美国

证券交易所 委员会

华盛顿特区 20549

8-K 表格

当前报告

根据第 13 条或 15 (d) 条的

1934 年的 证券交易法

报告日期（最早报告的 事件的日期）：2024 年 4 月 18 日

ASCENT SOLAR TECHOLOGIES

（注册人 的确切姓名如其章程所示）

不适用

（如果自上次报告以来发生了变化，则以前的名称、以前的地址、 和以前的财政年度。）

如果申请8-K 表格旨在同时履行注册人根据以下任何条款承担的申报义务，请勾选下面的相应方框：

☐ 根据《证券法》（17 CFR 230.425）第425条提交的书面 通信

☐ 根据《交易法》（17 CFR 240.14a-12）第 14a-12 条征集 材料

☐ 根据《交易法》（17 CFR 240.14d-2 (b)）第14d-2 (b) 条进行启动前 通信

☐ 根据《交易法》（17 CFR 240.13e-4 (c)）第13e-4 (c) 条进行启动前 通信

根据该法第12（b）条注册的证券：

用复选标记表明 注册人是1933年《证券法》第405条（本章第230.405条）还是1934年《证券交易法》（本章第240.12b-2条）中定义的新兴成长型公司。

新兴成长型公司 ☐

如果是新兴成长型公司， 用复选标记表示注册人是否选择不使用延长的过渡期来遵守根据《交易法》第13 (a) 条规定的任何新的或修订后的财务 会计准则。☐

第 1.01 项。签署 实质性最终协议。

公开发行截止日期

2024年4月18日，Ascent Solar Technologies, Inc.（“Ascent” 或 “公司”）完成了先前宣布的 “尽最大努力” 公开发行 普通股和/或预融资认股权证的额外收盘，每股发行价格为0.14美元。预先注资的认股权证可立即行使 ，价格为每股普通股0.0001美元，并且只有在该预融资认股权证得到充分行使后才会到期。

在扣除发行费用之前，本次发行下所有成交的总收益总额为509万美元。在完成的收盘中，公司共发行了（i）15,179,460股普通股 和（ii）21,162,277份预融资认股权证。

本次发行结束的净收益用于 支付了360万美元，用于回购和取消共计5596,232份未偿还的普通认股权证， 是使用我们在2022年12月发行的有担保票据发行的，每股行使价为1.76美元。这些认股权证的回购消除了未来可能以大幅降低的价格发行普通股的大量 。这些认股权证本应根据其条款进行调整，规定 如果公司未回购70,554,495股普通股，则可以 0.14美元的行使价购买70,554,495股公司普通股。

本次发行的剩余收益将用于一般和管理 费用以及其他一般公司用途。

配售代理协议

2024年4月9日，公司与道森·詹姆斯证券公司（“道森·詹姆斯” 或 “配售代理人”） 签订了配售代理协议 （“配售代理协议”） ，根据该协议，公司聘请道森·詹姆斯作为与本次发行相关的配售代理。配售代理商同意 尽其合理努力安排普通股的出售。公司同意以现金向配售代理人 支付配售代理费，相当于出售普通股总收益的8.00％；但是，前提是 公司指示进行此次发行的投资者的配售代理费应等于4％。公司还同意向 代理人偿还所有合理的差旅费和其他自付费用，包括合理的法律顾问费用，不超过 155,000 美元。配售代理协议还包含此类性质 交易的陈述、保证、赔偿和其他惯用条款。

配售代理人的认股权证

在本次发行中，根据 配售代理协议，公司发行了认股权证（“配售代理认股权证”），使配售 代理人能够以等于每股0.175美元的行使价购买最多1,090,252股普通股。配售 代理人的认股权证可以从 2024 年 10 月开始行使，直到 2029 年 4 月。

预先资助的认股权证代理协议

2024年4月12日，公司还与Computershare投资者服务公司签订了预先注资认股权证机构 协议（“预融资认股权证代理协议”），根据该协议，Computershare 同意担任预融资认股权证的过户代理人。

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上述预融资认股权证、配售代理 协议、配售代理人认股权证和预先注资认股权证代理协议的摘要并不完整， 受本表8-K最新报告附录的此类文件的约束和全部限定，这些文件以引用方式纳入 。

本表8-K最新报告不构成出售任何 证券的要约或购买任何证券要约的邀请，在根据任何 州或司法管辖区的证券法进行注册或获得资格认证之前，在任何州或司法管辖区 中，如果此类要约、招揽或出售是非法的，则不得出售任何证券。

雪松贷款协议

2024年4月17日，公司与Cedar Advance LLC签订了贷款协议。（“雪松”），本金为68.5万美元。这笔贷款的总利息为308,250美元。公司将以每周32次的形式偿还 这笔贷款，金额为31,000美元。该贷款不能转换为公司的股权，并由公司资产的第二留置权 作为担保。

Cedar贷款协议的上述摘要并不完整 ，完全受本表8-K 最新报告附录的文件约束和限定，该文件作为附录附于此，该文件以引用方式纳入。

项目 9.01。财务报表和附录。

签名

根据1934年《证券 交易法》的要求，注册人已正式促使经正式授权的下列签署人代表其签署本报告。