美国 州 证券交易委员会 华盛顿特区 20549
时间表 13G
根据 1934 年的《证券交易法》
(修正号_)*
OPORTUN 金融公司
(发行人的姓名 )
普通股
(证券类别的标题 )
68376D104
(CUSIP 编号)
长焦资本管理有限责任公司
207 Calle Del Parque
农工大厦,8 楼
圣胡安,PR 00912
(787) 333-0240
(姓名、
地址和电话号码
有权接收通知和通信)
2024年4月9日
(需要提交本声明的事件发生日期 )
勾选
相应的复选框以指定提交本附表所依据的规则:
x 规则 13d-1 (b)
o 规则 13d-1 (c)
o 规则 13d-1 (d)
* 本封面页的其余部分应填写 ,用于申报人首次在本表格上提交有关证券标的类别,以及 随后的任何 修正案,其中包含会改变先前封面页中提供的披露的信息。
就1934年《证券交易法》(“法案”)第18条而言,本封面其余部分所要求的信息不应被视为 “提交”,也不得以其他方式受该法该部分的责任的约束,但应受该法所有其他条款的约束(但是,见附注)。
CUSIP 编号 68376D104 | 13G | 第 2 页,共 10 页 |
1. | 举报人的姓名
美国国税局身份证号上述人员(仅限实体) LONG FOCUS 资本管理有限责任公司 46-2772035 |
|||
2. | 如果是群组成员,请选中
相应的复选框 (参见说明) (a) o (b) x |
|||
3. | 仅限 SEC
使用 |
|||
4. | 国籍
或组织地点 美国特拉华州 |
每位申报人实益拥有的股份数量 | 5. | 唯一的
投票权 0 | ||
6. | 共享
投票权 1,740,777 | |||
7. | 唯一的
处置力 0 | |||
8. | 共享
处置权 1,740,777 |
9. | 汇总
每位申报人实际拥有的金额 1,740,777 股 |
|||
10. | 检查
第 (9) 行的总金额是否不包括某些股票 (参见说明) o |
|||
11. | 用第 (9) 行中的金额表示的类别的百分比
5.0% |
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12. | 举报人的类型
(参见说明) IA |
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CUSIP 编号 68376D104 | 13G | 第 3 页,共 10 页 |
1. | 举报人的姓名
美国国税局身份证号上述人员(仅限实体) 长焦资本大师有限公司 46-3004723 |
|||
2. | 如果是群组成员,请选中
相应的复选框 (参见说明) (a) o (b) x |
|||
3. | 仅限 SEC
使用 |
|||
4. | 国籍
或组织地点 开曼群岛 |
每位申报人实益拥有的股份数量 | 5. | 唯一的
投票权 0 | ||
6. | 共享
投票权 1,144,682 | |||
7. | 唯一的
处置力 0 | |||
8. | 共享
处置权 1,144,682 |
9. | 汇总
每位申报人实际拥有的金额 1,144,682 股 |
|||
10. | 检查
第 (9) 行的总金额是否不包括某些股票 (参见说明) o |
|||
11. | 用第 (9) 行中的金额表示的类别的百分比
3.3% |
|||
12. | 举报人的类型
(参见说明) 如果 |
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CUSIP 编号 68376D104 | 13G | 第 4 页,共 10 页 |
1. | 举报人的姓名
美国国税局身份证号上述人员(仅限实体) 康达瓜有限责任公司 47-3021161 |
|||
2. | 如果是群组成员,请选中
相应的复选框 (参见说明) (a) o (b) x |
|||
3. | 仅限 SEC
使用 |
|||
4. | 国籍
或组织地点 美国特拉华州 |
每位申报人实益拥有的股份数量 | 5. | 唯一的
投票权 0 | ||
6. | 共享
投票权 596,095 | |||
7. | 唯一的
处置力 0 | |||
8. | 共享
处置权 596,095 |
9. | 汇总
每位申报人实际拥有的金额 596,095 股 |
|||
10. | 检查
第 (9) 行的总金额是否不包括某些股票 (参见说明) o |
|||
11. | 用第 (9) 行中的金额表示的类别的百分比
1.7% |
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12. | 举报人的类型
(参见说明) OO |
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CUSIP 编号 68376D104 | 13G | 第 5 页,共 10 页 |
1. | 举报人的姓名
美国国税局身份证号上述人员(仅限实体) 约翰·B·海尔默斯 |
|||
2. | 如果是群组成员
,请选中
的相应复选框(参见说明) (a) o (b) x |
|||
3. | 仅限 SEC
使用 |
|||
4. | 国籍
或组织地点 美国 |
每位申报人实益拥有的股份数量 | 5. | 唯一的
投票权 0 | ||
6. | 共享
投票权 1,740,777 | |||
7. | 唯一的
处置力 0 | |||
8. | 共享
处置权 1,740,777 |
9. | 汇总
每位申报人实际拥有的金额 1,740,777 股 |
|||
10. | 检查
第 (9) 行的总金额是否不包括某些股票 (参见说明) o |
|||
11. | 用第 (9) 行中的金额表示的类别的百分比
5.0% |
|||
12. | 举报人的类型
(参见说明) 在 |
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CUSIP 编号 68376D104 | 13G | 第 6 页,共 10 页 |
1. | 举报人的姓名
美国国税局身份证号上述人员(仅限实体) A. 格伦·海尔默斯 |
|||
2. | 如果是群组成员
,请选中
的相应复选框(参见说明) (a) o (b) x |
|||
3. | 仅限 SEC
使用 |
|||
4. | 国籍
或组织地点 美国 |
每位申报人实益拥有的股份数量 | 5. | 唯一的
投票权 0 | ||
6. | 共享
投票权 596,095 | |||
7. | 唯一的
处置力 0 | |||
8. | 共享
处置权 596,095 |
9. | 汇总
每位申报人实际拥有的金额 596,095 股 |
|||
10. | 检查
第 (9) 行的总金额是否不包括某些股票 (参见说明) o |
|||
11. | 用第 (9) 行中的金额表示的类别的百分比
1.7% |
|||
12. | 举报人的类型
(参见说明) 在 |
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CUSIP 编号 68376D104 | 13G | 第 7 页,共 10 页 | ||
第 1 项。
(a) | 发行人名称 OPORTUN 金融公司 | |
(b) | 发行人主要执行办公室的地址
| |
第 2 项。
(a) | 申报人姓名 LONG FOCUS CAPITAL MANAGEMENT, LLC 长焦资本大师有限公司 康达瓜有限责任公司 | |
(b) | 校长办公室地址
,如果没有,则为住所 农工大厦,8 楼 圣胡安,PR 00912 | |
(c) | 公民身份 Long Focus Capital Management, LLC,一家特拉华州的单一成员有限责任公司; Long Focus Capital Master, LTD.,一家开曼群岛有限公司; Condagua, LLC,一家特拉华州的单一成员有限责任公司; 约翰·赫尔默斯,美国公民;以及 A. Glenn Helmers,美国公民。 | |
(d) | 证券类别的标题 普通股 | |
(e) | CUSIP 号码 68376D104 | |
CUSIP 编号 68376D104 | 13G | 第 8 页,共 10 页 | ||
第 3 项。如果 本声明是根据 §§240.13d-1 (b) 或 240.13d-2 (b) 或 (c) 提交的,请检查申报人是否为:
(a) | o | 经纪人或交易商根据该法(15 U.S.C. 78o)第15条注册 。 | |
(b) | o | 如 法案(15 U.S.C. 78c)第 3 (a) (6) 条所定义的银行。 | |
(c) | o | 该法案(15 U.S.C. 78c)第 3 (a) (19) 条所定义的保险公司。 | |
(d) | o | 根据1940年《投资公司法》(15 U.S.C. 80a-8)第 8 条注册的投资公司。 | |
(e) | x | 符合 §240.13d-1 (b) (1) (ii) (E) 的投资顾问; | |
(f) | o | 符合 §240.13d-1 (b) (1) (ii) (F) 的员工福利计划或捐赠基金 ; | |
(g) | o | 根据 §240.13d-1 (b) (1) (ii) (G) 的母公司控股公司或控制人 ; | |
(h) | o | 《联邦存款保险法》(12 U.S.C. 1813)第 3 (b) 条定义的储蓄协会; | |
(i) | o | 根据1940年《投资公司法》(15 U.S.C. 80a-3)第3(c)(14)条,被排除在投资公司的 定义之外的教会计划; | |
(j) | o | 小组,根据 §240.13d-1 (b) (1) (ii) (J)。 | |
第 4 项。所有权。
提供以下 信息,说明第 1 项中确定的发行人证券类别的总数和百分比。
第4(a)-(c)项所要求的信息载于本文每位申报人的封面第(5)-(11)行,并以引用方式纳入每位申报人。此类信息截至2024年4月9日营业结束之时。
Long Focus Capital Management, LLC、John B. Helmers和A. Glenn Helmers直接拥有任何普通股。根据投资管理协议,长焦资本管理有限责任公司保留对长焦资本大师有限公司持有的证券的投资和投票权。约翰·赫尔默斯控制长焦资本管理有限责任公司,对康达瓜有限责任公司拥有投资和投票权。答:格伦·海尔默斯控制康达瓜有限责任公司。
指令。 用于对代表收购标的证券的权利进行计算 看到§240.13d-3 (d) (1)。
CUSIP 编号 68376D104 | 13G | 第 9 页,共 10 页 | ||
第 5 项。一个班级百分之五或更少的所有权 。
如果 提交本声明是为了报告截至本报告发布之日申报人已不再是该类别超过百分之五的证券的受益 所有者,请查看以下内容 o。
指令。解散群组 需要回复此商品。
不适用
第 6 项。代表他人拥有超过 5% 的所有权 。
不适用
第 7 项。收购母控股公司报告的证券的子公司的识别 和分类。
不适用
第 8 项。群组成员的识别 和分类。
不适用
第 9 项。集团解散通知 。
不适用
第 10 项。认证。
(a) | 如果声明是根据 §240.13d-1 (b) 提交的,则应包括以下认证 : | |||
通过在下方签名,我证明,尽我所知和所信,上述证券是在正常业务过程中收购和持有的 ,不是收购的,也不是为了改变或影响证券 发行人的控制权而持有,也不是为了改变或影响证券 发行人的控制权而被收购,也不是与具有该目的的任何交易 有关或作为参与者持有效果。 | ||||
(b) | 如果声明是根据 §240.13d-1 (c) 提交的,则应包括以下认证 : | |||
通过在下方签名,我证明,据我所知和所信,上述证券不是收购的,也不是为了改变或影响证券发行人的控制权的目的或 持有,也不是为了改变或影响证券发行人的控制权而被收购,也不是与具有该目的或效力的任何交易有关或作为参与者持有 的。 |
CUSIP 编号 68376D104 | 13G | 第 10 页,共 10 页 | ||
经过合理的 询问,据我所知和所信,我保证本声明中提供的信息是真实、完整的 和正确的。
日期:2024 年 4 月 17 日
长焦资本管理有限责任公司 | |
/s/ 约翰 ·B· 海尔默斯 | |
约翰·B·海尔默斯/管理成员 | |
长焦资本大师有限公司 | |
作者:LONG FOCUS 资本管理有限责任公司 ITS:投资顾问 | |
/s/ 约翰 ·B· 海尔默斯 | |
约翰·B·海尔默斯/管理成员 | |
康达瓜有限责任公司 | |
/s/ A. Glenn Helmers | |
A. Glenn Helmers/管理成员 | |
约翰·B·海尔默斯 | |
/s/ 约翰 ·B· 海尔默斯 | |
约翰·B·海尔默斯 | |
A. 格伦·海尔默斯 | |
/s/ A. Glenn Helmers | |
A. Glenn Helmers |