美国

证券和 交易委员会

华盛顿特区 20549

____________________________________________________________

8-K 表格

当前报告

根据1934年《证券 交易法》第 13 条或第 15 (d) 条

___________________________________________________________________

报告日期（最早报告事件的日期）：2024 年 4 月 18 日

AULTALLIANCE， INC

（注册人的确切姓名如其章程所示）

11411 Southern Highlands Parkway，240 套房， 内华达州拉斯维加斯 89141

（主要行政办公室地址）（邮政编码）

(949) 444-5464

（注册人的电话号码，包括区域 代码）

如果申请8-K 表格旨在同时履行注册人根据以下任何条款承担的申报义务，请勾选下面的相应方框：

§ 根据《证券法》（17 CFR 230.425）第425条提交的书面 通信

§ 根据《交易法》（17 CFR 240.14a-12）第 14a-12 条索取 材料

§ 根据《交易法》（17 CFR 240.14d-2 (b)）第14d-2 (b) 条进行的启动前 通信

§ 根据《交易法》（17 CFR 240.13e-4 (c)）第13e-4 (c) 条进行的启动前 通信

根据该法第12 (b) 条注册的证券：

用勾号指明注册人 是否是1933年《证券法》第405条（本章第230.405条）或1934年《 证券交易法》（本章第240.12b-2条）第12b-2条所定义的新兴成长型公司。

新兴成长型公司§

如果是新兴成长型公司，请用勾选 标记表明注册人是否选择不使用延长的过渡期来遵守根据《交易法》第13 (a) 条规定的任何新的或修订后的财务会计 准则。§

2024 年 4 月 17 日 ，特拉华州的一家公司 Ault Alliance, Inc.（“公司””）， 根据证券购买协议（”与特拉华州的一家公司 Ault & Company, Inc.（“买方”）签订的协议 ”) 于 2023 年 11 月 6 日（”执行日期”），出售了500股 C系列可转换优先股（“C系列可转换优先股”）”）、 和认股权证（”C系列认股权证”）将购买147,820股股票（ “认股权证”）”) 向买方收购公司的普通股， ，收购价为500,000。截至2024年4月17日，买方共购买了44,000股 C系列可转换优先股和C系列认股权证，共购买13,08,132股认股权证，总收购价 为4,400万美元。经修订的协议规定，买方可以在一次或多次收盘中购买高达7500万美元的C系列可转换优先股 和C系列认股权证。

买方是公司的关联公司 。2023年11月7日向美国证券交易委员会提交的 8-K表格中描述了协议、C系列可转换优先股和C系列认股权证的重要条款，并以引用方式纳入此处。

本表8-K最新报告第1.01项中包含的 信息参照本第3.02项纳入此处。本8-K表最新报告中描述的C系列可转换优先股 和C系列认股权证是在豁免 1933年《证券法》第4（a）（2）条规定的注册要求的情况下向买方发行和出售的。

2024年4月18日，该公司发布了一份新闻稿，宣布向D系列优先股的持有人派发每股0.2708333美元的现金股息。 此次股息的 记录日期为2024年4月30日，支付日期为2024年5月10日。 新闻稿的副本作为附录 99.1 提供 ，并以引用方式纳入此处。

根据经修订的1934年《证券交易法》 第18条，除非此类文件中以具体提及方式明确规定，否则本项目下的信息不应被视为以提及方式纳入了根据经修订的1933年证券法 提交的任何文件中。本报告不得被视为承认仅为满足FD法规的要求而需要披露的任何信息的实质性 。

签名

根据1934年《证券交易法》的要求， 注册人已正式促使经正式授权的下列签署人代表其签署本报告。

-3-