美国

证券交易所 委员会

华盛顿特区 20549

8-K 表格

当前报告

根据第 13 条或 15 (d) 条的

1934 年的 证券交易法

报告日期（ 最早报告事件的日期）：2023 年 12 月 15 日（2023 年 12 月 11 日）

ASCENT SOLAR TECHOLOGIES

（注册人 的确切姓名如其章程所示）

不适用

（如果自上次报告以来发生了变化，则以前的名称、以前的地址、 和以前的财政年度。）

如果申请8-K 表格旨在同时履行注册人根据以下任何条款承担的申报义务，请勾选下面的相应方框：

☐ 根据《证券法》（17 CFR 230.425）第425条提交的书面 通信

☐ 根据《交易法》（17 CFR 240.14a-12）第 14a-12 条征集 材料

☐ 根据《交易法》（17 CFR 240.14d-2 (b)）第14d-2 (b) 条进行启动前 通信

☐ 根据《交易法》（17 CFR 240.13e-4 (c)）第13e-4 (c) 条进行启动前 通信

根据该法第12（b）条注册的证券：

用复选标记表明 注册人是1933年《证券法》第405条（本章第230.405条）还是1934年《证券交易法》（本章第240.12b-2条）中定义的新兴成长型公司。

新兴成长型公司 ☐

如果是新兴成长型公司， 用复选标记表示注册人是否选择不使用延长的过渡期来遵守根据《交易法》第13 (a) 条规定的任何新的或修订后的财务 会计准则。☐

第 3.01 项。除名通知或未能满足 持续上市规则或标准；上市转让

2023年12月11日，Ascent Solar Technologies, Inc. （“公司”）收到纳斯达克 股票市场（“纳斯达克”）上市资格部门的书面通知（“通知”），表明公司未遵守纳斯达克上市规则5550（a）（2）中为继续在纳斯达克资本市场上市设定的1.00美元最低投标价要求（“出价”）价格要求”）。

该通知并未导致公司的普通股 立即从纳斯达克资本市场退市。

《纳斯达克上市规则》要求上市证券 维持每股1.00美元的最低出价，根据公司普通股在2023年10月27日至12月8日期间连续30个工作日的收盘价，公司不再满足这一要求。

该通知指出，公司将获得 180个日历日（或2024年6月10日）的时间来恢复合规。如果在这180个日历日内的任何时候， 公司普通股的出价在至少连续十个工作日内收于或高于每股1.00美元，纳斯达克员工（ “员工”）将向公司提供书面合规确认书，此事将结案。

或者，如果公司未能在最初的180个日历日期限到期之前恢复对规则5550 (a) (2) 的合规性 ，则公司可能有资格再延长180个日历日的合规期，前提是 (i) 符合公开持股市值的持续上市要求以及在纳斯达克资本市场首次上市的所有 其他适用要求（出价要求除外），并且 (ii) 它提供 向纳斯达克发出书面通知，表示打算在第二轮弥补这一缺陷通过反向股票拆分来实现合规期，如有必要 。如果公司在最初的180个日历日 天期限到期之前没有恢复对规则5550（a）（2）的遵守，并且如果员工认为公司无法弥补缺陷，或者如果公司没有其他资格 ，则工作人员将向公司提供书面通知，告知其证券将从纳斯达克资本 市场退市。届时，公司可以就除牌决定向听证小组提出上诉。

该公司打算监控其普通股的收盘出价 ，并正在考虑恢复遵守投标价格要求的选项。公司收到 通知并不影响公司向美国证券交易委员会提出的报告要求。

项目 5.02。董事或某些 高级管理人员的离职；董事选举；某些高级管理人员的任命；某些高级管理人员的补偿安排。

如下所述，公司于2023年12月14日举行了2023年年度股东大会。在年会上，公司股东批准了公司的 2023 年股权激励计划。2023年计划在年会上获得股东批准后立即生效。

2023年计划 重要条款的摘要载于公司于2023年10月23日向美国证券和 交易委员会提交的年度会议附表14A的最终委托声明（“委托声明”）。 委托书中列出的2023年计划摘要参照2023年计划的全文进行了全面限定，该计划的副本作为本表8-K的当前报告附录10.1提交，并以引用方式纳入此处。

项目 5.07。将事项提交证券持有人投票。

2023 年 12 月 5 日，公司召开了 2023 年年度股东大会。在年会上，公司出席或由代理人代表的普通股 股数量不足以构成法定人数。公司在没有进行任何业务交易 的情况下休会了年会。2023 年 12 月 14 日，公司重新召开了年会。

年会上表决的事项以及 此类投票的结果载于下文。

提案1- 选举两名A类董事任期三年，到2026年结束，任期两年，截止2026年，两名B类董事任期两年，截止到2024年，任期一年，直到他们各自的继任者正式当选 并获得资格。

所有五名董事候选人均已正式当选。

提案 2-批准对独立注册会计师事务所的任命 — Haynie & Company

提案 2 获得通过。

提案 3 — 批准 公司的 2023 年股权激励计划

提案 3 获得通过。

提案 4 — 在 咨询的基础上，批准公司指定执行官的薪酬

提案 4 获得通过。

提案 5 — 对 就公司指定执行官薪酬举行投票的频率进行咨询投票

股东批准了为期一年的频率。

项目 9.01。财务报表和附录。

签名

根据1934年《证券 交易法》的要求，注册人已正式促使经正式授权的下列签署人代表其签署本报告。