美国
证券交易委员会
华盛顿特区 20549
附表 13D
(第 13d-101 条)
应包含在根据要求提交的声明中的信息
对 § 240.13d-1 (a) 及其已提交的修正案
根据 § 240.13d-2 (a)
根据1934年的《证券交易法》
(第3号修正案)
Savara Inc.
(发行人名称)
普通股, 0.001 美元
每股面值
(证券类别的标题)
805111101
(CUSIP 号码)
贝恩资本生命科学投资者有限责任公司
克拉伦登街 200 号
马萨诸塞州波士顿 02116
617-516-2000
(获授权接收通知和通信的人员 的姓名、地址和电话号码)
2024 年 4 月 10 日
(需要提交本声明的事件日期)
如果申报人 此前曾在附表13G中提交过一份声明,以报告本附表13D所涉的收购,并且由于§§ 240.13d-1 (e)、 240.13d-1 (f) 或 240.13d-1 (g) 而提交本附表,请选中以下复选框。☐
注意。以纸质形式提交的附表应 包括一份签名的原件和五份附表副本,包括所有证物。有关要向其发送副本的其他各方,请参阅 § 240.13d-7。
本 封面其余部分所要求的信息不应被视为根据经修订的 1934 年《证券交易法》(法案)第 18 条的规定提交的,也不得以其他方式受该法该部分的责任约束,但应受该法所有其他条款的约束(但是,请参阅附注)。
CUSIP 编号 805111101 | 13D | 第 2 页,共 6 页 |
1 |
举报人姓名
贝恩资本生命科学基金二期,L.P. | |||||
2 | 如果群组中有 成员,请选中相应的复选框 (a) ☐ (b) ☐
| |||||
3 | 仅限美国证券交易委员会使用
| |||||
4 | 资金来源
厕所 | |||||
5 | 根据第 2 (d) 或 2 (e) 项,检查是否需要披露法律 诉讼
☐ | |||||
6 | 组织的公民身份或所在地
开曼 群岛 |
的数量 有利地分享 由... 拥有 每 报告 人 和:
|
7 | 唯一的投票权
0 股普通股 | ||||
8 | 共享投票权
14,565,457 股普通股 (1) | |||||
9 | 唯一的处置能力
0 股普通股 | |||||
10 | 共享的处置能力
14,565,457 股普通股 (1) |
11 |
每个申报人实际拥有的总金额
14,565,457 股普通股 (1) | |||||
12 | 检查第 (11) 行中的总金额 是否不包括某些股票
☐ | |||||
13 | 第 (11) 行中由 金额表示的类别百分比
9.99% (1) | |||||
14 | 举报人的类型
PN |
(1) | 贝恩资本生命科学基金二期有限责任公司持有6,162,631股普通股和预筹认股权证(定义见此处),用于购买18,533,412股普通股。BCIP Life Sciences Associates, LP持有750,577股普通股和预筹资金 认股权证,用于购买2,257,276股普通股。BCLS II Investco, LP持有购买5,666,667股普通股的预先资金认股权证。由于受益所有权封锁(定义见此处 ),申报人(定义见此处)的受益所有权上限为发行人已发行普通股的9.99%,相当于截至本文发布之日按本文所述计算的14,565,457股普通股。参见本附表 13D 的 第 5 项。 |
申报人的受益所有权的计算基于(i) 截至2024年3月7日发行和流通的138,148,141股普通股,该普通股由发行人在2024年3月7日向 证券交易委员会提交的截至2023年12月31日的10-K表年度报告中报告,以及(ii)将在行使时发行的7,652,249股普通股申报人持有的预先注资认股权证的百分比,这反映了 受益所有权封锁。
CUSIP 编号 805111101 | 13D | 第 3 页,共 6 页 |
1 |
举报人姓名
BCIP 生命科学协会,LP | |||||
2 | 如果群组中有 成员,请选中相应的复选框 (a) ☐ (b) ☐
| |||||
3 | 仅限美国证券交易委员会使用
| |||||
4 | 资金来源
厕所 | |||||
5 | 根据第 2 (d) 或 2 (e) 项,检查是否需要披露法律 诉讼
☐ | |||||
6 | 组织的公民身份或所在地
特拉华 |
的数量 有利地分享 由... 拥有 每 报告 人 和:
|
7 | 唯一的投票权
0 股普通股 | ||||
8 | 共享投票权
(1) | |||||
9 | 唯一的处置能力
0 股普通股 | |||||
10 | 共享的处置能力
(1) |
11 |
每个申报人实际拥有的总金额
(1) | |||||
12 | 检查第 (11) 行中的总金额 是否不包括某些股票
☐ | |||||
13 | 第 (11) 行中由 金额表示的类别百分比
(1) | |||||
14 | 举报人的类型
PN |
(1) | 贝恩资本生命科学基金二期有限责任公司持有6,162,631股普通股和预筹认股权证,用于购买18,533,412股普通股。BCIP Life Sciences Associates, LP持有750,577股普通股和预筹认股权证,用于购买 2,257,276股普通股。BCLS II Investco, LP持有购买5,666,667股普通股的预先资金认股权证。由于受益所有权封锁, 申报人的受益所有权上限为发行人已发行普通股的9.99%,相当于截至本文发布之日按本文所述计算的14,565,457股普通股。参见本附表 13D 第 5 项。 |
申报人实益所有权的计算基于(i)截至2024年3月7日发行和流通的138,148,141股普通股 ,发行人在2024年3月7日向美国证券交易委员会提交的截至2023年12月31日财年的10-K表年度报告中报告,以及 (ii) 7,652,249股普通股将在行使时发行申报人持有的预先注资认股权证的百分比,这反映了受益所有权封锁因素。
CUSIP 编号 805111101 | 13D | 第 4 页,共 6 页 |
1 |
举报人姓名
BCLS II Investco,LP | |||||
2 | 如果群组中有 成员,请选中相应的复选框 (a) ☐ (b) ☐
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3 | 仅限美国证券交易委员会使用
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4 | 资金来源
厕所 | |||||
5 | 根据第 2 (d) 或 2 (e) 项,检查是否需要披露法律 诉讼
☐ | |||||
6 | 组织的公民身份或所在地
特拉华 |
的数量 有利地分享 由... 拥有 每 报告 人 和:
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7 | 唯一的投票权
0 股普通股 | ||||
8 | 共享投票权
(1) | |||||
9 | 唯一的处置能力
0 股普通股 | |||||
10 | 共享的处置能力
(1) |
11 |
每个申报人实际拥有的总金额
(1) | |||||
12 | 检查第 (11) 行中的总金额 是否不包括某些股票
☐ | |||||
13 | 第 (11) 行中由 金额表示的类别百分比
(1) | |||||
14 | 举报人的类型
PN |
(1) | 贝恩资本生命科学基金二期有限责任公司持有6,162,631股普通股和预筹认股权证,用于购买18,533,412股普通股。BCIP Life Sciences Associates, LP持有750,577股普通股和预筹认股权证,用于购买 2,257,276股普通股。BCLS II Investco, LP持有购买5,666,667股普通股的预先资金认股权证。由于受益所有权封锁, 申报人的受益所有权上限为发行人已发行普通股的9.99%,相当于截至本文发布之日按本文所述计算的14,565,457股普通股。参见本附表 13D 第 5 项。 |
申报人实益所有权的计算基于(i)截至2024年3月7日发行和流通的138,148,141股普通股 ,发行人在2024年3月7日向美国证券交易委员会提交的截至2023年12月31日财年的10-K表年度报告中报告,以及 (ii) 7,652,249股普通股将在行使时发行申报人持有的预先注资认股权证的百分比,这反映了受益所有权封锁因素。
CUSIP 编号 805111101 | 13D | 第 5 页,共 6 页 |
本附表13D第3号修正案涉及Savara Inc. 的普通股,并修订了申报人于2019年12月30日提交的经2021年3月17日和2023年7月19日修订的关于附表13D的初始 声明(初始声明以及经本第3号修正案进一步修订的附表 13D)。此处使用但未定义的大写术语应具有初始陈述中赋予它们的含义。
第 4 项。 交易的目的
特此对初始声明的第4项进行修订和补充,增加了以下内容:
2024年4月10日,BCLSI合伙人孙瑞奇博士告知董事会,他不打算在2024年 发行人年度股东大会(年会)上竞选连任董事会成员。在年会之前,孙博士将继续担任董事会发行人提名和治理委员会的董事和成员。 与 Sun 博士决定不竞选董事会连任有关,BCLS II 和 BCIPLS 均自愿放弃了根据购买协议第 7.9 节指定一名个人参加 董事会提名的权利。
第 5 项。发行人对证券的利息
特此对初始声明的第5项进行修订和重述如下:
第 2、3 和 4 项以及本附表 13D 封面页中规定的信息以引用方式全部纳入本第 5 项。
(a) (c) 截至本文发布之日,(i)BCLS II持有6,162,631股普通股和预筹认股权证 ,用于购买18,533,412股普通股;(ii)BCIPLS持有750,577股普通股和预筹认股权证,用于购买2,257,276股普通股;(iii)BCLS II Investco持有750,577股普通股和预筹认股权证一份 预先注资的认股权证,用于购买5,666,667股普通股。
由于受益所有权封锁, 申报人不得对普通股行使预先注资的认股权证,前提是申报人在行使后集体实益拥有发行人9.99%的已发行普通股中超过 的 。因此,根据该法第13d-3条以及本附表13D第2项所述的关系,申报人可被视为集体实益拥有发行人9.99%的已发行普通股,相当于截至本文发布之日的14,565,457股普通股。
申报人实益所有权的计算基于(i)截至2024年3月7日发行和流通的138,148,141股普通股,如发行人在2024年3月7日向美国证券交易委员会提交的截至2023年12月31日的10-K表年度报告中报告的,截至2024年3月7日发行和流通的138,148,141股普通股,以及 (ii) 将在行使时发行的7,652,249股普通股申报人持有的预先注资认股权证的百分比,这反映了受益所有权封锁因素。
(d) 除非本第 5 项另有说明,否则除申报人外,任何人都无权或有权指示从本第 5 项所述申报人实益拥有的任何普通股中收取 股息或出售所得收益。
(e) 不适用。
签名
经过合理的询问,下列签署人尽其所知和所信,证明本声明中提供的信息是真实的, 完整和正确。
日期:2024 年 4 月 12 日 | 贝恩资本生命科学基金二期,L.P. | |||||
作者:贝恩资本生命科学投资者II, LLC, 它的普通合伙人 | ||||||
作者:贝恩资本生命科学投资有限责任公司, 它的经理 | ||||||
来自: | /s/ Ricky Sun | |||||
姓名: | Ricky Sun | |||||
标题: | 合作伙伴 | |||||
BCIP 生命科学协会,有限责任公司 | ||||||
作者:Boylston Coinvestors, LLC, | ||||||
它的普通合伙人 | ||||||
来自: | /s/ Ricky Sun | |||||
姓名: | Ricky Sun | |||||
标题: | 授权签字人 | |||||
BCLS II Investco, LP | ||||||
作者:BCLS II Investco (GP), LLC, | ||||||
它的普通合伙人 | ||||||
作者:贝恩资本生命科学基金二期,L.P. 它的管理成员 | ||||||
作者:贝恩资本生命科学投资者II, LLC, 它的普通合伙人 | ||||||
作者:贝恩资本生命科学投资有限责任公司, 它的经理 | ||||||
来自: | /s/ Ricky Sun | |||||
姓名: | Ricky Sun | |||||
标题: | 合作伙伴 |