在其他情况下作出以下决定的前提下,委员会的决定可以规定,如果确定股票的
价值低于行使价(“价外期权”),或者对于本来无法行使或归属的奖励所涵盖的股份,或者只能在行使价之外支付
的款项,则付款应设为零;和/或
|
11.4.2.3 |
规定任何奖励的条款均应根据委员会认定以公平的方式修改、修改或终止。
|
11.4.3 |
所有奖励,无论是否归属,均未由继承实体承担、交换或取代,也未通过交易完成而行使,也未由董事会取消,均应自交易完成之日起
过期,此后这些奖励将失效,并且不再赋予参与者在公司或继承实体内或对该公司或继承实体的任何权利。
|
11.4.4 |
董事会可以决定:(i) 与奖励相关的任何付款的支付或延迟程度应与向股票持有人支付与交易有关的对价或
因托管、赔偿、盈利、滞留或任何其他突发事件或条件而延迟支付或延迟支付的程度相同;(ii) 适用于向参与者支付或应付的款项的条款和条件,包括参与
托管、赔偿、释放、收益、滞留或任何其他突发事件;以及 (iii) 任何条款适用的最终交易协议下适用的条件应适用于参与者(包括
任命和聘用股东或卖方代表、支付与此类服务相关的费用或其他成本和开支、向该代表提供补偿,以及在适用的最终交易协议中该代表的权限范围内对该代表的授权)。
|
11.4.5 |
委员会可决定在签署或完成交易之前的一段时间内暂停参与者行使奖励任何既得部分的权利。
|
11.4.6 |
在不限制本第 11 节概括性的前提下,如果交易中作为奖励交换的对价包括任何证券,并且任何参与者(或受托管理人为了这些
参与者的利益而到期收据)可能要求根据适用法律 (i) 此类证券或任何人作为此类证券的经纪人、交易商或代理人的注册或资格;或 (ii) 向任何
参与者提供
下的任何信息《证券法》或任何其他证券法,那么委员会可以决定参与者应在交出股份或取消任何其他奖励、
金额的现金或其他财产、权利或其任何组合的情况下获得代替报酬,前提是委员会认为在情况中是公平的,并受委员会确定的条款和条件的约束。本文中的任何内容
均不赋予任何参与者因未满足(由委员会自行决定)任何条件、
要求或限制而没有资格获得的任何形式的对价的权利,该参与者没有资格获得任何形式的对价,这些对价(由委员会自行决定)适用于公司股东或根据交易条款适用的任何条件、
要求或限制,在这种情况下,委员会应确定对价的类型
和适用条款致此类参与者。
|
11.4.7 |
(i) 不得以任何方式限制或限制本第 11.3 节规定的董事会权力和权力,以及其行使或实施,以任何方式受到任何可能导致
奖励持有人的不利后果(税收或其他方面)的限制或限制,以及 (ii) 除其他外,作为该奖励授予后该奖励的一个特征,不应被视为对该持有人在本计划下的权利的变更或修改,任何权限和权力此类不利的
后果(以及任何税收裁决或其他批准可能导致的任何不利税收后果)或任何相关税务机关)的决定均被视为对该类
持有人在本计划下的权利的变更或修改,可以在未经任何参与者同意的情况下生效,也无需对公司或任何关联公司或其各自的高级职员、董事、员工和代表以及前述任何内容的
各自的继任者和受让人承担任何责任。委员会不必对所有奖项或所有参与者采取相同的行动。委员会可以对奖励的
既得部分和未归属部分采取不同的行动。委员会可以决定在交易中收到或分配的对价金额或类型,该金额或类型可能因参与者之间以及参与者
与公司股份的任何其他持有人而异。
|
11.4.8 |
每位参与者在执行奖励协议后,应被视为已授权公司及其每位高级管理人员,并授予公司及其每位高级管理人员不可撤销的委托书,以其名义执行本第 11.4 节中提及的此类文书和文件。为避免疑问,董事会或委员会可决定要求每位此类参与者执行适用于公司每位股份或奖励持有人的交易
协议,参与者特此同意遵守此类要求,且无需参与者的额外同意或事先通知参与者。
|
11.5 |
尽管进行了上述调整,除非公司另有决定,否则根据本第11节对ISO的任何变更仅在这些调整或变更不会导致此类ISO的
“修改”(《守则》第424 (h) (3) 条的含义)或对此类ISO的纳税状况产生不利影响的情况下才有效。
|
11.6 |
尽管进行了上述调整,但除非公司另有决定,否则根据本第 11 节对 NQSO 或受《守则》第 409A 条约束的任何奖励的任何变更仅在
的范围内有效,但此类调整或变更不会导致 “修改”(《守则》第 409A 条(定义见下文))或对该类 NQSO 或其他奖励的纳税状况产生不利影响。
|
12. |
终止奖励;发放条件
|
12.1 |
在参与者服务终止后,无论出于何种原因,向此类参与者授予的任何非既得奖励的奖励将立即过期并终止并失效。
尚未结束限制期的限制性股票将根据上述第9节没收给公司。
|
12.2 |
尽管上文第7.6和11节有任何相反规定,除非委员会或董事会另有规定并在奖励协议中另有规定,否则期权只能在参与者服务终止之日之后,根据本计划规定的期权归属和到期期期限,或在
规定的不同期限内,针对终止时已经归属和未到期的期权数量行使
委员会或董事会在《参与者奖励协议》中规定,但前提是;
|
12.2.1. |
此类终止没有原因(定义见下文),也不是死亡或残疾所致,在这种情况下,期权应在以下两者中以较早者为准;或(ii)自终止生效之日起不超过三(3)个月,除非参与者是董事,否则期权自终止生效之日起不超过十八(18)个月;或
|
12.2.2. |
此类终止是由于参与者死亡或残疾所致,在这种情况下,期权应在以下两者中较早者行使:(i) 此类期权的到期日;或 (ii) 自此类终止的
生效之日起十二 (12) 个月内行使。
|
12.3 |
尽管此处或公司章程中包含任何相反的规定,但根据适用法律,如果出于原因而终止(无论构成此类原因
的事实或情况发生在服务终止之前或之后),或者如果出现或发现与参与者有关的可能构成原因的事实或情况,则此前授予该参与者
的所有奖励(无论是否归属)都将终止并且但须由本公司在该日期予以补偿终止(或在随后出现或发现此类事实或情况的日期,视情况而定)
,以及在行使或(如果适用)归属奖励时发行的任何股票(包括发行或分配的其他股票或证券),包括参与者在收到或行使任何奖励时实际或建设性地获得的任何收益、收益或其他经济利益的总额
接收或转售任何作为奖励基础的股份),无论是由
参与者或受托人为参与者的利益而持有的应被视为不可撤销地出售给公司、其任何关联公司或公司指定由公司选择
并受适用法律约束的个人出售,要么不收取对价,要么以此类股票的面值(如果此类股份具有面值)的支付,要么以支付公司先前收到的行使价在委员会认为合适的情况下,在
发行时向参与者发出书面通知后,在任何时候购买此类股票参与者终止服务之前、之时或之后的时间。此类股票或其他证券应在公司发出选择行使权利的通知之日起30天内
出售和转让。如果参与者未能向公司转让此类股票或其他证券,则根据委员会的决定,公司有权没收或回购此类股票,并授权任何人代表参与者签署进行此类转让所需的任何文件,无论股票证书是否交出。
|
12.4 |
尽管此处有任何相反的规定,在法院发布宣布参与者破产的命令,或为参与者指定其所有
资产或其任何重要部分的接管人或临时接管人,或者为其债权人的利益进行一般转让后,为该参与者(无论是否归属)发放的任何未偿还奖励将立即到期,
终止并变为无效且具有实体既不是参与者也不是参与者的接收者,本公司或任何关联公司内或对该权利的继承人、债权人或受让人,
以及参与者或参与者的接管人、继承人、债权人或受让人在其中的所有权益和权利的继承人、债权人或受让人均应到期。
|
12.5 |
如果公司被清算或解散,而本计划未行使或未结算的奖励仍未兑现,则董事会有权就某些参与者做出决定,即参与者可以在公司清算或解散生效之日前夕全额行使此类参与者的全部或
部分未偿还的奖励,而不考虑其归属条款
。
|
12.6 |
奖励持有人不应享有公司股东的任何权利或特权,除非他们在行使/和解奖励后成为公司的股东,如果奖励由
受托人持有,则始终遵守本计划第3和6节的规定。
|
12.7 |
根据本计划批准的任何形式的奖励协议都可能包含董事会不时认为可取的其他条款。
|
12.8 |
奖励不得转换为股份的一部分。公司应将奖励的任何此类部分(代表获得0.5股或更多股份的权利)转换为一股股份
,而不是发行部分股份,并应取消奖励中的任何此类部分,即在不发行任何股份的情况下获得少于0.5股股份的权利。
|
12.9 |
封锁期。如果上述第 12.2.1 节规定的行使期从公司内幕交易政策规定的任何公司交易封锁期(称为
称为 “封锁期”)开始后开始,则该行使期应自动延长,并视情况在根据本节规定的
任何此类封锁期结束后的 14 天或三个月。
|
13. |
为投资而购买
|
13.1 |
如果适用法律有要求,并在公司
法律顾问意见的支持下,公司在行使本计划授予的期权时发行股票奖励或股票的义务明确取决于以下条款:(a) 公司根据任何适用法律、裁决或法规完成对此类股票的任何注册或其他资格,或 (b) 参与者
(或其法定代表人、继承人)的陈述和承诺或受遗赠人(如果参与者死亡),以确保股份的出售符合公司
认为必要或可取的任何注册豁免要求。此类必要的陈述和承诺可能包括以下陈述和协议:(或其法定代理人、继承人或受遗赠人):(x) 购买此类股票用于
投资,目前无意出售或以其他方式处置这些股票;以及 (y) 同意在证明此类股票的任何证书的正面和背面附上说明 (i) 该参与者向公司作出的任何
陈述和承诺或提及的内容,(ii) 在进行任何销售之前,或对任何此类股份的其他处置,参与者必须向公司
提供令公司满意的律师意见,即此类出售或处置不会违反州和联邦法律及监管机构的适用要求,以及 (iii) 公司合理认为必要或适当的任何其他说明。
|
14. |
分红
|
14.1 |
特此澄清,在行使期权之前,根据本计划或适用的奖励协议或授予参与者的任何期权,未行使股票期权的参与者不得享有股东对期权所依据股票的任何权利或
特权。此外,就所有适用法律而言,在
参与者根据本计划规定行使期权后,在公司股东名册中注册为此类股份的持有人之前,不得将参与者视为公司的一类股东或债权人。
|
14.2 |
对于根据本计划向参与者发行的所有股票(与未行使为股份的期权相反),参与者有权根据此类股票的数量获得股息,
需缴纳任何适用的股息分配税。尽管如此,在董事会未采取相反行动的情况下,作为股息或其他方式分配给限制性股票的任何股份或任何其他财产(定期现金分配除外)均应受到与此类限制性股票所涵盖的股份相同的限制,详见
适用的奖励协议。
|
14.3 |
在受托人持有行使102(b)奖励后代表参与者向受托管理人发行的股票期间,与之相关的现金分红可以直接支付给参与者;
均受适用法律和上述第6节的规定约束。
|
15. |
奖励的可转让性
|
15.1 |
除遗嘱或血统法外,任何奖励,无论是否已全额支付,均不可转让、可转让或作为抵押品或与之相关的任何权利提供给任何第三方,在参与者的
生命周期内,此类参与者根据本协议购买股票的所有权利只能由参与者行使。但是,尽管有上述规定,在董事会
允许的范围内,在经修订的1933年《美国证券法》(“证券法”)第701条和第260.条允许的范围内,参与者可以将NQSO转让给可撤销的信托或为参与者和/或一个或多个家庭成员的利益而设立的信托。《加利福尼亚州法规》第 10 章第 140.41 (c) 条(在
适用范围内)。
|
15.2 |
根据股票奖励或在行使股票期权之后发行的股票可以转让;但是,股票可能受适用的证券监管、市场僵局条款、锁定
期限以及公司章程、任何股东受其约束的股东协议、本计划、任何适用的子计划、奖励协议、
和/或任何条件和限制中可能包含的其他条件和限制包含在公司的证券法合规手册中/内幕交易政策或类似文件(如果有)均由董事会自行决定。
|
15.3 |
在遵守本协议规定的股份和/或期权可转让性的任何其他限制的前提下,为避免任何疑问,参与者根据本协议条款
出售或转让的任何股份均应由受让人和/或其继任者、执行人、管理人和受让人(均为 “受让人”)持有,但须遵守本协议的条款和条件以及任何限制、
义务和/或豁免参与者应在细节上作必要修改后也适用于此类受让人。
|
16. |
计划的期限
|
17. |
修改或终止
|
17.1 |
董事会可以随时不时修改、修改或终止本计划,但未经参与者同意,如果适用的奖励协议中明确规定了此类权利,则不得进行任何会损害所授予奖励持有者的权利的修改或更改。
|
17.2 |
此外,本计划的以下变更须经公司股东批准,前提是此类批准是满足 (i) ISO、
守则中与 ISO 相关的任何要求、(ii) 任何适用的法律、法规或规则,或 (iii) 公司章程中规定的任何规定所必需的:
|
(a) |
除第11节另有规定外,增加本计划下可出售或授予的最大股票数量;
|
(b) |
除非第 11 节另有规定,否则降低本计划下的最低期权行使价要求;
|
(c) |
更改根据本计划有资格获得奖励的人员类别;或
|
(d) |
延长第 16 条规定的计划期限或根据第 7 节行使 ISO 的期限。
|
17.3 |
尽管本计划中有任何相反的规定,但公司(和参与者)仍打算使本计划满足经修订的1986年《美国国税法》(“法典第409A条”)第409A条的适用要求,从而排除征收守则第409A条所述的额外税款。公司有权在必要的范围内修改本计划
,以遵守《守则》第 409A 条以及据此发布的具有普遍适用性的法规、通知和其他指南。
|
18. |
政府法规;以色列居民
|
18.1 |
在遵守下文第 28 节的前提下,本计划、本计划项下奖励的授予和行使以及公司根据此类奖励出售和交付股票的义务均应遵守所有适用的法律、法规和
法规,无论是以色列国、美国还是对公司和参与者拥有管辖权的任何其他州,包括《证券法》,以及任何政府机构或
国家证券交易所的批准可能是必需的。
|
18.2 |
本小节仅适用于身为以色列国居民或在纳税时被视为以色列国居民的参与者。尽管此处有任何相反的规定,
本计划应受该法令的规定、该法令颁布的规则以及与身为以色列居民的服务提供商或雇员有关的任何其他适用的以色列法律的管辖。在根据本计划发放
奖励之后,以及在任何情况下,如该条例所定义,参与者应停止被视为 “以色列居民”,如果和/或根据该条例颁布的规则
规定,公司有义务向参与者预扣所有适用的税款,将预扣的款项汇给适当的以色列税务机关,并向该参与者申报金额因此
预扣并支付给了上述税务机关。
|
19. |
数据隐私;数据传输
|
19.1 |
本公司或其关联公司(或任何一方指定的第三方,包括受托人)将不时从参与者或其他人那里收到和/或由公司或其关联公司持有的与参与者和奖励相关的信息,以及可能包括与参与者相关的敏感和
个人信息(“信息”),将由公司或其关联公司(或其中任何一方指定的第三方,包括受托人)使用,以遵守
任何适用的法律要求,或用于管理本计划他们认为必要或可取,或出于各自的业务目的公司或其关联公司(包括与其中任何一方
相关的交易)。公司及其关联公司有权出于上述目的在公司或其关联公司之间以及向第三方转让信息,其中可能包括居住在国外
的人员(包括管理本计划或为遵守法律要求提供服务的任何人),或受托人、其各自的高级职员、董事、员工和代表,以及任何前述人员的
各自的继任人和受让人),任何以这种方式接收信息的人都有权将其转用于上述目的。公司应尽商业上合理的努力确保
将此类信息的传输限制在合理和必要的范围内。通过收到本协议下的期权,参与者承认并同意信息是根据参与者的自由意愿提供的,
参与者同意按照上述规定存储和传输信息。
|
20. |
继续雇用或雇用服务
|
21. |
税收后果
|
21.1 |
在适用法律允许的范围内,授予或行使任何奖励、支付所涵盖的股份、受托人向参与者转让股份、参与者出售
或转让股份,或本协议项下任何其他事件或行为(公司、受托人或参与者)所产生的任何税收后果应完全由参与者承担,包括但不限于
奖励不符合其原定税收分类的条件。公司、关联公司和/或受托人(如果适用)可以根据适用法律、规则和
法规的要求预扣税款,包括从源头预扣税款。此外,参与者应同意赔偿公司和受托人(如果适用),使他们免于承担任何
此类税收或利息或罚款的任何和所有责任,包括但不限于与必须从向参与者支付的任何款项中预扣或预扣任何此类税款有关的责任。
|
21.2 |
在因行使此类奖励而产生的所有税收后果以公司可接受的方式得到解决之前,公司没有义务允许参与者或代表参与者行使任何奖励。
|
21.3 |
公司不承诺也没有义务确保任何奖励符合或将符合任何特定税收待遇(例如资本收益奖励
或ISO)的资格,也没有义务确保任何奖励符合此类税收待遇的资格,也没有义务就任何奖励的资格采取任何行动。如果出于任何原因
奖励不符合任何特定税收待遇的条件,则公司不承担任何种类或性质的责任。建议参与者就根据本协议获得和行使/结算奖励或处置
股份的税收后果咨询税务顾问。公司不承担就此类问题向参与者提供建议的任何责任,这仍应由参与者全权负责。
|
21.4 |
在所有必需的款项全部支付完毕之前,董事会、委员会和/或受托人无需向参与者发放行使102奖励和/或3(i)奖励时签发的任何股票证书。
因此,作为行使奖励或出售股份(包括但不限于作为交易的一部分出售股份)的条件,公司有权要求每位参与者向
公司提供相应税务机关关于预扣税待遇的确认或证明(任何此类证书,如果适用,以使公司和受托人满意)。如果公司被要求按上述规定预扣与行使或出售相关的税款,则公司有权要求参与者汇出足以满足所有与之相关的政府
预扣税要求的金额,以此作为发行/转让的条件。就本
要求条件而言,公司法律顾问关于在行使奖励或转让股份时需要缴纳预扣税的决定应是决定性的。关于其他102项奖励,如果参与者停止受雇于公司或任何关联公司,则参与者应根据该条例和细则第102条的规定,向参与者
雇用的公司和/或其关联公司提供担保或担保,以支付出售股票时应缴的税款。
|
21.5 |
如果期权旨在获得ISO资格,则根据该守则第424(c)条及其颁布的法规的含义,如果参与者在自授予之日起的两(2)年期内或自转让之日起的一(1)年期内处置了根据参与者行使期权而发行给参与者
的任何股份向参与者分配此类股份
根据此类行使,参与者应在处置后的十 (10) 天内通知通过向公司秘书递交书面通知,该公司即为其公司。
|
22. |
计划的非排他性
|
23. |
多项协议
|
24. |
没有代表
|
25. |
没有干扰
|
26. |
禁止向执行官贷款
|
27. |
回扣条款
|
28. |
适用法律和司法管辖权
|