美国
证券交易所 委员会
华盛顿特区 20549
附表 13G/A
第1号修正案
根据1934年的《证券交易所 法》
Serve Robots Inc.
(发行人名称)
普通股,面值 每股 0.0001 美元
(证券类别的标题)
81758H 106
(CUSIP 号码)
2023年12月31日
( 需要提交本声明的事件日期)
勾选相应的 复选框以指定提交本附表所依据的规则:
☐ 规则 13d-1 (b)
规则 13d-1 (c)
☐ 规则 13d-1 (d)
本封面其余部分所要求的 信息不应被视为 “已提交” 1934年《证券交易法》(“该法”)第18条,也不得被视为受该法该部分责任的约束,但应受该法所有其他条款 的约束(但是,见附注)。
CUSIP 编号 81758H 106
1. |
举报人姓名:
马克·汤普金斯 |
2. |
如果是群组的成员,请选中相应的复选框(参见说明)
(a) ☐ (b) ☐ |
3. |
仅限美国证券交易委员会使用
|
4. |
国籍或组织地点:
加拿大 |
股数 从中受益 由每个人拥有 报告 人有 |
5. |
唯一的投票权
1,843,750 (1) |
6. |
共享投票权
不适用 | |
7. |
唯一的处置力
1,843,750 (1) | |
8. |
共享处置权
不适用 |
9. |
每个申报人实际拥有的总金额
1,843,750 (1) |
10. |
检查第 (9) 行中的总金额是否不包括某些股份(参见 说明)
☐ |
11. |
用行中的金额表示的类别百分比 (9)
7.4%(2) |
12. |
举报人类型(见说明)
在 |
(1) | 包括行使未偿认股权证后可发行的1,687,500股已发行普通股和156,250股普通股。(自2023年7月31日起生效的反向合并交易生效。) | |
(2) | 根据发行人于2023年11月28日提交的S-1/A表格中报告的截至2023年11月17日已发行和流通的24,832,814股发行人普通股。 |
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第 1 项。
(a) | 发行人姓名: | Serve Robotics |
(b) | 发行人主要执行办公室地址: |
百老汇 730 号 加利福尼亚州雷德伍德城 94063 |
第 2 项。
(a) | 申报人姓名: | 马克·汤普金斯 |
(b) | 主要办公地址或住所(如果没有): |
1 号公寓,Via Guidino 23 6900 卢加诺-帕拉迪索,瑞士 |
(c) | 公民身份: | 加拿大 |
(d) | 证券类别的标题: | 普通股,面值每股0.0001美元 |
(e) | CUSIP 号码: | 81758H 106 |
第 3 项。 | 如果本声明是根据 §§240.13d-1 (b) 或 240.13d-2 (b) 或 (c) 提交的,请检查申报人是否是: |
(a) | ☐ | 根据该法案(15 U.S.C. 78o)第15条注册的经纪人或交易商; |
(b) | ☐ | 该法(15 U.S.C. 78c)第3 (a) (6) 条所定义的银行; |
(c) | ☐ | 该法(15 U.S.C. 78c)第3 (a) (19) 条所定义的保险公司; |
(d) | ☐ | 根据1940年《投资公司法》(15 U.S.C. 80a-8)第8条注册的投资公司; |
(e) | ☐ | 根据 §240.13d-1 (b) (1) (ii) (E) 担任投资顾问; |
(f) | ☐ | 符合 §240.13d-1 (b) (1) (ii) (F) 的员工福利计划或捐赠基金; |
(g) | ☐ | 根据 § 240.13d-1 (b) (1) (ii) (G),母控股公司或控制人; |
(h) | ☐ | 《联邦存款保险法》(12 U.S.C. 1813)第3(b)条所定义的储蓄协会; |
(i) | ☐ | 根据1940年《投资公司法》(15 U.S.C. 80a-3)第3(c)(14)条,被排除在投资公司定义之外的教会计划; |
(j) | ☐ | 符合 § 240.13d-1 (b) (1) (ii) (J) 的非美国机构; |
(k) | ☐ | 根据 § 240.13d-1 (b) (1) (ii) (K) 进行分组。如果根据§ 240.13d-1 (b) (1) (ii) (J) 以非美国机构身份申请,请注明机构类型: |
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第 4 项。 |
所有权。 |
提供以下 信息,说明第 1 项中确定的发行人证券类别的总数量和百分比。
(a) | 实益拥有的金额: | 1,843,750 (1) |
(b) | 班级百分比: | 7.4% (2) |
(c) | 该人拥有的股份数量: |
(i) | 唯一的投票权或指导投票权。 | 参见封面第 5 项。 | |
(ii) | 共同的投票权或指导投票权。 | 参见封面第 6 项。 | |
(iii) | 处置或指示处置的唯一权力。 | 参见封面第7项。 | |
(iv) | 处置或指导处置的共同权力。 | 参见封面第 8 项。 |
第 5 项。 | 一个班级百分之五或以下的所有权 |
如果提交本声明 是为了报告截至本报告发布之日申报人已不再是该类别百分之五 百分之五以上的证券的受益所有人,请查看以下内容 ☐。
第 6 项。 | 代表他人拥有超过百分之五的所有权。 |
不适用。
第 7 项。 | 母控股公司或控制人申报的收购证券的子公司的识别和分类。 |
不适用。
第 8 项。 | 小组成员的识别和分类 |
不适用。
第 9 项。 | 集团解散通知 |
不适用。
第 10 项。 | 认证 |
通过在下方签名,我保证,尽我所知和所信,上述证券不是为了改变或影响证券发行人的控制权而收购的,也不是为了改变或影响证券发行人的控制权而收购的,也不是与具有该目的或效果的任何交易的 参与者有关或作为 参与者持有,仅与第 条规定的提名相关的活动除外} 240.14a—11。
(1) | 包括行使未偿认股权证后可发行的1,687,500股已发行普通股和156,250股普通股。(自2023年7月31日起生效的反向合并交易生效。) | |
(1) | 根据发行人于2023年11月28日提交的S-1/A表格中报告的截至2023年11月17日已发行和流通的24,832,814股发行人普通股。 |
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签名
经过合理的查询 ,据我所知和所信,我保证本声明中提供的信息是真实、完整和正确的。
日期:2024 年 2 月 14 日 | ||
/s/ Mark N. Tompkins | ||
签名 | ||
姓名: | 马克·汤普金斯 |
注意:故意 错误陈述或遗漏事实构成联邦刑事违法行为(见 18 U.S.C. 1001)
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