EX-4.1

附录 4.1

本证券和可行使本证券的证券均未依据经修订的1933年《证券法》（《证券法》）规定的注册豁免在任何州的证券交易委员会或证券委员会注册，因此，除非根据《证券法》下有效的注册声明或根据现有的豁免或不受约束的交易，否则不得发行或出售，《证券法》的注册要求和根据适用的州证券法。此证券和行使本担保时可发行的证券可以与真正的保证金账户或其他由此类证券担保的贷款相关的质押。

预先注资的普通股购买权证

BENITEC BIOPHARMA INC.


认股权证：_______		初始锻炼日期： [________], 2024

本预先注资普通股购买权证（认股权证）证明，就收到的价值而言，___________ 或其受让人（持有人）有权在本协议发布之日（首次行使日期）当天或之后的任何时间，在本认股权证全部行使（终止日期）之前（终止日期），但在此之后不行，从中进行认购和购买 Benitec Biopharma Inc.，一家特拉华州公司（以下简称 “公司”），最多______股（视调整而定）以下为普通股的认股权证）。根据第 2 (b) 节的定义，本认股权证下的一股普通股的购买价格应等于的行使价。

第 1 节定义。此处使用的且未另行定义的大写术语应具有公司及其签署方于2024年4月17日签订的特定证券购买协议（“购买协议”）中规定的含义。

第 2 部分。运动。

a) 行使认股权证。本认股权证所代表的全部或部分购买权可在首次行使之日当天或之后的任何时间或时间在行使全部或部分购买权，方法是向公司交付一份正式签署的行使通知（行使通知）的PDF副本，通过电子邮件（或电子邮件附件）提交的行使通知（行使通知）。持有人应在 (i) 两 (2) 个交易日和 (ii) 包括标准结算周期（定义见本文第 2 (d) (i) 节）的交易天数中的较早者内，交付通过电汇或出纳支票行使的相应通知中规定的认股权证股份的总行使价

在美国银行，除非适用的行使通知中规定了下文第 2 (c) 节中规定的无现金行使程序。不需要原版行使通知，也不要求对任何行使通知提供任何尊爵会担保（或其他类型的担保或公证）。尽管此处与有任何相反之处，在持有人购买了本协议下所有可用的认股权证股份且认股权证已全部行使之前，持有人不得要求持有人亲自向公司交出本认股权证，在这种情况下，持有人应在合理可行的情况下尽快将本认股权证交给公司以供取消（但在最终行使通知交付给公司后的三（3）个交易日内）公司。部分行使本认股权证导致购买本协议下可用认股权证股份总数的一部分，其效果将减少根据本协议可购买的认股权证的已发行数量，其金额等于所购买的认股权证股票的适用数量。持有人和公司应保留显示购买的认股权证数量和购买日期的记录。公司应在收到行使通知后的一 (1) 个工作日内对任何行使通知提出异议。持有人和任何受让人在接受本认股权证时承认并同意，根据本段的规定，在购买了本协议下部分认股权证股份后，在任何给定时间可供购买的认股权证股份的数量可能少于本协议正面规定的金额。

b) 行使价。除每股份认股权证的名义行使价0.0001美元外，本认股权证的总行使价是在首次行使日或之前向公司预先注资，因此，持有人无需向任何人支付额外对价（每股权证0.0001美元的名义行使价除外）即可行使本认股权证。在任何情况下或出于任何原因，包括本认股权证在终止日期之前未行使，持有人均无权要求退还或退还此类预付行使总价的全部或任何部分。本认股权证下每股普通股的剩余未付行使价应为 0.0001 美元，但须根据下文进行调整（行使价）。

c) 无现金运动。此认股权证也可在此时通过无现金行使全部或部分行使，在这种行使中，持有人有权获得一定数量的认股权证股份，其数量等于通过除法获得的商数 [(A-B) (X)]由 (A)，其中：

(A) =

视情况而定：(i) 在适用的行使通知发布之日之前的交易日的 VWAP，前提是 (1) 根据本协议第 2 (a) 节在非交易日的某一天执行和交付，或 (2) 在正常交易时段开始之前的交易日（定义见规则 600）同时根据本协议第 2 (a) 节执行和交付 (b) 根据联邦证券法颁布的（NMS）条例）在该交易日，（ii）由持有人选择，（y）交易日的VWAP 在适用的行使通知发布之日之前，或 (z) 彭博有限责任公司报告的普通股在主要交易市场上的买入价

（彭博社）截至持有人执行适用的行使通知时，前提是该行使通知是在交易日的正常交易时间内执行的，并且根据本协议第2（a）节（包括直到交易日正常交易时间结束后的两（2）小时），或（iii）在适用通知的日期的VWAP 如果此类行使通知的日期为交易日，并且该行使通知是根据第 2 (a) 节执行和交付的，则行使该行使权在此类交易日的正常交易时间结束后；

(B) =

经本认股权证调整后的行使价；以及

(X) =

根据本认股权证的条款行使本认股权证时可发行的认股权证股份数量，前提是这种行使是通过现金行使而不是无现金行使来发行的。

如果认股权证以这种无现金方式发行，则双方承认并同意，根据《证券法》第3（a）（9）条，已发行的认股权证的持有期限可以计入行使的认股权证。公司同意不采取任何与本第 2 (c) 节相反的立场。

买入价格是指在任何日期由以下第一条适用的条款确定的价格：(a) 如果普通股随后在交易市场上市或报价，则根据彭博社报道，该普通股在当时上市或报价的交易市场上该时间（或最接近的前一天）的买入价格（基于上午 9:30 的交易日，纽约）城市时间）至下午 4:02（纽约时间）），（b）如果 OTCQB 或 OTCQX 不是交易市场，则普通股的交易量加权平均价格在该日期（或最接近的前一个日期）在OTCQB或OTCQX上市，（c）如果普通股当时没有在OTCQB或OTCQX上上市或报价交易，并且如果随后在粉色公开市场（或继承其报告价格职能的类似组织或机构）上公布普通股的价格，或者（d) 在所有其他情况下，普通股的公允市场价值由购买者真诚选择的独立评估师确定当时未偿还且公司可以合理接受的证券的多数利息，其费用和开支应由公司支付。

VWAP 是指在任何日期由以下第一条适用的条款确定的价格：(a) 如果普通股随后在交易市场上市或报价，则根据彭博有限责任公司报告的该日期（或最接近的前一个日期）普通股在当时上市或报价的交易市场的每日成交量加权平均价格（基于上午 9:30 的交易日）.（纽约时间）至下午 4:02（纽约时间）），（b）如果 OTCQB 或 OTCQX 不是交易市场，的交易量加权平均价格OTCQB或OTCQX在该日期（或最接近的前一个日期）的普通股（视情况而定），(c) 如果

普通股随后不会在OTCQB或OTCQX上市或报价交易，如果随后在粉色公开市场（或继承其报告价格职能的类似组织或机构）上报告普通股的价格，则按该报告的普通股的最新每股出价或（d）在所有其他情况下，由独立评估确定的普通股的公允市场价值由当时尚未偿还且可以合理接受的证券的多数权益的购买者真诚地选出公司，其费用和开支应由公司支付。

d）运动力学。

行使时交割认股权证。根据受益所有权限制或备用受益所有权限制（定义见此处），如果公司当时是此类系统的参与者，则公司应通过托管信托公司的存款或提款系统（DWAC）将持有人账户或其指定人的余额账户存入存托信托公司的账户，从而将根据本协议购买的认股权证股份转给持有人，且以下两者之一：(A) 有一份有效的注册声明允许签发向持有人转售认股权证股份或由持有人转售认股权证股份或 (B) 认股权证股份有资格由持有人无交易量转售，或销售方式根据第144条（假设无现金行使认股权证），以及通过以持有人或其指定人名义在公司股票登记册上登记的证书，将持有人根据此类行使有权获得的认股权证数量限制到持有人在行使通知中指定的地址，即 (i) 两 (2) 笔交易天后最早的日期向公司交付行使通知，(ii) 总行使权交付后的一 (1) 个交易日向公司提供的价格以及 (iii) 构成向公司交付行使通知后标准结算周期（该日期，即认股权证交割日期）的交易日数。行使通知交付后，无论认股权证股份的交付日期如何，出于所有公司目的，持有人均应被视为已行使本认股权证股份的记录持有人，前提是总行使价（无现金行使除外）的付款是在 (i) 两 (2) 个交易日和 (ii) 两个交易日内（以较早者为准）收到的交易天数，包括行使通知交付后的标准结算周期。如果公司出于任何原因未能在认股权证股份交割日之前向持有人交付受行使通知约束的认股权证股份，则公司应以现金形式向持有人支付每1,000美元的认股权证（以在适用行使通知发布之日普通股的VWAP 为基础），每个交易日10美元（增加至20美元）权证股份交割后的第五个交易日的每个交易日

日期）在该认股权证股份交割日之后的每个交易日，直到此类认股权证股份交割或持有人撤销此类行使为止。公司同意，只要本认股权证仍未履行且可行使，就保留一名参与FAST计划的过户代理人。此处使用的标准结算周期是指自行使通知交付之日起在公司主要交易市场上普通股的标准结算周期，以多个交易日表示。尽管有上述规定，对于在首次行使日期中午 12:00（纽约市时间）或之前交付的任何行使通知（可在购买协议执行之后的任何时间交付），公司同意在首次行使日期下午 4:00（纽约时间）之前交付认股权证，但须遵守此类通知，首次行使日期为为本文所述目的的认股权证股份交割日，前提是支付总行使价（以下情况除外）在此类认股权证股份交割日期之前收到无现金行使）。

二。行使时交付新认股权证。如果本认股权证已部分行使，则公司应应持有人的要求并在交出本认股权证证书后，在交付认股权证时向持有人交付一份新的认股权证，证明持有人有权购买本认股权证所要求的未购买的认股权证，新认股权证在所有其他方面均应与本认股权证相同。

iii。撤销权。如果公司未能促使过户代理在认股权证股份交付日之前根据第2 (d) (i) 条将认股权证转让给持有人，则持有人将有权撤销这种行使。

iv。对行使时未能及时交割认股权证股票的买入的补偿。除持有人可获得的任何其他权利外，如果公司未能让过户代理在认股权证股份交割日当天或之前根据行使权证依照上述第2 (d) (i) 节的规定向持有人转让认股权证，并且在该日期之后，经纪人要求持有人购买（通过公开市场交易或其他方式）或持有人经纪公司以其他方式购买普通股为满足持有人出售的认股权证股份而交付的股票预计通过此类行使获得的收益（买入），则公司应（A）以现金向持有人支付金额（如果有），该金额（x）持有人购买的普通股的总购买价格（包括经纪佣金，如果有）超过（y）公司必须向持有人交付的与之相关的认股权证数量乘以（1）所得的金额在发行时间 (2) 行使价格

执行产生此类买入义务的卖出订单，以及 (B) 由持有人选择，要么恢复认股权证中未兑现的部分和同等数量的认股权证（在这种情况下，此类行使将被视为已取消），要么向持有人交付如果公司及时遵守其行使和交割规定本应发行的普通股数量本协议项下的义务。例如，如果持有人购买总收购价为11,000美元的普通股，以支付试图行使普通股的买入，而总销售价格为10,000美元，则根据前一句的A条款，公司必须向持有人支付1,000美元。持有人应向公司提供书面通知，说明应向持有人支付的买入金额，并应公司的要求提供此类损失金额的证据。此处的任何内容均不限制持有人根据本协议、法律或衡平法向其寻求任何其他补救措施的权利，包括但不限于针对公司未能按照本协议条款的要求在行使认股权证时及时交付普通股的具体履约令和/或禁令救济。

v. 无部分股份或股票。行使本认股权证时，不得发行份股或代表部分股份的股票。对于持有人通过行使本来有权购买的任何一部分股份，公司应在其选择时，要么就该最后一部分支付现金调整，金额等于该部分乘以行使价，要么四舍五入至下一整股。

六。费用、税收和开支。认股权证股份的发行应不向持有人收取任何费用，用于支付与发行此类认股权证股份相关的任何发行或转让税或其他杂费，所有税款和费用均应由公司支付，并且此类认股权证应以持有人名义或持有人可以指示的名义发行；但是，前提是如果要发行认股权证以持有人姓名以外的名义，本认股权证在交出行使时应附有随附的由持有人正式签署的分配表格，作为其条件，公司可能要求支付一笔足以偿还其附带的转让税的款项。公司应支付当日处理任何行使通知所需的全部过户代理费，并向存托信托公司（或其他履行类似职能的老牌清算公司）支付当日电子交割认股权证所需的所有费用。

七。书籍闭幕。根据本协议条款，公司不会以任何阻碍及时行使本认股权证的方式关闭其股东账簿或记录。

e) 持有人行使限制。公司不得影响本认股权证的任何行使，根据第 2 节或其他规定，持有人无权行使本认股权证的任何部分，前提是在根据适用的行使通知中规定的行使后发行生效后，持有人（连同持有人的关联公司）以及与持有人或任何持有人关联公司（此类人员、归属方）共同行使本认股权证的任何其他人（此类人员、归属方）)，将在超过实益所有权限额的情况下以实益方式拥有，或视情况而定，替代受益所有权限制（定义见下文）。就前述句而言，持有人及其关联公司和归属方实益拥有的普通股数量应包括行使本认股权证时可发行的普通股数量，但应不包括在 (i) 行使持有人实益拥有的本认股权证的剩余未行使部分时可发行的普通股数量或其任何关联公司或归属方，以及 (ii) 行使或转换公司任何其他证券（包括但不限于任何其他普通股等价物）的未行使或未转换部分，但须遵守转换限制或行使，类似于持有人或其任何关联公司或归属方实益拥有的限制。除前一句所述外，就本第 2 (e) 节而言，实益所有权应根据《交易法》第 13 (d) 条及其颁布的规章制度进行计算，持有人承认公司没有向持有人表示这种计算符合条符合《交易法》第 13 (d) 条，持有人对要求提交的任何附表全权负责根据这些规定。在本第 2 (e) 节中包含的限制适用的范围内，决定本认股权证是否可行使（与持有人以及任何关联公司和归属方拥有的其他证券有关）以及本认股权证的哪一部分可行使应由持有人自行决定，行使通知的提交应被视为持有人对本认股权证是否可行使的决定（有关持有人及任何关联公司拥有的其他证券，以及归属方）以及本认股权证的哪一部分可以行使，在每种情况下均受实益所有权限制或替代受益所有权限制（视情况而定），公司没有义务核实或确认此类决定的准确性。此外，对上述任何群体地位的确定应根据《交易法》第13 (d) 条及据此颁布的规则和条例来确定。就本第 2 (e) 节而言，在确定已发行普通股数量时，持有人可以依据 (A) 公司向委员会提交的最新定期或年度报告中所反映的已发行普通股数量，即

情况可能是，（B）公司最近的公开公告，或（C）公司或过户代理人最近发布的书面通知，其中列出了已发行的普通股的数量。应持有人的书面或口头要求，公司应在一（1）个交易日内以口头和书面形式（可以通过电子邮件）向持有人确认当时已发行普通股的数量。无论如何，自报告此类已发行普通股数量之日起，应在持有人或其关联公司或归属方转换或行使包括本认股权证在内的公司证券（包括本认股权证）生效后确定已发行普通股的数量。受益所有权限制应为在行使本认股权证时可发行的普通股发行生效后立即发行普通股数量的4.99％（或者，经持有人在本认股权证发行前选择，为9.99％或不超过19.99％）。持有人在通知公司后，可以增加或减少本第 2 (e) 节的实益所有权限制条款，前提是持有人行使本认股权证（例如增加或减少的实益所有权限制、替代受益所有权限额、替代受益所有权限额）生效后立即发行普通股数量的19.99％，以及本协议的规定第 2 (e) 节应继续申请。实益所有权限制的任何增加要到6.1才会生效^st此类通知送达公司的第二天。这种实益所有权限制或替代受益所有权限制（如适用）应保持完全效力和效力，直至公司获得公司股东的股东批准，允许发行超过交易市场适用规章制度可能要求的实益所有权限额或替代受益所有权限额（如适用）的股份。在收到股东批准后，持有人可以选择放弃受益所有权限制或替代受益所有权限制（如适用），前提是受益所有权限制或替代受益所有权限制的任何增加要到向公司发出此类通知后的第 61 天才能生效。本段规定的解释和实施方式不应严格遵守本第 2 (e) 节的条款，以更正本段（或其中的任何部分），使其可能存在缺陷或不符合此处包含的预期受益所有权限制，或者进行必要或可取的更改或补充，使此类限制生效。本段中包含的限制适用于本认股权证的继任持有人。

第 3 部分。某些调整。

a) 股票分红和分割。如果公司在本认股权证未偿还期间的任何时候：（i）支付股票股息或以其他方式分配或分配普通股或任何其他股权或股权等价证券（为避免疑问，普通股不应包括公司在行使本认股权证时发行的任何普通股股），（ii）将已发行的普通股细分为较大的普通股股票数量，（iii）合并（包括通过反向股票拆分）已发行普通股分成股数较少的股份，或者（iv）通过重新分类普通股发行公司的任何股本，则在每种情况下，行使价均应乘以分数，其中的分子应为该事件发生前不久已发行的普通股（不包括库存股，如果有）的数量，其分母应为立即流通的普通股数量在此类事件之后，行使本认股权证时可发行的股数量应为按比例调整，因此本认股权证的总行使价保持不变。根据本第3（a）节进行的任何调整应在确定有权获得此类股息或分配的股东的记录日期之后立即生效，如果是细分、合并或重新分类，则应在生效日期之后立即生效。

b) 故意省略。

c) 后续权利发行。除了根据上文第 3 (a) 节进行的任何调整外，如果公司在任何时候向任何类别普通股（购买权）的记录持有人授予、发行或出售任何普通股等价物或按比例购买股票、认股权证、证券或其他财产的权利，则持有人将有权根据适用于此类购买权的条款获得持有人可以获得的总购买权如果持有人持有的普通股数量与完成行使后可收购的普通股数量相同，则已收购 {本认股权证的 br}（不考虑本认股权的任何行使限制，包括但不限于实益所有权限制或替代实益所有权限制，如适用），就在授予、发行或出售此类购买权的记录之日之前，或者，如果没有记录此类记录，则为确定普通股记录持有人授予、发行或出售此类购买权的截止日期（但前提是，在持有人有权参与的范围内）在任何此类购买权将导致持有人超过实益所有权限制或替代实益所有权限制的情况下（如适用），则持有人无权在此范围内参与此类购买权（或在此范围内，此类普通股的实益所有权），持有人在此范围内的购买权应暂时搁置持有人，直到持有人享有这种权利（如果有的话）不会导致持有人超过实益所有权限制或替代实益所有权限制（如适用）。

d) 按比例分配。在本认股权证到期期间，如果公司应通过资本返还或其他方式（包括但不限于以股息、分割、重新分类、公司重组、安排计划或其他类似方式分配现金、股票或其他证券、财产或期权），向普通股持有人申报或进行任何股息或其他分配交易)（a 分配），在

在本认股权证发行后的任何时候，在每种情况下，持有人都有权参与此类分配，其参与程度与持有人持有完全行使本认股权证后可获得的普通股数量相同（不考虑行使本认股权证的任何限制，包括但不限于实益所有权限制或替代受益所有权限制，视情况而定）紧接在此类记录之日之前分配，或者，如果没有此类记录，则确定普通股记录持有人的起始日期以参与此类分配（但是，如果持有人有权参与任何此类分配，将导致持有人超过实益所有权限制或替代受益所有权限制（如适用），则持有人无权参与此类分配（或任何普通股的受益所有权由于此类分配，在的范围内），为了持有人的利益，此类分配的部分应暂时搁置，直至其权利不会导致持有人超过受益所有权限制或备用受益所有权限制（如适用）为止）。

e) 基本交易。如果在本认股权证未偿还期间的任何时候，(i) 公司在一笔或多项关联交易中直接或间接影响了公司与他人的任何合并或合并，(ii) 公司（或任何子公司）直接或间接影响对其一项或一系列关联资产的所有或基本上全部资产的任何出售、租赁、许可、转让、转让或其他处置交易，(iii) 任何直接或间接的收购要约、要约或交换要约（无论是公司还是另一方）Person) 已完成，根据该规定，普通股持有人可以出售、投标或将其股份换成其他证券、现金或财产，并已获得 50％或以上已发行普通股或公司普通股投票权50％或以上的持有人接受，(iv) 公司在一项或多项关联交易中直接或间接影响其任何重新分类、重组或资本重组普通股或任何有效发行普通股所依据的强制性股票交易所转换成或交换成其他证券、现金或财产，或 (v) 公司通过一项或多项相关的交易直接或间接地与另一人或群体完成股票或股票购买协议或其他业务组合（包括但不限于重组、资本重组、分拆、合并或安排计划），从而使该其他人或团体收购普通股50％或以上的已发行股份股票或公司普通股投票权的50％或以上（每股a基本面交易），然后，在随后行使本认股权证时，持有人有权根据持有人选择（不考虑第2（e）节对行使本应在该基础性交易发生前夕发行的每股认股权证获得继任者或收购公司或公司普通股的数量，如果是幸存的公司，以及任何其他考虑因素（备选方案对价）由于本认股权证可行使的普通股数量的持有人在该基础交易前夕进行此类基本交易而应收的应收账款（不考虑以下任何限制

关于行使本认股权证的第 2 (e) 节）。就任何此类行使而言，应根据该基本面交易中一股普通股的替代对价可发行量，对行使价的确定进行适当调整，以适用于此类替代对价，并且公司应以合理的方式在替代对价之间分配行使价，以反映替代对价中任何不同组成部分的相对价值。如果普通股持有人可以选择在基本交易中获得的证券、现金或财产，则持有人应有与在该基本交易之后行使本认股权证时获得的替代对价相同的选择。公司不得进行公司不是尚存的实体或替代对价包括他人证券的基本交易，除非 (x) 替代对价完全是现金，并且公司规定在公司任何继任者、尚存实体或其他人士（包括资产的任何购买者）之前、同时或完成后，根据第 2 或 (y) 节同步无现金行使本认股权证公司）应承担的义务根据上述规定，此类替代对价的持有人可能有权获得。

f) 计算。视情况而定，本第3节下的所有计算均应按每股的最接近的美分或最接近的1/100进行计算。就本第3节而言，截至给定日期被视为已发行和流通的普通股数量应为已发行和流通的普通股（不包括库存股，如果有）数量的总和。

g) 致持有人的通知。

i. 调整行使价。每当根据本第 3 节的任何规定调整行使价时，公司应立即通过电子邮件向持有人发送一份通知，说明调整后的行使价以及由此对认股权证股份数量进行的任何调整，并简要陈述需要进行此类调整的事实。

二。允许持有人行使权的通知。如果 (A) 公司宣布普通股派发股息（或任何其他形式的分配），(B) 公司应宣布普通股的特别非经常性现金分红或赎回普通股，(C) 公司应授权授予所有普通股权利或认股权证持有人认购或购买任何类别或任何权利的任何股份，(D) 批准在对普通股进行任何重新分类、任何合并或公司（或其任何子公司）参与的合并、所有或基本上全部资产的任何出售或转让，或将普通股转换为其他证券、现金或财产的任何强制性股票交换，或者（E）公司应批准自愿或非自愿解散，

公司事务的清算或清盘，则在每种情况下，公司都应安排在公司认股权证登记册上显示的最后一个电子邮件地址通过电子邮件向持有人发送通知，说明为此类股息、分配的目的保留记录的日期， } 赎回、权利或认股权证，如果不作记录，则为普通股持有人的日期有权获得此类股息、分配、赎回、权利或认股权证的记录将予以确定，或 (y) 此类重新分类、合并、合并、出售、转让或股票交换预计生效或结束的日期，以及预计登记在册普通股的持有人有权将普通股股份换成可交付的证券、现金或其他财产的日期重新分类、合并、合并、出售、转让或股份交换；前提是未有交付此类通知或其中或交付中的任何缺陷均不影响该通知中要求规定的公司行动的有效性。如果本认股权证中提供的任何通知构成或包含有关公司或任何子公司的重要非公开信息，则公司应根据表格8-K的最新报告同时向委员会提交此类通知。除非另有明确规定，否则持有人在自该通知发出之日起至触发该通知的事件生效之日起的期间内仍有权行使本认股权证。

第 4 部分。认股权证的转让。

a) 可转让性。在遵守任何适用的证券法和本第 4 (d) 节规定的条件以及购买协议第 4.1 节规定的前提下，本认股权证及其下的所有权利（包括但不限于任何注册权）在向公司主要办公室或其指定代理人交出本认股权证以及本认股权证的书面转让后，均可全部或部分转让随函附上，由持有人或其代理人或律师和资金正式签署足够支付进行此类转让时应缴的任何转让税。在交出此类认股权证并在需要时支付此类款项后，公司应以受让人或受让人的名义（如适用）以此类转让文书中规定的面额签发和交付一份或多份新的认股权证，并应向转让人签发新的认股权证，以证明本认股权证中未如此转让的部分，本认股权证应立即取消。尽管此处有任何相反的规定，除非持有人已全部转让本认股权证，否则不得要求持有人亲自向公司交出本认股权证，在这种情况下，持有人应在持有人向公司提交转让表全额转让本认股权证之日起的三 (3) 个交易日内向公司交出本认股权证。认股权证，如果根据本文件进行了适当分配，则可以在不发行新的认股权证的情况下由新持有人行使认股权证股票，以购买认股权证股票。

b) 新认股权证。本认股权证可分割或与其他认股权证合并，前提是向公司上述办公室出示，并附上由持有人或其代理人或律师签署的具体说明发行新认股权证的名称和面额的书面通知。在遵守第 4 (a) 节的前提下，对于此类分割或合并可能涉及的任何转让，公司应执行并交付一份或多份新的认股权证，以换取根据此类通知在中分割或合并认股权证。所有通过转让或交易所发行的认股权证的日期均应为本认股权证的原始发行日期，并且应与本认股权证相同，但根据该认股权证可发行的认股权证数量除外。

c) 认股权证登记册。公司应根据公司为此目的保存的记录（认股权证登记册）不时以记录持有者的名义注册本认股权证。出于行使本认股权证或向持有者进行任何分配，以及出于所有其他目的，在没有实际发出相反通知的情况下，公司可以将本认股权证的注册持有人视为本认股权证的绝对所有者并将其视为本认股权证的绝对所有者。

d) 转移限制。如果在交出与本认股权证的任何转让相关的本认股权证时，本认股权证的转让不得 (i) 根据《证券法》和适用的州证券法或蓝天法规定的有效注册声明进行登记，或 (ii) 没有资格无批量转售，或销售方式限制或当前公开信息要求根据规则 144，作为允许此类转让的条件，公司可以要求本认股权证的持有人或受让人（视情况而定）遵守购买协议第 5.7 节的规定。

e) 持有人的陈述。持有人通过接受本认股权证声明并保证其正在收购本认股权证，并且在行使本认股权证时，将以自己的账户收购该认股权证可发行的认股权证股份，其目的不是违反《证券法》或任何适用的州证券法，除非根据证券法注册或豁免的销售。

第 5 部分。杂项。

a) 在行使之前没有作为股东的权利；不以现金结算。除非第 3 节另有明确规定，否则本认股权证在行使本认股权证之前不赋予持有人作为公司股东的任何投票权、股息或其他权利，如第 2 (d) (i) 节所述。在不限制持有人根据第 2 (c) 节通过无现金行使获得认股权证股份或根据本协议第 2 (d) (i) 节和第 2 (d) (iv) 节获得现金付款的任何权利的前提下，在任何情况下均不得要求公司以净现金结算本认股权证的行使。

b) 逮捕令丢失、盗窃、销毁或毁坏。公司承诺，在收到公司合理满意的关于本认股权证或与认股权证有关的任何股票证书丢失、被盗、销毁或毁坏的证据，以及在丢失、被盗或毁坏的情况下，其合理满意的赔偿或担保（就认股权证而言，其中不包括任何债券的发行），并在交出和取消该认股权证或股票证书后，如果被削减，公司将制作并交付新的认股权证或类似的股票证书取消时的期限和日期，以代替该认股权证或股票证书。

c) 星期六、星期日、节假日等。如果此处要求或授予的任何行动或到期的最后一天或指定日期不是工作日，则可以在下一个工作日采取此类行动或行使该权利。

d) 授权股票。

公司承诺，在认股权证到期期间，它将从其授权和未发行的普通股中预留足够数量的股份，以便在行使本认股权证下的任何购买权后发行认股权证。公司进一步承诺，其签发本认股权证将构成其负责在行使本认股权证下购买权时发行必要认股权证股份的官员的全权。公司将采取一切必要的合理行动，确保此类认股权证股份可以按照本文的规定发行，而不会违反任何适用的法律或法规，也不会违反普通股上市的交易市场的任何要求。公司承诺，在行使本认股权证所代表的购买权后可能发行的所有认股权证股份，在行使本认股权证所代表的购买权并根据本认股权证支付此类认股权证股份后，将获得正式授权、有效发行、已全额支付且不可征税，免征公司为此发行设立的所有税收、留置权和费用（与同期发生的任何转让有关的税收除外）有这样的问题）。

除非持有人放弃或同意，否则公司不得通过任何行动，包括但不限于修改公司注册证书，或通过任何重组、资产转让、合并、解散、发行或出售证券或任何其他自愿行动，避免或试图避免遵守或履行本认股权证的任何条款，但将始终本着诚意提供协助所有此类条款的执行以及采取所有必要的行动，或适用于保护本认股权证中规定的持有人权利免受损害。在不限制前述内容概括性的前提下，公司将 (i) 不将任何认股权证股份的面值提高到面值前夕行使时应付的金额，(ii) 采取所有必要或适当的行动，使公司能够在行使本认股权证时有效合法地发行已付全额支付和不可评估的认股权证股票，以及 (iii) 在商业上使用合理的努力获得具有以下条件的任何公共监管机构的所有此类授权、豁免或同意其管辖权（视情况而定）是公司履行本认股权证规定的义务所必需的。

在采取任何可能导致调整本认股权证可行使的股数量或行使价的行动之前，公司应获得任何拥有管辖权证管辖权证的公共监管机构的所有必要授权或豁免或同意。

e) 管辖权。与本认股权证的解释、有效性、执行和解释有关的所有问题均应根据购买协议的规定确定。

f) 限制。持有人承认，在行使本认股权证时获得的认股权证，如果未注册且持有人不使用无现金行权，则将受到州和联邦证券法对转售的限制。

g) 非豁免和费用。持有人的任何交易过程或任何延迟或未能行使本协议项下的任何权利均不得构成对该权利的放弃或以其他方式损害持有人的权利、权力或补救措施。在不限制本认股权证或购买协议任何其他条款的前提下，如果公司故意和故意不遵守本认股权证的任何条款，从而给持有人造成任何物质损失，则公司应向持有人支付足以支付任何成本和开支的款项，包括但不限于持有人根据本协议收取任何到期金额时产生的合理律师费，包括上诉程序的律师费或以其他方式执行其任何权利、权力或补救措施在下文中。

h) 通知。公司要求或允许向持有人提供或交付的任何通知、请求或其他文件均应根据购买协议的通知条款交付。

i) 责任限制。在持有人未采取任何积极行动行使本认股权证购买认股权证股份的情况下，本协议的任何规定均不导致持有人对任何普通股的购买价格或作为公司股东承担任何责任，无论此类责任是由公司还是公司债权人主张。

j) 补救措施。持有人除了有权行使法律授予的所有权利，包括追回损害赔偿金外，还有权具体履行其在本认股权证下的权利。公司同意，金钱赔偿不足以补偿因其违反本认股权证的规定而蒙受的任何损失，特此同意放弃，也不会在任何具体履约诉讼中以法律补救措施为辩护。

k) 继承人和受让人。在遵守适用的证券法的前提下，本认股权证及其所证明的权利和义务应为公司的继承人和允许的受让人以及持有人的继任者和允许的受让人受益并具有约束力。本认股权证的条款旨在不时使本认股权证的任何持有人受益，并应由认股权证持有人或持有人强制执行。

l) 修正案。经公司和持有人的书面同意，可以修改或修改本认股权证或免除本认股权证的条款。

m) 可分割性。只要有可能，本逮捕令的每项条款都应以根据适用法律生效和有效的方式进行解释，但是，如果本逮捕令的任何条款被适用法律禁止或根据适用法律无效，则在不使使此类条款的其余条款或本逮捕令的其余条款无效的情况下，此类条款将无效。

n) 标题。本认股权证中使用的标题仅为方便参考，无论出于何种目的，均不得被视为本认股权证的一部分。

********************

（签名页如下）

为此，公司促使本逮捕令由其官员自上文所述之日起经正式授权执行，以昭信守。


BENITEC BIOPHARMA INC.

来自：
		姓名：
		标题：

运动通知

至：BENITEC BIOPHARMA INC.

(1) 下列签署人特此选择根据所附认股权证的条款（仅在全额行使的情况下）购买公司________的认股权证，并随函提请全额支付行使价和所有适用的转让税（如有）。

(2) 付款应采取以下形式（勾选适用的方框）：

[]存入美国的合法货币；或

[]如果允许，则根据第 2 (c) 小节中规定的公式取消必要数量的认股权证股份，以根据第 2 (c) 小节规定的无现金行使程序根据可购买的最大认股权证股份数量行使本认股权证。

(3) 请以下述签署人的名义或以下列其他名称发行上述认股权证：

认股权证股份应交付至以下 DWAC 账号：

(4) 合格投资者。根据经修订的1933年《证券法》颁布的 D 法规，下列签署人是合格投资者。

[持有人的签名]

投资实体名称： ____________________________________________________________

投资实体授权签署人的签名: _________________________________________________

授权签署人姓名：_________________________________________________

授权签署人的头衔：__________________________________________________

日期：______________________________________

附录 B

任务表

（要分配上述认股权证，请执行此表格并提供所需信息。请勿使用此表格购买股票。）

对于收到的价值，特此将上述认股权证和由此证明的所有权利转让给


姓名：
				（请打印）

地址：
				（请打印）

电话号码：

电子邮件地址：

日期：_____________ __，______

持有人签名：

持有人地址：