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证券交易委员会

华盛顿特区 20549

 

 

表单 8-K

当前报告

 

根据1934年《证券交易法》第13条或第15（d）条

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

如果提交8-K表格是为了同时履行注册人根据以下任何条款承担的申报义务，请勾选下面的相应方框（参见下文的一般指示 A.2）：

 

根据该法第12（b）条注册的证券：

 

 

用复选标记表明注册人是否是1933年《证券法》第405条或1934年《证券交易法》第12b-2条所定义的新兴成长型公司。

新兴成长型公司 ☐

 

如果是新兴成长型公司，请用复选标记表明注册人是否选择不使用延长的过渡期来遵守根据《交易法》第13（a）条规定的任何新的或修订后的财务会计准则。☐

 

 

第 3.01 项。除名或未能满足持续上市规则或标准的通知；上市转让。

 

2024 年 4 月 16 日，我们董事会批准将我们的普通股从纳斯达克股票市场有限责任公司（“纳斯达克”）退市。同日，我们通知纳斯达克，我们决定提交与撤回普通股上市有关的25号表格。我们打算在纳斯达克预计提交25号表格之前提交自己的25号表格，主要是为了加快我们的普通股向OTCQB的过渡。根据经修订的1934年《证券交易法》（“交易法”）第12（b）条，25表格还将用于注销我们的普通股。正如先前披露的那样，纳斯达克听证会小组于2024年3月5日通知我们，它已决定将我们的普通股退市，我们在纳斯达克的普通股交易已于2024年3月7日暂停。该小组之所以做出决定，是因为我们公司没有满足《上市规则》第5550（b）（1）条中最低250万美元的股东权益要求，也无法遵守《上市规则》第5550（b）条中的任何替代要求。

 

从2024年4月17日起，我们的普通股有资格在OTCQB市场上报价，股票代码为 “PBLA”。预计25号表格的提交和我们的普通股从纳斯达克正式退市都不会影响我们的普通股在OTCQB的报价资格。

 

项目 7.01。法规 FD 披露。

 

2024年4月16日，我们发布了一份新闻稿，内容涉及我们的普通股在OTCQB的报价资格以及我们打算提交25号表格以撤回普通股在纳斯达克的上市，其文本作为附录99.1提供，并以引用方式纳入此处。

 

就交易法第18条而言，本第7.01项（包括附录99.1）中包含的信息不应被视为已向委员会 “提交”，也不得以其他方式受该节的责任约束，也不得将其视为以引用方式纳入根据经修订的1933年《证券法》或《交易法》提交的任何文件中，除非此类文件中以具体提及方式明确规定。

 

项目 9.01 财务报表和附录。

 

(d)         展品。

 

 

关于前瞻性陈述的警示声明

 

该报告包含 “前瞻性陈述”，可以用诸如 “预测”、“相信”、“可以”、“期望”、“打算”、“可能”、“计划” 和 “意愿” 等词语来识别。除历史事实陈述以外的所有陈述均应被视为前瞻性陈述。前瞻性陈述既不是历史事实，也不是对未来表现的保证。相反，它们仅基于我们当前的信念、预期和对业务未来、未来计划和战略、预测、预期事件和趋势、经济和其他未来状况的假设。由于前瞻性陈述与未来有关，因此它们会受到固有的不确定性、风险和环境变化的影响，这些变化难以预测，其中许多是我们无法控制的。我们的实际业绩和财务状况可能与前瞻性陈述存在重大和不利的差异。因此，您不应依赖这些前瞻性陈述中的任何一项。可能导致我们的实际业绩和财务状况与前瞻性陈述中显示的存在重大差异的重要因素包括：（i）我们获得额外资金以执行业务和临床开发计划的能力；（ii）临床开发计划的进展和成功；（iii）当前 COVID-19 疫情对我们进行临床试验能力的影响；（iv）我们证明候选产品安全性和有效性的能力：依沃司匹明 (SBP-101) 和eflornithine（CPP-1X）；（v）我们依赖第三方执行候选产品Flynpovi的注册试验；（vii）我们在美国、欧盟或其他国际市场获得监管部门批准的能力；（vii）我们的候选产品 SBP-101 和 CPP-1X 的市场接受程度和未来销售水平；（viii）产品开发的成本和延迟这可能是由于适用于我们的候选产品 SBP-101 和 CPP-1X 的监管监管变化造成的；(ix SBP-101 CPP-1X) 与第三方付款人建立报销安排的进展速度；(x) 竞争性技术和市场发展的影响；(xi) 提交和起诉专利申请以及执行或辩护专利索赔所涉及的费用；(xii) 我们在国家证券交易所获得普通股上市的能力；以及 (xiii) 我们最新的年度报告第一部分第1A项 “风险因素” 标题下讨论的其他因素 10-K 表格，我们的表格季度报告中列出的任何其他风险10-Q 和我们的 8-K 表最新报告。我们在本报告中做出的任何前瞻性陈述均基于我们目前获得的信息，并且仅代表截至发表之日。无论是由于新信息、未来发展还是其他原因，我们都没有义务公开更新任何前瞻性陈述或实际业绩与任何此类前瞻性陈述中的预期不同的理由，无论是书面还是口头的。

 

 

签名

 

根据1934年《证券交易法》的要求，注册人已正式促使本最新报告由经正式授权的下列签署人代表其签署。