☐ |
规则 13d-1 (b)
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规则 13d-1 (c)
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☐ |
细则13d-1 (d)
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* |
本封面页的其余部分应填写,以供申报人首次在本表格上提交有关证券标的类别,以及随后包含会改变先前封面页中提供的
披露的信息的任何修正案。
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1
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举报人姓名
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Core 4 资本公司
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2
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如果是群组的成员,请选中相应的复选框
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(a)☐
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|||||
(b)
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|||
3
|
仅限秒钟使用
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4
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国籍或组织地点
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纽约
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每位申报人实益拥有的股份数量
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5
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唯一的投票权
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0
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||||
6
|
共享投票权
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3,494,657
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||||
7
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唯一的处置力
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||
0
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||||
8
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共享的处置权
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||
3,494,657
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||||
9
|
每个申报人实际拥有的总金额
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||
3,494,657
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10
|
检查第 (9) 行中的总金额是否不包括某些股票(参见说明)
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☐
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11
|
用行中的金额表示的类别百分比 (9)
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6.8%(1)
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12
|
举报人类型(见说明)
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||
CO
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(1) |
该百分比基于发行人于2024年4月1日向美国证券交易委员会(“SEC”)提交的10-K表年度报告中披露的发行人共计51,589,941股普通股,面值每股0.001美元(“普通股”),其中包括(i)截至2024年3月28日已发行的49,220,273股普通股
加 (ii)
根据发行人与Core 4 Capital Corp签订的截至2024年4月4日的某些证券购买协议发行的2,369,668股普通股
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1
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举报人姓名
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||
斯蒂芬·乔尔·舒尔
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|||
|
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||||
2
|
如果是群组的成员,请选中相应的复选框
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||||
(a)☐
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|||||
(b)
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|
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|||
3
|
仅限秒钟使用
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|
|
||
|
|
|
|||
|
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||||
4
|
国籍或组织地点
|
|
|
||
美利坚合众国
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|||
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||||
每位申报人实益拥有的股份数量
|
5
|
唯一的投票权
|
|
|
|
0
|
|
|
|||
|
|
||||
6
|
共享投票权
|
|
|
||
3,494,657(1)
|
|
|
|||
|
|
||||
7
|
唯一的处置力
|
|
|
||
0
|
|
|
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|
|
||||
8
|
共享的处置权
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|
|
||
3,494,657(1)
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|
|
|||
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||||
9
|
每个申报人实际拥有的总金额
|
|
|
||
3,494,657(1)
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10
|
检查第 (9) 行中的总金额是否不包括某些股票(参见说明)
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||
☐
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|||
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11
|
用行中的金额表示的类别百分比 (9)
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6.8%(2)
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12
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举报人类型(见说明)
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||
在
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(1) |
代表Core 4 Capital Corp. 直接持有的股份 Stephen Joel Schur是Core 4 Capital Corp. 的董事长兼总裁,因此,斯蒂芬·乔尔·舒尔可能被视为对
Core 4 Capital Corp. 持有的此类股票拥有投票权和投资权。斯蒂芬·乔尔·舒尔否认此类证券的实益所有权,除非他在其中有间接金钱权益(如果有),本报告不应被视为承认他是出于任何目的的此类证券的受益
所有者。
|
(2) |
该百分比基于发行人于2024年4月1日向美国证券交易委员会提交的10-K表年度报告中披露的截至2024年3月28日的49,220,273股普通股,以及(ii)截至4月4日根据该证券购买协议发行的2,369,668股普通股,2024 年,发行人与 Core 4 Capital Corp. 之间的
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(a) |
发行人姓名:
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(b) |
发行人主要执行办公室地址:
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(a) |
申报人员姓名:
|
(b) |
地址或主要营业所,如果没有,则住所:
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(c) |
公民身份:
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(d) |
证券类别的标题:
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(e) |
CUSIP 编号:
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第 3 项。 |
如果本声明是根据 §§ 240.13d-1 (b) 或 240.13d-2 (b) 或 (c) 提交的,请检查申报人是否是:
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(a)
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☐
|
根据该法案(15 U.S.C. 78o)第15条注册的经纪人或交易商;
|
(b)
|
☐
|
该法(15 U.S.C. 78c)第3 (a) (6) 条所定义的银行;
|
(c)
|
☐
|
该法(15 U.S.C. 78c)第3 (a) (19) 条所定义的保险公司;
|
(d)
|
☐
|
根据1940年《投资公司法》(15 U.S.C. 80a-8)第8条注册的投资公司;
|
(e)
|
☐
|
根据 § 240.13d-1 (b) (1) (ii) (E) 担任投资顾问;
|
(f)
|
☐
|
符合 § 240.13d-1 (b) (1) (ii) (F) 的员工福利计划或捐赠基金;
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(g)
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☐
|
根据 § 240.13d-1 (b) (1) (ii) (G),母控股公司或控制人;
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(h)
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☐
|
《联邦存款保险法》(12 U.S.C. 1813)第3(b)条所定义的储蓄协会;
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(i)
|
☐
|
根据1940年《投资公司法》(15 U.S.C. 80a-3)第3(c)(14)条,被排除在投资公司定义之外的教会计划;
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(j)
|
☐
|
根据 § 240.13d-1 (b) (1) (ii) (J) 的非美国机构;或
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(k)
|
☐
|
小组,根据 § 240.13d-1 (b) (1) (ii) (K)。
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第 4 项。 |
所有权。
|
(a)
|
实益拥有的金额:
对于Core 4 Capital
送给斯蒂芬·乔尔·舒尔
|
3,494,657
3,494,657
|
|||
(b)
|
班级百分比:
对于Core 4 Capital
送给斯蒂芬·乔尔·舒尔
|
6.8
6.8
|
%
%
|
||
(c)
|
该人拥有的股份数量:
|
||||
(i) 唯一的投票权或指挥权:
对于Core 4 Capital
送给斯蒂芬·乔尔·舒尔
|
0
0
|
||||
(ii) 共同的投票权或指导投票权:
对于Core 4 Capital
送给斯蒂芬·乔尔·舒尔
|
3,494,657
3,494,657
|
||||
(iii) 处置或指示处置以下物品的唯一权力
对于Core 4 Capital
送给斯蒂芬·乔尔·舒尔
|
0
0
|
||||
(iv) 处置或指示处置以下物品的共同权力:
对于Core 4 Capital
送给斯蒂芬·乔尔·舒尔
|
3,494,657
3,494,657
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CUSIP 编号 48208F105
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第 5 项。 |
对一个类别的百分之五或更少的所有权。
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第 6 项。 |
代表他人拥有超过 5% 的所有权。
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第 7 项。 |
母控股公司或控制人申报的收购证券的子公司的识别和分类。
|
第 8 项。 |
小组成员的识别和分类。
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第 9 项。 |
集团解散通知。
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第 10 项。 |
认证。
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CUSIP 编号 48208F105
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日期:2024 年 4 月 17 日
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Core 4 资本公司
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来自: | /s/ 斯蒂芬·乔尔·舒尔 | ||
姓名:斯蒂芬·乔尔·舒尔 | |||
标题:总统 | |||
/s/ 斯蒂芬·乔尔·舒尔 | ||
斯蒂芬·乔尔·舒尔
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附表 13G | ||
CUSIP 编号 48208F105
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展品编号
|
描述
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99.1
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申报人之间于2024年4月17日签订的联合申报协议
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