美国

证券交易委员会

华盛顿特区 20549

8-K 表格

当前报告

根据1934年《证券 交易法》第 13 条或第 15 (d) 条

报告日期（最早报告事件的日期）： 2024 年 4 月 17 日

SERVE 机器人公司

（章程中规定的注册人的确切姓名）

(818) 860-1352

（注册人的电话号码，包括区域 代码）

不适用

（如果自上次 报告以来发生了变化，则为以前的姓名或以前的地址）

如果 8-K 表格申报 旨在同时履行注册人根据以下任何条款承担的申报义务，请勾选下面的相应方框：

根据该法第12 (b) 条注册的证券：无。

用复选标记表明注册人是否是 1933 年《证券法》第 405 条（本章第 230.405 条）或 1934 年《证券 交易法》（本章第 240.12b-2 条）第 12b-2 条所定义的 新兴成长型公司。

新兴成长型公司 ☒

如果是新兴成长型公司，请用复选标记 表明注册人是否选择不使用延长的过渡期来遵守根据《交易法》第13 (a) 条规定的任何新的或修订后的财务会计准则 。☐

Item 1.01 签订重要最终协议

2024 年 4 月 17 日，Serve Robotics Inc.（以下简称 “公司”） 与 Aegis Capital Corp.（“Aegis”）签订了承销协议（“承销协议”），作为附表一中提到的几家承销商（统称为 “承销商”）的 公开发行公司普通股，面值为0.0美元每股0001股（“普通股”）， ，公开发行价格为每股4.00美元（“发行”）。根据承销协议的条款，公司 授予承销商45天的期权，以相同条款额外购买最多150万股普通股（“超额配股 期权”）。此处使用但未另行定义的大写术语具有承保协议中规定的含义。

扣除承保折扣和公司应付的其他预计发行费用后，公司的本次发行净收益 预计约为3570万美元。公司打算将本次发行的净收益用于资助其下一代 机器人的研发，包括某些制造活动和计划将其机队的地域扩张到新领域，其余部分（如有）用于营运资金和其他一般公司用途。

承保协议包含惯常陈述、 担保、承诺和条件。在承保协议中，公司同意赔偿承销商的某些 负债。该公司预计，本次发行将于2024年4月22日结束。

本次发行是根据 公司2024年4月17日的招股说明书进行的，其形式将根据经修订的1933年《证券法》（“证券法”）第424（b）条于2024年4月18日向美国证券交易委员会（ “SEC”）提交，该招股说明书构成公司注册声明的一部分表格 S-1（文件编号 333-277809），美国证券交易委员会于2024年4月17日宣布生效。

承保 协议条款的上述摘要受承保协议副本的约束，并以此作为附录 1.1 提交的承保协议副本，并以引用方式纳入此处。

第 Item 7.01 监管局披露

2024年4月17日，公司发布了一份新闻稿 ，宣布了本次发行的定价以及公司普通股向纳斯达克资本市场的上市， 的副本 作为附录99.1附于本表8-K的最新报告中，并以引用方式纳入此处。

就经修订的 1934 年 证券交易法（“交易法”）第 18 条而言，本报告第 7.01 项和所附附的 附录 99.1 中提供的信息被视为 “已提交”，也不得以其他方式受该节的责任约束。 本报告第 7.01 项（包括附录 99.1）中规定的信息，无论此类文件中采用何种通用注册语言，均不应被视为以引用方式纳入根据《交易法》或《证券法》提交的任何 申报中。

Item 8.01 其他活动

本次发行的结果是，公司的普通 股票将在纳斯达克资本市场上市，并将从2024年4月18日开始，股票代码为 “SERV”。

项目 9.01 财务报表和附录。

(d) 展品清单。

签名

根据1934年《证券交易法》的要求 ，注册人已正式促成由经正式授权的下列签署人代表其签署本报告。