美国
证券交易委员会
华盛顿特区 20549
10-K/A 表格
(第1号修正案)
(Mark One) | |
根据1934年《证券交易法》第13条或第15(d)条提交的年度报告 |
截至2023年12月31日的财政年度
或者
根据1934年《证券交易法》第13条或第15(d)条提交的过渡报告 |
对于从 ___ 到 ___ 的过渡期
委员会文件编号 001-34785
XWELL, Inc.
(注册人的确切姓名在其 章程中指定)
(注册成立的州或其他司法管辖区或 组织) |
(美国国税局雇主识别号) |
西 31 街 254 号 纽约, |
|
(主要行政办公室地址) | (邮政编码) |
注册人的电话号码,包括
区号:(212)-
根据该法第12 (b) 条注册的证券:
每个班级的标题 | 交易符号 | 注册的每个交易所的名称 | ||
这个 |
根据该法第12 (g) 条注册的证券:无
根据《证券法》第405条的规定,用复选标记表明注册人是否是
知名的经验丰富的发行人。是的
根据该法第 13 条或第 15 (d) 条,用复选标记表明注册人是否不需要
提交报告。是的
用复选标记表明 注册人 (1) 是否在过去 12 个月内提交了 1934 年《证券交易法》第 13 或 15 (d) 条要求提交的所有报告(或注册人必须提交此类报告的较短期限),并且 (2) 在过去的 90 天内是否受到 此类申报要求的约束。是的 x不是 §
用复选标记表明注册人 在过去 12 个月内(或注册人必须提交此类文件的较短期限)是否以电子方式提交了根据 S-T 法规(本章第 232.405 节)第 405 条要求提交的所有交互式数据文件。是的x没有
用复选标记指明注册人 是大型加速申报人、加速申报人、非加速申报人、小型申报公司还是新兴成长型公司。 查看” 的定义大型加速文件管理器,” “加速文件管理器,” “规模较小的申报公司 ,” 和”新兴成长型公司” 在《交易法》第12b-2条中。
大型加速过滤器 | ¨ | 加速过滤器 | ¨ | |
x | 规模较小的申报公司 | |||
新兴成长型公司 |
如果是新兴成长型公司,请用勾选 标记表明注册人是否选择不使用延长的过渡期来遵守根据《交易法》第13 (a) 条规定的任何新的或修订后的财务会计 准则。§
用复选标记表明注册人 是否已向编制或 发布审计报告的注册会计师事务所根据《萨班斯-奥克斯利法案》(15 U.S.C. 7262 (b) 条)提交了关于其管理层对其财务 报告的内部控制有效性的评估报告和证明。§
如果证券是根据该法第 12(b)条注册的,请用复选标记注明申报中包含的注册人的财务报表是否反映了对先前发布的财务报表错误的更正 。x
用复选标记指明这些错误 更正中是否有任何一项是需要对注册人的 执行官根据第 240.10D-1 (b) 条在相关恢复期内收到的基于激励的薪酬进行追回分析的重述。§
用复选标记指示 注册人是否为空壳公司(定义见该法第 12b-2 条)。是的没有 x
截至2023年6月30日,即注册人最多 第二季度的最后一个工作日,注册人的非关联公司持有的 有表决权的普通股的总市值为16,663,729美元,参照2023年6月30日纳斯达克股票 市场有限责任公司每股4.00美元的收盘价计算。注册人没有任何无表决权的普通股。
截至2024年4月15日, 注册人的普通股中有4,183,435股已流通。
以引用方式纳入的文档
第三部分要求的某些信息将在 2023 年 12 月 31 日起的 120 天内, 包含在本 10-K 表年度报告的修正案中。
审计员姓名: | 审计员地点: | 审计公司编号: |
PCAOB ID # |
解释性说明
本修正案第 1 号(“修正案号 1”) 转至 XWELL, Inc.(“公司”)于 2024 年 4 月 16 日向美国证券交易委员会提交的 截至 2023 年 12 月 31 日年度的10-K表年度报告(“10-K原始表格”),其提交完全是为了取代 经修订的《2002年萨班斯-奥克斯利法案》第302和906条所要求的认证,后者无意中其中包含了不正确的 签字人。
除非本文另有明确说明,否则本 第 1 号修正案未以任何方式修改或更新原始 10-K 表格,也未反映在提交 原始 10-K 表格之后发生的事件。因此,本第1号修正案应与原始10-K表格一起阅读。
2
第四部分 | 4 |
项目 15。附录和财务报表附表 | 4 |
签名 | 5 |
3
第四部分
项目 15。附录和财务报表附表
(a) (1) 本第1号修正案不提交任何财务报表。 这些物品作为原始表格 10-K 的一部分包含在内。
(a) (2) 无。
(a)(3) 展品。以下证物 是作为原始表格10-K的第1号修正案的一部分提交的,或以引用方式纳入本修正案中。
展品索引
展品 没有。 | 描述 | |
31.1* | 根据根据2002年《萨班斯-奥克斯利法案》第302条通过的《交易所法》第13a-14(a)条和第15d-14(a)条对首席执行官进行认证 | |
31.2* | 根据根据2002年《萨班斯-奥克斯利法案》第302条通过的《交易所法》第13a-14(a)条和第15d-14(a)条对首席财务官进行认证 | |
32** | 根据根据2002年《萨班斯-奥克斯利法案》第906条通过的《美国法典》第18章第1350条对首席执行官和首席财务 官员的认证 | |
97 | XWELL, INC 激励补偿 回收政策 | |
101.INS | 内联 XBRL 实例文档。 | |
101.SCH | 内联 XBRL 分类扩展架构文档 | |
101.CAL | 内联 XBRL 分类扩展计算链接库文档 | |
101.DEF | 内联 XBRL 分类法扩展定义链接库文档 | |
101.LAB | 内联 XBRL 分类法扩展标签 Linkbase 文档 | |
101.PRE | 内联 XBRL 分类扩展演示链接库文档 | |
104 | 封面交互式数据文件(嵌入在行内 XBRL 文档中) |
* 随函提交。
** 随函提供。
4
签名
根据1934年《证券交易法》第13条或 15(d)条的要求,注册人已正式要求下列签署人代表其签署10-K至 年度报告第1号修正案,该修正案于2024年4月17日获得正式批准。
XWELL, Inc. | ||
来自: | /s/斯科特 R. MILFORD | |
斯科特·R·米尔福德 | ||
首席执行官 | ||
(首席执行官) |
XWELL, Inc. | ||
来自: | /s/ 苏珊娜 A. SCRABIS | |
苏珊娜·A·斯克拉比斯 | ||
首席财务官 | ||
(首席财务和会计官) |
根据1934年《证券交易法》的要求,本10-K表年度报告第1号修正案由以下人员代表注册人 以下述身份和指定日期签署。
签名 | 标题 | 日期 | ||
/s/斯科特 R. MILFORD | 首席执行官兼董事(负责人) | 2024年4月17日 | ||
斯科特·R·米尔福德 | 行政主任) | |||
/s/ 苏珊娜 A. SCRABIS | 首席财务官(首席财务和 | 2024年4月17日 | ||
苏珊娜·A·斯克拉比斯 | 会计官员) | |||
/s/ 布鲁斯 ·T· 伯恩斯坦 | 董事 | 2024年4月17日 | ||
布鲁斯·T·伯恩斯坦 | ||||
/s/ 罗伯特·温斯坦 | 董事 | 2024年4月17日 | ||
罗伯特·温斯坦 | ||||
/s/ 迈克尔·勒博维茨 | 董事 | 2024年4月17日 | ||
迈克尔·莱博维茨 | ||||
/s/ 盖尔·维森伯格 | 董事 | 2024年4月17日 | ||
盖尔·维森伯格 |
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