正如 2024 年 2 月 27 日向美国证券交易委员会提交的那样
注册号 333-
美国
证券 和交易委员会
华盛顿特区 20549
表格 S-8
注册声明
下
1933 年的 证券法
库拉肿瘤学有限公司
(注册人的确切姓名如其章程所示)
特拉华 | 61-1547851 | |
(州或其他司法管辖区 公司或组织) |
(美国国税局雇主 证件号) | |
12730 High Bluff Drive,400 套房,加利福尼亚州圣地亚哥 | 92130 | |
(主要行政办公室地址) | (邮政编码) |
Kura Oncology, Inc. 2023 年激励期权计划
(计划的完整标题)
Troy E. Wilson,博士,法学博士
总裁兼首席执行官
库拉肿瘤学有限公司
12730 High Bluff Drive,400 套房
加利福尼亚州圣地亚哥 92130
(858) 500-8800
(服务代理的姓名、地址和电话号码,包括区号)
复制到:
查尔斯·J·拜尔先生 韦德·安德鲁斯,Esq Cooley LLP 10265 Science 中心驱动器 加利福尼亚州圣地亚哥 92121 (858) 550-6000 |
特蕾莎·拜尔 首席法务官兼秘书 库拉肿瘤学有限公司 12730 High Bluff Drive,400 套房 加利福尼亚州圣地亚哥 92130 (858) 500-8800 |
用复选标记指明注册人是大型加速申报人、加速申报人、 非加速申报人、小型申报公司还是新兴成长型公司。请参阅《交易法》第12b-2条中对大型加速申报人、加速申报人、小型申报公司 公司和新兴成长型公司的定义。
大型加速过滤器 | 加速过滤器 | ☐ | ||||
非加速过滤器 | ☐ | 规模较小的申报公司 | ☐ | |||
新兴成长型公司 | ☐ |
如果是新兴成长型公司,请用复选标记表明注册人是否选择不使用延长的过渡期 来遵守根据《证券法》第7 (a) (2) (B) 条规定的任何新的或修订的财务会计准则。☐
解释性说明
这份S-8表格的注册声明(注册声明)登记了Kura Oncology, Inc.(注册人)根据注册人2023年激励期权计划( 激励计划)保留并可供发行的 600,000股普通股,每股面值0.0001美元(股票)。
2023 年 12 月 18 日,根据注册人董事会(董事会)薪酬委员会的建议,董事会通过并批准了激励计划,预留 600,000 股股票,专门用于向以前不是注册人雇员或董事的个人授予非法定股票期权(或关注善意根据《纳斯达克上市规则》第5635(c)(4)条,失业期),作为个人在 注册人处工作的诱因材料。根据纳斯达克上市规则5635(c)(4),激励计划是在未经股东批准的情况下通过和批准的。
第一部分
第 10 (a) 节招股说明书中要求的信息
根据经修订的1933年《证券法》(《证券法》)第428条的规定,以及S-8表格第一部分的 介绍性说明的规定,本注册声明中省略了 表格S-8第一部分第1项和第2项中规定的信息。根据《证券法》第428(b)(1)条的规定,包含S-8表格第一部分中指定信息的文件将交付给本注册声明所涵盖的股权福利计划的 参与者。
第二部分
注册声明中需要的信息
第 3 项。以引用方式纳入文件。
注册人特此以引用方式在本注册声明中纳入先前根据经修订的1934年《证券法》和《证券交易法》(《交易法》)向证券 和交易委员会(委员会)提交的以下文件(如适用):
(1) | 2024年2月27日向委员会提交的截至2023年12月31日止年度的注册人年度报告 10-K表格; |
(2) | 注册人于 2024 年 1 月 26 日和 2024 年 1 月 30 日向 委员会提交的 8-K 表格最新报告(提供而非提交的信息);以及 |
(3) | 在 2015 年 11 月 4 日 向委员会提交的 8-A 表格注册人注册声明中根据 交易法第 12 条注册的注册人普通股的描述,包括为更新此类描述而提交的任何修正案或报告。 |
注册人根据《交易法》第 13 (a)、13 (c)、14 或 15 (d) 条在本注册声明发布之日或之后以及在生效后提交 份之前,根据《交易法》第 13 (a)、13 (c)、14 或 15 (d) 条提交的所有 文件(根据表格 8-K 第 2.02 项或第 7.01 项提交的与此类项目相关的证物除外)对本注册声明的修订,指明所发行的所有证券均已售出或注销所有证券但仍未售出的证券被视为以引用方式纳入本注册声明 ,自提交此类文件之日起即成为本注册声明的一部分;提供的,然而,被视为已提供但未根据委员会规则提交的文件或信息不应被视为 以引用方式纳入本注册声明。就本注册声明 而言,在本文件中纳入或视为以引用方式纳入的文件中包含的任何声明均应被视为已修改或取代,前提是此处或随后提交的也被视为以引用方式纳入的任何文件中包含的声明修改或取代了此类声明。除非经过修改或取代,否则经如此修改或取代的任何此类声明均不应被视为本注册声明的一部分。
第 4 项。证券描述。
不适用。
第 5 项。 指定专家和法律顾问的利益。
不适用。
第 6 项。对董事和高级管理人员的赔偿。
注册人是根据特拉华州法律注册成立的。特拉华州 《通用公司法》(DGCL)第145条规定,特拉华州公司可以赔偿任何受威胁、待处理或已完成的诉讼、诉讼或诉讼的当事方,无论是民事、刑事、 行政还是调查行动(由该公司提起的或行使权利的诉讼除外)的当事人,因为该人是或曾经是该公司的高级职员、董事、雇员或代理人,或者正在或正在应该 公司的要求担任高管,其他公司或企业的董事、雇员或代理人。赔偿可能包括 该人与此类诉讼、诉讼或诉讼相关的实际和合理产生的费用(包括律师费)、判决、罚款和支付的和解金额,前提是该人本着诚意行事,以他或她有理由认为符合或不反对公司最大利益的方式行事,并且就任何 刑事诉讼或诉讼而言,没有合理的理由认为其行为是非法的。特拉华州公司可以赔偿任何曾经、正在或可能成为公司提起或已完成的 诉讼或诉讼当事方的人,理由是该人是或曾经是该公司的董事、高级职员、雇员或代理人,或者应该公司的要求作为董事、高级职员、 或雇员代理人任职另一家公司或企业的。赔偿可能包括该人为此类诉讼或诉讼进行辩护或和解而实际和合理的费用(包括律师费),前提是 该人本着诚意行事,并以他或她有理由认为符合或不反对公司最大利益的方式行事,除非经司法批准,则不允许赔偿。 裁定该高管或董事对公司负有责任。如果高级管理人员或董事根据案情或以其他方式成功为上述任何诉讼进行辩护,则公司必须赔偿其实际和合理产生的费用(包括律师费 )。
注册人经修订和重述的公司注册证书、经修订的 和重述的章程规定,在 DGCL 允许的最大范围内向注册人的董事和高级管理人员提供赔偿。
DGCL 第 102 (b) (7) 条允许公司在其公司注册证书中规定,公司 的董事不得因违反董事的信托义务而向公司或其股东承担个人金钱损害赔偿责任,以下任何责任除外:
• | 董事从中获得不正当个人利益的交易; |
• | 非善意或涉及故意不当行为或故意违法的行为或不行为; |
• | 非法支付股息或赎回股份;或 |
• | 违反董事对公司或其股东的忠诚义务。 |
注册人经修订和重述的公司注册证书包括这样的条款。任何 高级管理人员或董事在最终处置之前为任何此类诉讼、诉讼或程序进行辩护所产生的费用应由注册人在向注册人交付承诺时支付,如果最终确定该董事或高级管理人员无权获得注册人的赔偿,则应由该董事或高级管理人员或代表该董事或高级管理人员偿还预付的所有 款项。
除其他外,DGCL第174条规定,故意或疏忽批准非法支付 股息或非法购买或赎回股票的董事可能对此类行为承担责任。如果董事在非法行为获得批准时缺席,或者当时持异议,可以将其对这类 行为的异议记录在包含此类行动发生时董事会会议记录的账簿中,或者在该缺席的董事收到非法行为通知后立即记录下来,从而逃避责任。
在 DGCL 允许的情况下,注册人已与其每位董事和执行官签订了赔偿协议,要求 注册人赔偿此类人员在与任何此类人可能受到的任何诉讼、诉讼或诉讼 (包括衍生诉讼)(无论是实际的还是受到威胁的)中实际和合理产生的任何和合理的费用和开支(包括律师、证人或其他专业费用)由于该人是或曾经是董事或高级管理人员或现在而成为一方当事人或者正在或担任注册人或任何注册人关联企业的高级职员、董事、雇员或 代理人,前提是该人本着诚意行事,并以合理认为符合或不反对注册人最大利益的方式行事,并且就任何刑事诉讼而言, 没有合理的理由认为其行为是非法的。赔偿协议还规定了某些程序,这些程序将适用于根据该协议提出的赔偿要求。
目前,没有涉及任何注册人董事或执行官的未决诉讼或诉讼要求或允许的 赔偿,注册人不知道有任何可能导致赔偿索赔的诉讼或程序。
注册人有一份保险单,为其高级管理人员和董事的某些负债提供保障,包括根据《证券法》或其他原因产生的 负债。
第 7 项。申请注册豁免。
不适用。
第 8 项。展品。
展览 |
描述 | |
4.1 | 经修订和重述的注册人公司注册证书(参照2017年6月14日提交的注册人 8-K表格的附录3.1纳入)。 | |
4.2 | 经修订和重述的注册人章程(参考2017年6月14日提交的注册人8-K表附录3.2)。 | |
4.3 | 注册人普通股证书表格(参照2015年3月12日提交的注册人8-K表附录4.1纳入,包含1.01、2.01、3.02、4.01、5.01、5.02、5.02、5.03、5.06和9.01项)。 | |
5.1* | Cooley LLP 的看法。 | |
23.1* | 独立注册会计师事务所的同意。 | |
23.2* | Cooley LLP 的同意。请参阅附录 5.1。 | |
24.1* | 委托书。请参阅此处的签名页。 | |
99.1 | Kura Oncology, Inc. 2023年激励期权计划及股票期权授予通知、期权协议及其下的行使通知(参照2023年12月22日提交的注册人8-K表附录99.1纳入 )。 | |
107* | 申请费表 |
* | 随函提交 |
第 9 项。承诺。
A. | 下列签名的注册人特此承诺: |
(1) | 在报价或销售的任何时期内,提交本 注册声明的生效后修正案: |
(i) | 包括《证券法》第10 (a) (3) 条所要求的任何招股说明书; |
(ii) | 在招股说明书中反映在注册 声明(或其最新生效后的修正案)生效之日之后出现的任何事实或事件,这些事实或事件,无论是单独还是总体而言,都代表了注册声明中规定的信息的根本变化。 |
尽管如此,如果总体而言,交易量和 价格的变化不超过20%,则所发行证券交易量的任何增加或减少(如果所发行证券的总美元价值不超过注册的 )以及与预计最大发行区间低端或最高限值的任何偏差都可能反映在根据第424(b)条向委员会提交的招股说明书的形式中注册费计算表中列出的最高总发行价格有效的注册声明;以及
(iii) | 包括先前未在 注册声明中披露的与分配计划有关的任何重要信息,或注册声明中对此类信息的任何重大更改。 |
但是,提供了,如果注册声明在表格S-8上,则{ br} (A) (1) (i) 和 (A) (1) (ii) 段不适用,这些段落生效后的修正案中要求包含的信息包含在注册人根据《交易法》第13条或第15 (d) 条向委员会提交或提供的 报告中,这些报告以引用方式纳入本注册声明。
(2) | 为了确定《证券法》规定的任何责任,每项此类生效后的修正案 均应被视为与其中发行的证券有关的新注册声明,当时发行此类证券应被视为该修正案的首次善意发行。 |
(3) | 通过生效后的修正将任何注册的 在发行终止时仍未售出的证券从注册中删除。 |
B. | 下列签署人的注册人特此承诺,为了确定 证券法规定的任何责任,注册人根据《交易法》第 13 (a) 条或第 15 (d) 条提交的每份按照 第 15 (d) 条提交的以提及方式纳入注册声明的员工福利计划年度报告(如适用)均应被视为新的注册与其中发行的证券以及当时发行此类证券有关的声明 应被视为其最初的善意发行。 |
C. | 就根据上述规定或其他规定允许注册人的董事、 高级管理人员和控股人对《证券法》产生的责任进行赔偿而言,注册人被告知,委员会认为,这种赔偿违反《证券 法》中表述的公共政策,因此不可执行。如果该董事、高级管理人员或控股人就与所注册证券有关的责任提出赔偿申请(注册人支付注册人的董事、高级管理人员或控股人在 成功抗辩任何诉讼、诉讼或程序中发生或支付的费用除外),则注册人将,除非其律师认为此事是 通过控制先例解决,向具有适当管辖权的法院提交问题是否如此其赔偿违反《证券法》中规定的公共政策,将受此类问题的最终裁决管辖。 |
签名
根据经修订的1933年《证券法》的要求,注册人证明其有合理的理由相信 符合提交S-8表格的所有要求,并已正式促成下列签署人于2024年2月27日在加利福尼亚州圣地亚哥市代表其签署本注册声明,并获得正式授权。
KURA O肿瘤学, INC. | ||
来自: | /s/Troy E. Wilson,博士,法学博士 | |
Troy E. Wilson,博士,法学博士 | ||
总裁兼首席执行官 |
委托书
通过这些礼物认识所有人,签名如下所示的每个人都构成并任命特洛伊·威尔逊博士、法学博士和 托马斯·道尔以及他们每个人的真实合法身份 事实上的律师以及代理人,每人都有完全的替代权,以他或她的 的姓名、地点或代替,以任何身份签署本注册声明的任何和所有修正案(包括生效后的修正案),并将该修正案连同其所有证物和其他与之相关的文件一起提交给美国证券交易委员会,给予上述许可 事实上的律师和代理人,他们每个人都有充分的权力和权力,可以采取和执行在场所内和周围做的所有必要和必需的每一项行为 和事情,无论出于何种意图和目的,都要充分做到这一点,特此批准并确认所有上述内容 事实上的律师而代理人或其代理人或其替代人可依据本协议合法行事或促成这样做。
根据经修订的1933年《证券法》的要求,本注册声明由以下人员 以所示身份和日期签署。
签名 |
标题 |
日期 | ||
/s/Troy E. Wilson,博士,法学博士 Troy E. Wilson,博士,法学博士 |
总裁、首席执行官和 董事会主席 (首席执行官和财务官) |
2024年2月27日 | ||
/s/ 托马斯·道尔 托马斯·道尔 |
财务与会计高级副总裁 (首席会计官) |
2024年2月27日 | ||
/s/ 海伦·柯林斯,医学博士 海伦·柯林斯,医学博士 |
董事 | 2024年2月27日 | ||
/s/ Faheem Hasnain Faheem Hasnain |
董事 | 2024年2月27日 | ||
/s/ 托马斯·马利 托马斯·马利 |
董事 | 2024年2月27日 | ||
/s/ 黛安·帕克斯 黛安·帕克斯 |
董事 | 2024年2月27日 | ||
/s/ 卡罗尔·谢弗 卡罗尔·谢弗 |
董事 | 2024年2月27日 | ||
/s/ Mary Szela 玛丽·塞拉 |
董事 | 2024年2月27日 |