附录 10.2
2024年3月4日
印度基金公司
c/o Abrdn Inc.
市场街 1900 号,200 套房
宾夕法尼亚州费城 19103
收件人:艾伦·古德森
回复: 印度基金公司——供股要约
亲爱的古德森先生:
这将作为EQ Fund Solutions, LLC(“EQ Fund Solutions”)与印度基金公司(“客户”)之间的协议,根据该协议, EQ Fund Solutions将作为信息代理人为客户提供供股要约(“要约”)。
1. | 服务: |
作为信息代理人,EQ Fund Solutions 将处理以下服务,这些服务将根据所有适用的法律法规迅速而勤奋地执行。 这些服务包括但不限于:
§ | 就如何执行各项步骤向客户及其顾问提供战略咨询,以最好地确保要约的成功。 |
§ | 制定时间表,详细说明有关要约的后勤安排和建议的沟通方法。 |
§ | 协调存托信托公司参与者名单和非异议受益所有人(NOBO) 名单的订购和接收。 |
§ | 在客户选择的出版物中排版并放置任何摘要广告。 |
§ | 联系所有银行和经纪公司的重组部门,以确定持有人人数和所需材料数量 。 |
§ | 协调为符合条件的持有人群体打印足够的文件(如果需要)。 |
§ | 将所需的报价材料邮寄给所有注册持有人。 |
§ | 向银行和经纪商分发足够数量的要约材料,以供其所有持有人使用,并跟进 确保每家公司正确处理这些材料。 |
§ | 将文件直接分发给每个主要机构持有人的决策者(如果有),以避免 与通过持有人托管银行或经纪公司筛选材料相关的延迟。 |
§ | 设立一个专门的免费电话来回答问题、提供帮助并满足对报价材料的请求。 |
§ | 如有要求,向目标持有者群体进行外拨电话活动,以确认收到并理解优惠 材料。 |
§ | 与银行和经纪商重组部门保持联系,持续监控对要约的回应。 |
§ | 就对要约的回应向客户及其顾问提供反馈。 |
2. | 费用和开支: |
a) | EQ Fund Solutions同意完成上述工作,基本费用为10,500美元。 |
b) | EQ Fund Solutions在提供上述服务时产生的自付费用应由客户报销 ,并将包括搜索通知、邮费、信使、仓库费用和隔夜快递等费用, EQ Fund Solutions在获取或转换存托参与者名单时产生的其他费用,来自Broadridge Financial Solutions(“Broadridge”)的传输,股东和/或NOBO的清单处理。此类支出 的估计金额为 750 美元。未经客户事先书面批准,情商基金解决方案产生的此类费用不得超过750美元。 |
c) | 如果适用,客户的记录所有人或受益所有人(包括 NOBO)的拨出电话或接听的电话,将按每位成功的联系收取 5.00 美元的费用。 每次尝试联系股东失败,将收取每次通话0.15美元的费用。此外,目录援助将按每次查询0.60美元的费率收费。将开具每分钟0.07美元的费用发票,以支付在与优惠相关的电话招标活动中产生的电信线路费用。在通话开始之前,EQ Fund Solutions可能需要预付款以支付呼叫中心费用。如果需要预付款,EQ Fund Solutions 将通知客户,并将单独开具发票发送给客户。 |
d) | 接收、转换 和处理注册持有人电子名单和/或 NOBO 名单将产生600美元的数据处理费。如果将此类清单用于电话招标, 将额外开具每小时 110.00 美元的发票,以支付额外的数据处理时间。如果设置专用 免费电话接听股东的来电,则还将收取600美元的费用。未经 客户事先同意,不得分配免费电话号码。 |
3. | 账单和付款: |
a) | 随函附上商定的10,500美元基本费用的发票,EQ Fund Solutions要求我们的办公室在执行本协议时收到 签署的合同和该基本费用。项目完成后,自付费用、已完成 电话的费用、与免费电话相关的设置和其他费用以及电话查询费用将在项目完成后向客户 开具发票。 |
b) | 银行、经纪人和代理中介机构将被指示将其发票直接发送给客户 进行付款。如果需要,EQ Fund Solutions将协助审查和批准任何或全部发票。 |
c) | EQ Fund Solutions保留就预计超过500美元的个人自付费用 在发生此类费用之前获得预付款的权利。EQ Fund Solutions将通过电子邮件或传真将任何此类自付预付款请求 告知客户。 |
4. | 记录: |
应客户要求,将立即向客户提供供应商发票和其他 备用材料的副本,以支持 EQ Fund Solutions 的自付费用。
5. | 保密: |
(a) | 各方(“接收方”)承认 可以获取或访问另一方(“披露方”) 与本协议相关的机密信息(定义见下文)。接收方不得向任何其他人披露机密信息,并且不得 将机密信息用于除履行本协议义务以外的任何目的; 前提是允许接收方根据 (i) 任何法院 或行政机构的命令或任何未决的法律、司法或行政程序的命令披露机密信息,或适用法律或 强制性法律程序所要求的其他信息根据律师的建议(在在这种情况下,接收方同意在切实可行且不受 适用法律禁止的范围内,在披露前立即将此事告知披露方);或者(ii)应对接收方具有管辖权的任何监管机构的要求或要求(在这种情况下,接收方同意在可行范围内 且适用法律不禁止的情况下,在披露前立即将此事通知披露方)。接收方应 保护机密信息,其保护程度应与保护自己的类似性质的机密信息相同,在任何情况下, 都应采取不低于合理程度的谨慎程度。对于披露方 (定义见下文)及其关联公司(如果适用)而言,“机密信息” 是指与披露方和 关联公司业务相关的信息(包括但不限于该方 标记或指定为 “机密” 或 “专有” 的业务、财务、技术和其他信息、历史财务报表、财务预测和预算、审计, 纳税申报表和会计师的材料、历史、当前和预计的销售额、资本支出预算和计划、商业计划、 战略计划、营销和广告计划、出版物和客户协议);(ii) 根据披露情况的性质应真诚视为机密的信息;(iii) 与披露方股东相关的信息,包括账户信息 ;以及 (iv) 所有注释、分析、汇编、研究、摘要和其他材料 由接收方(定义见下文)、其关联公司、员工、代理人和代表编写,其中包含或全部 或部分基于上述任何或全部内容;前提是机密信息不包括以下任何信息:(x) 已经或将来(不是由于接收方的不当行为或不作为)向公众公开的信息;(y) 由第三方在未违反本协议规定的任何保密义务的情况下合法地向接收方披露 ;或 (z) 是独立开发的 由接收方提供,无需提及或使用任何机密信息。 |
(b) | 遵守隐私法律法规 |
EQ Fund Solutions 同意采取合理的商业措施,遵守所有适用的州和联邦法律法规关于个人信息安全、保护 和机密性的要求,这些要求会不时修订。EQ Fund Solutions 还同意遵守马萨诸塞州 《普通法》第 93H 条及其实施条例,包括 201 CMR 17.00 等. seq。(连同第一句中提及的法律和 条例,统称为 “隐私法”)。EQ Fund Solutions同意将任何不遵守隐私法的行为立即通知客户 。
如果客户或客户 关联公司(统称为 “客户关联公司”)向EQ Fund Solutions提供EQ Fund Solutions或EQ Fund Solutions有权获取 (口头、硬拷贝、电子格式或其他形式)任何个人信息(定义见隐私法)(“PI”), EQ Fund Solutions同意不披露或使用任何此类个人信息,除非执行所必要客户关联公司披露个人信息的 的目的或法律允许的在正常业务过程中实现这些目的的目的。除非 事先获得客户书面批准,否则EQ Fund Solutions进一步同意不向任何第三方披露个人信息,但是, EQ Fund Solutions可以在 “需要知道” 的基础上向EQ Fund Solutions聘请的审计师和律师(“代表”)披露个人信息,他们书面同意按照与本文规定的条件基本相似的条款对此类信息保密。EQ Fund Solutions 同意配合客户提出的合理请求,要求他们提供有关EQ Fund Solutions保护和保障个人信息的政策和程序 的信息。
提供给EQ Fund Solutions的任何和所有数据都是客户的专有财产,并将始终是客户的专有财产。在遵守任何联邦、州或监管机构有关记录保留的要求 或客户另行指示的前提下,一旦EQ Fund Solutions不再要求该PI提供本协议下的产品 和/或服务,EQ Fund Solutions应立即检索、交付和销毁其拥有的所有数据和副本 br} 尽早满足本协议的要求、客户的要求或本协议的终止。不管 本协议中有任何其他规定,EQ Fund Solutions不得对客户数据拥有或主张任何留置权。
c. | 制定 全面的书面信息安全计划 |
EQ Fund Solutions同意,它已制定并将维持和遵守书面政策和程序,这些政策和程序经过合理设计,以遵守有关保护和保障个人信息的隐私法 。在不限制隐私法规定的任何要求的情况下,此类政策和程序 应解决:(i) 保护客户记录和包含 PI 的数据的行政、技术和物理保护措施;(ii) 发现任何未经授权访问或出于未经授权的目的使用 PI 的情况;以及 (iii) 妥善销毁此类材料,以便 无法实际读取或重构其中包含的信息。
为了帮助 客户遵守适用的隐私法,EQ Fund Solutions同意:(i)根据书面要求,提供隐私法遵守情况的证明 ,包括但不限于EQ Fund Solutions维护、监督和遵守 书面信息安全计划的认证,该计划经过合理设计以符合适用的隐私法;(ii)允许客户关联公司, 自费审计 EQ Fund Solutions 的合规性;以及 (iii) 与客户的合理合作请求 提供有关 EQ Fund Solutions 的政策和程序的信息。
d. | 任何安全事件的通知 |
EQ Fund Solutions同意,对于任何实际损失、未经授权的披露、访问 或与之相关的任何设施,或任何其他可能危害 PI 或机密信息 安全性、完整性或机密性的事件, 将在尽可能快的时间内立即以书面形式通知客户。EQ Fund Solutions应合理配合客户的调查和应对 个人信息或机密信息的安全性、机密性或完整性的每种实际威胁。
e. | 对客户向情商基金解决方案传输数据的限制 |
如果 客户预先批准EQ Fund Solutions向第三方披露个人信息的权利,则EQ Fund Solutions理解并同意,本协议管辖 EQ Fund Solutions分包、转让、转发或以任何方式从客户那里获得的股份个人信息的权利。EQ Fund Solutions 同意 (i) 确保EQ Fund Solutions向其披露个人信息的任何人均遵守隐私法,(ii) 对EQ Fund Solutions向其披露个人信息的任何人进行合理的调查 ,以核实该等个人有能力保护该个人信息, ,以及 (iii) 根据合同要求EQ Fund Solutions向其披露个人信息的任何人遵守隐私法并向EQ Fund Solutions通知 任何不遵守隐私法的行为或任何可能威胁机密性和安全性的事件或 PI 的完整性 。
6. | 赔偿: |
(a) | 客户同意赔偿EQ Fund Solutions及其所有关联公司、代理人、董事、高级职员和员工,使其免受本协议产生的任何损失、索赔、要求、诉讼、损害、责任 或支出(包括但不限于合理的法律和其他相关费用和开支(统称为 “负债”) ,包括但不限于因重大错误陈述或直接引起的任何责任适用的客户招股说明书、附加信息声明、委托书中的遗漏 代理招标材料、向股东提交的报告 或客户或其代理人(EQ Fund Solutions 除外)准备分发给客户股东 的其他材料,或客户或其任何代理人或承包商(EQ Fund Solutions 除外)的任何疏忽行为或不作为; ,除非此类负债是故意不当行为、恶意或重大过失所致 EQ Fund Solutions、 其高管、董事、员工或代理人,在履行本规定的职责或义务时协议或因为 鲁莽无视EQ Fund Solutions及其高管、董事、雇员或代理人在本协议下的职责和义务而鲁莽地置之不理。在选择 时,客户可以对任何此类行动进行辩护和和解。EQ Fund Solutions特此同意在收到此类责任或索赔通知后立即告知客户 任何此类责任或索赔;但是,EQ Fund Solutions在本协议下的赔偿权 不受其未能及时告知客户任何此类责任或索赔的限制,除非客户因此类失败而受到偏见。任何和解,除非纯粹是金钱性质的,否则均应事先征得EQ Fund Solutions的 同意,不得无理地拒绝或延迟同意。 |
(b) | EQ Fund Solutions同意赔偿客户及其 所有关联公司、代理人、受托人、高级职员和员工,使其免受以下影响:(i) 因履行本协议 而产生的任何责任,包括因EQ Fund Solutions为分发给客户股东而编制的任何和所有发售或招标 材料(包括脚本)中的重大错误陈述或遗漏而直接产生的责任,以及由EQ Fund Solutions编写的用于分发给客户股东的材料(包括脚本)中的重大错误陈述或遗漏所产生的责任未经客户书面批准和任何或全部陈述的 EQ 基金 解决方案由EQ Fund Solutions作出的此类陈述 与客户批准的发行或招标材料有所不同;以及 (ii) 由于EQ Fund Solutions及其高级职员、董事、员工或代理人在履行本协议下的职责或义务 时故意不当行为 或重大过失或客户、其高管、受托人、雇员或代理人的鲁莽漠视而产生的任何责任其在本协议下的职责和义务 。在选举时,EQ Fund Solutions可以为任何此类行动进行辩护。客户特此同意在收到此类责任或索赔通知后立即向 EQ Fund Solutions通报任何此类责任或索赔;但是,客户根据本协议获得赔偿的权利不应因未能及时向EQ Fund Solutions通报任何此类责任或 索赔而受到限制,除非EQ Fund Solutions因此类失败而受到损害。 |
(c) | 该赔偿在 本协议终止或本协议项下的 EQ Fund Solutions 辞职或被撤职后继续有效。 |
7. | 终止: |
EQ Fund Solutions在本协议下的任命 自本信函签发之日起生效,并将持续到任务终止或完成 ,或者直到EQ Fund Solutions完成客户或其律师要求的职责之日为止。在 优惠未发生的情况下,EQ Fund Solutions将向客户退还基本费用,减去EQ Fund Solutions在本协议终止之日在此之前由EQ Fund Solutions产生的任何合理的自付费用。
8. | 适用法律: |
对于完全在纽约签订和履行的合同,本协议将受纽约州法律管辖, 按纽约州法律进行解释, 应使协议双方的继承人和受让人受益,且此产生的义务对双方的继承人和受让人具有约束力,除非 未经客户事先书面同意,EQ Fund Solutions不得转让其权利或委托其职责。
如果您同意上述内容,请 在下面为此目的提供的空白处签署本协议的副本,并将副本退还给我们。此外,还附有基本 费用的发票,EQ Fund Solutions 要求其在执行本协议时收到基本费用。
真诚地, | |
EQ 基金解决方案有限责任公司 | |
/s/ 保罗 ·J.Torre | |
姓名:保罗 ·J· 托雷 | |
标题:总统 |
截至本协议规定的日期已同意并接受:
印度基金公司
由; | 凯瑟琳·科里,副总裁 | |
打印授权姓名和标题 | ||
/s/ 凯瑟琳·科里 | ||
授权签名 | ||
2024年4月17日 | ||
日期 |