美国

证券交易委员会

华盛顿特区 20549

表格 8-K/A

当前报告

根据1934年《证券 交易法》第 13 条或第 15 (d) 条

报告日期（最早报告事件的日期）： 2024 年 4 月 17 日

SERVE 机器人公司

（章程中规定的注册人的确切姓名）

(818) 860-1352

（注册人的电话号码，包括 区号）

不适用

（如果自 上次报告以来发生了变化，则为以前的姓名或以前的地址）

如果申请8-K 表格旨在同时履行注册人根据以下任何条款承担的申报义务，请勾选下面的相应方框：

根据该法第12 (b) 条注册的证券：

用勾号指明注册人 是否是1933年《证券法》第405条（本章第230.405条）或1934年《 证券交易法》（本章第240.12b-2条）第12b-2条所定义的新兴成长型公司。

新兴成长型公司 ☒

如果是新兴成长型公司，请用勾选 标记表明注册人是否选择不使用延长的过渡期来遵守根据《交易法》第13 (a) 条规定的任何新的或修订后的财务会计 准则。☐

解释性说明

本表8-K/A最新报告修订了Serve Robotics Inc.于2024年4月18日向美国证券交易委员会提交的 8-K表最新报告（“初始表格8-K”）， 在封面上包括根据经修订的1934年《证券交易法》第12（b）条注册的证券。与初始表格 8-K 相比，未进行其他 更改。

项目 1.01 签订实质性最终协议

2024 年 4 月 17 日，Serve Robotics Inc.（以下简称 “公司”） 与 Aegis Capital Corp.（“Aegis”）签订了承销协议（“承销协议”），作为附表一中提到的几家承销商（统称为 “承销商”）的 公开发行公司普通股，面值为0.0美元每股0001股（“普通股”）， ，公开发行价格为每股4.00美元（“发行”）。根据承销协议的条款，公司 授予承销商45天的期权，以相同条款额外购买最多150万股普通股（“超额配股 期权”）。此处使用但未另行定义的大写术语具有承保协议中规定的含义。

扣除承保折扣和公司应付的其他预计发行费用后，公司的本次发行净收益 预计约为3570万美元。公司打算将本次发行的净收益用于资助其下一代 机器人的研发，包括某些制造活动和计划将其机队的地域扩张到新领域，其余部分（如有）用于营运资金和其他一般公司用途。

承保协议包含惯例 陈述、担保、承诺和条件。在承保协议中，公司同意向承销商 赔偿某些负债。该公司预计，本次发行将于2024年4月22日结束。

本次发行是根据公司2024年4月17日的 招股说明书进行的，其形式将于2024年4月18日提交给美国证券交易委员会（“SEC”）（“招股说明书”），根据经修订的1933年《证券法》（“证券法”）第424（b）条， ， ，该招股说明书构成公司注册声明的一部分 S-1表格（文件编号333-277809）， SEC 于 2024 年 4 月 17 日宣布生效。

承保 协议条款的上述摘要受承保协议副本的约束，并以此作为附录 1.1 提交的承保协议副本，并以引用方式纳入此处。

第 7.01 项 FD 监管披露

2024年4月17日，公司发布了一份新闻稿 ，宣布了本次发行的定价以及公司普通股向纳斯达克资本市场的上市，其副本 作为附录99.1附于本表8-K的最新报告中，并以引用方式纳入此处。

本 报告第 7.01 项及所附附录 99.1 中提供的信息被视为 “已提供”，就经修订的 1934 年《证券交易法》（“交易法”）第 18 条而言，不得视为 “已提交”，也不得以其他方式受该节 责任的约束。本报告第 7.01 项（包括附录 99.1）中列出的信息，无论此类文件中采用何种通用注册语言，均不应被视为通过引用已纳入 并入《交易法》或《证券法》的任何文件中。

项目 8.01 其他活动

本次发行的结果是，公司的 普通股将在纳斯达克资本市场上市，并将从2024年4月 18日开始以股票代码 “SERV” 进行交易。

项目 9.01 财务报表和附录。

(d) 展品清单。

签名

根据1934年《证券交易法》的要求 ，注册人已正式促成由经正式授权的下列签署人代表其签署本报告。

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