附件4.1

证券说明

法定股本

经修订和重述的第二份公司注册证书授权发行466,000,000股，其中400,000,000股被指定为A类普通股，每股面值0.0001美元(“A类普通股”)，65,000,000股被指定为B类普通股，每股面值0.0001美元(“B类普通股”)，以及1,000,000股为优先股，每股面值0.0001美元。

普通股

A类普通股

投票权

A类普通股的持有者有权对A类普通股每股投一票。一般来说，所有类别普通股的持有者作为一个类别一起投票，如果赞成一项行动的票数超过反对该行动的票数，则一项行动得到股东的批准，而董事是通过在竞争性选举中所投的多数票选出的。A类普通股的持有者无权在董事选举中累积投票权。

股息权

A类普通股持有人应按比例(根据所持A类普通股的股份数量)(如果及当董事会宣布任何股息来自合法可用于A类普通股的资金，但须受法定或合同限制(包括任何未偿债务)、宣布和支付股息以及任何未偿还优先股或任何类别或系列股票在股息支付方面优先于A类普通股或参与A类普通股的权利)的条款所施加的任何限制。

清盘、解散及清盘

在本公司的清算、解散、资产分配或清盘时，A类普通股的每位持有人均有权按每股比例获得本公司所有可供分配给普通股持有人的资产，但须受本公司当时已发行的任何其他类别或系列优先股的指定、优先、限制、限制及相对权利的规限。

其他事项

A类普通股持有者不享有认购、赎回或转换权利。A类普通股的所有流通股均已有效发行、已缴足股款且不可评估。

B类普通股

投票权

B类普通股的持有者有权对每股B类普通股投10票。一般来说，所有类别普通股的持有者作为一个类别一起投票，如果赞成一项行动的票数超过反对该行动的票数，则一项行动得到股东的批准，而董事是通过在竞争性选举中所投的多数票选出的。B类普通股的持有者无权在董事选举中累积投票权。

股息权

 

 

 

B类普通股持有人应按比例(根据所持B类普通股的股份数量)(如果及当董事会宣布从合法可用于B类普通股的资金中支付任何股息，但须受法定或合同限制(包括任何未偿债务)、宣布和支付股息以及任何已发行优先股或任何类别或系列股票在股息支付方面优先于B类普通股或有权参与B类普通股的任何条款所施加的任何限制)。

可选的转换权

B类普通股持有人有权在书面通知吾等后，随时根据持有人的选择，以一对一的方式将其B类普通股的股份转换为A类普通股的已缴足股款和不可评估的股份。

强制转换权

B类普通股持有人应在发生下列任何事件时，一对一地将其B类普通股自动转换为A类普通股：

(1)

直接或间接出售、转让、转让、转易、质押或以其他方式转让或处置任何B类普通股或该等股份的任何法定或实益权益，不论是否有价值，亦不论是否自愿或非自愿或透过法律实施(包括合并、合并或其他方式)，包括但不限于将B类普通股股份转让予经纪或其他代名人，或以受委代表或其他方式转让有关股份的投票权或订立具约束力的协议，但准许转让除外。

(2)

在Astra创办人连同所有其他合资格股东集体停止实益持有Astra创办人及其获准受让人于截止日期所持有的B类普通股至少20%股份的首个日期(该等股份数目是根据B类普通股的任何重新分类、股息、拆分、合并或资本重组而公平调整)。

(3)

在持有B类普通股至少三分之二的流通股的持有者以赞成票指定的日期，作为一个单独的类别投票。

清算权

在我们的清算、解散、资产分配或清盘时，B类普通股的每位持有人将有权按每股比例获得可供分配给普通股持有人的任何类型的我们的所有资产，但须受我们当时已发行的任何其他类别或系列优先股的指定、优先、限制、限制和相对权利的限制。

优先股

经修订并重述的第二份经修订的公司注册证书规定，本公司董事会有权在不经股东采取行动的情况下，指定和发行一个或多个类别或系列的优先股股票，以及组成任何此类类别或系列的股票数量，并确定每一类别或系列优先股的投票权、指定、优先、限制、限制和相对权利，包括但不限于股息权、股息率、转换权、交换权、投票权、权利和赎回条款、解散优先股以及在合并、企业合并交易或出售我们的资产的情况下的待遇。这些权利可能大于普通股持有者的权利。没有流通股优先股。

授权董事会发行优先股并确定任何类别或系列优先股的权利和优惠的目的是消除与股东对特定发行进行表决有关的延误。简化优先股发行，虽然为可能的收购、未来融资和其他公司目的提供了灵活性，但可能会使第三方更难收购，或可能会阻止第三方寻求收购大部分已发行有表决权的股票。此外，

 

 

发行优先股可能会限制A类普通股的股息，稀释A类普通股的投票权，或使A类普通股的股息或清算权从属于A类普通股，从而对A类普通股持有人产生不利影响。由于这些或其他因素，优先股的发行可能对A类普通股的市场价格产生不利影响。

购买日期为2023年8月4日的普通股认股权证

根据日期为2023年8月4日的证券购买协议，我们出售并发行认股权证，以购买1,500,000股A类普通股(根据2023年9月13日发生的1：15反向股票拆分(“反向股票拆分”)进行调整)(“权证”)。这些认股权证是根据公司于2023年8月4日提交的货架登记声明和招股说明书补编根据1933年《证券法》登记的。认股权证只有一名持有人，它们是以购买普通股的认股权证的形式发行的，作为本公司日期为2023年8月4日的8-K表格的附件4.2存档，该表格通过引用并入本文。

认股权证将于2028年8月4日到期，发行时可立即以每股6.75美元的行使价行使，但须进行某些调整。如果公司将其普通股细分为更多的股份或将其普通股合并为更少的股份，则认股权证的行使价以及在行使认股权证时可能发行的认股权证股票数量将按比例进行调整。此外，直至(I)本公司于2023年8月4日之后完成股票发行(定义见认股权证)的日期(定义见认股权证)及(Ii)本公司于2024年8月4日以低于紧接授予、发行或出售或视为授出前有效的初始认股权证行使价格的每股代价(“新发行价”)授予、发行或出售或被视为已授予、发行或出售任何A类普通股(不包括任何认股权证(定义见认股权证))的代价(“新发行价”)，发行或出售(此等行使价当时称为“适用价格”)(前述为“稀释性发行”)后，权证当时有效的行权价将于紧接该等稀释性发行后减至相当于新发行价的数额。认股权证的行使价格因股票反向拆分及于2023年11月6日发行非注册普通股认购权证而作出调整。目前认股权证的行使价为每份认股权证0.808美元。