美国
证券交易委员会
华盛顿特区 20549
附表 13D
根据1934年的《证券交易法》
(第16号修正案)*
Babcock & Wilcox 企业公司
(发行人名称)
普通股, 面值 0.01 美元
(证券类别的标题)
05614L100
(CUSIP 号码)
Bryant R. Riley
B. Riley 金融公司
圣莫尼卡大道 11100 号,800 套房
加利福尼亚州洛杉矶 90025
(818) 884-3737
(获授权接收通知和通信的人员 的姓名、地址和电话号码)
2024年4月10日
(需要提交本声明的事件日期)
如果申报人之前曾在附表 13G 上提交过声明 ,报告本附表 13D 所涉的收购,并且是因为 §§240.13d-1 (e)、 240.13d-1 (f) 或 240.13d-1 (g) 而提交此附表,请选中以下方框。☐
注:以纸质格式 提交的附表应包括一份签名的原件和附表的五份副本,包括所有证物。有关要向其发送 副本的其他各方,请参阅 §240.13d-7。
* 本封面页的其余部分应填写 ,用于申报人首次在本表格上提交有关证券标的类别,以及随后包含会改变先前封面中披露的信息的 修正案。
就1934年《证券交易法》(“法案”)第18条而言, 本封面其余部分所要求的信息不应被视为 “存档”。 或受该法该部分的责任约束,但应受该法所有其他条款的约束(但是, 见注释)。
除非表格显示当前有效的 OMB 控制号码,否则回复此表格中包含的 信息收集的人员无需回复。
CUSIP 编号 05614L100 |
1. | 举报人姓名 B. Riley 金融公司 |
2. | 如果是群组成员,请选中相应的复选框(参见说明) |
(a) ☐ | |
(b) ☐ | |
3. | 仅限美国证券交易委员会使用
|
4. | 资金来源(见说明) WC、AF |
5. | 检查是否需要根据 第 2 (d) 或 2 (e) 项披露法律诉讼 ☐
|
6. | 国籍或组织地点 |
的编号
股票 受益地 由... 拥有 每个 报告 Person With |
7. | 唯一的投票权 |
8. | 共享投票权 | |
9. | 唯一的处置力 | |
10. | 共享处置权 |
11. | 每位申报人实益拥有的总金额 |
12. | 检查第 (11) 行中的总金额是否不包括某些股份 (参见说明)☐
|
13. | 行中金额所代表的类别百分比 (11) |
14. | 举报人类型
(参见说明) HC |
* | 类别百分比 是根据发行人在向美国证券交易委员会(“委员会”)提交的截至2023年12月31日的10-K表年度报告 中公布的截至2024年3月8日Babcock & Wilcox Enterprises, Inc.(“发行人”)的89,480,435股普通股(“普通股”)计算得出的”)于 2024 年 3 月 15 日(“10-K”)。 |
2
CUSIP 编号 05614L100 |
1. | 举报人姓名 |
2. | 如果是群组成员,请选中相应的复选框(参见说明) |
(a) ☐ | |
(b) ☐ | |
3. | 仅限美国证券交易委员会使用
|
4. | 资金来源(见说明) WC |
5. | 检查是否需要根据 第 2 (d) 或 2 (e) 项披露法律诉讼 ☐
|
6. |
组织的国籍或地点 特拉华州 |
的编号
股票 受益地 由... 拥有 每个 报告 Person With |
7. | 唯一的投票权 |
8. | 共享投票权 | |
9. | 唯一的处置力 | |
10. | 共享处置权 15,573,362 (1) |
11. | 每位申报人实益拥有的总金额 |
12. | 检查第 (11) 行中的总金额是否不包括某些股份 (参见说明)☐
|
13. | 行中金额所代表的类别百分比 (11) |
14. | 举报人类型
(参见说明) BD |
* | 类别百分比是根据发行人在10-K中公布的截至2024年3月8日发行人已发行的89,480,435股普通股计算得出的 。 |
(1) | 包括先前由BRFI持有并随后转让给BRS的7,971,014股 普通股。 |
3
CUSIP 编号 05614L100 |
1. | 举报人姓名 |
2. | 如果是群组成员,请选中相应的复选框(参见说明) |
(a) ☐ | |
(b) ☐ | |
3. | 仅限美国证券交易委员会使用
|
4. | 资金来源(见说明) WC |
5. | 检查是否需要根据 第 2 (d) 或 2 (e) 项披露法律诉讼 ☐
|
6. |
组织的国籍或地点 特拉华州 |
的编号
股票 受益地 由... 拥有 每个 报告 Person With |
7. | 唯一的投票权 |
8. | 共享投票权 | |
9. | 唯一的处置力 | |
10. | 共享处置权 |
11. | 每位申报人实益拥有的总金额 |
12. | 检查第 (11) 行中的总金额是否不包括某些股份 (参见说明)☐
|
13. | 行中金额所代表的类别百分比 (11) |
14. | 举报人类型
(参见说明) OO |
* | 类别百分比是根据发行人在10-K中公布的截至2024年3月8日发行人已发行的89,480,435股普通股计算得出的 。 |
(1) | 代表先前由BRFI持有并随后转让给BRS的7,971,014股普通股 股。 |
4
CUSIP 编号 05614L100 |
1. | 举报人的姓名
Bryant R. Riley |
2. | 如果是群组成员,请选中相应的复选框(参见说明) |
(a) ☐ | |
(b) ☐ | |
3. | 仅限美国证券交易委员会使用
|
4. | 资金来源(见说明) PR、AF |
5. | 检查是否需要根据 第 2 (d) 或 2 (e) 项披露法律诉讼 ☐
|
6. |
组织的国籍或地点 美利坚合众国 |
的编号
股票 受益地 由... 拥有 每个 报告 Person With |
7. | 唯一的投票权 |
8. | 共享投票权 | |
9. | 唯一的处置力 | |
10. | 共享处置权 27,446,522 |
11. | 每位申报人实益拥有的总金额 |
12. | 检查第 (11) 行中的总金额是否不包括某些股份 (参见说明)☐
|
13. | 行中金额所代表的类别百分比 (11) |
14. | 举报人类型
(参见说明) IN |
* | 类别百分比是根据发行人在10-K中公布的截至2024年3月8日发行人已发行普通股的89,480,435股 股计算得出的。 |
(1) | 代表删除无意中举报但未被申报人视为实益拥有的61,687股股票。 |
5
解释性说明
本第16号修正案(本 “修正案”)修订并补充了2018年11月30日提交的附表13D,经2019年4月10日向美国证券交易委员会 (“SEC”)提交的附表13D第1号修正案修订,2019年5月7日向美国证券交易委员会提交的附表13D第2号修正案,向美国证券交易委员会提交的 附表13D第3号修正案 2019年7月23日,于2019年7月29日向美国证券交易委员会提交的附表13D第4号修正案,即第13D号修正案。2020 年 5 月 20 日向美国证券交易委员会提交的附表 13D 第 6 号修正案,2020 年 6 月 11 日向美国证券交易委员会提交的附表 13D 第 6 号修正案,2020 年 7 月 2 日向美国证券交易委员会提交,附表13D 第 8 号修正案,2020 年 9 月 10 日向美国证券交易委员会提交,附表 13D 第 9 号修正案,10 月 2 日向美国证券交易委员会提交,2020 年,附表 13D 第 10 号修正案,于 2021 年 1 月 27 日向美国证券交易委员会提交,附表 13D 第 11 号修正案,于 2021 年 2 月 10 日向美国证券交易委员会提交,附表 13D 第 12 号修正案,于 SEC 提交2021年3月26日,申报人于2021年10月29日向美国证券交易委员会提交附表13D第13号修正案,2023年12月26日向美国证券交易委员会提交附表13D的第14号修正案,以及申报人于2024年1月22日向美国证券交易委员会提交的附表13D第15号修正案(经修订的 “附表 13D”),面值0.01美元(“普通股”)股票”),Babcock & Wilcox Enterprises, Inc.(“发行人”)。
附表13D中报告的信息仍然有效 ,除非该信息被本修正案中包含的信息修改、重述或取代。本修正案中使用但未定义的大写术语 具有附表 13D 中规定的相应含义。附表13D 和本 “声明” 修正案中所有提及的内容将被视为指经本修正案修订和补充的附表13D。
6
第 4 项交易的目的
对项目4进行了修正,增加了以下内容:
正如发行人于2024年4月10日向 美国证券交易委员会提交的8-K表格中所述,Babcock & Wilcox Enterprises, Inc.于 2024 年 4 月 10 日 与作为代理上市的B. Riley Securities, Inc.签订了销售协议(“销售协议”),涉及发行人 不时要约和出售发行人普通股,总发行价格上涨通过 代理到5000万美元(“股票”)。根据销售协议发行和出售的任何股票将根据发行人先前在S-3表格(文件编号333-260854)上提交的 注册声明进行发行和出售,该声明最初于2021年11月8日向美国证券交易委员会提交,由美国证券交易委员会于2021年11月22日宣布生效。与股票发行相关的招股说明书补充文件已于2024年4月10日向美国证券交易委员会 提交。根据经修订的1933年《证券法》颁布的第415条的定义,可以在一段时间内不时地通过代理人通过代理人发行和出售股票 被视为 “市场发行”。
第 5 项。发行人证券的权益
第 5 项 (a) 和 (b) 段的全部修订和重述如下:
(a) -(b)
1. | 截至本文发布之日 ,(i) B. Riley Securities, Inc.(“BRS”)直接实益拥有15,573,362股普通股, 占发行人普通股的17.4%,(ii)BRFI直接实益拥有11,873,160股普通股,占发行人普通股的13.3%。 |
2. | BRF 是 BRS 和 BRFI 的母公司。因此,BRF可能被视为间接实益拥有BRS和BRFI持有的股份。 |
3. | Bryant R. Riley可能实益拥有1,373,213股普通股,占发行人普通股的1.5%,其中(i)1,155,382股由其妻子卡琳·莱利共同持有,(ii)45,436股 作为唯一托管人持有,(iii)45,801股股票持有查理 莱利的唯一托管人,(iv)45,431股股票作为唯一托管人持有,为埃洛伊斯·莱利的利益,(v)43,810股股票作为苏珊·莱利受益的 的唯一托管人持有,(六)37,353股股票由科比持有R. Riley 的 401 (k) 账户。此前报告的由罗伯特·安廷儿童不可撤销信托基金持有的普通股 已转移到另一个实体,因此,Bryant R. Riley 不再被视为对这些股票拥有投票权或处置权。布莱恩特·莱利还可能实益拥有27,446,522股 普通股,占发行人普通股的30.7%,这些普通股由BRFI或BRS以上文第 (1) 段规定的方式 直接持有。Bryant R. Riley在每种情况下均宣布放弃对BRFI和BRS持有的股份的实益所有权,除非其在这些股票中的金钱权益 除外。 |
7
就《交易法》第13d-5 (b) (1) 条而言,作为 一个 “团体” 的成员,每位申报人均可被视为 受益拥有其他申报人拥有的发行人的证券。提交本附表13D不应被视为承认 就《交易法》第13(d)条而言,申报人是其不直接拥有或控制的发行人 任何证券的受益所有人。除该申报人在其中的金钱利益外,每位申报人均明确宣布放弃对本文报告的证券 的实益所有权。
截至本文发布之日,BRS和BRF都有共同的投票权或 指导对BRS直接实益拥有的股份进行表决,并处置或指示处置BRS的股份,BRFI和BRF 各有共同的投票权或指导其投票,以及处置或指导处置由 BRFI直接拥有的股份的权力。
第 6 项。与发行人证券有关的合同、安排、谅解或关系
特此对附表 13D 第 6 项进行修订和补充,增加了以下内容:
第 4 项中规定的披露内容特此以引用方式纳入 。
第 7 项。作为展品提交的材料
以下文件作为证物提交:
展览 | ||
数字 | 描述 | |
4 | 巴布科克和威尔科克斯企业有限公司、B. Riley Securities, Inc.、Seaport Global Securities LLC、Craig-Hallum Capital Group LLC和Lake Street Capital Markets, LLC于2024年4月10日签订的销售协议。(参照Babcock & Wilcox Enterprises, Inc.于2024年4月10日向美国证券交易委员会提交的8-K表最新报告的附录1.1纳入其中) |
8
签名
经过合理的询问,根据我 的所知和信念,下列签署人证明本声明中提供的信息是真实、完整和正确的。
日期:2024 年 4 月 17 日
B. 莱利金融公司 | ||
来自: | /s/ Bryant R. Riley | |
姓名: | Bryant R. Riley | |
标题: | 联席首席执行官 | |
B. 莱利证券公司 | ||
来自: | /s/安德鲁·摩尔 | |
姓名: | 安德鲁·摩尔 | |
|
标题: | 首席执行官 |
BRF 投资有限责任公司 | ||
来自: | /s/ 菲利普·安 | |
姓名: | 菲利普·安 | |
标题: | 授权签字人 | |
/s/ Bryant R. Riley | ||
Bryant R. Riley |
声明原件应由陈述所代表的每个 人或其授权代表签署。如果声明由他的 授权代表(该申报人的执行官或普通合伙人除外)代表个人签署,则应在声明中提交该代表 有权代表该人签署的证据,但前提是已经向委员会存档的为此目的的委托书 可以通过引用方式纳入。每位签署声明 的人的姓名和任何头衔都应在其签名下方打字或印上。
注意:故意错误陈述或遗漏 的事实构成联邦刑事违法行为(看到18 U.S.C. 1001)。
9
附表 A
B. Riley Financial, Inc. 的执行官兼董事
姓名和职位 | 目前的主要职业 | 公司地址 | 公民身份 | |||
Bryant R. Riley 董事会主席兼联席首席执行官 |
B. Riley Capital Management, LLC首席执行官;B. Riley 证券公司联席执行主席;B. Riley Financial, Inc. 董事会主席兼联席首席执行官 | 11100 圣莫尼卡大道。 800 套房 加利福尼亚州洛杉矶 90025 |
美国 | |||
托马斯·J·凯勒赫 联席首席执行官兼董事 |
B. Riley Financial, Inc. 联席首席执行官兼董事;B. Riley Securities, Inc. 联席执行主席;B. Riley Capital Management, LLC. 总裁 | 11100 圣莫尼卡大道。 800 套房 加利福尼亚州洛杉矶 90025 |
美国 | |||
菲利普·安恩 首席财务官兼首席运营官 |
B. Riley Financial, Inc. 首席财务官兼首席运营官 | 罗素牧场路 30870 号 250 套房 加利福尼亚州西湖村 91362 |
美国 | |||
肯尼思·杨 1 总统 |
B. Riley Financial, Inc. 总裁兼B. Riley 信贷投资 LLC 首席执行官 | 11100 圣莫尼卡大道。 800 套房 加利福尼亚州洛杉矶 90025 |
美国 | |||
艾伦·N·福尔曼 执行副总裁、总法律顾问兼秘书 |
B. Riley Financial, Inc. 执行副总裁、总法律顾问兼秘书 | 公园大道 299 号,21 楼 纽约州纽约 10171 |
美国 | |||
霍华德·韦茨曼 高级副总裁兼首席会计官 |
B. Riley Financial, Inc. 高级副总裁兼首席会计官 | 罗素牧场路 30870 号 250 套房 加利福尼亚州西湖村 91362 |
美国 | |||
罗伯特·L·安廷 2 董事 |
VCA, Inc. 的联合创始人,该公司是兽医护理中心和医院的所有者和运营商 | 11100 圣莫尼卡大道。 800 套房 加利福尼亚州洛杉矶 90025 |
美国 | |||
罗伯特·达戈斯蒂诺 董事 |
软件解决方案供应商 Q-mation, Inc. 的总裁 | 11100 圣莫尼卡大道。 800 套房 加利福尼亚州洛杉矶 90025 |
美国 | |||
Renee E. LabRan 董事 |
专注于科技的风险投资基金Rustic Canyon Partners(RCP)的创始合伙人 | 11100 圣莫尼卡大道。
|
美国 | |||
兰德尔·E·保尔森 董事 |
私募股权投资公司奥德赛投资伙伴有限责任公司的特别顾问 | 11100 圣莫尼卡大道。 800 套房 加利福尼亚州洛杉矶 90025 |
美国 | |||
迈克尔·谢尔顿
|
创意机构Deutsch North America的董事长兼首席执行官——已退休 | 11100 圣莫尼卡大道。 800 套房 加利福尼亚州洛杉矶 90025 |
美国 | |||
咪咪沃尔特斯 董事 |
来自加利福尼亚州第 45 国会选区的美国代表 — 已退休 | 11100 圣莫尼卡大道。 800 套房 加利福尼亚州洛杉矶 90025 |
美国 | |||
米克尔·威廉姆斯 董事 |
私人控股的Targus International, LLC首席执行官兼董事,该公司是携带 箱子和配件的供应商 | 11100 圣莫尼卡大道。 800 套房 加利福尼亚州洛杉矶 90025 |
美国 |
1 | 截至本文发布之日 营业结束时,肯尼思·杨直接拥有1,521,412股普通股。个人购买价格和交易数据 可在肯尼思·杨向美国证券交易委员会提交的第16条文件中公开获得。肯尼思·杨拥有投票和处置此类普通股 的唯一权力,有权获得或指示从此类普通股中收取股息或出售此类普通股的收益 。 |
2 | 截至本文发布之日营业结束时 ,罗伯特·安廷直接拥有普通股76,802股 股。罗伯特·安丁用个人资金购买的 76,802股普通股的总购买价格约为940,253美元。Robert L. Antin 拥有投票和处置此类普通股的唯一权力,并有权获得或 指示从此类普通股 中获得股息或出售此类普通股的收益。 |
10